1、投资银行部人员工作总结投资银行部人员工作总结各位读友大家好，此文档由网络收集而来，欢迎您下载，谢谢是XX最新发布的投资银行部人员工作总结的详细范文参考文章，感觉很有用处，为了方便大家的阅读。投资银行部人员工作总结2015年度个人工作总结本人于2015年7月成为xx证券投行总部的员工，并在10月完成转正。感谢公司领导的信任和各位前辈一直以来的帮助和指导，比较顺利的完成了从学生到证券从业人员的转变。2015年入职后的工作情况如下: 一、2015年工作回顾（一）xx项目（ipo）1、项目状态:进行中；2、主要工作：（1）负责合并范围的采购付款核查、资金循环核查和费用核查等的财务专项核查工作；（2）跟
2、进上市整改事项；（3）听从领导安排、配合同事完成其他项目相关工作；（二）xx项目（ipo）1、项目状态:已中止；2、主要工作：配合完成2015年补中报相关工作，包括更新招股说明书董监高及公司治理章节、财务分析部分和完成部分财务专项核查工作。（三）xx项目（新三板）1、项目状态:进行中；2、主要工作：负责财务部分尽职调查和分析工作，配合同事完成其他挂牌申请所需文件和资料。（四）其他配合同事完成xx非公开发行2015年度持续督导现场检查工作并出具现场检查报告；在领导和同事指导下提供xx公司资产证券化初步思路。二、存在的不足及改进措施1、缺少对项目的整体认知：此前做项目时只关注具体需要做什么工作，较
3、少关注项目的意义、后续资本运作潜力和项目特点等；缺少关注公司内各部门联合能为客户提供的服务和创造的价值，最全面的范文参考写作网站也没有尝试积累该方面的资源，没有尝试 与公司其他部门同事沟通；缺少对保荐业务流程和项目整体情况的认识。提前了解工作安排，持续积累项目所处行业的发展情况和行业内公司存在的特殊情况，做好案例方面的积累；有机会时多跟公司其他部门有效沟通。2、专业能力和知识水平亟需提高，对法律法规的熟悉范围局限于自己负责的部分，没有熟悉和掌握保荐业务整体知识框架和积累行业案例、相关事项案例，需要增强个人专业素质以满足自身工作需要和客户需求。要多把个人时间转换成工作状态，在新入行的积累阶段，多
4、关注专业相关讯息和工作相关案例，努力通过剩余3门cpa考试和熟悉保荐业务整体知识，在工作间隙学习保代考试资料。3、综合素质需要提高，多跟领导和部门内前辈学习，少说话多做事。三、2016年工作计划（一）完成xx项目申报工作 xx初步计划在2016年2月下旬提交内核，2016年3月上旬完成内核工作，走完内部流程后，在3月中下旬制作材料和进行申报。（二）xx项目补充年报材料 xx初步计划在2015年2月下旬进场进行补充年报材料的准备工作，思想汇报专题包括收集材料、进行财务专项核查和进行函证工作等，2016年3月完成内核工作和走完内部流程后，在3月底至北京制作材料和进行申报。2016年2月下旬至3月下
5、旬部分时间需要进行xx补充年报相关工作。（三）跟进xxipo项目2016年第一季度需要跟进xx年审工作。年审结束后配合其他同事持续跟进xx上市整改事项和收集申报所需材料。（四）其他项目和学习计划 xx股份2014年非公开发行的持续督导工作已完成，待年报出具后需要几天时间完成持续督导年度报告和持续督导总结报告；完成领导安排的其他工作；抓紧准备cpa考试和保荐代表人考试。四、入职后的感受作为新入行的投行新成员，目前比较深的感触是可以先不要太计较个人在项目中业绩方面的得失，而是多计较个人在经验和能力方面是否有所得。每一个项目对于我而言都具有挑战性，抓住机会多了解项目都可以中获得经验，才会对以后的工作
6、产生正面的影响。时间是公平的，在匆匆而逝的2015年中，个人能够在工作方面的获得积累和进步，取决于愿意付出多少时间研读案例、学习法律法规，愿意花多少时间驻扎现场熟悉项目、消化材料，是否愿意把个人时间转化成工作时间，来换取提升业务能力的可能。范文TOP100从目前情况看，在这方面我目前做的很不够，cpa尚有三门需要通过，保代考试也准备得很不充分，没有定期整理所在项目的相关案例和收集资本市场经典案例，这应该也是让我在工作中感受压力的原因，是目前最需要解决的问题。篇二：投行职员年终总结 时光荏苒，一年的时间转瞬即逝。回首过去的2011年，有的关心与教诲，有同事的支持与帮助，有攻坚克难之后的喜悦与欣慰
7、，也有惆怅彷徨之后的不悔抉择。虽然我还是一个从事银行工作刚刚两年的员工，又是在年初才刚刚调到现在的投资银行与金融市场部，但是经过努力，我已经比较熟练的掌握了新部门的业务，并成功的做了。现将我一年中的工作情况作如下总结：一、加强学习，提升自身素质 由于是从储蓄调到了现在的投资银行与金融市场部，我几乎是从零开始学习新的知识与业务，虽然因为过去没有接触过对公业务，几乎可以说是没有任何的基础，但是我能够认真努力的去学习，不断提高自己的理论素质和业务能力。范文写作在学习的过程中，我逐渐总结出了符合自身特点的学习方法，即比较学习。跟其他同事比，我个人欠缺的就是我需要学习的；跟其他分行同部门比，我们薄弱的就
8、是我需要加强 的；跟其他银行比，与我们不同的就是我需要探索的。二、开拓创新，寻找新的市场增长点 只有不断开发优质客户，扩展业务，增加中间业务收入，才能提高效益。我努力。通过网络，书籍，在领导的指挥下，开拓新业务。新客户三、忠诚执着，为分行事业发展尽职尽责 银行是我学生时代就蒙昧以求的工作场所。毕业之后，我非常幸运的得到了这份理想的工作。但是要成为一名合格的银行工作人员也并不是一件非常容易的事情，必然需要不断地学习、持续的磨练。为此，我牺牲休息时间学习业务知识，争取机会去总行学习。等等牺牲休息时间。周末加班。任劳任怨，出差。新的一年里，我为自己制定了新的目标，为了让自己尽快成长为一名合格的银行员
9、工，我将着重从以下几个方面锻炼自己、提升自己。一、业务方面。不断更新自己的银行业知识库，既要熟悉传统业务，又要及时掌握新兴业务；既要有较高的理论水平，也要有熟练操作具体业务的能力；既要学习自己职责范围内的专业知识，也要主动了解其他领域的相关知识。二、素质方面。养成强烈的责任意识和服务意识。XX严格要求自己，作风正派，洁身自爱，自觉维护银行工作人员的良好形象。三、心理方面。不断经受磨练，理智面对挫折和失败，把行程成熟、稳健的心理状态作为自己的成长目标。明年，。我会不断探索、开拓创新、尽职尽责、尽心尽力，自己成长的同时，为分行事业的发展做出属于我的一份贡献。篇三：投资银行总结 投资银行总结：第一部
10、分：1、怎样理解投资银行的含义？指经营全部资本市场业务金融机构，包括证券承销与经纪、收购与兼并、公司理财、基金管理、风险资本、咨询服务，以及风险管理和风险工具的创新等。不包括向客户零售证券、不动产经纪、抵押、保险以及其他类似业务。2、投资银行与商业银行有什么区别？3、投资银行的行业特征有哪些？专业性：投资银行的利润之源。投资银行属于知识密集型的新兴行业，对专业素质（智商）、社会能力（情商）和市场悟性（敏感性）要求较高。创新性：投资银行的生命。创造是指价值发现和新事物产生的过程；革新是指将有价值的新事物转变为商业上可行的产品或服务的过程。实践中需弄清“发明”与“发现”的关系。道德性：投资银行业的
11、立身之本。道德是产生信任的源泉。没有客户的信任，投资银行就无法生存。面临的问题：利益冲突、泄露客户机密、信息披露不充分、内幕交易等。4、投资银行业发展呈现哪些特征和趋势？试分析其背景原因。（1）投资银行业务的多样化趋势背景原因：20世纪六七十年代以来，西方发达国家开始逐渐放松了金融管制，允许不同的金融机构在业务上适当交叉，为投资银行业务的多样化发展创造了条件。到了80年代，随着市场竞争的日益激烈以及金融创新工具的不断发展，更加强化了这一趋势的形成。（2）投资银行的国际化趋势 背景原因：其一，全球各国经济的发展速度、证券市场的发展速度快慢不一，使得投资银行纷纷以此作为新的竞争领域和利润增长点，这
12、是投资银行向外扩张的内在要求。其二，国际金融环境和金融条件的改善，客观上为投资银行实现全球化经营准备了条件。（3）投资银行业务专业化的趋势背景原因：专业化分工协作是社会化大生产的必然要求，在整个金融体系多样化发展过程中，投资银行业务的专业化也成为一种必然，各大投资银行在业务拓展多样化的同时也各有所长。（4）投资银行集中化的趋势 背景原因：20世纪五六十年代，随着第二次世界大战后经济和金融的复苏与成长，各大财团的竞争与合作使得金融资本越来越集中，投资银行也不例外。近年来，由于受到商业银行、保险公司及其他金融机构的业务竞争的影响，如收益债券的运销、欧洲美元辛迪加等，(转载于: 在点 网)更加剧了投
13、资银行业的集中。投资银行已经完 全跳出了传统证券承销与证券经纪狭窄的业务框架，形成了证券承销与经纪、私募发行、兼并收购、项目融资、公司理财、基金管理、投资咨询、资产证券化、风险投资等多元化的业务结构。5、随着金融管制的放松，投资银行与商业银行彼此业务相互交叉、相互渗透，顺应时代潮流，美国、日本等国相继实施了混业经营。鉴于此，有人提出我国投资银行也应立即实施“混业经营模式”。对此观点，谈谈你的理解和认识？虽然混业经营是大势所趋，入世后面对全能型外资银行的竞争，不改变现有的经营模式不利于参与国际竞争，但我觉得中国目前并不适合混业经营。我们一直在跟随世界发展的步伐，都是自上而下地调整，所以中国的资本
14、市场更倾向于是政策型的，而西方国家都是政策适应资本市场发展的水平，所以我们不应该盲目跟风，要基于我国的国情来分析。我国相关法律并不完善，金融领域的监管还缺乏力度，银行本身的风险意识不高、内部约束机制还未真正得以建立，证券市场仍处于新兴成长期并不成熟，所以我国目前实行金融分业经营、分业监管的原则是必要的，而且分业经营可以降低整个金融体制运行中的风险保障证券市场的公正与合理，促进金融行业的专业化分工。6、怎样理解投资银行的“资本市场核心”功能？（1）资本市场的构造者 在证券发行过程中，投资银行充当了承销商的角色。通过尽职调查，投资银行为发行人制定承销方案，提出相应的发行券种、发行价格、发行方式、发
15、行规模和发行时间等建议，同时向投资者进行发行宣传，以使投资者愿意购买。（2）资本市场的运营者 二级市场上，投资银行充当做市商、经纪商和自营商的不同角色。保证了市场稳定，提高了交易效率，降低了交易成本，促进了整个资本市场的繁荣。可以说没有投资银行的参与和作用，就没有证券市场的形成和快速发展，资本市场就无从谈起。（3）资本市场的创新者 随着社会经济的快速发展，企业融资欲望愈发膨胀，社会化大生产所要求的资本集中也愈发强烈，而与此相伴的金融风险和危害也愈发严重。这就要求投资银行业务人员对市场需求作出较为准确和快速反映，由此催促了业务上的不断创新。如金融衍生工具、经理人期权、并购方式和技巧等，使整个证券
16、市场乃至资本市场变得更加复杂、也更加活跃和更加繁荣。7、怎样理解投资银行的“资源配臵优化器”功能？（1）增量资源配臵风险资本业务为高技术产业的迅速发展提供了巨大的动力；证券承销业务为企业和政府筹集大量资金，弥补了企业和社会济建设中的资金不足，极大的推动了企业快速发展和社会经济良性运行促进资本向符合国家产业政策、具有良好发展前景的领域流动。证券交易业务形成了合理的资产交易价格。社会经济资源依照价格信号的导向作用进行配臵，促进了效益高的部门获得更快发展，限制低效甚至无效部门的盲目扩张，使资源配臵趋向合理。（2）存量资源配臵投资银行的兼并收购业务使社会资本存量资源得以重新优化配臵。如果说投资银行一级
17、市场的发行承销业务是对社会增量资源的配臵，那么，投资银行的兼并收购业务就是对社会存量资源的重新配臵。通过企业重组并购，使被低效配臵的存量资产调整到效率更高的优势企业或者通过本企业资产的重组发挥出更高的效能。这种社会存量资产的重新配臵使社会产业结构得到进一步调整，优势企业能够迅速发展，社会整体效益得到进一步提升。8、结合实际，分析我国投资银行业务发展的特点和存在的主要问题。特点：中国目前没有真正意义上的投资银行，证券公司和信托投资公司承揽了大部分的投资银行的业务，不过我国大部分商业也全面推动开展投资银行业务。我国是实行分业经营，证券市场处于新兴成长期，我国银行风险控制与法律法规不健全，金融业缺乏
18、有效监管体系。存在的主要问题：1）投资银行的注册资本和资产规模均较小，融资能力差。2）投资银行数量多，行业集中度低。3）大多数投资银行存在业务范围单一，业务品种雷同，缺乏特色，缺乏创新的问题，盈利能力差。4）分业经营导致了导致了我国投行融资渠道狭窄，限制了去可持续发展。5）经营短期化，管理松弛。内部审核机制不健全，违法违规现象大量存在。缺乏精通投资银行业务的高层次专业人才。（发展对策：（1）培养和引进人才（2）提高业务创新能力（3）完善监督，强化风险控制）（网上找的总结：（1）通过业内重组，组建具有国际水准的超一流机构，建立合理的行业体系。（2）完善功能，拓展业务领域（3）加强监管和行业自律，
19、规范经营行为，塑造有序的业内竞争环境。（4）增强金融创新能力，适应客户需求变化和市场竞争发展的需要，确保持续发展。（5）加强专业人才的培养。）9、投资银行有哪些经营模式？其利弊如何？（一）分业经营模式优势：降低整个金融体制运行中的风险；保障证券市场的公正与合理；促成金融行业的专业化分工。劣势：限制了银行业务活动，制约了银行的创新能力和发展壮大，削弱本国金融机构国际竞争力。（二）混业经营模式优势：优势互补，资源共享；多元经营，利润稳定；做大做强，有利于竞争。劣势：给金融体制运行带来不确定风险。10、阐述我国投资银行经营模式上演变过程，并谈谈你对其发展趋势上的理解。我国：混业-分业-现有混业的趋势
20、（一）投资银行的市场化1、定价机制市场化2、进退机制市场化3、主体行为市场化（二）投资银行的规范化1、监管制度和职能的规范化2、市场结构和体系的规范化3、市场秩序和执法的规范化（三）投资银行的国际化1、投资银行机构国际化2、投资银行业务国际化3、投资银行监管国际化11、上网浏览国内外知名投资银行，比较其历史沿革、机构设臵、管理模式、业务范围及行业特点等。12.直接融资和间接融资的区别 商业银行行使间接融资职能。商业银行对于资金盈余者来说是资金需求者，而对于资金短缺者来说是又是资金供给者。在这种情况下，资金盈余者与资金短缺者并不相互承担任何的权利和义务，他们都仅与商业银行发生关系，彼此不存在契约
21、的直接约束，因而这是一种间接信用过程。投资银行行使直接融资职能。投资银行作为资金供需双方的媒介，可以向投资者推荐、介绍发行股票或债券的筹资者，也可以为投资者寻找合适的投资机会。但是从根本上来说，投资银行并不介入投资者和筹资者之间的权利和义务，投资者和与筹资者互相接触，并且相互拥有权利和承担相应的义务，因而这是一种直接信用过程。年金融危机中，以美国华尔街为代表的大的投资银行遭受重创，因此一些人对投资银行的作用与功能产生怀疑。请结合学过的知识谈谈你的看法。投资银行的作用和功能（一）资金融通的桥梁1、满足融资双方的客观需求2、充当资金融通的载体3、提高资金融通的效率（二）资本市场的核心1、资本市场的
22、构造者2、资本市场的运营者3、资本市场的创新者（三）资源配臵的优化器1、增量资源配臵2、存量资源配臵（四）资本聚集和产业集中的枢纽1、资本聚集2、产业集中下页投资银行部人员工作总结从我国的发展情况来看，在大国崛起的历程中，投资银行确实带来了我国经济的繁荣昌盛，它的作用和功能毋庸臵疑。所以，投资银行在金融危机中遭受重创并不意味着它在经济发展中的地位和作用消失了，很大程度上始于投资银行的产品，“证券化”、“杠杆效应”和“政府监管不力”这些过程中投资银行都充当了危机的肇事者，投资银行过度使用金融衍生产品（比如次贷），从而导致风险监管不力，引发此次的金融危机。没有任何事情都是绝对安全有保障，投资银行存
23、在自然有它存在的意义，不能因为它给我们带来了风险就去否认它，我们只能通过不断完善金融制度，改进金融产品，适度创新从而规避风险，发挥它的作用。14.九大业务价值链关系ppt （33）课本27页 第二部分：1、公司股票首次发行的主体资格有哪些？（1）发行人为依法设立且合法存续的股份有限公司。（2）发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上(经国务院特批的除外)。（3）发行人注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。（4）发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。（5）发行人最近3年内主营业务
24、和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。（6）发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。2、公司股票首次发行的审核内容有哪些？（1）公司在最近三年内是否存在重大违法行为；（2）公司三年前是否存在对公司未来产生影响的违法违规行为；（3）公司在最近三年内是否连续赢利；（4）公司预期利润率是否达到同期银行存款利率；（5）公司累计投资额是否未超过公司净资产的50；（6）发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于30，无形资产在净资产中所占比例不高于20；（7）公司是否存在重大诉讼、仲裁、股权纠纷或潜在纠纷；（8）公司设立后股
25、权转让及增资、减资的行为是否合法，是否履行法定程序；（9）公司的股东大会、董事会、监事会是否依法独立履行职责、行使权力，公司治理结构是否完善；（10）公司与股东在业务、资产、人员、机构、财务等方面是否分开，是否独立运作；（11）公司是否存在重大或频繁的关联交易，且关联交易显失公允，公司内部缺乏保障关联交易公允性的措施；（12）公司是否与控股股东及其所属企业存在严重同业竞争；（13）公司生产经营是否存在意见中规定的风险因素；（14）公司最近三年内财务会计文件是否存在虚假记载；所申报的财务资料是否合规，是否充分、完整、准确地反映公司的财务信息；公司是否存在重大的财务风险；（15）是否存在其他问题。
26、(来自: XX)3、上市公司新股发行的审核内容有哪些？（1）公司与具有实际控制权的法人或其他组织及其关联企业是否做到人员和财务独立以及资产完整；（2）公司是否具备可持续经营能力；（3）公司募集资金使用情况及效果；（4）公司的分配情况；（5）公司财务会计政策是否稳健；（6）公司的资金管理；（7）公司的或有风险；（8）公司内部控制制度是否完整、合理和有效；（9）公司是否具有可持续发展能力，经营是否存在重大不确定性；（10）公司履行信息披露义务的情况；（11）公司董事会是否履行其向全体股东所做出的承诺；（12）证监会及派出机构向上市公司发出限期整改通知书；（13）上市公司最近三年所聘会计师事务所发生
27、变更；（14）是否进行过重大重组；（15）主承销商的信誉；（16）发审委认为需要关注的其他问题。4、什么是同业竞争？在企业改制重组中如何避免？含义：是指上市公司所从事的业务与其控股股东、实际控制人及其所控制的企业所从事的业务相同或近似，双方构成或可能构成直接或间接的利益冲突关系。如何做：（1）通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司；（2）将有关业务转让给无关联的第三方；（3）放弃与竞争方存在同业竞争的业务；（4）各方就解决同业竞争问题达成书面承诺。5、什么是关联交易？在企业改制重组中如何避免？若无法避免，在公司持续经营中应如何处理？含义：关联交易指在关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不论是否收取价款。关联方主要包括：（1）控股股东（2）其他股东（3）控股股东及其股东的控制或参股的企业（4）对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人（5）发行人参与的合营企业（6）发行人参与的联营企业（7）主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业（8）其他对发行人有实质影响的法人或自然人如何做：（1）发起人或股东不得通过保留采购、销售机构、垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营；（2）从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业；（3）专为拟发行上市公司
