1、深圳巴士集团股份有限公司 2011 年年度报告深圳巴士集团股份有限公司2011 年年度报告深圳巴士集团股份有限公司 2011 年年度报告目 录深圳巴士集团股份有限公司12011 年年度报告11 重要提示22 企业概况22.1 企业基本情况22.2 企业高层管理人员情况32.3 企业员工情况53 生产经营及管理情况53.1 企业生产经营情况53.2 主要财务数据84 社会责任报告85 内部控制管理情况85.1 制度建设情况和年度执行评价85.2 企业管理层对企业内部控制机制的评价结论95.3 企业风险管理情况96 监事会报告106.1 监事会对集团依法运作情况的独立意见106.2 监事会对集团财
2、务状况的独立意见116.3 监事会对企业经营成果的独立意见127 年度重大事项127.1 公司章程、注册资本变动情况127.2 企业高层管理人员变动情况127.3 企业合并、分立、解散或申请破产等事项137.4 企业重大投资行为137.5 企业重大融资行为137.6 企业发生重大损失情况137.7 企业聘任、解聘会计师事务所情况137.8 其他重大事项138 财务会计报告13备注：18附件：深圳巴士集团股份有限公司 CSR（企业社会责任）报告 2011181 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
3、真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。无董事对报告的真实性、准确性和完整性表示异议。1.3 毕马威华振会计师事务所深圳分所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。1.4 公司负责人李永生、主管会计工作负责人黄劲锋、会计机构负责人罗庆煌声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。2 企业概况2.1 企业基本情况2.1.1 企业基本情况表企业法定名称深圳巴士集团股份有限公司注册资本人民币 951,430,306 元经营范围公共汽车客运；自营汽车车身、本公司候车亭及场站的广告业务；中小巴；出租汽车；汽车租赁；汽车零配件销售；汽车修理；房地产开发；物业出租
4、、管理及相关业务；管理公司现有酒店、旅业及各汽车总站的商店。道路危险货物运输业务（成品油运输）。注册地址深圳市福田区莲花支路 1001 号公交大厦办公地址深圳市福田区莲花支路 1001 号公交大厦企业法定代表人李永生邮政编码518036企业网址电子信箱bsjt指定登载年度报告网址 ；会计师事务所名称毕马威华振会计师事务所深圳分所会计师事务所办公地址深圳市深南东路 5001 号华润大厦 9 楼2.1.2 信息披露主要负责人和联系方式姓名职务联系地址电话传真电子邮箱漆维伟董事会秘书公交大厦2408 室8364617883643556qiww2.1.3 企业的股权结构：股东名称持股比例（%）持股数量
5、（股）深圳市人民政府国有资产监督管理委员会55523,286,669九巴（深圳）交通投资有限公司35333,000,607,深圳市金信安水务集团有限公司9.792,288,740深圳市远致投资有限公司0.21,902,860深圳市众益福实业发展有限公司0.1951,430合计100951,430,3062.1.4 企业简要发展史深圳巴士集团股份有限公司是中外合资股份制企业，是深圳市政府授权的公共大巴特许专营企业，目前也是深圳市最大的巴士经营企业。公司属下共有全资及控股企业 9 家，参股及合作企业 7 家。公司创建于 1975 年底，其前身为“宝安县深圳镇公共汽车公司”，开办初期只有 1 条线路
6、，2 台车，12 名员工。开行从侨社至东门汽车站的线路。1983 年 2 月公司改制为国有市属深圳市公共汽车公司。1995 年，深圳市公共汽车公司改组成国有独资有限公司，深圳市公共交通（集团）有限公司正式成立，企业向多元化经营、专业化管理迈进。2004 年底，深圳市公共交通（集团）有限公司通过股权多元化改造，成功引入国际战略投资者，改制为中外合资的股份制公司深圳巴士集团股份有限公司。2.1.5 企业主要文化特征巴士集团提炼了以“服务为根、效益为本、持续创新、追求卓越”的企业核心价值观为主线的企业文化体系，以“员工满意、市民满意、政府满意、股东满意”为工作目标,在深圳市委市政府的正确领导下，在各
7、股东及董事会、监事会大力支持下，集团全体员工秉承十六字企业核心价值观，加强内部管理，进取创新，以提升服务质量、增强企业竞争力为着眼点，稳步推进集团各项改革，取得了显著业绩。近年来，公司连年获得市文明单位、交通邮电系统、国资国企系统“先进单位”称号、省先进集体、中国城市公交科技创新优秀企业以及其他多项荣誉，在企业经济效益、社会效益与精神文明建设上均取得显著成绩。2.2 企业高层管理人员情况2.2.1 董事会成员基本情况姓名职务性别任期起始日期李永生董事长、党委书记男2011年7月 雷中元副董事长男2011年7月 何斌董事、总经理、党委副书记男2011年7月 纪志龙董事、党委副书记、纪委书记、工会
8、主席男2011年7月 姓名职务性别任期起始日期张纳沙董事女2011年7月 李余征董事女2011年7月 杜式文董事男2011年7月 区仲荣董事男2011年7月 李中董事男2011年7月 2.2.2 董事会下属各委员会基本情况（1） 发展规划委员会：由李永生（主任）、何斌、李余征、区仲荣、管韦铭等 5 人组成；主要职责有：A、研究制订股份公司长远发展计划，包括但不限于制订 5 年营运计划、上市计划及对外投资政策等；B、检讨及修订股份公司长远发展政策；C、对股份公司内部组织架构、各部门功能及分工作出改善及调整之建议；D、对公司章程规定须经董事会批准的公司的重大投资融资、重大资本运作、资产经营项目进行
9、研究并提出建议；E、对影响股份公司发展的重大事项进行研究并提出建议；F、执行董事会下达的工作目标、要求和授权的其他事宜。（2） 采购委员会：由何斌（主任）、李余征、区仲荣、管韦铭等 4 人组成；主要职责有：A、拟订集团的采购政策，并监督其执行；B、审议年度采购预算及采购计划；C、审定外部委托采购机构；D、审核超预算采购项目及预算外采购项目；E、听取采购中心、场站建设管理中心关于物资采购、基建工程采购工作汇报并指导相关工作开展；F、定期听取有关指定产品或服务、供应商及品牌的报告；G、董事会授权的其它事宜。（3） 薪酬委员会：由李永生（主任）、张纳沙、区仲荣、管韦铭等4人组成；主要职责有：A、 制
10、订股份公司各级员工的工作岗位职责；B、制订股份公司的整体及各级员工的薪酬（包括但不限于薪酬、花红、奖金及福利等）制度、标准及预算、开支，并对其执行情况进行监督；C、制订股份公司各级员工业绩考核体系与业绩考核指标；D、制订和审核股份公司高管人员的薪酬方案和业绩考核评价方案及考核评价高管人员；E、董事会授权委托的其他事宜。（4） 上市委员会：由李永生（主任）、李余征、区仲荣、李中等 4 人组成；主要在公司启动上市工作时，负责与上市有关的事务。（5） 考核委员会：由李永生（主任）、何斌、张纳沙、区仲荣、李中等 5 人组成；主要负责董事会对公司经营管理层的工作绩效进行考核。2.2.3 公司监事会人员基
11、本情况姓名职务性别任期起始日期施佑生监事会主席男2011年7月 王道海监事男2011年7月 管韦铭监事男2011年7月 王能健监事男2012年4月 温志强监事男2012年4月 2.2.4 公司高级管理人员基本情况姓名职务性别任期起始日期何斌总经理、党委副书记男2011年7月 施佑生监事会主席男2011年7月 纪志龙党委副书记、纪委书记、工会主席男2011年7月 周志成副总经理男2011年9月 黄志强副总经理男2011年9月 桂天骄副总经理男2011年9月 范章顺副总经理男2011年9月 黄劲锋财务总监男2011年9月 金晖审核总监男2011年9月 漆维伟董事会秘书男2011年9月 2.3 企业
12、员工情况2.3.1 基本情况公司年末员工人数为 23560 人（说明：人数统计截至到 2012 年 9 月，统计未含鹏程电动，新福港）。（1） 员工年龄结构：年龄段人数（人）占比30 岁以下536222.76%3140 岁1072445.52%4150 岁690829.32%51 岁以上5662.40%（2） 员工教育结构：教育类别人数（人）占比本科及以上4261.81%专科7323.11%中专及以下2240295.08%3 生产经营及管理情况3.1 企业生产经营情况3.1.1 公司主营业务情况公司主营业务为：公共汽车客运；车身、本公司候车亭及场站的广告业务；中小巴；出租汽车；汽车租赁；道路危
13、险货物运输业务（成品油运输）。截至报告期末，公司共有常规公交线路 267 条（其中快线 9 条，干线 171 条，支线 87条），应市民出行需求开行的高峰专（快）线 33 条，夜班线路 21 条，假日专线 5 条。公司期末营运车辆共计 5946 辆，其中公交大巴 4715 辆；中巴车 704 辆；出租汽车 450 辆；旅游大巴 77 辆。报告期内，公司实现主营业务收入 177,686 万元，比上年同期减少 4.28%；完成付费客运量 92,617 万人次，较上年同期减少 2.61%；全年共计完成营运里程 48,534 万公里，对比上年同期增加 4.12%。3.1.2 克服困难挖潜增收，保质保量
14、完成目标2011 年，巴士集团在地铁成网的大形势下，面临了前所未有的挑战与困难：上半年地铁施工道路拥堵、车辆周转效率不灵，营运效率下降；新能源车辆延迟交付近半年之久， 对比预算集团运能出现严重不足；交付后的新能源车辆故障频出、停驶整改，出车效率难以满足正常运营；成本费用持续攀升，规制标准未有提升；员工加薪诉求强烈，维稳形势始终严峻；东西部运力急速扩张，客运市场竞争加剧；下半年地铁成网，客流冲击日益显著。面对上述种种不利因素，集团上下穷尽思路挖潜增收，通过线网优化、运力调整、票款监管、支线战略等措施，保质保量的完成了市委市政府、国资委下达的各项经营考核指标。在平均营运车数对比预算减少 66 台（
15、减幅 1.17%）的情况下，实现了客运量超预算 4502 万人次（增幅 5.11%）、营业收入超预算 5792 万元（增幅 3.27%）、利润总额超预算 317 万元（增幅 4.31%）的较好经营业绩。3.1.3 出色完成大运保障，把握机遇树立品牌2011 年 8 月，在市国资委、市交委的大力支持下，在集团领导的高度重视下，巴士集团举全司之力，调动前所未有规模的人力、物力、财力，全力以赴出色的完成了历时 13 天的大运交通保障工作。圆满实现了“安全、准点、可靠、便利”的公共交通保障目标，并取得了“执勤到岗零误差、保障到位零延误、公交调度零差错、观众服务零投诉”的工作成绩。大运期间，集团先后安排
16、了 1002 名注册人员和 183 名非注册人员直接参与大运交通保障。针对注册群体共完成运营 7655 车次，行驶里程 531593 公里，运送乘客 59165 人次，包括 63个国家和地区运动员及随队官员。针对非注册群体，开闭幕与 13 个比赛场馆共投入专项保障车辆 239 台，运行 3788 个车次，行驶里程 24577 公里，运送乘客 105753 人次。大运保障期间，我司大运服务人员受到外宾、大运中心、媒体正式表扬表彰 190 余次，集团荣获“大运交通保障先进集体”、“公交行业大运安保先进单位”称号，942 名员工荣获“大运会交通保障先进个人”，403 名员工被授予“公交行业大运安保先
17、进个人”。3.1.4 推行新能源低碳战略，树立行业标杆2011 年集团相继投放 918 台新能源车辆，截至 2011 年底，集团共拥有各类新能源车辆合计 1280 辆，巴士集团已成为国内外拥有新能源车辆规模最大的公交企业之一。新能源车规模应用的环保效果极其显著，从第一台新能源车投放以来，集团所有新能源车辆相对传统车辆减少二氧化碳排放 17,210 吨，减少颗粒物 PM 排放 11 吨。同时，巴士集团在推广运用新能源车辆的过程中，探索并创造了新能源融资、管理、运营新模式，为国内各城市推广新能源闯出新路，提供了有益借鉴。巴士集团低碳公交的显著成果，获得中央和部委领导高度评价。2011 年 11 月
18、 6 日，国家交通部李盛霖部长在深圳对巴士集团积极推进新能源汽车工作给予了充分赞扬。11 月 11 日，中共中央政治局常委李长春同志考察深圳市公交行业新能源汽车应用示范基地，高度肯定了巴士集团在新能源公交运营领域所取得的成绩。2011 年11 月 23 日，国家发改委、财政部、工信部、交通部等四部委组织督导组对深圳新能源车辆推广情况进行检查，充分肯定了深圳巴士集团的创新精神。3.1.5 强化预防与过程管控，实现企业安全生产2011 年，集团安全工作突出预防管理，强化过程管控。一是特别加强营运秩序管理，事故总量同比减少 12%。二是加强内保工作，构造立体防控体系，实现了有责综治事件“零发案”。三
19、是保障安全生产费用有效投入，实施“科技兴安”战略。着力落实十个到位：“安全意识到位，管理制度到位，机构人员到位，责任考核到位，监督排查到位，隐患整改到位， 教育培训到位，事故应急响应到位，奖罚兑现到位，安全资金投入到位”。截至 2011 年年底，集团安全四大指标远低于政府考核值，取得了有责事故 0 死亡的佳绩。3.1.6 以顾客为关注焦点，以“巴士之友”为平台，提升公交文明持续响应市交委提高城市公交文明、提升城市生活品味的号召，以顾客为关注焦点的服务理念，开展“巴士之友”活动，促进“巴士之友”组织健康发展。为支持公交文明宣传，“巴士之友”进社区、进站台，给力大运，开展公交文明宣传系列活动。配合
20、交委在第四分公司西丽车队成功举行 2011 年深圳市无车日及交通服务咨询周系列活动，在西丽丽湖社区巴士之友会员近百人参加了无车日公交体验活动。“巴士之友”旨在搭建乘客相识平台，以“提升公交文明，我们共同的责任”为宗旨，提倡乘客在乘搭巴士时践行文明乘车、推己及人、服务公众的精神，推广公民教育意识，共同营造良好的乘车环境，鼓励会员参与社会公益服务及环保活动，不断提升城市生活品质。3.2 主要财务数据单位:人民币万元项目2011 年2010 年增减比率营业收入182,886191,292-4.39%营业成本342,220281,69621.49%期间费用20,06816,62120.74%其中：销售
21、费用管理费用16,09914,00914.92%财务费用3,9692,61251.95%营业外收入195,190121,01261.30%其中：财政补贴收入194,387120,65561.11%利润总额8,6478,1556.03%净利润6,5907,167-8.05%其中：归属于母公司的净利润6,5907,167-8.05%资产总额347,232261,36632.85%负债总额237,420151,52456.69%归属于母公司的所有者权益109,811109,842-0.03%净资产收益率6.00%6.55%-8.40%成本费用利润率2.34%2.67%-12.36%成本费用占营业收入
22、的比重201.88%159.40%26.65%工资总额115,96797,05719.48%注：净资产收益率=归属于母公司的净利润/平均归属于母公司的所有者权益*100%；成本费用利润率=利润总额/（营业成本+营业税金及附加+期间费用）*100%；成本费用占营业收入的比重=（营业成本+营业税金及附加+期间费用）/营业收入*100%4 社会责任报告公司 “致力于为市民提供安全、便捷、环保、舒适的公交服务，遵守法规要求，使用清洁能源，控制噪音、尾气对环境的影响。通过持续改进服务与环境绩效，做到公交优秀” 为企业使命，以“市民满意、政府满意、员工满意、股东满意”为践行社会责任目标。（详见附件：深圳巴
23、士集团股份有限公司CSR（企业社会责任）报告 2011）5 内部控制管理情况5.1 制度建设情况和年度执行评价集团建立了完善的治理结构，同时根据集团的使命与愿景，结合行业特点，围绕“为顾客创造价值”来设计和创新工作系统，以企业核心过程为主线建立了现代公共交通企业规章制度体系。根据卓越绩效“过程”标准要求，参照 ISO9001 和 14001 体系文件编制规范，围绕公交服务核心过程，集团将规章制度分为投资者服务、核心过程、支持过程、综合管理和体系维护，五个模块下设 26 个子模块，各子模块下根据业务需要建设规章制度。同时集团通过价值链分析，对关系到顾客服务的核心过程进行识别，同时识别了核心过程中
24、需要的外部资源，并以此识别了支持过程。集团将市场调研及服务策划、线网建设、线路运营、司乘服务、顾客服务作为内部的核心过程（价值创造过程），并以核心过程作为设计和运行规章制度体系的基础。集团成立了规章制度管理领导小组，明确界定规章制度管理的责任，确定规章制度改进的方向和办法，通过对全体组员进行规章制度管理和 IDEFO 培训，强化规章制度管理能力， 结合集团战略发展方向和环境的变化，每年对规章制度进行系统梳理和检讨，并编制年度制度规章制度修编计划。根据规章制度 KPI 完成情况，开展年度管理评审，以确保规章制度不断优化和改进。5.2 企业管理层对企业内部控制机制的评价结论公司内部控制制度符合我国
25、有关法律法规的要求，符合公司自身的特点，各类规章制度的建立，保证了公司日常活动的正常进行，对公司的经营风险、财务风险、法律风险等起到了有效的控制作用，随着公司的不断发展，公司将不断完善内部控制制度，以适应公司的发展需要和监管要求。5.3 企业风险管理情况5.3.1 公司面临的主要风险企业经营风险：柴油价格与材料价格的持续攀升，导致燃料成本、维修成本大幅上涨； 市政道路的修建，导致车辆路阻加剧、营运效率难以提高，主营收入受到严重影响；另外， 随着地铁的迅猛发展，常规公交市场份额被进一步分摊。企业经营压力日益增加，利润空间日益减小。现金流风险：深圳市政府 07 年度实施公交票价降价政策，08 年度
26、对公交特许经营企业实施成本规制政策，政府财政补贴和成本规制补贴滞后，核定规制成本严格，现金流风险加大。政策性风险：在公交票价管制及票价调低、市场资源获取等方面受到政府政策影响所存在的风险；还有劳动合同法实施后，原有用工模式所带来的用工政策性风险，会对公司的经营成本产生影响。实行的成本规制政策，具有不确定性，由于规制标准与公司实际发生成本存在一定差距，公司收益也存在不确定性。安全类风险：包括驾驶员行车安全风险，车辆、场站等综治安全风险以及火灾等消防安全风险。法律类风险：包括经济合同、劳资关系、交通及服务事故以及其他与经营相关的法律风险。竞争对手给本集团带来的风险：对于竞争对手带来的风险采取的是风
27、险规避策略，通过线路调改优化、加大营运调度力度等措施进行规避风险。5.3.2 公司风险管理情况在风险管理的组织机构方面，成立风险管理小组，由董事长亲自担任组长，各下属公司成立风险管理工作小组，负责公司日常的风险监控。公司设立财务总监、审核总监，并且设有独立的监察审计部门，主要负责企业的财务收支审计、经济效益审计、财经法纪审计、离任审计、内部控制审计、以及风险导向审计。另外，公司还设有专门的法律事务工作机构（法律室），且常年聘请外部专业法律顾问，共同负责公司各类法律风险的管控。按照公司全面风险管理的总体思路，公司风险管理分为事前防范、事中控制、事后救济三大体系，防范风险的主要策略包括：层层贯彻落
28、实安全目标责任制，制定一系列安全管理工作标准、制定应急预案并定期演练，严防安全风险。组织细化内部劳动用工管理规定，强化合同管理，以期减少新劳动法实施后可能造成的劳资纠纷。积极与有关政府主管部门沟通协调，尽量减少政策性风险对企业造成的影响。建立健全了合同/法人审批授权、法律纠纷管理，专项法律服务三大业务模块，完善法律风险防范体系。另外，集团已于 2006 年底通过 ISO 质量/环境管理体系资格认证。BSI（英国标准协会） 管理体系认证机构定期对我集团开展体系外部监督审核与评价；集团企管部负责组织开展ISO 质量/环境管理体系内部审核工作，对整个 ISO 管理体系进行自我评估，不断的完善各项业务
29、流程，强化企业内控管理。2008 年 5 月，公司顺利通过了 BSI 外审监督审核，并顺利完成集团总部及下属公汽公司 ISO9001/14001 体系 2008 年度的内审和外审工作。6 监事会报告集团监事会根据国家有关法律、法规和公司章程的规定，以对股东负责和实事求是的工作态度，通过实际和有效的监督工作，勤勉尽责地履行了职责，促进了集团的规范运作。6.1 监事会对集团依法运作情况的独立意见监事会列席了报告期内董事会会议、总经理办公会议暨领导班子联席会议，参加了集团所有的重要经营活动，对集团的决策程序及经营、财务状况，对集团的重大经营行为，对高管人员的履职过程实施了监督，勤勉尽责地履行了监督职责。监事会认为集团在报告期内能够依法进行经营运作，重大事项和重要经营活动的决策程序及操作过程基本规范，没有发现涉及资产流失、企业及高管人员违规违纪违法的重大问题。6.2 监事会对集团财务状况的独立
