1、江苏省2017年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、深圳证券交易所综合指数不包括_。A深证综合指数B深证成分指数C深证A股指数D深证B股指数 2、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括_。A股票数量B股票编号C股票发行日期D各股东所持股份数3、以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。A法律文件是否合规B风险揭示是否充分C基金持有人利益的保护机制是否健全D设立的可行性 4、MA的特点是_。A追踪趋势B超前性C跳跃性D排他性5、预期理论暗含的假定之一是（）。A不同期限的债券是可以互相替代的
2、B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 6、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A证券投资基金B股票C封闭式基金D开放式基金 7、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A与他人共用一个席位B会员转让其所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 8、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日
3、为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为_元。A0.38B0.40C0.46D0.50 9、零息债券的发行属于_。A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是 10、某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为_。A3B4C5D611、反映资产总额周转速度的指标是_。A总资产周转率B固定资产周转率C存货周转率D股东权益周转率 12、在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是_。A商业银行B信托投资公司C保险公司D证券经营机构 13、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评
4、级机构每年至少公告_次跟踪评级报告。A1B2C3D514、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。A6B12C18D36 15、下列关于有价证券的说法错误的是_。A本身没有价值B持有者可凭此获得一定的收入C是实际资本的一种形式D是分配和筹措资金的手段 16、年弗雷德里克麦考莱首先提出的麦考莱久期。A1938B1939C1940D1942 17、计算投资组合的收益率最通用的方法是_。A加权平均投资组合收益率B投资组合复利收益率C简单平均投资组合收益率D投资组合内部收益率 18、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括_。A存券银行B评级公司C托管银行D中央
5、存托公司 19、B股的交收期和交收制度，实行_的逐笔交收制度。AT+3BT+2CT+1DT+0 20、要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采用的方法是_A历史资料B媒体信息C实地访查D网上信息 21、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是_。A证券市值/GDPB证券市值/GNPCCDP/证券市值DGNP/证券市值 22、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。A招商安泰系列基金B南方避险增值基金C华安现金富利基金D南方宝元债券基金23、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以_的罚款
6、。A1万元以上10万元以下B2万元以上20万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下 24、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_。A3个工作日内B3日内C5个工作日内D5日内25、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为_。A1986B1990C1992D1998二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金监察稽核的目的是检查和评价公司_制度的合规性。A董事会B监事会C内部控制D独立董事 2、下列不是封闭式基金上市交
7、易的条件的是_。A基金份额总额达到校准规模的80%以上B基金合同期限为5年以上C基金份额持有人不少于1000人D基金募集金额不低于3亿元人民币3、财务顾问业务的具体业务范围包括_。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 4、从辅导之日起，辅导机构每_向中国证监会派出机构报送一次股票发行上市辅导报告。A2个月B一个季度C4个月D半年5、真实性
8、原则要求披露的信息应当是以_为基础。A主观事实B基金盈利最大化C客观事实D公司董事会的决议 6、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有_。A健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D建立科学的投资管理业绩评价体系 7、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。A每个交易日的第二天B每个交易日的当天C每月进行交易的第一天D每三个连续交易日的任一天 8、分析公司所属产业包括分析_。A上下游产业的市场前景
9、和供需状况B影响产业增长和盈利能力的关键因素C公司的主要产品和利润的主要来源D政府对产业的支持和管制 9、股票网上发行具有_优点。A经济性B高效性C安全性D稳定性 10、预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响_。A远期利率B即期利率C平均利率D中长期平均利率11、2005年3月，_制定并发布了国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。A中国银监会B财政部C中国人民银行D中国证监会 12、股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。A公开B公平C公正D诚实信用 13、公司治理结构是一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、
10、监督等问题的制度框架。下列不属于公司治理结构的是（）。A股东B董事会C监事会D高级管理人员14、根据我国法律法规的要求基金资产托管业务包括_。A资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金全部资产的安全完整B资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来C资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值D投资运作监督，监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定 15、依据我国公司法的规定，下列说法正确的是_。A有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B全体股东的首次出资额不得低于注册资本的30%C投资公司的注册资
11、本在5年内缴足即可D有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元 16、在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但_免收费用。A职工股B国有股C法人股D高级管理人员持股 17、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的_。A加权平均成交价B集合竞价最后一分钟的平均价C使成交量最大的价格D集合竞价时间内的最后一笔成交价 18、债券回购交易是在债券现货交易的基础上_的一种交易品种。A派生出来B同向C附加D对冲 19、我国有关法规规定基金收益分配原则是_。A基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次B基金当年收益应先弥补上一年度亏
12、损后，才可进行当年收益分配C基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配D基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 20、通货膨胀对股价的影响为_。A只有刺激股市的作用B只有抑制股市的作用C影响不大D既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用 21、资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的_不得变动。A资本总额B注册资本C固定资本总额D法定资本 22、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为_日。AT+2BT+4CT+6DT+1123、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是_。A资本资产定价模型(CAP的定义是抽象的B资本资产定价模型(CAP的定义是具体的C套利定价模型(AP的定义是具体的D套利定价模型(AP定义的是抽象的 24、流通性较强的债券（）。A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小B折让的大小和凸性有关C折让的幅度反映了债券流通性的价值D在收益率上往往有一定折让25、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的_。A历史资料研究法B调查研究法C横向比较D纵向比较
