1、质量环境职业健康安全QES三体系内审表质量、环境、职业健康安全（QES）管理体系内部审核检查表编号：审核组长审核组成员审核时间审核依据GB/T 19001-2016（ISO 9001:2015）、GB/T 24001-2016（ISO 14001:2015）、GB/T 45001-2020（ISO 45001:2018）条款内审项目检查记录审核结论备注公司管理手册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-20204组织环境4组织环境4组织所处的环境4组织所处的环境4.1理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1理解组织及其所处的环境4.1理解组织及其所
2、处的环境1）组织应确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素；2）组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望组织应确认：a）与质量、环境和职业健康安全有关的相关方；b）这些相关方需求和期望；c）这些需求和期望中哪些是将成为合规义务和其他要求。4.3质量、环境和职业健康安全管理体系的范围4.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围组织应确定质量、环境和职业健康安全管理体系的
3、边界和适用性，以确定其范围4.4管理体系及其过程4.4质量管理体系及其过程4.4环境管理体系及其过程4.4职业健康安全管理体系确定的过程有哪些？形成了哪些文化的流程？是否确定了过程的输入、输出、目标风险？5领导作用和工作人员参与5领导作用5领导作用5领导作用和工作人员参与5.1领导作用和承诺5.1领导作用和承诺5.1领导作用与承诺5.1领导作用和承诺1）最高管理者应证实其对质量、环境和职业健康安全管理体系的领导作用和承诺,通过： a）对质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性承担责任； b）确保制定质量、环境和职业健康安全管理体系的方针和目标,并与组织环境和战略方向相一致； c）确保质量、环境
4、和职业健康安全管理体系要求融入与组织的业务过程； d）促进使用过程方法和基于风险的思维； e）确保获得质量、环境和职业健康安全管理体系所需的资源； f）沟通有效的管理和符合质量、环境和职业健康安全管理体系要求的重要性； g）确保实现质量、环境和职业健康安全管理体系的预期结果； h）促使、指导和支持员工努力提高质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性； i）确保并促进持续改进； j）支持其他管理人员在其职责范围内证实其领导作用；k）保护工作人员不因报告事件、危险源、风险和机遇而遭受报复；l）确保组织建立和实施工作人员的协商和参与的过程；m）支撑健康安全委员会的建立和允许。2）以顾客为关注焦点 最
5、高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺,通过： a）确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；综合部编制适用的与公司产品有关的法律、法规清单。b）确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意能力；c）始终致力于增强顾客满意。5.2质量、环境和职业健康安全方针5.2方针5.2环境方针5.2职业健康安全方针1）制定、批准、发布质量、环境和职业健康安全方针。2）方针应：a）适应组织的宗旨和组织所处环境（包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响），并支持其战略方向； b）为制定质量、环境、职业健康安全目标提供框架； c）包括满足法律法规要求和适用要
6、求的承诺； d）包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺；e）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他组织所处环境有关的特定承诺；f）包括履行其合规义务的承诺；g）包括持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系以提高管理绩效的承诺； h）包括消除危险源和降低职业健康安全风险的承诺；i）包括工作人员及其代表（若有）的协商和参与的承诺；j）作为文件化信息的形式运行；k）在组织内予以沟通；l）可为相关方获取；n）保持相关和适宜。5.3组织的角色、职责和权限5.3组织的岗位、职责和权限5.3组织的角色、职责和权限5.3组织的角色、职责和权限1）组织机构2）人员和部门的职责和权限5.4工作人员
7、的协商和参与5.4工作人员的协商和参与组织应建立、实施和保持过程，用于在职业健康安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施中与所有使用层次和职能的工作人员及其代表的协商和参与。组织应：a）为协商和参与提供必要的机制、时间、资源；b）提供及时的渠道，以获取清晰的、易理解的和相关的职业健康安全管理体系信息。c）确定和消除障碍参与的障碍或壁垒，并尽可能减少那些难以消除的障碍或壁垒；d）强调与非管理类工作员工在如下方面的协商：1）确定相关方的需求与期望，2）建立职业健康安全方针；3）适用时，分配组织的角色、职责与权限。4）确定如何满足法律法规和其它要求；5）建立职业健康安全目标并为其实现进行策
8、划；6）确定对外包、采购和承包方适用的控制措施；7）确定所需监视、测量和评价的内容；8）策划、建立、实施和保持审核方案9）确保持续改进e）强调非管理的工作人员如下方面的参与：1）确定其协商和参与的机制；2）辨识危险源和评价风险和机会；3）确定消除危险源和减低职业健康安全风险的措施；4）确定能力要求、培训需求，培训和评价培训。5）确定需要沟通的内容和应如何实现沟通的方法。6）确定控制措施及其有效实施和应用。7）调查事件和不符合，并确定纠正措施。6策划6策划6策划6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施在策划质量、环境和职业健康
9、安全管理体系时，公司应考虑到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求和4.3（职业健康安全管理体系范围），并确定所需应对的风险和机遇，以a）确保质量、环境和职业健康安全管理体系实现预期结果；b）增强有利影响c）预防或减少不利影响；d）实现持续改进。组织应策划：a）应对这些风险和机遇的措施；b）如何：1）在质量、环境和职业健康安全管理体系过程中整合并实施这些措施（见 4.4）；2）评价这些措施的有效性。应对措施应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应。评价：环境因素识别的充分性、重要环境因素的充分性和合理性评价：危险源及重要危险源辨识与评价的充分性、合理性评价：合规性义务的确定是否充分性，
10、查阅：合规性义务清单。6.2质量、环境和职业健康安全目标及其实现的策划6.2质量目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划6.2职业健康安全目标及其实现的策划公司应对相关职能、层次和质量管理体系所需的过程设定目标。质量、环境和职业健康安全目标应：1）与质量、环境和职业健康安全方针一致；2）可测量（可行时），或能够进行绩效评价；3）考虑适用的要求；4）与产品合格以及增强顾客满意相关；5）与工作人员及其代表（若有）协商的结果；6）得到监视；7）予以沟通；8）适当时予以更新公司应保持质量、环境和职业健康安全目标的文件化信息。6.2.2策划如何实现质量、环境和职业健康安全目标时，公司应确定：a）要
11、做什么；b）资源；c）谁负责；d）完成时间；e）如何评价结果。6.3变更的策划6.3变更的策划当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，变更应按所策划的方式实施（见 4.4）。组织应考虑到：a）变更目的及其潜在后果；b）质量管理体系的完整性；c）资源的可获得性；d）责任和权限的分配或再分配。7支持7支持7支持7支撑7.1资源7.1资源7.1资源7.1资源1）组织应确定并提供所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系。2）组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施质量管理体系，并运行和控制其过程。3）组织应确定、提供和维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务
12、。4）组织应确定、提供并维护所需的环境，以运行过程，并获得合格产品和服务。5）当利用监视或测量来验证产品和服务符合要求时，组织应确定并提供所需的资源，以确6）保结果有效和可靠。7.2能力7.2能力7.2能力7.2能力公司应：a）确定其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量、环境和职业健康安全管理体系绩效和有效性；b）基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；c）适用时，采取措施以获得所需的能力，并评价所采取措施的有效性；d）保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。7.3意识7.3意识7.3意识7.3意识公司应确保在其控制下工作的人员意识到：a）符合质量、环境和职业健
13、康安全方针、目标和运行程序的重要性；b）确保在公司控制下的人员认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现目标和指标做出贡献，认识到在工作活动中实际的或潜在的重要环境因素、职业健康安全因素和质量事故，以及个人工作改进所带来的效益；c）他们对质量、环境和职业健康安全管理体系有效性的贡献，包括对提高质量、环境和职业健康安全绩效的贡献和改进的益处；d）不符合质量、环境和职业健康安全管理体系要求，包括未履行公司的合规义务的后果。e）执行管理体系方针，实现体系要求，遵循运行程序，包括应急准备和响应方面的作用与职责；f）偏离规定的运行程序的潜在后果。7.4沟通7.4沟通7.4沟通7.4沟通组织应确定与
14、质量、环境和职业健康安全管理体系相关的内部和外部沟通，包括：a）沟通什么；b）何时沟通；c）与谁沟通；d）如何沟通；e）由谁沟通7.5文件化信息7.5成文信息7.5成文信息7.5文件化信息公司的质量、环境和职业健康安全管理体系应包括：a）GB/T 19001-2016质量管理体系 要求（ISO 9001:2015）、GB/T 24001-2016环境管理体系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）和GB/T 45001-2020职业健康安全管理体系 要求及使用指南（ISO 45001:2018）要求的文件化信息；b）公司实现质量、环境和职业健康安全管理体系有效性所必须的文件化信息。8运
15、行8运行8运行8运行8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制1)组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及第6章识别的措施所需的过程;2)组织应控制层级，建立、实施和保持用于消除危险源和降低职业健康安全风险的过程;3)组织应建立过程，用于实施和控制所策划的、影响职业健康安全绩效的临时性和永久性变更。4)组织应建立、实施和保持用于控制产品和服务采购的过程，以确保采购符合其职业健康安全管理体系。8.2产品和服务的要求8.2产品和服务的要求1）与顾客沟通的内容应包括：a）提供有关产品和服务的信息；b）处理问询、合同或订单，包括更改；c）获取有关产品和
16、服务的顾客反馈，包括顾客投诉；d）处置或控制顾客财产；e）关系重大时，制定应急措施的特定要求。2）在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，组织应确保：a) 产品和服务的要求得到规定，包括：1）适用的法律法规要求；2）组织认为的必要要求。b）提供的产品和服务能够满足所声明的要求。3)组织应确保有能力向顾客提供满足要求的产品和服务。在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对如下各项要求进行评审：a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c）组织规定的要求；d）适用于产品和服务的法律法规要求;e）与以前表述不一致的合同或订单要求.适
17、用时，组织应保留与下列方面有关的成文信息：a）评审结果；b）产品和服务的新要求。4)若产品和服务要求发生更改，组织应确保相关的成文信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。8.3产品和服务的设计和开发8.3产品和服务的设计和开发组织应建立、实施和保持适当的设计和开发过程，以确保后续的产品和服务的提供。1)在确定设计和开发的各个阶段和控制时，组织应考虑：a）设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；b）所需的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；c）所需的设计和开发验证及确认活动；d）设计和开发过程涉及的职责和权限；e）产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源：f）设计和开发过程参与人员之间
18、接口的控制需求；g）顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；h）对后续产品和服务提供的要求；i）顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平；j）证实已经满足设计和开发要求所需的成文信息。2)组织应针对所设计和开发的具体类型的产品和服务，确定必需的要求。要求应考虑：a）功能和性能要求；b）来源于以前类似设计和开发活动的信息；c）法律法规要求；d）组织承诺实施的标准或行业规范；e）由产品和服务性质所导致的潜在失效后果。针对设计和开发的目的，输入应是充分和适宜的，且应完整、清楚。相互矛盾的设计和开发输入应得到解决。组织应保留有关设计和开发输入的成文信息。3）组织应对设计和开发过程进行控制，以确保：
19、a）规定拟获得的结果；b）实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力；c）实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求；d）实施确认活动，以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途；e）针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要措施；f）保留这些活动的成文信息。4）组织应确保设计和开发输出：a）满足输入的要求；b）满足后续产品和服务提供过程的需要；c）包括或引用监视和测量的要求，适当时，包括接收准则；d）规定产品和服务特性，这些特性对于预期目的、安全和正常提供是必需的。5）组织应对产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改进行适当的识别、评审和控制，以确保这些更改对满足要求
20、不会产生不利影响。组织应保留下列方面的成文信息：a）设计和开发更改；b）评审的结果；c）更改的授权；d）为防止不利影响而采取的措施。8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4外部提供过程、产品和服务的控制1）组织应确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。在下列情况下，组织应确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制：a) 外部供方的产品和服务将构成组织自身的产品和服务的一部分；b) 外部供方代表组织直接将产品和服务提供给顾客；c) 组织决定由外部供方提供过程或部分过程。组织应基于外部供方按照要求提供过程、产品或服务的能力，确定并实施外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则。对于这些活动和
21、由评价引发的任何必要的措施，组织应保留成文信息。2）组织应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响。组织应：a)确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中；b）规定对外部供方的控制及其输出结果的控制；c）考虑：1）外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；2）外部供方实施控制的有效性；d）确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。3）组织应确保在与外部供方沟通之前所确定的要求是充分和适宜的。组织应与外部供方沟通以下要求：a) 需提供的过程、产品和服务； b) 对下列内容
22、的批准：1）产品和服务；2）方法、过程和设备；3）产品和服务的放行；c) 能力，包括所要求的人员资格；d）外部供方与组织的互动；e）组织使用的对外部供方绩效的控制和监视；f）组织或其顾客拟在外部供方现场实施的验证或确认活动。8.5生产和服务提供8.5生产和服务提供1）组织应在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：a）可获得成文信息，以规定以下内容：1）拟生产的产品、提供的服务或进行的活动的特征；2）拟获得的结果。b）可获得和使用适宜的监视和测量资源；c）在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则；d）为过程的运行使用适宜的基础设施，
23、并保持适宜的环境；e）配备胜任的人员，包括所要求的资格；f）若输出结果不能由后续的监视或测量加以验证，应对生产和服务提供过程实现策划结果的能力进行确认，并定期再确认；g）采取措施防止人为错误；h）实施放行、交付和交付后活动。2）需要时，组织应采用适当的方法识别输出，以确保产品和服务合格。组织应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。当有可溯要求时，组织应控制输出的唯一性标识，并应保所需的成文信息以实现可追溯。3）组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客或外部供方的财产。对组织使用的或构成产品和服务一部分的顾客和外部供方财产，组织应予以识别、验证、保护和防护。若顾客或外部供方的
24、财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留所发生情况的成文信息。4）组织应在生产和服务提供期间对输出进行必要的防护，以确保符合要求。5）组织应满足与产品和服务相关的交付后活动的要求。在确定所要求的交付后活动的覆盖范围和程度时，组织应考虑：a）法律法规要求；b）与产品和服务相关的潜在不良的后果；c）产品和服务的性质、使用和预期寿命；d）顾客要求；e）顾客反馈。6）组织应对生产或服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保持续地符合要求。组织应保留成文信息，包括有关更改评审的结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。8.6产品和服务的放行8.6产品和服务的放行
25、组织应在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已得到满足。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。组织应保留有关产品和服务放行的成文信息。成文信息应包括：a）符合接收准则的证据；b）可追溯到授权放行人员的信息。8.7不合格输出的控制8.7不合格输出的控制1）组织应确保对不符合要求的输出进行识别和控制，以防止非预期的使用或交付。组织应根据不合格的性质及其对产品和服务符合性的影响采取适当措施。这也适用于在产品交付之后，以及在服务提供期间或之后发现的不合格产品和服务。组织应通过下列一种或几种途径处置不合格输出：a）纠正；
26、b）隔离、限制、退货或暂停对产品和服务的提供；c）告知顾客；d）获得让步接收的授权。对不合格输出进行纠正之后应验证其是否符合要求。2）组织应保留下列成文信息a）描述不合格；b）描述所采取的措施；c）描述获得的让步；d）识别处置不合格的授权。8.8应急准备和响应8.2应急准备和响应8.2应急准备和响应为了对识别出的潜在紧急情况进行应急准备并作出响应所需的过程。组织应：a）通过策划的措施做好响应紧急情况的准备，以预防或减轻它所带来的不利影响；b）对实际发生的紧急情况做出响应；c）针对紧急情况建立所策划的响应，包括提供急救；d）根据紧急情况和潜在影响的程度，采取相适应的措施以预防或减轻紧急情况带来的
27、后果；e）可行时，定期试验和演练所策划的响应措施；f）定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后；g）适当时，向有关的相关方，包括在组织控制下工作的人员提供与应急准备和响应相关的信息和培训。h）必须考虑所有有关的相关方的需求和能力，适当时确保其参与制定所策划的响应。组织应保持必要程度的文件化信息，以确信过程能按策划得到实施。9绩效评价9绩效评价9绩效评价9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1监视、测量、分析和评价9.1监视、测量、分析和评价9.1监视、测量、分析和评价绩效1）组织应确定：a）需要监视和测量什么；b）需要用什么方法进行监视、测量、分析和评价，以确保
28、结果有效；c）公司评价其环境绩效和职业健康安全绩效所依据的准则和适当的参数；d）何时实施监视和测量；e）何时对监视和测量的结果进行分析和评价。2）组织应监视顾客对其需求和期望已得到满足的程度的感受。组织应确定获取、监视和评审该信息的方法。3）组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。公司应：a）确定实施合规性评价的频次；b）评价合规性，必要时采取措施c）保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解。公司应保留文件化信息,作为合规性评价结果的证据。4）组织应分析和评价通过监视和测量获得的适当的数据和信息。应利用分析结果评价：a）产品和服务的符合性；b）顾客满意程度；c）质量管理体系的绩
29、效和有效性；d）策划是否得到有效实施；e）应对风险和机遇所采取措施的有效性；f）外部供方的绩效；g）质量管理体系改进的需求。9.2内部审核9.2内部审核9.2内部审核9.2内部审核1）公司应按策划的时间间隔进行内部审核。以提供关于质量、环境和职业健康安全管理体系的信息是否：a）管理体系的符合性；1）公司自身的质量、环境和职业健康安全管理体系的要求；2）质量、环境和职业健康安全管理体系的要求；b）得到有效实施和保持。2）组织应建立、实施并保持一个或多个内部审核方案，包括实施审核的频次、方法、职责、策划要求和内部审核报告。建立内部审核方案时，组织必须考虑相关过程的重要性，影响组织的变化及以往审核的结果。组织应：a） 依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；b）规定每次审核的审核准则和范围；c）选择审核员并实施审核，以确保审核过程客观公正；d）确保将审核结果报告给相关管理者；e）及时采取适当的纠正和纠正措施；
