1、公路工程施工建设中的风险管理王炜（华南理工大学 广东 广州 511400）摘 要：随着经济的快速发展，我国公路建设尤其是高速公路建设步伐不断加快，然而在与日俱增的工程项目中存在着众多的风险。加之缺乏对于公路工程项目中的风险意识，因而会增加公路工程运营成本，降低经济效益，影响企业的长远发展。本文结合广州番禺G105国道礼村平交至飘峰段改造工程情况，就公路工程中的主要风险进行简要分析，并针对风险提出了一些合理化建议。关键词：公路工程；施工建设；风险管理公路工程项目在各个方面都存在着不确定性，这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，人们将它称之为风险。风险是公路工程项目中的不可靠因素，会造成公路工程
2、项目实施中工期延长、成本增加、计划修改等一些问题，严重的会最终导致项目失败。因而需要加强对工程建设项目中风险因素的管理与控制。尤其在进入 21 世纪以来，我国高速公路建设步伐的加快使得在公路建设项目中引入风险管理显得迫在眉睫。实施风险管理，强化风险意识是推动我国公路快速发展的基本保障。是对提高项目的效益，因此如何做好公路项目建设风险管理，保证工程按期、按质、按量地完成成为现今具有深刻意义的研究课题。一、公路工程风险管理理论风险管理是指对影响企业目标实现的各种不确定性事件进行识别和评估，并采取相应的应对措施将其影响控制在可接受范围内的过程。具体通过风险识别、风险估计、风险监控等活动，并根据具体情
3、况采取相应的措施处理风险，从而降低损失，最少的成本实现目标最大化的科学管理方法。在公路工程施工过程中，风险一般存在于项目的全寿命周期内，且具有以下特点：客观性、必然性和不确定性。偶然性与规律性。可变性与多样性。二、公路工程风险因素分析（1）施工工期风险，具体表现为公路工程局部或者整个工程工期的延长，这也会导致建设项目不能按期及时投入使用。具体来说，影响施工工期风险的原因主要有两点，一是影响公路工程项目施工进度的原因往往不在于施工单位。事实上，在具体施工过程中，只要与公路工程项目建设有关的单位，其自身工作进度的拖后也会对工程进度产生很大的影响；二是物资供应对进度的影响。在公路施工的过程中，如果需
4、要的建设材料、构配件、以及相关设备不能按期运抵项目施工现场的时候，或者说在相关设备运抵施工现场后却出现质量不符合要求的情况，这都会对具体的施工进度产生影响。如本人参与过建设的G105国道礼村平交至飘峰段改造工程，原计划的施工工期为一年七个月，但由于为了迎接广州南站通车，将工期压缩至八个月，而且由于征地拆迁拖延的原因，导致后期必须连续24小时不间断施工，施工计划进行了大幅度的调整。（2）施工质量风险，主要包括建设材料、施工工艺流程不到位、养护措施不健全。具体表现为建筑材料及构配件不符合相关要求时；施工过程中施工人员未按施工工艺程序施工所产生的质量风险；无证施工或者任意修改相关设计；质检人员未及时
5、进行工序质量检查验收；赶工期导致的质量风险；未采取有效的成品保护措施。如G105国道飘峰段建设，当时在前一公里的路段由于原地址勘探报告要求换填路基，后因工期原因，施工单位要求变更换填方案，在前150米采用旧砼路面块进行换填，导致路面弯沉无法满足设计要求而返工。（3）技术风险，公路工程沿线地质条件复杂，存在很多膨胀土，技术处理不合理影响工程进度，进而影响项目目标。所以对于技术风险，我们主张在项目前期进行技术交底，充分考虑技术因素，将风险降低最低。（4）安全风险，安全风险主要指在公路工程项目施工的过程中，发生人员伤亡或者因工设备损坏而引起的损失。施工过程中安全事故的发生往往会对整个公路工程项目产生
6、难以估量的经济损失，施工企业保证施工过程的安全也会直接关系到整个施工项目的经济效益与企业的外在形象，所以安全风险因素对于公路工程项目整体风险管理也十分重要。许多公路，尤其是桥梁项目由于出现安全事故，导致了施工成本增加。如番禺区G105国道大石大桥新桥，就是由于出现安全事故，交工后还没完成索赔事宜。（5）其他风险，主要表现为业主或者承包单位资信等级比较低，不能及时获得所需要的银行贷款，或者说承包商信誉差，对公路工程项目中出现的质量事采取逃避的方式，故意推卸责任的信誉风险，以及其它的规划、法律责任风险、环境风险等等。如工程项目中的履约保函，履约保证金，也是业主方对施工单位在信誉方面的风险保障。三、
7、公路项目风险分析的方法（1）概率法概率法是假设投资项目净现值的概率分布在正态的基础上,通过正态分布图象面积计算净现值小于零的概率来判断项目风险程度的决策分析方法。运用概率法进行风险分析有两个基本条件:一是项目净现值的概率分布为正态; 二是每年的现金流量独立,即下一年的现金回收不受上一年的现金回收的影响。公路投资项目符合上述两个条件,因此可以用概率法进行风险分析。（2）调整折现率法在评价公路项目财务时, 以银行中长期贷款利率作为财务折现率, 因为资金的时间价值银行贷款利率是不能准确地反映出来的, 不包含投资风险要求超过资金时间价值的部分, 所以折现率用银行贷款利率来充当是不合适的, 将项目因承担
8、风险而要求的和投资项目的风险程度相适应的风险报酬计入资金成本或要求达到的收益率,构成按风险调整的折现率,并进行投资决策分析的方法, 这种方法也有局限性。四、公路施工企业应用风险管理的现状根据以上风险因素分析可知，对于施工企业而言，公路工程实施的风险不仅来自于外部的经营风险，而且对于企业自身在风险管理层次中还存在一些问题，主要包括以下几个方面:（1）风险防范意识不强。目前,我国许多公路工程施工企业的一些管理者风险意识不强,对具体项目风险管理的重要性认识不足,即使在施工中实施了一些风险管理的措施,但是也往往缺乏比较明确的风险管理目标。与此同时,在施工企业内部风险管理的概念依据模糊,企业在整体项目管
9、理中缺乏建立积极的风险防范管理体系。据不完全统计，基本每个超过1个亿的桥梁工程，超过2个亿的公路工程都出现过质量、安全事故，这正是风险意识不强的明显体现。（2）风险管理机制不健全当前，许多施工企业在项目部组织机构设置上，并没有考虑风险管理部门职能，缺乏具体落实风险管理任务的人员。大部分企业没有构建较为完善的风险管理组织体系，加之没有对工程项目遇到的风险进行必要的识别，未制定相应的风险防范措施，没有形成有效的风险管理流程，因此在遭遇风险时，往往抵御风险的能力就比较差，造成巨大损失。这在一定程度上也增加了组织机构的运行风险。（3）风险控制措施不完善现今，多数承包商还没有构建起较全面系统的风险管理信
10、息系统，在项目投标时对风险的重视程度不够。风险管理过程中的控制措施比较单一，没有建立起适应具体项目特点的风险应急措施，因此在风险来临时无法及时有效的应对。如正面提及的G105国道礼村平交至飘峰段改造工程，大石大桥改造工程，都存在风险控制措施不完善的情况。五、公路工程风险管理应对措施（1）提高风险意识,采用科学方法加强风险识别。施工企业管理人员要提高风险管理意识,制定比较明确的风险管理目标。此外,项目管理人员要加强风险识别,风险识别是确定施工项目风险来源、风险分类以及风险因素的过程。在公路工程项目风险识别过程中,需要注意多方面的数据与信息资料的收集,特别是包括环境数据资料、过去类似项目相关有关数
11、据与信息的收集,并且对施工项目的前提、假设与制约因素进行细致研究。适合公路工程项目的风险识别的方法有工作分解结构法、核对表法以及敏感性分析法等等。（2）做好项目全生命周期内的风险应对在工程项目的投标阶段就做好严格控制，在勘察设计阶段、施工阶段、工程竣工验收等阶段做好风险监控，从全局的角度出发控制风险进而实现对工程每个阶段的目标的控制。同时在整个周期内加强对工程各合同的管理，通过合同的有效管理降低风险。（3）加强风险决策与协同管理，明晰产权结构要注重风险决策管理，要避免因决策失误而导致的风险。同时要最大限度的发挥参与各方的能动性，协同管理。公路工程建设的风险是无时不在的，参与建设的各方在享有权利
12、的同时也相应承担一定的责任风险，要保障责权利的均衡就需通过建立明晰的产权结构，制定合理的风险承担模式，进而使得参与方均发挥各自作用，实现利益最大化。（4）通过合同管理控制风险。公路工程项目管理人员要加强对合同管理风险的控制,合同不仅是工程项目管理的法律文件,同时也是风险管理的主要依据。管理者要从风险来源和风险管理的角度来分析合同的每一个条款,在合同签订前必须认真分析工程项目招投标文件、工程合同等,对于合同上的有争议的地方要尽可能与业主进行沟通和协商,以此来减少自身的风险。（5）引入先进的技术措施和组织保障体系首先通过对项目实施中的风险进行研究分析，根据结论选择抗风险能力强、灵活有弹性的风险控制
13、技术方案，其次引进高质量的技术人员和管理人员，制定合理的激励奖惩机制，建立完善的组织管理制度，充分发挥其在实施过程中严格控制风险的作用。（6）强化全过程动态管理在公路工程的建设过程中，要在全寿命期内全程监控，经风险辨识其可能存在的风险源；定量估计对已识别的风险发生的可能性大小、发生的时间和范围；并对各风险因素进行评价，进而对公路建设过程中存在风险进行控制。将全寿命周期理念与动态控制理论相结合，以期在项目实施过程中及时发现风险并及时制定有效的风险对策，实行全面风险管理，避免不必要的损失。六、结语在公路工程项目施工建设过程中,施工企业加强风险管理不仅是保证工程项目顺利施工的必要,同时也是施工企业降
14、低成本、提高企业核心竞争力的重要手段。在接下来的十二五规划期，我国工程建设仍将处于高峰期，建设规模大，工程质量问题时有发生，工程风险大大增加，尤其是公路工程中的桥梁工程。本文结合公路建设中风险管理的现状，对公路工程建设中的风险因素进行分析，探讨了风险管理的重要性以及应对措施，意义在于强调在路建设中建立完善的风险管理机制，并对公路工程项目实施全面风险监控，以此来实现企业的目标的重要性。参考文献：1 刘凯. 浅谈公路工程项目风险管理J 科技创新导报2011（3）2黄翰栩.对公路工程项目风险管理的探讨J科技资讯.2011（13）3钱霄芬.谈公路工程项目风险管理J价值工程.2010（6）4王卓甫工程项目风险管理北京：中国水利水电出版社，2003.2 5卢有杰，卢家仪项目风险管理北京：清华大学出版社，1998.7 6严武，程振源，李海东风险统计与决策分析北京：经济管理出版社，1999.6 7RE麦格尔著，孙济元，杨少俊译风险分析概论北京：石油工业出版社，1985.128姚祖军.施工项目中的风险管理期刊论文.黑龙江科技信息，2008（1）9梅秀央.浅谈公路工程造价控制与管理J.科技创新导报，2009,6:8510余峰.公路工程项目的全面造价管理方法探讨J.科技创新导报，2007,34:131.
