1、监督检查范围检查项目、内容与要求检查方法检查见证问题说明及记录检查结果1.资源条件1.1 法人营业执照正本和许可证原件是否变化核查许可证有效期核对注册地址符合不符合有缺陷 无此项1.2 是否任命1名技术负责人，职称和工作经历是否满足251号文件基本条件的要求，且不得在其他单位兼职核查技术负责人聘任合同、职称及任命文件，必要时面谈有缺陷 1.3 是否配备足够的管理人员，设立相应的质量管理机构，拥有一批满足申请作业需要的专业技术人员、质量检验人员和技术工人各类人员各抽查2人的聘任合同和资格证（或任命文件）1.4 企业安装单位是否具有满足251号文基本条件中规定的检测设备按取证范围，检查其现有检测设
2、备的检测能力2.遵守许可制度情况2.2 1 单位名称变更及注册资金、专业技术人员和持证作业人员数量、质量管理体系等的条件发生重大变更时，是否及时报告原受理机构，以确定是否重新审查取证条件现场核查有缺陷2.32 企业安装单位是否存在超越许可证许可范围施工通过向相关方或行政主管部门核实2.43 企业安装单位是否存在实施施工后的电梯存在严重事故隐患2.54 企业安装单位是否存在涂改、伪造、转让、出租或出卖许可证，以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明书2.65 企业安装单位是否存在由于施工质量造成重大人身伤亡、设备事故问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查
3、人员： 日期：103 第 页 共 页表2特种设备许可监督检查记录表（电梯安装） 3.质量管理体系运行情况3.1 施工过程所必备的技术文件（如图纸、工艺、施工方案等）是否按设计开发控制程序要求进行检查设计开发档案3.2 安全操作规程的执行情况抽查档案并座谈了解3.3 企业安装单位是否对承担施工中的土建、起重和脚手架架设等专项业务的外包进行有效控制检查企业安装单位是否确定了选择、评价和重新评价外包方的准则抽查重要外包方档案抽查一份施工文件，确认外包部分是否在合格供方中选择3.4 企业安装单位是否保存完善的施工过程资料抽查35份施工技术资料的存档情况3.5 企业安装单位是否规定文件的编制、审批、发放
4、、回收、更改、借阅等控制要求；文件更新是否得到再次批准并按企业安装单位的规定进行更新；外来文件是否能得到识别，并控制其分发抽查工艺文件、专业作业指导书、特种设备相关法律法规标准的制定、收集、发放控制情况3.6 对内部审核和许可评审所提出的问题是否及时进行了改进查阅内部审核报告、许可评审意见及处理结果记录（纠正及纠正措施）3.7 检验测试设备是否在检定有效期内抽查35台在用检测设备3.8 查阅有关故障处理和应急救援制度，向使用单位了解情况、查阅维保单位的报修记录，检查是否执行有关故障处理和应急求援救援的管理程序，接到故障通知后，能应立即赶赴现场，并采取必要的应急求援救援措施查阅档案，向使用单位了
5、解情况4.质量反馈与投诉的处理情况4.1 质检部门提供的质量反馈与投诉情况描述4.2 对用户提出的质量问题是否能及时处理，并有见证资料查阅用户服务档案4.3 企业安装单位是否定期对用户进行回访或意见调查，对产品中存在的问题及时进行处理抽查顾客意见反馈档案2份，追踪企业安装单位对设备问题的处理情况4.4 对用户向各级特种设备安全监察机构反应的企业安装单位产品质量问题，企业安装单位是否仍然存在核实企业安装单位对问题的整改情况，是否进行了改进表3特种设备许可监督检查记录表（电梯安装）5.安装过程及安全性能 5.1 企业安装单位是否对施工过程制定施工方案（工艺文件），施工方案是否明确法律法规、产品标准
6、、顾客要求和自身需要的以下内容：a）作业、检验人员要求，包括数量、工种、职责和资格等；焊接、起重、脚手架搭设等应任命有资格的人员为责任人b）设备、工具和检验测量装置的要求c）必要的技术文件和资料，应保证适用和充分的d）明确质量要求、质量控制点及其控制方法e）明确进度要求、进度控制点及其控制方法f）应有作业安全注意事项、安全措施和安全责任人检查技术部门制定的施工、检验、装配等工艺文件是否齐全完整检查现场执行工艺情况；重点检查关键工序、特殊过程导轨安装、轿厢安装等过程检查设备管理部门对关键工序和特殊过程的设备控制情况5.2 施工方案（工艺文件）是否严格执行审查批准制度，并签署齐全；有特殊要求的安装
7、是否编制专项施工方案，并进行评审；安装作业前，是否进行技术和安全交底抽查2份施工技术资料5.3 企业安装单位是否对零部件采购、施工过程、完工验收按规定要求进行抽查2份施工过程记录，检查内容是否按要求进行表4特种设备许可监督检查记录表（电梯安装）6.对鉴定评审机构评审情况的检查6.1 评审机构的评审结果是否真实根据检查发现的问题，对照评审报告评价6.2 评审机构的评审是否有错评、漏评6.3 整改项目确认到位情况逐一确认上次评审问题的整改验证表5特种设备许可监督检查记录表（电梯安装）7.安装单位反映的问题8.当地安全监察机构反映的问题特种设备许可监督检查工作备忘录由 福建省质量技术监督派出的特种设
8、备监督检查组于 2007 年 11月 30 日至 年 月 日对 福州恒联机电设备工程有限公司 进行了特种设备现场安全监督检,现就本次监督检查发现的问题，做出如下记录：一、资源条件1、技术负责人变更后未正式任命新人选，未签订劳动合同。2、安装维修人员14名未取证，操作人员均未签订劳动合同。3、检测仪器保管不规范。二、质量管理体系运行方面1、新进人员无劳保用品的发放记录。2、施工过程中，各分部件的验收表，质检人员均未签字。电梯安装自检报告无总体结论。3、未建立检验仪器的档案，检验仪器未按规定标识，且超期未检。4、对用户提出的质量问题，维修情况未记录结果。5、内审中查出的不合格项，未整改。三、特种设备制造（安装）过程及其安全性能方面无四、质量反馈与投诉的处理情况 五、遵守许可制度情况1、总经理、技术负责人变更未及时报告受理机构。 六、其他1、安装单位不能提供出评审机构出具的不合格项报告及整改材料。检查组已经就上述问题与被监督检查单位交换了意见，并且得到了确认。检查组组长：日期：制造安装单位负责人：104
