1、4.2 理解相关方的需求和期望查看相关文件已识别,并已形成相关方需求清单1.是否对公司环境管理体系的范围进行定义？4.3 确定环境管理体系的范围环境管理手册中有对其进行定义1.是否根据标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用？4.4 环境管理体系查文件与领导沟通符合要求1. 为实施环境管理体系是否明确了组织结构、职责和权限？2. 是否有 EMS 组织结构图？5.1 领导作用和承诺1. 有制定相关文件2. 有环境组织结构图1.环境方针是否制定和审批？5.2 环境方针环境方针有制定并已得到审批1. 是否制定各职能部门的职责和权限？2. 各职能部人员是否了解自身的
2、职责和权限？5.3 组织的角色、职责的权限1. 有制定职能部门职责和权限2. 通过了解各职能人员，能够了解各自的职责权限。1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？6.2.1 环境目标查看相关文件与记录。1. 有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案2. 有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。环境目标是否文件化？并得到批准？查看文件对环境目标有进行文件化，并得到批准6.2.2 实现环境目标的措施的策划本过程的衡量指标是否得到建立和监视9.1.1 监视、测量、分析和评价环境目标指标完成率 100%1.是否编制了管理评审程序，对管理评审
3、是否进行了策划，实施情况如何？9.3 管理评审1.有编制管理评审控制程序，并对其进行了策化，详见管理评审记录审核组长确认：表单编号：HJ-M-38管理者代表环境管理手册内部稽核控制程序M2 内审管理过程的资源是否充足？是否能有效支持7.1 资源查看相关文件。资源充足过程的责任人是否明确？是否有能力执行？7.2 能力责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）9.2.1 总则已进行了内部审核，验证了体系有效性组织是否按已计划的时间间隔进行内部体系审核？是否对审
4、核方案进行计划？（查年度审核计划，审核工作表，审核实施计划，管理体系内部审核检查表，会议签到表等）9.2.2 内部审核方案见内部稽核控制程序和内审实施计划是否定义审核的准则、范围、频率和方法？审核实施计划，内部体系审核程序）符合要求 见内部稽核控制程序审核过程是否能够确保客观公正的审核员实施审核可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求?内部体系审核程序）9.2 内部审核符合要求已建立内部稽核控制程序内审检查表当内部外部不符合，或顾客报怨发生时，组织是否适当地增加稽
5、核频率？审核实施计划，顾客的重大抱怨信息，内部重大环境事故信息）文件已经规定，目前未发生内外部重大不符合，内审频率暂时仍然为一年一次，时间间隔不超过12 个月。内部审核计划完成率 100%发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合与纠正措施制定了纠正及持续改进控制程序，暂无发生异常总经理被审核部门主管确认环境管理手册管理审查控制程序M3 管理审查环境管理手册有无确定环境管理体系的范围（范围是否包含公司活动和服务、以及物理性边界）4.1 理解组织及其所处的环境；4.2 理解相关方的需求和期望；查看现场与记录查环境手册，均已包含查看相关文件
6、。责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜任本职工作。是否按策划的时间进行管理评审并保持记录（查管理评审记录）已制定管理评审计划管理评审的输入是否包含以下内容？1） 环境管理体系审核结果2） 相关方的有关信息交流，包括抱怨。3） 环保方针、目标和指标4） 法律法规及其它要求符合性评价5） 与环境管理体系相关的内外部问题；6） 相关方的需求和期望，包括合规义务；7） 重要环境因素；8） 风险和机遇。9） 环境管理过程的改进建议。10） 资源的充分性11） 环境绩效方面的信息12） 持续改进的机会9.3.1 管理评审输入查见管理评审计划，已包含管理评审的输出是否与以下方面有关的任何决定和措
7、施：环境管理系统及其过程的有效性的改进改进的机会-资源需求？9.3.2 管理评审输出查见管理评审报告管理审核计划改进事项完成率 100%综合管理部环境管理手册纠正及持续改进控制程序M4 纠正及持续改进责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜任本职工作。查看相关文件与记录制定了纠正及持续改进控制程序暂无发生异常通过哪些活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生？10.2 不符合和纠正措施纠正及持续改进控制程序通过评审不符合；确定不符合的原因；确定是否存在或是否可能发生类似的不符合；纠正措施是否与所生的不符合造成影响（包括环境影响）的重要程度相适应。查不符合报告
8、符合要求。不符合的性质和后续采取的措施，是否有保留记录有记录保存，符合要求。是否采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生？各类纠正/预防措施报告、目标监视；管理评审；内部审核；数据分析等方面）已采取相应的措施消除不合格，符合要求是否确定改进项目，以确定提升环境绩效？10.3 持续改进通过管理评审制定改进项目改进措施完成率 100%，生产部/综合管理部/ 业务部/质检部环境管理手册环境管理运行控制程序废弃物管理规定危险废弃物处置管理制度资源能源管理规定C1 环境运行过程件与记录。责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜任本职工作。是否建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求？8
9、.1 运行策划和控制已建立环境管理运行控制程序是否制定相应的控制措施，确保在产品或服务的设计和开发过程中，落实其环境要求？已建立环境管理运行控制程序确定产品和服务采购的环境要求及生产过程中的环境要求物料存储环境是否满足要求摆放是否符合要求？6.1.2 环境因素查看现场发现油品仓库地面有油滴漏现象各单位之废弃物暂存区有无明确标识一般生活垃圾箱内是否有混入其它垃圾如报废的原材料工具。废弃物有专门的放置区，并分类放置与外部供应商，包括承包商相关的环境要求的沟通？通过供方环境调查、电话及传达相关方告知书等方式有无每年安排一次防灾教育训练及防火紧急疏散演习？有记录可查吗?8.2 应急准备和响应查文件、现
10、场询问每年一次，有演练记录是否对计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，是否采取措施降低任何不利影响？是消防设施的摆放区域是否做好区域标识？查文件、看现场均定期检查，标识及区域划分完好1. 运行和控制要注意哪些内容？2. 本部门是怎么控制的？查执行有对环境因素识别的清单及重要环境因素进行控制1. 可能发生的事故或紧急状态是什么？2. 以住是否发生过、一旦发生会产生怎样的环境影响？查文件现场询问在应急准备和响应控制程序中有进行定义去年有进行消防演练环境因素是否有按照要求填写, 如环境因素代号是否符合公司的规定, 风险评分是否正确, 识别其为紧急的环境因素是否有紧急应变措施?各
11、部门环境因素均按要求填写，符合我公司建立的环境因素识别与评价控制程序1. 废弃物的分类处置 100%2. 火灾每月发生次数为 03. 噪声达标排放（白 65Db,夜 55Db）环境管理手册沟通及信息交流控制程序C2 信息交流过程查看相关文件与交流。是否建立实施并保持与环境管理体系有关的内部与外部信息交流所需的过程?7.4 信息交流7.4.1 总则已建立沟通及信息交流控制程序符合要求策划信息交流过程时,是否考虑其合规义务? 是否能够确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息一致且真实可信?已建立沟通及信息交流控制程序并对内部信息交流与外部信息交流做了定义.符合要求.是否保留有关信息交流文件化信
12、息,作为其信息交流的证据?查看会议记录,内部邮件,内部培训记录等符合要求各职能部门就环境管理体系的相关信息是否进行内部信息交流?7.4.2 内部信息交流查看会议记录,符合要求是否能够确保其信息交流过程使在其控制下工作的人员能够为持续改进做出贡献?7.4.3 内部信息交流是否就公司环境相关信息与客户进行交流， 包含合规义务的履行情况，包含环境管理体系的变更？7.4.3 外部信息交流已经环境绩效情况，及合规义务情况与顾客沟通，暂无发生变更的情况信息反馈及时率:100%、环境管理手册相关方需求和期望控制程序合规性评价控制程序法律法规及其它要求管理程序风险和机遇控制程序C3 相关方管理过程（输入、输出
13、、资源、人员、方法指标）是否能有效支持？是否确定与环境有关的相关方?这些相关方的有关需求和期望（即要求） 中能够成为合规义务的是否有对其进行控制?已形成相关方需求和期望清单是否建立确定并获取与其环境因素有关的合规义务？6.1.3 合规义务已建立相关方需求和期望控制程序及【法律法规和其他要求清单及其合规性评价记录】如何将确定的这些合规义务应用于本公司？查看相关文件与之交流，查看现场。通过培训、组织会议及建立有关文件等并有对这些合规义务进行评介符合要求合规义务会给组织带来怎样的风险和机遇？是否对其进行必要的控制？已建立应对风险和机遇措施如何确保 6.1.1 应对风险和机遇中的重要环境因素得到识别？6.1.4 措施的策划已建立风险和机遇控制程序供应商考核 85 分法律法规要求符合率 100%体 系环境管理手册文件和记录控制程序S1 文件管理过程与交流是否建立、实施并保持与环境管理体系有关文件化信息？7.5 文件化信息7.5.1 总则已建立文件和记录控制程序组织是否编制并执行文件化的程序，以规定以下方面所需的控制：a） 文件发布前得到适宜的
