1、南方电网公司基建承包商违章扣分管理工作实施指南（2017年版）二一六年十二月目录1.业务说明12.适用范围13.规范性引用文件14.管理职责14.1公司基建部14.2分子公司基建部14.3建设单位（业主项目部）25.管理要点25.1检查对象25.2检查内容25.3处罚通知单格式35.4检查扣分权限的界定35.5检查责任的传递45.6违章扣分工作流程和说明45.6.1工作流程45.6.2工作流程说明45.6.2.1处罚通知单的开具45.6.2.2处罚通知单的接收及整改复检75.6.2.3处罚通知单的录入75.6.2.4处罚通知单的生效85.6.2.5处罚通知单的申诉（申诉期为7个自然日）85.6
2、.2.6处罚通知单的裁决复议85.7承包商违章扣分统计和处罚95.7.1承包商违章扣分统计95.7.2承包商违章扣分处罚96.附则97.附录107.1附录A 南方电网公司基建承包商违章处罚通知单107.2附录B 南方电网公司基建承包商违章处罚申诉单（范本）107.3附录C 南方电网公司基建承包商违章扣分工作流程图107.4附录D 规范性引用文件列表10南方电网公司基建承包商违章扣分管理工作实施指南（2017年版）1. 业务说明为进一步规范基建承包商现场管理，查处“三违”行为，提升现场管理水平，特制订本实施指南。2. 适用范围本实施指南适用于公司各级基建部门、安监部门及业主项目部开展基建项目承包
3、商违章扣分工作。抽水蓄能工程可参照本指南另行制定有关规定。3. 规范性引用文件详见附录D规范性引用文件列表。4. 管理职责4.1 公司基建部4.1.1 负责制定基建承包商违章扣分工作的有关管理规定。4.1.2 负责对基建承包商违章扣分工作进行监督、检查、指导和协调。4.1.3 组织开展承包商项目履约情况检查，对基建承包商现场违章等行为进行扣分处罚。4.1.4 负责基建承包商违章信息的统计，并对基建承包商进行处罚和通报。4.1.5 负责裁决基建承包商违章扣分的重大事宜。4.2 分子公司基建部4.2.1 执行基建承包商违章扣分工作的有关管理规定。4.2.2 负责对基建承包商违章扣分工作进行监督、检
4、查、指导和协调。4.2.3 组织开展承包商项目履约情况检查，对基建承包商现场违章等行为进行扣分处罚。必要时负责约谈有关基建承包商。4.2.4 负责管辖范围内基建承包商违章信息的统计，并对基建承包商进行处罚和通报。4.2.5 负责裁决管辖范围内的基建承包商违章扣分的重大事宜。4.3 建设单位（业主项目部）4.3.1 执行基建承包商违章扣分工作的有关管理规定。4.3.2 建设单位（含县区局）在管辖范围内每月开展承包商项目履约情况检查，对检查发现的基建承包商违章行为进行扣分处罚。4.3.3 业主项目部每月对所辖全部在建项目，开展不少于一次的项目现场检查，对检查发现的基建承包商违章行为进行扣分处罚。4
5、.3.4 建设单位负责受理承包商违章处罚的申诉材料，并在规定时间内报送所属分子公司基建部。4.3.5 业主项目部负责督促、检查、指导承包商开展违章处罚的整改和复检等工作。5. 管理要点5.1 检查对象5.1.1 基建承包商项目现场管理情况。5.1.2 基建承包商履约行为。5.2 检查内容5.2.1 项目管理方面。重点关注承包商管理人员的履职到位情况及开、复工手续是否完备。5.2.2 进度管理方面。重点关注工程三级进度计划的编制、报审、执行、统计、分析和调整的情况。5.2.3 技术管理方面。重点关注工程实施过程中标准设计和典型造价、绿色电网建设指南的应用情况，基建工程设计及评审质量情况。5.2.
6、4 采购管理方面。重点关注基建工程转包、违法分包和挂靠行为治理；承包商资质、资信备案情况。5.2.5 安全管理方面。重点关注安全生产责任制；基建安全“四步法”；施工现场“5S”管理；施工机具“八步骤”管理；危险性较大的分部分项工程安全管理；管理人员和特种作业人员持证上岗；施工临时用电管理；个人防护用品使用；危险爆破用品的存放、运输、使用等方面；事故教训反思整改措施；作业性违章、装置性违章和管理性违章。5.2.6 质量管理方面。重点关注专项施工方案编制应用；施工作业指导书应用；工程质量验收与评定标准应用；工程建设强制性标准执行情况等方面的违规现象。5.2.7 造价管理方面。重点关注项目实施过程中
7、对工程变更预算及工程量的管控开展情况。5.3 处罚通知单格式日常检查中对承包商违章行为的扣分处罚使用统一格式的南方电网公司基建承包商违章处罚通知单（以下简称处罚通知单，详见附录A）。5.4 检查扣分权限的界定5.4.1 针对检查过程中发现的违章现象，以下人员经培训并授权后可独立开具处罚通知单：（1）公司各级基建部门、安监部门相关管理人员；（2）业主项目部项目经理；（3）业主项目部其他管理人员。5.4.2 处罚通知单开具人员需经分子公司基建部审核同意后，报公司基建部备案管理。5.4.3 对检查人员的要求（1） 各级检查人员应秉承实事求是的原则，科学、客观、公正、独立地开展检查工作。（2） 为了防
8、范检查人员以权谋私、滥用职权等违规行为，公司基建部门建立黑名单制度。（3） 违规严重者，将在全网范围内进行实名通报批评，并撤销本人的检查资格等。5.5 检查责任的传递如对承包商违章的行为（南方电网公司基建承包商违章处罚条款(2017年版)中带“”标注的条款细则）未执行扣分处罚的，经上级检查发现后，除对承包商进行处罚外，还应对各级管理单位进行处罚（可采取约谈、通报批评、综合检查扣分等方式）。5.6 违章扣分工作流程和说明 5.6.1 工作流程南方电网公司基建承包商违章扣分工作流程详见附录C。5.6.2 工作流程说明5.6.2.1 处罚通知单的开具（1） 检查人员根据基建项目建设过程中承包商的违章
9、现象开具处罚通知单。处罚通知单内容应填写完整、准确。（2） 检查人员一般应在现场开具处罚通知单，并负责将处罚意见在检查当日通知有关责任单位。（若未通知到有关责任单位的，该处罚通知单原则上可视为无效单。）（3） 检查人员在工作中应及时取得并保存现场违章现象的照片、资料等原始凭证，并把相关凭证资料上传信息系统，以备检查。（4） 实行连带扣分1) 同一工程同一违章现象若涉及到施工、监理和设计单位的，应分别开具处罚通知单。如工程专业分包单位发生违章行为的，施工总承包单位和专业分包单位连带扣分。2) 如工程劳务分包单位发生违章行为的，劳务作业发包单位和劳务分包单位连带扣分。3) 如工程是EPC总承包的，
10、其分包商出现违章行为的，EPC总承包单位和分包商连带扣分。EPC总承包出现违章行为的，对EPC总承包进行处罚。（5） 同一工程单次检查中发现的符合多个违章代码的不同违章现象，应开具在一张违章处罚通知单上。（6） 执行要点1） 承包商违章现象根据处罚通知单开具，处罚条款和处罚标准按南方电网公司基建承包商违章处罚条款（2017版）执行。2） 同一工程单次检查中发现的符合同一违章代码的违章现象，不累计扣分。（条款中注明累计扣分的除外）3） 同一工程单次检查中发现的同一违章现象若符合多个违章代码，按最高项扣分。4） 若承包商在基建项目建设过程中或投运后，发生有责任的事故事件（认定和等级划分按照中国南方
11、电网有限责任公司电力事故事件调查规程执行），由事故事件属地分子公司对相关责任承包商进行扣分处罚。负主要责任或直接责任的承包商（分包商）应分别扣罚：12分（事故）、9分（一级事件）、6分（二级事件）、3分（三级事件）、2分（四级事件）、1分（五级事件）；其余承包商（分包商）酌情扣分。5） 同一工程无法整改的同一违章现象，已接受过处罚扣分的不再进行处罚扣分。6） 同一工程的同一违章现象，已接受过处罚扣分的在整改期内不再进行处罚扣分。7） 若检查过程中发现违章现象，相关责任单位认为本方已履行职责的，应向检查人员提供书面证明材料，由检查人员进行核实并判定该单位是否承担相应责任。8） 监理单位免予扣分条
12、件：监理单位履行了监督管理职责，针对具体违章行为提供书面证明材料的可以免予扣分。包括： 需监理单位审核批准的申报事项，施工单位未提交或未经审核批准，擅自开工或作业所发生的违章行为，监理单位可以免予扣分。 监理单位发出监理通知单、质量缺陷通知单等,将施工单位的违章行为书面告知业主项目部并跟踪监督，但施工单位未按期、按要求整改，监理单位可以免予扣分。 监理单位在工地例会、安全会议及其它专题会议上，已明确施工单位违章行为的整改要求且留有会议纪要并提供可信的文件资料，监理单位可以免予扣分。 监理单位向业主项目部汇报并对施工单位发出工程暂停令并跟踪监督落实，但施工单位未按期、按要求整改，监理单位可以免予
13、扣分。 施工、设计单位未按要求提交“转包、违法分包和挂靠”的自查资料或监理单位发现施工和勘察设计单位存在“转包、违法分包和挂靠”等行为，向业主项目部汇报并留有书面资料的，监理单位可以免予扣分。（7） 如在巡视、审计、案件查处、上级检查、交叉检查、举报、投诉和舆情处理等工作核实承包商有不良行为，且影响恶劣的，根据承包商违章行为事实，各级基建管理部门可视其严重程度直接对承包商进行违章扣分处罚。（具体见处罚条款WZ38）5.6.2.2 处罚通知单的接收及整改复检（1） 对处罚结果无异议，由责任承包商在处罚通知单“签字确认”处签字确认，检查人员、业主项目部、责任承包商各留存一份。（2） 对处罚结果有异
14、议，由责任承包商在处罚通知单“签收申诉”处签字确认，检查人员、业主项目部、责任承包商各留存一份 。（3） 拒不签字接收处罚通知单，但违章证据确凿的，该处罚通知单仍然有效。在录入信息系统时需同步上传取证材料。（4） 违章承包商收到处罚通知单后，必须将整改情况在要求时间内书面报送业主项目部进行复检。5.6.2.3 处罚通知单的录入处罚通知单录入原则如下：所有处罚通知单在开具后7个自然日内必须被录入信息系统并下达（逾期作废）。5.6.2.4 处罚通知单的生效处罚通知单录入系统并下达后7个自然日即生效。5.6.2.5 处罚通知单的申诉（申诉期为7个自然日）（1） 责任承包商对处罚通知单有异议的，必须在
15、开具处罚通知单之日起3个自然日内，向项目所属建设单位基建管理部门提交盖有单位公章的书面申诉材料。（2） 建设单位基建管理部门在收到申诉材料后2个自然日内签署审核意见，并加盖部门公章后报所属分子公司基建部门。（3） 分子公司基建部门在收到申诉材料后2个自然日内出具审定意见。如认定处罚无效，由相应分子公司基建部门负责撤销罚单。原则上由分子公司基建部主任或分管副主任负责裁决处罚通知单的撤销与否。撤销的罚单仍需纳入统计（用于统计申述违章等指标）。5.6.2.6 处罚通知单的裁决复议（1）处罚通知单生效后，若承包商仍有异议，可向公司基建部提请复议。由公司基建部负责裁决处罚通知单的撤销与否。（2）裁决复议
16、流程如下：由责任承包商提出复议申请，经建设单位、分子公司基建部同意并签署意见后报公司基建部裁决。（3）公司基建部原则上不接受超过一个月的罚单复议申请（自罚单录入系统下达之日起计算）。5.7 承包商违章扣分统计和处罚5.7.1 承包商违章扣分统计（1） 承包商违章扣分在南方电网范围内按年度进行累计，计分周期为每年1月1日至12月31日，每年12月31日24:00当年度累计扣分自动归零。（承包商违章扣分在南方电网公司范围内按年度进行统计，计分周期按检查日期计算，计算区间为每年1月1日至12月31日。每年12月31日24:00后，系统自动锁定，不允许再行录入和下达检查日期为上一年度的罚单。上一年度的
17、罚单和罚分，在次年1月7日24:00生效形成最终数据包后自动归零，不再纳入次年进行统计）（2） 承包商违章扣分情况通过信息系统平台统一管理，即时统计。各级基建管理部门和承包商可随时查询扣分结果。（3） 公司基建部根据基建信息系统对基建承包商在全网范围内的扣分进行汇总。承包商日常检查考核年度扣分结果作为承包商年度资信评价结果的重要组成部分，记录在其资信档案中，作为基建项目招标过程中对该承包商投标资格审查及评标评分的重要依据，以及基建项目分包商审批的重要依据。5.7.2 承包商违章扣分处罚（1） 公司定期对符合处罚条件的承包商进行处罚，定期公布处罚意见。（2） 具体处罚意见按照公司基建承包商管理业
18、务指导书和有关规定执行。6. 附则6.1本指南由公司基建部负责解释。6.2本指南自2017年1月1日起执行。7. 附录7.1附录A 南方电网公司基建承包商违章处罚通知单7.2附录B 南方电网公司基建承包商违章处罚申诉单（范本）7.3附录C 南方电网公司基建承包商违章扣分工作流程图7.4附录D 规范性引用文件列表13附录A 南方电网公司基建承包商违章处罚通知单编号：南方电网公司基建承包商违章处罚通知单（承包商名称）：你单位所承接的工程，于年月日时，经查存在违章行为（代码：）。按照南方电网公司基建承包商违章扣分处罚条款（2017年版）规定，本次检查违章情况共计扣分，请立即组织整改。以上问题需在日内
19、整改完毕，并书面报业主项目部复查。检查单位：检查人：年月日通知单接受人：（签字确认）年月日（签收申诉）年月日注:1.违章情况的未尽事宜详见附页（照片、资料等证明材料可粘贴在附页中）。2.本通知单一式三联，检查单位、责任承包商及业主项目部各执一份。南方电网公司基建承包商违章处罚操作指引1公司各级基建部门、安监部门相关管理人员、业主项目部项目经理、业主项目部其他管理人员（须经业主项目部经理确认）经公司备案后，可独立开具处罚通知单。2检查人员根据基建工程实施过程中承包商的违章现象开具处罚通知单。3检查人员在工作中应及时取得并保存现场违章现象的照片、资料等原始凭证。4实行连带扣分。同一工程同一违章现象
20、若涉及到施工单位、监理单位和设计单位的，应分别开具处罚通知单；如工程专业分包单位发生违章行为的，施工总承包单位和专业分包单位连带扣分。如工程劳务分包单位发生违章行为的，劳务作业发包单位和劳务分包单位连带扣分。如工程是EPC总承包的，其分包商出现违章行为的，EPC总承包单位和分包商连带扣分。5根据承包商违章行为事实，各级基建管理部门可视其严重程度直接对承包商进行违章扣分处罚（具体处罚原则见条款WZ38）。6同一工程单次检查中发现的符合多个违章代码的不同违章现象，应开具在一张处罚通知单上。7同一工程单次检查中发现的符合同一违章代码的违章现象，不累计扣分。（条款中注明累计扣分的除外）8. 同一工程单
21、次检查中发现的同一违章现象若符合多个违章代码，按最高项扣分。9同一工程无法整改的同一违章现象，已接受过处罚扣分的不再进行处罚扣分。10.同一工程的同一违章现象，已接受过处罚扣分的在整改期内不再进行处罚扣分。11若在检查过程中发现有违章现象，相关责任单位认为本方已履行职责的，应向检查人员提供书面证明材料，由检查人员进行核实并判定该单位是否承担相应责任。免予扣分条件详见南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南（2017年版）12在罚单开具后由建设单位基建部在7个自然日内将处罚通知单录入信息系统并下达（逾期作废），下达后7个自然日即生效；当月开具的处罚通知单应在当月录入，逾期录入的视为废单。13责
22、任承包商对处罚通知单有异议的，必须在收到处罚通知单之日起3个自然日内，向项目所属建设单位基建管理部门提交盖有单位公章的书面申诉材料；建设单位基建管理部门在2个自然日内签署审核意见，加盖部门公章后报所属分子公司基建部门；分子公司基建部门在收到申诉材料后2个自然日内出具审定意见。如认定处罚无效，由相应分子公司基建部门负责撤销罚单。原则上由分子公司基建部主任或分管副主任负责裁决处罚通知单的撤销与否。撤销的罚单仍需纳入统计。14.处罚通知单生效后，若出现复议，由公司基建部负责裁决，原则上公司基建部不接受超过一个月的罚单复议申请。15.责任承包商拒不签字接受处罚通知单，但违章证据确凿的，该处罚通知单仍然
23、有效，在录入信息系统时需同步上传取证材料。附录B 南方电网公司基建承包商违章处罚申诉单（范本）承包商名称：工程名称处罚通知单编号处罚通知单开具单位处罚通知单开具时间致：（单位）：由于原因，我方提出申诉。请复核。附件：1、申诉申请 2、有关证明 3、处罚通知单（复印件）承包商（签字、盖章）：日期：建设单位基建部意见基建部负责人（签字、盖章）：日期：分子公司基建部意见基建部负责人（签字、盖章）：日期：备注：1、本表可局部微调；2、公司基建部原则上不受理已超过一个月的处罚申诉单。附录C 南方电网公司基建承包商违章扣分工作流程图处罚通知单录入原则如下：所有处罚通知单在开具后7个自然日内必须被录入信息系
24、统并下达（逾期作废）。15附录D规范性引用文件列表1) 中华人民共和国建筑法（主席令46号）2) 中华人民共和国合同法（主席令15号）3) 中华人民共和国安全生产法（主席令13号）4) 建设工程安全生产管理条例（国务院令第393号）5) 生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）6) 电力建设工程施工安全监督管理办法（国家发改委第28号令）7) 建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）（建市2014118号）8) 国家能源局综合司关于开展电力建设工程落实施工方案专项行动的通知（国能综安全2015163号）9) 建设工程监理规范（GB/T 50319-2013）10)
25、 电力建设工程监理规范（DL/T 5434-2009）11) 工程建设标准强制性条文（房屋建筑部分）（2013年版）12) 工程建设标准强制性条文（电力工程部分）（2011年版）13) 电力安全工作规程发电厂和变电所电气部分、电力线路部分（GB 26859、26860-2011）14) 电力建设安全工作规程电力线路；变电站（DL 5009.2；DL 5009.3-2013）15) 中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程16) 中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程17) 中国南方电网有限责任公司安全生产问责管理规定18) 中国南方电网有限责任公司基建管理规定19) 中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法20) 中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系21) 中国南方电网有限责任公司基建类业务指导书22) 中国南方电网有限责任公司电网基建项目危险性较大的分部分项工程安全管理工作指引（2017年版）23) 中国南方电网有限责任公司基建项目施工机械与机具管理工作指引（2016年版）24) 基建项目质量管理相关标准和规范
