1、10.被中国证券业协会采取纪律处分未满（ ）年，不得注册为投资主办人。A1 B2 C3 D411.私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（ ）。A财务委托管理方式的，应当报送委托管理协议 B基金合同、公司章程或者合伙协议 C基金募集账户和基金清算账户 D主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别12.下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（ ）。A不可以买卖股权 B不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的 C可以买卖基金份额 D可以买卖期权13.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（ ）。A监督的内包括上市公司控股股东和信
2、息披露义务人的行为 B监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况 C监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况 D证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督14.下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（ ）。A从业人员不得开立股票账户 B从业人员不得利用家人账户进行股票操作 C从业人员不得收受他人赠予的股份 D从业人员可以和公司订立优先股认股权15.试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（ ）。A从事公司保荐相关业务3年以上 B具有经管专业本科以上学历 C未负有数额较大到期未清偿的债务 D无不良诚信记录16.下列关于资产管理业务投资主办人
3、的说法中，正确的是（ ）。A投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格 B投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检 C投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施 D投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务17.下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。A发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年 B证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责 C证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D证券投资
4、咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则18.下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（ ）。A集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单 B集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所 C证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险 D证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征19.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A1% B10% C
5、3% D5%20.下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是（ ）。A净资本与负债的比例不得低于8% B净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% C净资本与净资产的比例不得低于40% D净资产与负债的比例不得低于30%21.下列不属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。A对发行公司债券作出决议 B公司章程的修改 C决定监事的报酬事项 D制定公司的基本管理制度22.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（ ）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。A记大过 B警告 C通报批评
6、D终止收购23.下列从业人员中，执业行为错误的是（ ）。A离开所在机构后，保密义务结束 B应保守客户的个人隐私 C应保守客户的商业秘密 D应保守所在机构的商业秘密24.上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A10% B20% C5% D50%25.下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（ ）。A公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 B申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书 C债券发行额不低于人民币一千万元 D债券期限不低于1年26.下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。A出席董事会的
7、无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议 B上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权 C上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜 D上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定27.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（ ）。A从事证券相关行业2年以上 B具备行业分析的学科背景 C具备证券从业资格 D具有证券专业知识28.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
8、前述说法体现了基金财产的（ ）。A独立性 B契约性 C确定性 D盈利性29.上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（ ）以上通过。A出席股东大会的股东的1/3 B出席股东大会的股东的2/3 C股东大会的股东的1/3 D股东大会的股东的2/330.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A10 B3 C5 D731.下列关于公司法的规定中，说法错误的是（ ）。A公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公
9、司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款 B股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关 C经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 D以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件32.经纪人的执业行为中，错误的是（ ）。A不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 B不得与客户约定分享投资收益 C为客户之间的融资提供担保 D向客户介绍证券公司的基本情况33.下列不属于监事会职权的是（ ）。A对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 B提请聘任或者解聘公司财务负责人 C提议召
10、开临时股东会会议 D向股东会会议提出提案34.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（ ）责令改正。A该人员所在机构 B证券交易所 C中国证监会 D中国证券业协会35.下列不符合证券从业人员资格考试要求的是（ ）。A年满18周岁，大专文化 B年满20周岁，本科文化 C年满20周岁，初中文化 D年满20周岁，高中文化36.申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。A具有从事证券业务2年以上的经历 B具有高中以上学历 C具有中华人民共和国国籍 D已取得证券从业资格37.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。A10 B
11、15 C30 D538.下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。A保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益 B保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会 C保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 D中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理39.未经（ ）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A财政部 B工商管理部门 C国务院期货监督管理机构 D人民银行40.为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（ ）保管基金资产
12、。A基金份额持有人 B基金份额登记机构 C基金管理人 D基金托管人41.下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（ ）。A保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格 B保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核 C保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日 D完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试42.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（ ）。A对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 B证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上
13、市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论 C证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论 D证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证43.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（ ）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。A持有的证券资产 B出资 C银行储蓄存款 D银行储蓄存款和持有的证券资产44.下列不属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公
14、司操纵市场行为的是（ ）。A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 B假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量45.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（ ）的罚款。A1万元以上10万元以下 B2万元以上20万元以下 C5000元以上5万元以下 D5万元以上50万元以下46.期货交易所的负责人由（ ）
15、任免。A财政部 B当地政府 C国务院期货监督管理机构 D人民银行47.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（ ）。A新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告 B新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告 C原聘用机构需30日内报告中国证券业协会 D原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书48.下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（ ）。A公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记 B股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者
16、决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销 C控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益 D控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利49.取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（ ）。A证券分析师 B证券经纪人 C证券投资顾问 D证券咨询师50.下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（ ）。A改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 B公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出 C股票依法
17、发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责 D申请文件置备于指定场所供公众查阅二、不定项单选题51.关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（ ）。I.每一有效申购单位配一个号；II.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理；III.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；IV.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股AI、II、III、IV BI、III CI、III、IV DII、III52.下列关于集合资产管理计划表述正确的
18、是（ ）。I.募集资金规模在50亿元以下；II.单个客户参与金额不低于100万元人民币；III.客户人数在200人以上；IV.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV53.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（ ）。I.股票；II.证券投资基金；III.债券；IV.其他证券54.下列属于证券公司隔离墙措施的有（ ）。I.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密；II.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管
19、理，保障敏感信息安全；III.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；IV.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密55.以下属于常见的内幕交易行为的是（ ）。I.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为；II.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为；III.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为；IV.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场AI、II、III BI、II、IV CI、I
20、II、IV DII、III、IV56.金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。I.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；II.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；III.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的；IV.其他情节严重的情形57.国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。I.净资本；II.净资本与负债的比例；III.净资本与净资产的比例；IV.净资
21、本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例AI、II BI、II、III、IV CI、III DII、III、IV58.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。I.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；II.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；III.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；IV.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III
22、 DI、III、IV59.下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（ ）。I.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利；II.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据；III.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务；IV.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利60.上海证券交易所市场A股和B股送
23、股日程安排不同的日期有（ ）。I.T日；II.T+3日；III.T+1日；IV.T+6日AI、II、III、IV BI、III CI、III、IV DII、IV61.关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（ ）。I.应当制定健全、有效的估值政策和程序；II.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估；III.保证估值公平、合理AI、II BI、II、III CI、III DII、III62.关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（ ）。I.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告；II.发行人、上市
24、公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制；III.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格AI BI、II、III CI、III DII、III63.下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（ ）。I.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务；II.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务；III.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务；IV.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务AI、II BI、II、III CI、II、II
25、I、IV DII、III64.下列（ ）是资产管理合同必备内容。I.当事人的权利、义务；II.委托资产的出资方式、数额和认缴期限；III.委托资产的投资范围、投资比例和投资限制；IV.委托资产预期收益65.监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。I.证券公司的内部控制；II.证券交易所的监督；III.证券业协会的自律管理；IV.证券监管机构的监管AI、II、III、IV BI、II、IV CI、IV DII、III66.欺诈发行股票、债券罪有下列情形（ ）之一的，应予立案追诉。I.发行数额在500万元以上的；II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；III.利用募集的资金
26、进行违法活动的；IV.转移或隐瞒所募集资金的AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、II、IV67.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（ ）情形之一的，构成重大资产重组。I.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上；II.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上；III.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6000万元人民币；IV.购买
27、、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币68.下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。I.商业银行；II.证券交易所；III.期货经纪公司；IV.律师事务所69.上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（ ）内容。I.本次重组的交易背景及交易进程；II.本次重组交易方案的主要内容；III.本次重组方案实施效果；IV.本次重组存在的主要问题及相应解决措施AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV70.以下（ ）情形属于公开发行证券。I.向不特定对象发行证券；II.向累计100人的特定对象发行证券；III.向累计150人的特定对象发行证券；IV.向累计300人的特定对象发行证券AI、II BI、IV CII、III DIII、IV71.下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（ ）。I.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人；II.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会；III.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职
