1、Q/GHBN03 12-2009 隐蔽工程质量验收制度（57）Q/GHBN03 13-2009 工程竣工验收管理制度（59）化工集团公司管理标准文件编码：Q/GHBN03.01-2009版本/修改码：A/0重大施工方案及措施变更审批制度生效日期：2009.01.01 工程施工管理专业起草部门：施工管理组1 目的为了加强工程管理，确保工程安全、质量，规范施工单位对已审定的重大施工方案及措施变更过程的管理，特制定本程序。2 定义重大施工方案及措施变更是指施工单位根据工程实际需要对已经审定的重大施工方案及措施的改变。3 职责与权限3.1 施工单位负责提出重大施工方案及措施变更的申请和经过内部评审的变
2、更的重大施工方案及措施，并附有变更的原因、理由、论证和变更的风险分析，经审批的重大施工方案及措施，并不免除承包的管理、施工、安全责任。 3.2 监理单位负责审核施工单位提出的重大施工方案及措施变更的必要性，论证变更后的的可行性，并提出监理意见。3.3 工程指挥部负责审核施工单位提出的重大施工方案及措施变更的必要性，论证变更后的重大施工方案及措施的可行性，提出审核意见。3.4 工程指挥部领导负责重大施工方案及措施变更的审批。4 管理流程与要求4.1 施工单位根据工程实际需要，提出重大施工方案及措施变更申请，并附有变更的理由、论证、风险分析及经过内部评审（必须有安全专工参加）的变更后的重大施工方案
3、及措施。4.2 监理单位专业工程师及安监工程师根据施工单位提供的重大施工方案及措施申请，共同复核其变更的必要性及论证其变更后的重大施工方案及措施的可行性。4.3 总监/副总监审核监理工程师的意见，并提出审核意见。4.4 公司工程项目指挥部专业工程师和安全专工根据施工单位提供的重大施工方案及措施变更申请及监理单位的意见，共同审核、论证其变更后的重大施工方案及措施的必要性和可行性，提出审核意见（必要时还将聘请专家咨询并组织专题会议进行评审）。4.5 工程项目指挥部施工组长、技术组长审核并提出审核意见，报工程指挥部审批。4.6 工程指挥部主管领导批准后，监理单位通知施工单位实施。4.7 工程项目指挥
4、部及监理单位为重大施工方案及措施实施的监管单位，对未按要求施工或未经重大施工方案及措施审批程序而随意更改方案及措施的施工单位将予严肃处理，直至发停工令。5 附录5.1 附录一 重大施工方案及措施变更审批表附录一：某集团有限公司工程重大施工方案及措施变更审批表名称： 日期： 编号： 主送单位提出单位变更的原因、理由、论证及风险分析（附变更后的重大施工方案及措施）：提出人： 审定人：监理工程师复核意见：监理工程师签名： 安全监理工程师签名：总监/副总监审核意见：签名：工程项目指挥部专业工程师意见： 专业工程师签名： 安全专工签名：工程项目指挥部技术审核意见：工程指挥部主管领导审核意见：备注：Q/G
5、HBN03.02-2009设计变更管理制度为了规范施工图设计变更的管理，特制定本管理程序。经过批准的设计文件是施工的主要依据，施工单位应按图施工，以确保工程质量。施工单位或其它单位不得擅自变更设计。但由于施工、材料采购等原因要求变更设计时，应遵守本管理程序。本程序规定了设计变更（设计院提出）及变更设计（建设单位或施工单位提出）的提出、接收、审核、批准和实施过程。2 范围2.1 本程序适应于某集团有限公司工程项目。2.2 本程序适应于对下列情况下的设计变更的管理工作。2.2.1 设计图纸有设计错误。2.2.2 由于其他原因（如为了提高机组运行的安全性、可靠性和维修的方便等），需要变更设计；2.2
6、.3 经有关部门审查、批准确需变更材料；2.2.4 上级决策机构要求变更设计；2.2.5 经领导批准的施工条件及措施改变造成有关图纸需要修改；2.2.6 为节约投资、降低生产成本等原因需要修改。3 术语3.1 一般设计变更：是指不改变初步设计原则，即对工艺流程、运行方式、检修条件、施工方案和施工工作量不造成重大变动，单项工程投资土建工程10万以下，安装工程20万元以下的变更。3.2 重大设计变更：是指对初设审定内容、设计原则、系统方案和布置发生变化，或施工方案和工程量发生重大变动，或单项工程投资土建工程10万元及以上，安装工程20万元及以上的设计变更。4 职责与权限4.1 设计变更由设计单位、
7、建设单位（或使用单位）、设备制造厂家和参建单位负责提出。4.2 监理单位负责对设计变更进行审核，一般设计变更由监理工程师审核，重大设计变更由总监负责审核。4.3 工程项目指挥部应对设计变更进行确认，并对有关记录、资料归档备查。5 设计变更管理程序5.1 一般设计变更：5.1.1 由设计单位提出的设计变更，在单项建筑工程 10 万元以下，单项安装工程20万元以下，由工程主设计人员出设计变更通知单，并执行设计工地代表工作制度审核、签字后交监理单位审查，监理单位对施工程序进行审查，送公司工程项目部及计划部会审并确认工程量。单项建筑工程10万元以上，单项安装工程20万元以上设计变更，在设计单位除按上述
8、规定外，应由设计总工程师签字，监理单位审查，工程项目指挥部有关部门会审，主管领导审批后由监理单位通知施工单位实施。5.1.2 属施工单位、设备制造商提出的设计变更要求（含钢筋代换、钢材代换、特种材料代换等），由施工单位根据现场施工的实际情况，提出对原设计进行变更的理由和设计变更方案（包括图纸、设计说明和工程量的变化）；公司工程项目部、生产技术部和监理单位审核设计变更的必要性及设计变更方案的可行性，并核算工程量的变化；设计单位审核设计变更可行性，并对设计变更方案进行确认后出设计变更通知单。由监理单位将有效的设计变更通知单（附件二）分发给各有关单位。由施工单位实施。5.1.3 属建设单位（或使用单
9、位）、监理单位提出的变更要求，由要求变更方提出设计变更申请单递交设计单位，由设计单位出设计变更通知单，按5.1.1条执行。5.2 重大设计变更:5.2.1 设计单位提出的重大设计变更，首先由设计单位提出变更方案和概算说明，由设总审核，监理单位审查后，交工程项目指挥部审核工程量和实施方案，财务部审核概算费用，工程项目指挥部主管领导审批，20万-100万由指挥部领导审批，100万元以上报集团公司董事会审批。批准后由设计院做施工设计并发出设计变更通知单。5.2.2 属建设单位（或使用单位）提出的重大设计变更，出具设计变更申请单交设计单位确认并做方案设计，提出变更费用，监理单位审核，由指挥部主管领导审
10、批，批准后按5.2.1条执行。5.3 设计变更应在完成上述审批手续后才允许施工，严禁先施工而后补办设计变更。5.4 经签字生效的设计变更通知单与施工图纸具有同等法律效力,设计单位、施工单位、监理单位和工程项目指挥部各自存档。5.5 设计变更费用问题按发、承包双方合同有关条款办理。涉及费用的重大设计变更，设计单位应随设计变更通知单做出设计变更的概算。5.6 设计变更通知单分发单位有：建设单位、使用单位和监理单位，分发份数按有关规定办理。5.7 设计变更资料是设计文件组成部分，也是编制竣工图的重要依据，应予妥善保管。工程竣工后统一归档。6、附录6.1 附录A（标准的附录） 设计变更通知单6.2 附
11、录B（标准的附录） 设计变更申请单6.3 附录H（标准的附录） 设计变更核定单附录B（标准的附录） 设计变更申请单某集团有限公司工程设计变更申请单编号：RCHG/JL-GCJS-001 序号： 共 页 第 页工程名称变更类型图纸编号变更时间变更原因变更内容建设单位设计单位施工单位提 出 人施工组长技术组长施工监理设计代表审 核审 批备 注1、本表一式6份，交设计方、施工方、工程技术组、监理、档案室、提出单位各一份。2、变更序号为单元号+流水号。Q/GHBN03.03-2009施工总平面管理规定1 施工总平面布置是施工组织设计文件的重要组成部分，其主要任务是完成施工场地的划分，交通运输的组织，各
12、种临建、施工设施、力能装置和器材堆放等方面的布设，场地的竖向布置，施工管线规划，并满足防洪、排水、防火、防台风等各方面的要求，确保整个施工场地布置紧凑合理、符合流程、方便施工、节省用地、文明整齐。施工组织总设计及其施工总平面布置一经公司批准，各参建单位都必须严格执行。2. 工单位进入施工现场前，应根据合同所规定承建的工程范围，按照本工程项目施工组织总设计的要求，根据公司组织编制的施工总平面布置所规定的用地范围，结合工程实际情况和所承担工程项目的施工组织设计（或施工方案）的要求，绘制其施工总平面。该施工总平面随同施工组织设计（或施工方案）报工程指挥部和监理单位，由工程指挥部批准后实施在施工中途修
13、改总平面时，也要经公司批准方可实施。3 施工单位在其所划定的施工场地内建造临时建筑（如住宅、办公室 等）时，包括临时建筑的位置、外形、建筑标准及管路、管线等内容，必须专项报请润昌公司工程指挥部批准后才可施工。4 施工单位不得在其给定的施工场地之外私建、乱建临时建筑和设施，或堆放设备、材料。更不允许占用道路作为施工场地。必要时，须经工程项目指挥部批准。5 施工场地随着施工阶段的变化和施工单位的实际需要，工程项目指挥部有权统筹安排，重新调配使用。6 各施工单位要对其所占用的施工场地范围内的安全、防火、管路和排水系统的畅通以及良好的施工环境负责。特别是，施工单位对其施工场地范围内的施工道路负责保养好
14、，及时修补好被损坏的道路，指挥部各管理专业组有权进行监督，并视其情况的严重程度给予经济处罚。对建筑垃圾、生活垃圾及各种污水排放都要按规定处理，不得随意乱放、乱排。对于公共设施，按划分的范围，施工单位负有同样的责任。7 施工单位在施工时需要开挖已有道路，中断交通，或需要中断水源、电源时，必须提前2天提出书面申请，经工程项目指挥部批准后执行。施工单位必须在批准的时间内完成任务并予以恢复；如不能按时完成并影响其它施工单位施工时，其后果由施工单位负责赔偿损失或罚款。8 各类履带式机械、重型压路机械及超重件运输机械进厂路线，施工单位必须按批准的、指定的路线通行并采取必要的保护措施。否则对道路及地下设施造
15、成的破坏由当事施工单位负责修复并赔偿损失。9 施工单位需使用公司提供的水源、电源时，应事先提出申请，经批准后按指定地点和容量联接并应按承包合同的规定向工程项目指挥部交纳费用。10 指挥部按计划需要停电、停水时，应事先提前2天通知各施工单位，以利作好施工安排。意外发生断电、断水事件时，各施工单位有责任配合公司，采取积极有力的措施，由指挥部统一指挥，在短期内尽快予以恢复。11 按土方平衡原则安排施工单位在厂区内取土和弃土，统一由指挥部负责调配，施工单位必须遵照公司制订的“土石方调配管理规定”，不得随意取土或弃土，更不得以商品转卖给其它单位。不得乱堆弃土，堵塞道路及排水系统。12 设置在施工现场的永
16、久测量标石，各施工单位应予保护，不得损坏和移动。13 施工单位对所承担的工程项目已施工完毕并经验收后，应立即撤离施工现场，其所建临时建筑和各项设施应在两个月内拆除和恢复原貌或指挥部按规定合理调配给其它施工单位使用，有关施工单位不得借故拖延或私自处理，否则，指挥部有权拆除或收取场地租金。14指挥部设专人管理施工总平面，各施工单位对有关施工场地的使用、临时设施的建设、现场道路及各种力能管线布置，安全、防火、排水等措施的实施，必须接受指挥部的监督与管理。15指挥部或施工单位对有关施工总平面管理中的方案、审批手续等方面、发给对方或回复对方的有关方案、审批手续等均应抄送监理单位。监理单位应协助指挥部作好
17、施工总平面的监督与管理。Q/GHBN03.04-2009工程联系单管理规定为了便于某集团有限公司工程项目在建设过程中各参建单位之间的协调，及时方便处理各种问题，特制定本规定。工程建设过程中，各单位认为必须要让联系单主送方或其他单位知晓或需进行洽商的事项，未达到正式行文的程度但需书面表达的，采用工程联系单。它是及时方便地处理工程建设中各种工程问题的记录文件.。工程联系单不作为工程结算的依据，不纳入工程竣工资料之列。其适用范围如下：2.1 施工单位向监理单位、指挥部询问有关安装方法、施工标准、试验标准、试验内容及设备、材料等方面的疑问等；2.2 施工单位请求监理单位、指挥部协调解决设计、设备、材料
18、及影响施工的外部条件等问题；2.3 施工单位请求监理单位、指挥部协调解决与其他施工单位之间的施工接口和施工交叉配合等问题；2.4 施工单位请求监理单位审批修改的质量计划、施工方案和作业指导书等施工文件，不包括工程管理文件的报批；2.5 指挥部安排施工单位处理施工过程中的某些问题；2.6 设计单位请求指挥部协调解决与其他参建单位之间的设计接口和设计配合等问题；2.7 监理单位对施工单位实行工程监理的过程中，及时对被监理单位指正施工过程中存在的工程问题。2.8 监理单位对设计单位在设计过程中出现的问题进行监督并协调解决。3 职责及权限3.1 指挥部职责及权限3.1.1 工程项目指挥部负责澄清施工方
19、法、解决各施工单位之间的施工接口和施工交叉配合问题，负责控制施工进度及施工尾项的管理，配合生产技术部协调解决设备、材料供货问题，配合监理单位审核各承包商编写的质量计划、施工方案和作业指导书，配合监理单位控制施工质量、澄清施工标准。负责机组调试协调，澄清试验标准、试验内容，最终批准试验方案、调试方案。负责解决设备、材料供货问题，回答各参建单位对设备、材料的提出的问题。3.2 监理单位职责及权限负责审批各参建单位编写的施工方案、质量计划和作业指导书，负责工程质量的监控和验收，负责澄清施工标准、试验标准、试验项目。配合指挥部控制施工进度和管理施工尾项。负责指挥部的工程联系单的接收、分发、归档，负责解
20、答工程项目文件管理方面的疑问。各参建单位之间相互往来的工程联系单，没有涉及到指挥部的（即没有抄送、抄报等），各单位自行处理。3.3 设计单位职责和权限负责做好工程设计工作，严格按照合同和工程要求按时交付施工图纸，并在工程施工过程中负责提出或答复施工过程中出现的各种问题。3.4 施工单位职责及权限及时提出施工过程中存在的问题；严格按公司、监理对工程联系单的答复实施；服从业主、监理的指挥与协调。4.1 总的原则：工程联系单的提出：由提出单位的专业工程师起草，送相关领导审核、签发后送递各主送单位。工程联系单在提出时按提出单位、主送单位各一份准备原件份数。工程联系单的分发：由提出单位确定分发方案（没有
21、特别说明时一般按文件单上的主送、抄送、抄报等分发），监理单位（涉及到指挥部时）负责下发。其分发原则为：提出单位、主送单位各存一份原件，其它相关单位（部门）送复印件。当工程联系单不需回复时，不进行闭环跟踪处理，由提出单位直接递送各主送、抄送单位。当工程联系单有需回复及闭环处理时，由提出单位送交主送单位答复，收到该单的主送单位（必要时送相关单位核签）在要求时限内予以回复后，最后由提出单位送监理单位统一分发，其具体运行流程见5.2 。当主送单位为两个以上时，由提出单位依次跑完所有主送单位后，送监理单位分发。工程联系单如需要回复时，原则上由主送单位答复，抄送单位如有异议，请抄送单位另出工程联系单。所有
22、的工程联系单，有关施工问题的主送给监理单位，有关设计问题的主送给设计单位。主送给施工监理单位的工程联系单，原则上抄送公司一份。4.2 需回复的工程联系单的具体运作流程如下：4.2.1 施工单位提出的工程联系单，处理流程为：由施工单位起草签发后送主送单位答复，必要时由提出单位送相关单位（部门）核签后，最后由提出单位送监理单位归档。施工单位提出的工程联系单运作流程图：施工单位起草签发施工单位送主送单位答复 施工单位送监理单位存档4.2.2 指挥部提出的工程联系单，采用附录A的格式。其处理流程为：由指挥部签发后交监理单位先送主送单位（部门）答复，必要时送相关单位（部门）核签后，返回监理单位送指挥部存
23、档。业主提出的工程联系单运作流程图：指挥部起草签发 监理单位主送单位答复 监理单位指挥部存档4.2.3 监理单位提出的工程联系单，其处理流程为：由监理单位起草签发后送主送单位答复，必要时监理单位送相关单位（部门）核签，返回监理单位送指挥部存档。监理单位提出的工程联系单运作流程图：监理单位起草签发监理单位送主送单位答复监理单位送指挥部存档 4.2.4 设计单位提出的工程联系单，其处理流程为：由设计单位起草签发后送监理单位认可后送主送单位答复，必要时设计单位送相关单位（部门）核签，最后由监理单位归档并返回设计单位。设计单位提出的工程联系单运作流程图：设计单位起草签发监理单位认可设计单位、监理单位存
24、档 5 保管及移交5.1 各单位应建立工程联系单的接收及发放登记，并妥善保管。5.2 工程竣工时，工程联系单将不作为竣工资料移交。6 编号规则所有工程联系单必须在表格上注明有“工程联系单”的字样，并有唯一编号，在编号中反映出：文件提出单位、主送单位、文件流水号等信息。6.1 指挥部提出的工程联系单其编号规则如下：工程指挥部联系单的左上角工程编码的组成及编号规则，按施工质量检验及评定标准的单位工程编号，由公司统一确定。工程指挥部联系单的右上角的编号按新规定统一编号法附录A：工程联系单表样 工 程 联 系 单工程名称： 需回复 不需回复 编号：主送单位（部门）：提出单位：抄送：抄报：主题：性质：通知 建议 备忘 联系 其它内容：起草： 审核： 签发： 年 月 日主送单位（部门）意见： 审核： 签发： 年 月 日相关单位意见（无需相关单位或部门核签时，此栏填“无” ）需要回复的联系单，主送单位应在接到联系单后三个工作日内发出回复意见。
