1、 建设工程有限公司 管理制度汇编 版次：B/0建设工程有限公司 管理制度汇编 依据50430编制编制：审核：批准：发布日期 2012.3.10 实施日期2012.3.10目录1、文件管理制度 CLJS/ZD-0132、记录与档案管理制度 CLJS/ZD-0273、管理评审制度 CLJS/ZD-03104、内部审核制度 CLJS/ZD-04135、构配件、建筑材料、设备不合格品管理制度CLJS/ZD-05166、纠正措施管理制度 CLJS/ZD-06187、预防措施管理制度 CLJS/ZD-07208、质量目标管理制度 CLJS/ZD-08219、人力资源管理制度CLJS/ZD-092410、员
2、工绩效考核制度CLJS/ZD-102811、施工机具管理制度CLJS/ZD-113112、工程项目投标管理制度CLJS/ZD-123513、工程合同管理制度CLJS/ZD-134014、建筑材料、构配件、设备管理制度CLJS/ZD-144715、分包管理制度CLJS/ZD-155216、工程项目施工质量管理制度CLJS/ZD-165517、施工质量检查管理制度CLJS/ZD-176218、试验和检测管理制度CLJS/ZD-186719、施工质量问题处理制度CLJS/ZD-197020、质量事故责任追究制度CLJS/ZD-207221、质量管理自查和评价制度CLJS/ZD-217522、质量信息
3、管理和质量管理改进制度CLJS/ZD-22801、文件管理制度 CLJS/ZD-011、目的对公司质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件的有效版本。2、范围适用于与质量管理体系有关的文件控制。3、职责3.1总经理负责批准发布质量手册； 3.2管理者代表负责审核质量手册、批准管理制度（程序）文件；3.3综合办负责组织质量手册和管理制度的编制；3.4各部门负责相关三级作业文件的编制；3.5综合办负责文件的发放、登记、回收、销毁和日常的管理。4、程序内容4.1文件的分类公司质量体系文件包括质量手册、管理制度、三级作业文件（包括作业指导书、检验规范、规章制度等）、外来文件（包括与质量体
4、系有关的标准、政策、法规文件等），以及作为特殊文件的质量记录。4.2 文件的编号a) 质量手册的编号CLJS/SC-A/0CLJS-代表青岛昌林建设工程有限公司SC-代表质量手册A/0-代表版本号b）管理制度的编号: CLJS/CX-*CLJS-代表青岛昌林建设工程有限公司CX-代表管理制度*-代表序号如01c）管理制度的编号: CLJS/ZD-*CLJS-代表青岛昌林建设工程有限公司ZD-代表管理制度*-代表序号如01d）三级作业文件的编号：CLJS/ZY-*CLJS-代表青岛昌林建设工程有限公司ZY-代表三级作业文件*-代表序号如014.3文件的编制、审核、批准、发放文件发布前应得到批准，
5、以确保文件是适宜的。a）质量手册、管理制度、管理制度由综合办负责指定专人编制，由管理者代表审核，上报总经理批准发布，由综合办负责登记、发放。b）三级作业文件由各相关部门指定专人负责编制、汇总，由部门经理审核，报管理者代表批准，由综合办负责登记、发放。c）文件的领用、发放要填写文件发放、回收、作废记录。4.4文件的受控状况文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量体系运行紧密相关的文件都应为受控文件，所有受控文件必须在文件上加盖表明其受控状态的印章，并注明受控号。4.5文件的更改a）质量手册、管理制度由综合办组织更改，填写文件更改申请单，经管理者代表审核，上报总经理批准后更改，综合办应保留文件
6、更改内容的记录。b）三级作业文件更改由各相关部门填写文件更改申请单，经管理者代表审批后，再由各相应部门指定专人进行更改。c）所有被更改的原文件必须由相关部门收回，并填写文件发放、回收、作废记录，以确保有效文件的唯一性。4.6文件的重新发放a）所有更改后的文件应重新发放；b）因破损而重新发放的文件，受控号不变，并收回相应旧文件；c）因丢失补发的文件应给予新的受控号，并注明已丢失的文件的受控号失效。4.7文件的保存、作废、销毁、借阅与复制4.7.1文件的保存a）与质量管理体系相关的文件都必须分类存放于适宜的地方。b）所有文件由综合办备案存档，并填写受控文件清单和外来文件清单。c）各部门指定专人负责
7、发放到本部门体系文件的保管。d）任何人不得在受控文件上乱涂乱画，不准涂改，不准私自外借，确保文件的清晰，易于识别和检索。4.7.2文件的作废、销毁a）所有失效或作废文件由相关部门负责人及时从所发放或作用场所撤出，加盖“作废”印章，确保防止作废文件的非预期使用。b）为某种原因需保留的任何作废文件都应有适当的标识。c）对要销毁的作废文件由相关部门填写文件发放、回收、作废记录，经管理者代表批准后，加盖“销毁”印章，由综合办销毁。4.7.3文件的借阅、复制借阅与质量管理体系有关的文件，应填写文件借阅记录，由相关部门负责人审批后方可借阅。受控文件不能随意复制，必须经综合办统一登记、编号、发放。4.8外来
8、文件的控制4.8.1收到外来文件的部门，需识别其适用性，与质量体系有关的，必须经综合办统一备案、登记、编号、发放。4.8.2综合办负责收集国际、国家、行政区标准的最新版本，统一编号，加盖受控印章，分发到相关部门使用，并把旧标准收回。4.9作为质量记录的文件应执行记录与档案管理制度。、相关文件CLJS/ZD-02记录与档案管理制度6、记录受控文件发放、回收、销毁登记表 文件更改申请单受控文件清单外来文件清单2、记录与档案管理制度 CLJS/ZD-021、目的根据策划和标准要求规定适当记录，并进行有效管理，以提供产品、体系和过程符合要求及体系有效运行的证据，并为产品和体系的持续改进提供信息。2、适
9、用范围适用于与本公司质量管理体系相关记录与档案的管理与控制。3、职责3.1综合办负责记录的归口管理。3.2各部门负责本部门记录的日常管理。4、管理要求4.1 记录和档案的范围和要求4.1.1 从施工的准备、施工过程、施工验收到交付使用和服务，以及质量管理体系运行、审核，都必须建立记录与档案。4.1.2 记录是在质量活动过程中形成的，参与管理、执行、验证的人员都负有填写质量记录的责任。4.1.3 质量记录按照规定的表格、内容、要求填写，清晰、正确和及时，为此，在填写时做到：a)数据准确、清楚，文字述说恰当，简明；b)用规定的书写工具（钢笔或圆珠笔）书写（或打印）；c)注明填写日期及部门；d)责任
10、者签名（或代号），必要时，审核或批准者签名。4.1.4 质量记录不得随意涂改，确因笔误需要更正时，采取杠改（在被改处划两条直线）。出厂质量证明文件等重要质量记录的数据、结论写错，不得更改，必须重新填写。4.2 记录的标识记录标识按下述规定进行编号： JL XX- XX 记录顺序号标准条款号记录汉语拼音字头4.4 记录的收集、分类、保管、编目和归档a) 各部门每季度末对已填写的记录进行收集汇总，并按记录编号分类保存,作好记录。b) 综合办负责建立公司记录清单，各部门建立本部门相应的记录清单，并规定记录的合理保存年限。c) 需归档的记录，由记录产生部门及时交综合办整理归档，并作好记录。4.5 记录
11、档案的借阅4.5.1 借阅和查阅范围a) 本公司员工因工作需要，经记录保管部门负责人批准后借阅。b) 上级主管部门因工作需要可借阅、查阅有关记录。C) 如合同有规定，可将记录的复印件提供给顾客。4.5.2 借阅要求a) 借阅记录应按期归还。b) 借阅人应确保记录的完整性，严禁损坏和丢失。4.5.3 各部门应建立相应记录。4.6 记录的贮存各部门应安排适宜的贮存环境，分类存放，作到防潮、防水、防火和防虫蛀鼠害，确保记录在规定的保存期内不受损害，并便于检索。4.7 记录的保存期限和处置a) 各部门根据记录的性质、法律法规要求及合同要求确定记录的保存期限，列入记录清单。b) 以磁盘形式保留的重要记录
12、，必要时应备份保存。c) 各部门应定期对记录进行检查，发现记录超出保存期限后，对需作资料保留的记录作好标识，隔离存放，其余记录经部门负责人批准后销毁。4.8 记录的媒体和表式a ) 记录可采用纸张、磁盘等方便有效的形式。b) 各部门可根据需要更换记录的媒体和表式，并到综合办备案，防止产生混乱。4.9 外来记录的管理外来记录由接收部门按内部记录要求进行管理，4.10 各部门对记录的收集、归档、编目、借阅、处置等做好记录，并按本制度进行管理。5、记录记录清单3、管理评审制度 CLJS/ZD-031、目的总经理定期组织对质量管理体系的适宜性，充分性和有效性进行评审，根据评审组织改进，保证质量管理体系
13、适应变更的要求和实现本公司质量方针和目标的要求。2、适用范围适用于总经理对质量管理体系的管理评审活动。3、职责3.1 总经理主持管理评审。3.2 管理者代表提供管理评审的输入信息，并组织改进措施的跟踪验证。3.3 各部门负责提供本部门相关的输入信息。3.4 综合办负责管理评审记录的管理。4、控制要求4.1 策划4.1.1 管理者代表策划管理评审，组织编制管理评审年度计划，规定评审的频次、时间间隔、内容和要求。4.1.2 管理评审每年至少一次，时间间隔一般不超过12个月。4.1.3 当出现下述情况之一时，应适时组织评审：a) 内部组织机构发生重大变化时；b) 外部环境及市场需求发生重大变化时；c
14、) 连续出现重大质量事故时；d) 出现顾客重大投诉时。4.1.4 评审一般采取会议的形式进行。4.1.5 管理层、部门负责人及相关人员参加评审.4.2 评审准备综合办在每次评审前一周通知参加人员，准备评审输入的相关信息。4.3 评审输入4.3.1 管理者代表组织相关部门准备评审输入，保证评审有充足的信息。4.3.2 评审输入内容包括：a) 各种有关的审核结果；b) 顾客反馈有关信息，包括顾客满意、与顾客重要的沟通结果等；c) 过程的业绩和产品（包括采购产品和过程产品）的符合性信息；d) 对体系和产品质量有重要影响的纠正和预防措施的有关信息；e) 以往管理评审确定的改进措施的实施及有效性信息；f
15、）可能影响质量管理体系变更的内外环境变化情况；g) 有关产品、过程、体系的改进建议；h) 质量方针、目标、组织机构、职责和权限、资源配置、体系文件的适宜性以及质量目标的实现情况；i) 其它相关信息。4.4 评审a) 总经理主持，说明评审的目的、要求和程序；b) 管理者代表详细介绍质量体系运行情况，提出改进意见；c) 参评人员提供相关评审输入信息，并结合本部门的工作对体系运行情况作出评价，提出改进建议；d) 总经理根据评审作出结论，提出可能的改进决定和措施；e) 综合办作好管理评审会议记录。4.5 评审输出4.5.1 评审结束后，综合办负责根据评审记录编写管理评审报告，并在评审结束后3天内完成。
16、4.5.2 报告内容包括：评审目的、时间、参评人员；评审过程的简述；对质量管理体系及过程的有效性、产品的符合性、满足顾客要求的能力、资源及机构的适宜性、体系适应变化能力的评价以及需要的改进：a) 质量管理体系及过程有效性的改进决定；b) 与顾客要求有关的产品的改进决定；C) 保证质量管理体系有效运行的资源的需求；d) 其它方面的改进决定。4.5.3 评审报告经总经理批准后，由综合办发放给相关部门。4.6 改进措施的跟踪验证a) 管理者代表根据改进决定，组织各部门制定具体的改进措施并组织实施；b) 措施完成后，管理者代表组织对实施效果进行跟踪验证，评价其有效性。需要时，对已取得的成果采取措施，加
17、以巩固。如涉及文件的更改，应按文件管理制度进行控制。若未达到预期效果，应重新组织制定改进措施，并再次进行验证。直到取得满意效果为止。c) 改进措施的实施及有效性情况作为下次管理评审的输入。4.7 综合办建立并保持评审输入、输出及改进、验证记录，并按记录与档案管理制度管理。5、相关文件记录与档案管理制度纠正与预防措施管理制度文件管理制度6、记录年度管理评审计划 管理评审输入材料 管理评审报告 改进措施及验证记录 管理评审会议记录4、内部审核制度 CLJS/ZD-041、目的规定审核方法并进行内部审核，确定体系涉及的各项质量活动及结果是否符合标准要求和策划的安排，发现不足，组织改进，提高体系的符合
18、性和有效性。2、适用范围适用于质量管理体系内部审核工作。3、职责3.1 管理者代表负责策划内部审核。3.2 审核小组负责审核的具体实施。3.3 受审核部门配合实施审核，采取纠正措施并实施。3.4 审核组长负责跟踪验证纠正措施的有效性。4、工作要求4.1 策划4.1.1 管理者代表根据体系运行情况、重要过程及以往内审情况，策划内部质量体系审核，并组织编制年度内审计划，规定审核的频次及每次审核的依据、范围及时间安排等。4.1.2 覆盖ISO9001:2008和GB/T50430-2007标准所有内容和部门的内部审核每年至少进行一次，时间间隔一般不超过12个月。4.1.3 当出现下述情况之一时，应适
19、时组织内部审核，具体时间由管理者代表确定：a) 体系结构发生重大变化时；b) 连续出现重大质量问题时；c) 产品与组织机构发生重大调整时。4.2审核准备4.2.1审核小组a)管理者代表选取内审员组成审核小组，指定一名能胜任工作的内审员担任审核组长；b)审核员需经过培训，具有独立审核能力；c)审核员应由总经理授权。4.2.2 审核组长召开审核员会议，说明审核的目的和要求。分配审核任务，被委派的审核员应与受审核区域无直接责任和管理关系。4.2.3 审核组长制定审核工作计划，并经管理者代表审批。4.2.4 审核员收集有关文件，编制审核检查表。4.2.5 审核工作计划应在审核实施前三天通知受审部门，如
20、部门难以安排时，及时联系审核组长进行调整。4.3首次会议a)审核组长在现场审核之前主持召幵首次会议；b)参加人员为审核组成员、公司领导、管理者代表、部门负责人及相关人员；c)审核组长说明审核的目的、范围、审核方法和审核员分工，澄清审核工作计划中不清楚的问题，需要时确定陪同人员。4.4现场审核a)首次会议结束后，由审核员实施现场审核。b)审核员依据审核检查表，通过交谈、查阅文件和记录、检查现场等方式收集客观证据，详细记录审核发现，整个审核过程应保持客观和公正。c)审核结束后，审核组长组织审核员交流并汇总审核结果，确定不合格项，编写不合格项报告，形成审核结论。d)审核组长组织受审核部门进行交流、沟
21、通，并达成共识。4.5末次会议a)上述工作完成后，由审核组长召幵末次会议。b)参加人员同首次会议。c)审核组长重申首次会议有关内容，概述审核过程，作出审核结论，宣读不符合项报告，提出改进要求和建议。4.6审核报告4.6.1 审核组长编写审核报告，并在审核结束后三日内完成。4.6.2 审核报告内容包括：a)审核日期、审核组成员、受审部门及主要参加人员。b)审核目的和范围。c)审核依据的文件。d)不符合项报告及改进要求。e)审核综述及体系符合性、有效性的结论及改进建议。4.6.4 审核报告经管理者代表批准后由综合办统一发放，作好记录。4.7纠正措施的制定、实施及验证a)各责任部门对不合格项进行分析
22、，制定适宜的纠正措施，并组织实施。b)管理者代表组织审核员对纠正措施及实施情况进行跟踪验证。对达到预期效果的，责任部门采取巩固措施加以巩固，如涉及文件的更改，按文件管理制度进行控制。如未达到预期效果，责任部门应重新制定纠正措施，组织 实施，并再次进行验证。4.8内部审核结果、采取的纠正措施及实施情况，由管理者代表提交管理评审。4.9审核组长将所有审核材料移交综合办，按记录与档案管理制度进行管理。5、相关文件记录与档案管理制度文件管理制度6、记录 内部审核报告 不符合项报告 不符合项分布表 首/末次会议签到表 审核检查记录表 年度内审计划 现场审核实施计划5、构配件、建筑材料、设备不合格品管理制
23、度CLJS/ZD-051、目的确保不合格品得到识别和控制，以防止不合格品混淆和非预期的使用或交付。2、适用范围适用于对采购构配件、建筑材料、设备不合格品的控制。3、职责3.1项目部负责不合格品的判定、评审和控制。3.2设材处负责采购产品不合格品的处置。4、工作程序4.1不合格品的分类与判定4.1.1不合格品的分类不合格品分为一般不合格品与严重不合格品。4.1.2项目部按有关标准和规范进行检验或验证，当判定为不合格品时，做好标识和记录，对不合格品组织隔离，以防混淆。4.2不合格品的评审权限a)般不合格品由项目部评审。b)严重不合格品由生产经营办组织评审。4.3不合格品的评审和处置4.3.1不合格
24、品未经评审之前，任何部门不得随意处置。4.3.2不合格的评审和处置a) 采购原材料判为不合格时，处置结论一般为退货，做好评审记录。b) 当采购产品降级使用时，需经生产经营办主任和项目部经理联合评审确定。4.3.3 项目部监督各责任部门严格按处置结论对不合格品进行处置。4.4 项目部负责对不合格品的有关信息进行统计和分析，并报送综合办。以便确定采取纠正措施的问题，防止不合格再发生。4.5采购不合格品的性质、评审和处置做好记录。5、相关文件纠正措施管理制度记录与档案管理制度6、记录不合格品评审记录表6、纠正措施管理制度 CLJS/ZD-061、目的对工程项目及质量管理体系的不符合进行调查分析，确定
25、纠正措施的需求，制定并实施纠正措施，防止类似问题的再发生。2、适用范围适用于对质量管理体系和工程项目发生的不符合采取纠正措施的管理。3、职责3.1综合办负责纠正措施的归口管理和控制。3.2各相关责任部门负责制定纠正措施并实施。3.3 综合办与生产经营办负责对纠正措施的有效性实施验证。4、工作程序4.1不合格信息的收集综合办充分利用数据分析的有关信息，并收集顾客意见、过程、项目、质量管理体系、供方提供产品等不合格信息和数据。4.2确定责任部门和纠正措施的需求综合办组织有关人员对收集的不合格进行评审和分析，并从运作成本、效率、产品性能、顾客及相关方的满意程度等方面综合考虑，确定纠正措施的需求及责任
26、部门，作好记录。4.3分析不合格的原因，确定和实施所需的纠正措施。4.3.1责任部门负责人组织有关人员认真分析不合格的原因，通过调查研究，找出不合格发生的主要矛盾，确定采取措施的步骤。4.3.2责任部门制定与不合格的影响程度和性质相适应的纠正措施，经责任部门负责人确认后实施，重大纠正措施需经管理者代表审批后实施，做好记录。4.4纠正措施的验证4.4.1纠正措施应在规定的期限内完成，并将实施结果反馈给综合办。4.4.2综合办组织有关人员跟踪、验证、评价所采取的措施及实施情况的有效性。4.4.3对于富有成效的纠正措施，需要时采取巩固措施，如引起的文件的修改按文件管理制度进行控制。4.4.4没有达到
27、预期效果的纠正措施，责任部门应重新制定和实施，并再次验证。4.5管理者代表负责把纠正措施、实施效果的有关信息提交管理评审。4.6纠正措施所解决的问题的调查分析、措施、实施和验证等做好记录，并按记录与档案管理制度管理。5、相关文件文件管理制度记录与档案管理制度6、记录纠正/预防措施表7、预防措施管理制度 CLJS/ZD-071、目的对工程项目及质量管理体系的潜在不合格进行调查分析，确定潜在不合格的趋势或因素及预防措施的需求，组织制定有效的预防措施并实施，防止可能问题的发生。2、适用范围适用于对工程项目及质量管理体系采取预防措施的控制。3、职责3.1综合办负责预防措施的归口管理和控制。3.2各相关
28、责任部门负责制定预防措施并实施。3.3 综合办与生产经营办负责对预防措施的效果实施验证。4、工作要求4.1潜在不合格信息的收集和分析综合办充与生产经营办分利用数据分析的信息，同时收集管理评审、内审、生产过程的记录、顾客反馈信息、降级使用以及其它的相关记录，组织有关人员对收集的信息，适时进行分析，从中发现过程能力、产品和服务、供方及质量体系的不利的发展趋势或潜在的不合格因素。4.2确定责任部门和预防措施的需求综合办与生产经营办组织有关人员对产品的潜在不合格因素进行分析，综合考虑风险、利益和成本确定预防措施的需求及责任部门，作好记录。4.3分析原因、确定和实施所需的预防措施4.3.1责任部门针对预
29、防措施解决的问题，进一步分析潜在不合格的原因，通过调查研究，找出主要矛盾和问题，确定采取预防措施的步骤和所需资源。4.3.2责任部门制定与解决的问题的影响程度和性质相适应的预防措施，经责任部门负责人确认后实施，重大预防措施需经管理者代表批准后方可实施，作好记录。4.4预防措施验证4.4.1预防措施应在规定的期限内完成，并将结果反馈给综合办，综合办组织有关人员对责任部门所采取的预防措施跟踪、验证，并对其有效性进行评价，评价消除潜在的不合格的效果。4.4.2对效果良好的预防措施，需要时采取巩固措施，如引起文件的修改按文件管理制度进行控制。4.4.3经评价效果不理想的预防措施，责任部门应重新制定和实施，并再次验证。4.5管理者代表负责将预防措施及实施效果的有关信息提交管理评审。4.6预防措施所解决的问题、调查分析、措施、实施和验证等活动做好记录，并按记录与档案管理制度进行管理。5、相关文件文件管理制度记录与档案管理制度6、记录纠正/预防措施表8、质量目标管理制度 CLJS/ZD-081 目的实施质量目标管理，确保质量方针得到贯彻执行，确保质量目标的实现。2 范围本程序规定了质量目标的制定、展开和实施的方法、内容和要求。本程序适用于公司质量目标的管理。3 职责公司质量管理部门负责质量方针目标的管理。公
