1、 3.8 危险、危害因素和环境因素辨识 hazard harmenvironment identification 识别危险、危害因素和环境因素的存在并确定其特性的过程。 2 3.9 风险 risk 某一特定危险、危害事件发生的可能性与后果的组合。 3.10 风险评价 risk assessment 评估由危险、危害因素或环境因素导致的风险过程，包括考虑现有控制措施的充分性和风险是否可接受。 3.11 可接受风险 acceptabie risk 根据公司的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至公司可容许程度的风险。 3.12 健康、安全与环境方针 HSE policy 由经理就公司的健康、安全
2、与环境绩效正式表述的总体意图和方向。 3.13 健康、安全与环境目标 HSE objectives 公司在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。 3.14 健康、安全与环境指标 HSE target 直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求，它们可适用于公司及各部门，如可行应予以量化。 3.15 管理方案 management plans 为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序（措施）和期限的文件。 注1：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。 注2：管理方案是针对公司的活动、产品、服
3、务和/或运行条件的变化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。 注3：技改方案可视为针对具体项目的管理方案。 3.16 健康、安全与环境绩效 HSE performance 公司管理健康、安全与环境风险的可测量结果。健康、安全与环境绩效测量包括测量公司控制措施的有效性。 3.17 3 不符合 non-conformity 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或健康损害、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。 3.18 事件 incident 导致或可能导致事故的情况。其结果未产生伤害、健
4、康损害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件”，在英文中 还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-miss”。 3.19 事故 accident 造成死亡、伤害、健康损害、环境污染、损坏或其他损失的意外情况。 3.20 事故预防 prevention of accident 采用技术和管理等措施以避免事故的发生。 3.21 清洁生产 cleaner production 将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。 3.22 纠正 corrective 消除已发现的不符合。 3.23 纠正措施 c
5、orrective action 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。 3.24 预防措施 preventive action 为消除潜在不符合原因所采取的措施。 3.25 持续改进 continual improvement 为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。 4 注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。 3.26 内部审核 audit 为获取审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。在许多情况下，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。 3.27 内审员 audit
6、or 经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。 3.28 顾客 customer 接受产品的组织或个人 示例：消费者、委托人、最终使用者、零售商、受益者和采购方。顾客可以是公司内部的或外部的。 3.29 承包方和（或）供应方 supplier 提供产品的组织或个人 示例：承包方，如向公司提供建设工程项目设计、施工、监理等服务的设计单位、施工单位、监理单位等；供应方，如向公司提供设备、原料、材料的厂家或商家等。 3.30 相关方 interested parties 关注公司的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客、保险商、承包商、
7、供应商等。 3.31 程序 procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。 3.32 文件 document 信息及其承载媒体。媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。 3.33 记录 record 5 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。 6 4 总要求 1 目的 建立并运行HSE管理体系是神华宁夏煤业集团煤炭化学工业分公司烯烃公司的一项重要战略决策。公司基于策划、培训、评审，改进HSE管理思想、方法和模式，持续提高HSE绩效。 2 管理职责 2.1 公司成立HSE管理委员会，组长由经理、党委书记担任；常务副组长由主管安全生产的副经理担
8、任（同时兼任公司HSE管理者代表）；副组长由其他班子成员担任。HSE管理委员会负责： a） 审批公司HSE管理体系建设方案和实施计划； b） 审批公司HSE方针、承诺、目标； c） 审批公司高度风险及其控制措施； d） 处理HSE管理体系建立和运行过程中的重大问题； e） 进行管理评审。 2.2 HSE办公室是HSE管理体系的归口管理部门，在HSE管理委员会领导下负责HSE建设日常工作，负责： a） 策划和制定公司HSE管理体系建设方案和实施计划； b） 组织编制公司HSE方针、承诺、目标、指标，并分解到相关部门、单位； c） 组织与HSE建设有关的培训； d） 组织危险、危害因素和环境因素识
9、别，风险和影响评价，以及风险控制措施的策划； e） 组织进行HSE管理体系文件的编制； f） 组织进行法律、法规及其他要求识别、获得、应用及合规性评价； g） 组织进行HSE绩效检查、内部审核和管理评审； h） 负责HSE咨询、培训、认证的外部联络。 2.3 党群工作部负责建立HSE文化，以支持HSE建设；负责代表员工参与HSE方针和风险管理程序的制定和评审、参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化、参与职业健康安全事务。 2.4 所属各生产中心成立本中心HSE领导小组，成立HSE管理体系办公室。 2.5 公司各级领导、全体员工要树立“谁主管谁负责、谁的风险谁控制”的观念，接受HSE管理的理
10、念，提高风险意识。负责职责范围内的风险控制，积极主 7 动参与公司HSE管理体系建设。 3 管理要求 3.1 HSE管理体系建立依据 a） GB/T 28001-2009 职业健康安全管理体系 规范 b） GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南 c） Q/SY 1002.1-2007 健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范 d） Q/SHS 0001.1-2001 安全、环境与健康（HSE）管理体系 3.2 HSE管理体系模式 3.2.1 HSE管理体系遵循PDCA管理模式，即： 策划（PLAN）：建立所需的目标和过程，以实现组织的健康、安
11、全与环境方针所期望的结果； 实施（DO）：对过程予以实施； 检查（CHECK）：根据承诺、方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监视和测量； 改进（ACTION）：采取措施，以持续改进健康、安全与环境管理体系绩效。 3.2.2 HSE管理体系的要求 本手册第5章描述了HSE管理体系的要求，由七个关键要素组成，包括： a） 领导和承诺是HSE管理体系建立与实施的前提条件； b） 健康、安全与环境方针是HSE管理体系建立和实施的总体原则； c） 策划包括3个要素：对危险、危害因素和环境因素辨识、风险评价和风险控制措施的策划，法律、法规和其他要求，目标、指标和方案，是HSE管理体系建立与
12、实施的输入； d） 组织结构、资源和文件包括7个要素：组织结构和职责，管理者代表，资源，能力、培训和意识，协商和沟通，文件，文件控制，是HSE管理体系建立与实施的基础； e） 实施和运行包括8个要素：设施完整性、承包方和（或）供应方、顾客和产品、社区和公共关系、作业许可、运行控制、变更管理、应急准备和响应，是HSE管理体系实施的关键； f） 检查和纠正措施包括6个要素：绩效测量和监视，合规性评价，不符合、纠正措施和预防措施，事故、事故报告、调查和处理，记录控制、内部审核，是HSE管理体系有效运行的保障； 8 g） 管理评审是推进HSE管理体系持续改进的动力。 3.3 HSE管理体系结构 建立H
13、SE管理体系的目的是将各类事故风险和环境影响削减和控制到可接受程度，公司主要的HSE风险和影响存在于煤化工项目的建设和生产相关活动中，因此公司HSE风险和影响控制的重点在所属各生产单位。为建立务实、高效的HSE管理体系，公司采用“自下而上”的模式建立HSE管理体系，即： a） 建立HSE管理体系，制订HSE承诺、方针、目标，明确各项HSE管理职责和要求； b） 实行“三级”监控，即日常HSE绩效检查、内部审核、管理评审，持续改进； c） HSE办公室通过定期或不定期地组织全公司内部审核，对各部门及所属各分厂HSE管理实施监督检查； d） HSE委员会通过定期管理评审，确定HSE改进项目。 公司
14、各生产中心按相应的HSE管理体系文件实施、长期保持和持续改进HSE管理体系。 4 相关文件 4.1 HSE管理体系建设方案 4.2 HSE管理体系建设实施计划 9 5 健康、安全与环境（HSE）管理体系要求 5.1 领导和承诺 1 目的 明确公司各级领导HSE管理的责任，保障HSE管理体系的建立与运行。 2 管理职责 2.1 经理负责对建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系提供强有力的领导和明确的承诺。 2.2 党委书记负责领导创建和维护公司HSE文化，以支持HSE管理体系建设。 3 管理要求 3.1 HSE承诺 3.1.1 经理负责作出公司HSE管理的承诺，承诺应考虑： a） 公司的规模、
15、复杂程度，以及风险管理和控制水平； b） 能够支配或施加影响的资源； c） 法律、法规及其他要求； d） 经营环境； e） 员工的整体素质； f） 当前HSE实际表现和期望的业绩； g） 员工的意见、建议和期望。 3.1.2 HSE承诺经公司HSE委员会审批后发布至公司各个职能层次，以及主要的承包方和（或）供应方。 3.2 HSE文化 党群工作部基于下列内容培育和维护HSE文化，以支持HSE管理体系运行： a） 树立正确、有益的HSE理念； b） 确定公司内每个岗位都承担与其风险相适应的HSE责任； c） 建立有效的激励机制； d） 建立畅通的渠道，及时获知并反馈员工对HSE事务的意见和建议；
16、 e） 鼓励所有员工都作出具体、明确的HSE承诺； f） 持续修订相关规范，巩固和积累技术、管理等经验。 g） 在公司内部就HSE理念、职责、激励和参与达成一致。 4 相关文件 4.1 公司HSE承诺 10 4.2 公司HSE文化建设 11 5.2 健康、安全与环境方针 1 目的 HSE方针是公司一定时期内在HSE方面所奉行的基本政策、需要坚持的原则和努力的方向。方针的作用在于统一思想和原则，调动和凝聚公司所有力量向确定的方向努力，同时方针应能够为战略目标的制定提供依据。 2 管理职责 2.1 经理负责批准HSE方针和战略总目标。 2.2 HSE委员会负责审定对HSE方针和战略总目标。 2.3
17、 党群工作部负责宣传HSE方针。 3 管理要求 3.1 HSE方针内容 a） 包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等； b） 与集团公司的HSE方针保持一致； c） 适合于煤化工工程项目建设、产品生产、销售服务及相关活动的性质和规模以及HSE风险和影响。 3.2 公司HSE战略（总）目标，应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审HSE目标和指标的框架（见本手册5.5.3条款）。 3.3 HSE方针传达 3.3.1 党群工作部结合公司HSE文化建设传达HSE方针，使公司所有人员认识各自的HSE义务，并对外宣传公司HSE方针，使外部相关方
18、了解和理解公司HSE管理。 3.3.2 对外部合同方对口的业务部门、单位应采取向其明确有关HSE职责、规则、指令、程序等要求的方式传达HSE方针。 4 相关文件 4.1 公司HSE方针 4.2 公司HSE战略（总）目标 12 5.3 策划 5.3.1 对危险、危害因素和环境辨识、风险和影响评价以及控制措施的策划 1 目的 确保能够持续、全面识别公司所有活动中的危险、危害因素和环境因素，评价其风险和影响，并策划适宜、有效的控制措施。 2 管理职责 2.1 安全环保主管领导负责批准公司高度风险及控制措施。 2.2 安环质量部负责公司危险、危害因素和环境因素辨识和风险的组织工作。 2.3 各部门负责
19、本部门的危险、危害和环境因素辨识和评价工作，并指导专业职能管辖范围内的危险、危害和环境因素辨识和评价工作。 2.4 安全环保部门负责本单位危险、危害和环境因素辨识和评价的组织工作。 3 管理要求 3.1 安环质量部组织制定危险、危害和环境因素辨识与评价管理规定，明确危险、危害和环境因素辨识与评价的程序，以持续地进行危险、危害因素和环境因素辨识、风险和影响评价，并策划相应的控制措施。 3.2 辨识和评价的组织 3.2.1 辨识和评价应由与具体活动相关的管理人员、专业技术支持人员等组成小组共同进行。必要时，可成立若干专业风险识别评价小组。 3.2.2 辨识和评价的时机、时间间隔或周期应根据公司产品
20、、活动和服务实际情况和特点确定。 a） 项目建设应在设计阶段和开工、试车、竣工验收之前分别进行； b） 一般工作和生产活动应在体系建立之初进行； c） 当方法、材料、设施、人员、环境等发生变更时，应进行变更前的预先辨识和评价，及变更后的验证性辨识和评价。 d） 正常运行中，没有发生明显变化的活动、产品和服务应至少每年确认一次，每三年重新识别和评价一次。 3.3 辨识和评价的依据 辨识和评价的依据包括但不限于： 13 a） 适用于公司的HSE法律、法规及其他要求； b） HSE承诺、方针、目标； c） 公司内部的制度、规范和要求； d） 设施、工艺技术等的承包方和（或）供应方所提供的信息或要求；
21、 e） HSE不符合的记录及其统计分析结果； f） 以往事故事件信息和同类组织的事故信息； g） 员工及其代表的意见和建议； h） 与相关方交流的信息； i） 其他信息。 3.4 辨识和评价的方法 3.4.1 安环质量部应根据各项活动、风险或影响的实际特点、历史经验等组织制定公司风险评价准则。各评价小组依据评价准则确定风险等级。选择辨识和评价方法时应考虑： a） 活动的性质和特点； b） 危险、危害因素和环境因素的特点； c） 方法的适用对象； d） 辨识和评价人员的综合素质； e） 所需要的时间、技术、物资等支持资源。 3.4.2 必要时，可以选择多种方法组合使用。对于重大风险，可以考虑二次
22、分析评价或多次复合分析评价。 3.4.3 风险控制措施策划 3.4.3.1 风险控制可选取消除、削减、保持或预防、应急准备、人员防护等策略，并应针对具体危险、危害因素和环境因素制定具体措施。风险控制策略的选取和具体措施的制定应考虑： a） 公司对具体风险能够接受的水平和程度； b） 对风险变化趋势的预测； c） 同类风险的数量和分布； 14 d） 法律、法规和其他要求的符合性； e） 对目标、指标实现的影响； f） 技术措施及其可行性； g） 公司可以提供或利用的资源等。 3.4.3.2 单一措施或正常运行控制不能实现预期的风险和影响控制要求时，应考虑制定和实施HSE目标、指标和管理方案（见本
23、手册5.3.3、5.3.4条款），以削减风险和影响。 3.4.3.3 不可接受的风险、不符合法律法规要求的风险、制约HSE方针目标实现的风险，必须进行消除或有效削减，当技术可行性或资源等不能确保消除或有效削减时，应考虑活动的中止。 4 相关文件 4.1 危险、危害和环境因素辨识与评价管理规定 4.2 风险评价准则 15 5.3.2 法律、法规和其他要求 1 目的 识别、获得并应用适用于公司HSE的相关法律、法规和其他要求，作为HSE管理体系的最基本要求。 2 管理职责 2.1 安环质量部是公司与HSE相关法律、法规的归口管理部门，负责识别、获取、更新和应用与HSE相关的法律、法规。 2.2 办
24、公室是公司外部其他要求的归口部门，负责公司外部其他要求的处理。 2.3 各专业主管部门负责识别、获取、更新和应用与本专业相关的法律、法规。 2.4 党群工作部负责法律法规及其他要求的宣传。 2.5 各相关部门、单位负责传达、贯彻法律、法规及其他要求。 3 管理要求 3.1 办公室组织制定法律、法规及其他要求管理规定，明确识别、获取、更新和应用公司适用的法律、法规和其他应遵守要求的程序。 3.2 获取 3.2.1 各职能部门应确保及时、充分、准确地识别和收集适用的法律、法规和其他应遵守要求。 3.2.2 公司与以下机构建立联系渠道，以便及时获取法律、法规和其他要求性信息： a） 神华宁夏煤业集团
25、公司及煤化工公司； b） 国家、自治区政府主管机关； c） 行业协会或学术团体； d） 专业媒体或出版机构； e） HSE相关技术服务机构； f） 合作伙伴等。 3.2.3 法律、法规应包括：国际公约、国家法律、国家和行业标准、自治区法规或条例等。 16 3.2.4 其他要求应包括：神华宁夏煤业集团公司的要求，政府主管机关的要求，以及其他相关方要求等，一般以红头文件的形式体现。 3.3 应用 3.3.1 安环质量部应将所识别、获取的适用的法律、法规及其他要求应用到HSE管理体系的建立、实施、保持和改进中，并建立公司法律、法规应用一览表 3.3.2 各主管部门可组织其他相关业务部门共同确认法律、
26、法规和其他要求的适用性，并转发到相关部门、单位予以贯彻落实。 3.3.3 法律、法规和其他要求直接转发不能满足公司需要时，相关部门应组织将其进行转换，制定为公司内部文件发放实施。 3.4 各主管部门应及时更新法律法规和其他要求。 4 相关文件 4.1 法律、法规及其他要求管理规定 4.2 法律、法规应用一览表 17 5.3.3 目标、指标和方案 1 目的 建立切实的HSE目标、指标和方案，对不可接受的风险（事故隐患）进行消除或削减，促进HSE方针和战略的实现，并为评价和持续改进HSE绩效提供依据。 2 管理职责 3.1 公司各单位是不可接受的风险（事故隐患）排查、治理的责任主体，公司及所属各单
27、位主要负责人对本单位不可接受的风险（事故隐患）的排查和治理负直接责任。 2.1 公司HSE管理委员会负责不可接受的风险（事故隐患）评估，审定消除或削减风险（隐患治理） 的目标、指标及治理方案。 2.2 公司安环质量部是负责组织不可接受的风险（事故隐患）排查；负责对治理方案实施及效果的监督检查。 2.3 各生产建设单位生产技术、机械动力以及工程管理等部门负责制定、实施治理方案；负责参与治理项目竣工验收。 3 管理要求 3.1消除或削减目标、指标的确定 3.1.1 根据危险、危害因素和环境因素辨识和评价,以及事故隐患排查的结果，确定不可接受的风险（事故隐患），并制定消除或削减风险的目标和指标。 3
28、.1.2 危险、危害因素和环境因素辨识和评价具体按公司危险、危害和环境因素辨识与评价管理规定执行，事故隐患排查具体按公司事故隐患治理管理规定执行。 3.1.3 制定目标、指标应考虑 a） 应符合HSE方针和战略目标。 b） 如可行，目标、指标应可测量。 c） 法律、法规和其他要求； d） HSE危险、危害因素和环境因素，及其风险和影响； e） 可选择的技术方案； f） 财务、运行和经营要求； g） 相关方的意见。 3.2 治理方案 3.2.1 消除或削减风险（隐患治理）方案的内容应包括明确的目标和指标、具体可 18 行的技术措施、完成时间和进度、投入的资源，以及责任部门、单位以及责任人。 3.2.2 每月由安环质量部汇总上月查出的事故隐患及整改进展情况，提交公司HSE管理委员会评审，经经理签字后实施，重大事故隐患上报上级公司审定批准。 3.2.3 必要时，针对公司的活动、产品、服务或运行的变化，
