1、证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷七题目基础押题卷七（题目）单选题(1) 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、公司型基金 D、契约型基金 (2) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A、上市交易的股票 B、上市交易的国债 C、期货 D、上市交易的企业债券 (3) 国际债券的主要计价货币不包括（）。A、人民币B、美元C、欧元D、瑞士法郎(4) 会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所( )。A、净资产不少于500万 B、净资本不少于500万 C、净资产不少于300万 D、净资本不少于300万 (5) 普通股股东在股
2、份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（）。A、红利B、股息C、收益D、剩余财产(6) 权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。A、权证上市数量*行权比例*担保系数B、权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数C、权证上市数量*行权比例D、权证上市数量*担保系数(7) 以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。A、货币期权 B、金融期货合约期权 C、利率期权 D、互换期权 (8) 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。A、系统风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险(9) 中国证券业协会自律监察专业委员会可以对
3、从业人员（）。A、纪律惩戒B、调查处理C、批评教育D、监管控制(10) 龙债券利率的确定基准一般是（）。A、香港银行同业拆放利率B、新加坡银行同业拆放利率C、伦敦银行同业拆放利率D、美国联邦基金利率(11) 我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、商业银行 B、证券公司 C、信托投资公司 D、政策性银行 (12) 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。A、代办股份转让系统又称三板B、为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C、代办股份转让系统由中国证监会负责管理D、中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让
4、情况提出报告(13) 证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。A、1B、2C、3D、4(14) 我国证券交易所属于()。A、公司制 B、企业制 C、会员制 D、股份制 (15) 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。A、有限B、无限C、一定D、很小(16) 以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。A、借贷资金市场利率水平B、资金使用方向C、筹资者的资信D、债券期限长短(17) 外汇期货交易在20世纪70年代由( )率先推出。A、芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMMB、芝加哥期货交易所C、纽约期货交易所D、伦敦期货交易所(18) 基金管理费费率的高低通
5、常（）。A、与基金规模成反比，与风险大小成正比B、与基金规模成正比，与风险大小成反比C、与基金规模成反比，与风险大小成反比D、与基金规模成正比，与风险大小成正比(19) 下列证券投资基金中，可作为机构投资者避险套利的重要工具是（）。A、国债基金B、货币市场基金C、股票基金D、指数基金(20) 可转换公司债券的回售条件一般是（）。A、公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度B、公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度C、公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度时D、公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度时(21) 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术
6、平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A、相对法 B、综合法 C、基期加权法D、计算期加权法(22) 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ）。A、下跌B、不变C、上涨D、不确定(23) 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行( )。A、第三方存管 B、风险管理 C、第三方托管 D、风险监控 (24) 新的证券从业人员资格管理办法于（ ）由（ ）发布，（ ）起施行。A、2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C、2002年12月16日，中国证监会，20
7、03年1月1日D、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日(25) （）是在全国银行间同业拆借中心进行。A、B股交易B、权证交易C、全国银行间债券市场的债券远期交易D、期货交易(26) 我国证券法规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。A、国务院 B、国务院证券监督管理机构 C、公司总裁 D、中央政府 (27) 证券市场上最基本和最主要的两个品种是（）。A、股票和基金B、债券和基金C、股票和债券D、期货和基金(28) 投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A、证券交易所 B、证券业协会 C、证券登记结算公司 D、证券公司
8、(29) （）是证券市场上最活跃的投资者。 A、主权财富基金 B、保险经营机构 C、证券经营机构 D、银行业金融机构 (30) 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（)。A、GNP/ 证券市值B、证券市值/GNPC、证券市值/GDPD、GDP/证券市值(31) 我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（ ）的约定，提取担保物。A、融资融券合同B、担保协议C、委托代理协议D、托管协议(32) 根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A、中国证券业协会B、
9、证监会C、证券交易所D、证券公司(33) 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A、期权卖方B、期权买方C、期权买卖双方D、第三方(34) 记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。A、成本高B、交易手续复杂C、发行时间短、效率高D、交易危险性大(35) 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A、面值B、净值C、价格D、市值(36) 目前我国证券投资基金主要投资于（ ）。A、实业B、未上市企业股权C、国内依法公开发行上市的证券D、商品期货(37) 证券业从业人员被投诉，经
10、核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、处罚处分信息(38) 深证成份股指数由（）家样本股组成。A、40B、50C、60D、70(39) 证券市场按交易场所结构可以分为（）。A、一级市场和二级市场B、国内市场和国外市场C、有形市场和无形市场D、发行市场和交易市场(40) 公司债券利息支出属于公司的（）。A、营销经费B、利润C、费用范围D、直接成本(41) 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括()。A、权利的载体 B、行权方式 C、权利的内容 D、交易标的 (42) 以下不属于政府债券特征的是（）。A、安全性高 B、永久性
11、 C、收益稳定 D、免税待遇 (43) 政府发行的证券品种一般为（）。A、债券B、股票C、基金D、互换(44) 按照债券形态分类,无记名国债属于( )。A、凭证式债券B、记账式债券C、电子式债券D、实物债券(45) 根据证券业从业人员执业行为准则，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。A、以单位利益优先B、以客户利益优先C、确保客户的利益得到公平地对待D、以自身利益优先(46) 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高,这是对( )的补偿。A、经营风险 B、通货膨胀风险 C、利率风险 D、信用风险 (
12、47) 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A、0.5B、1C、5D、10(48) 中证100指数以（）指数样本作为样本空间。A、中证100指数B、沪深100指数C、沪深300指数D、中证300指数(49) 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A、票面价值B、实际价值C、账面价值D、内存价值(50) 普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是()。A、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B、普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配C、普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分
13、配D、普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配(51) 我国募集设立的第一支ETF是（）。A、深证50ETF B、上证50ETF C、深证100ETF D、上证100ETF (52) 在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。A、附息债券 B、息票累积债券 C、贴现债券 D、凭证式债券 (53) 与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。A、市场风险B、赎回风险C、管理风险D、技术风险(54) 金融衍生工具的基本特征不包括（）。A、跨期性B、非杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性(55
14、) 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票。A、1B、3C、6D、10(56) 对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（）。A、备案B、注册C、核准D、审批(57) 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。A、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B、提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金C、提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损D、提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、(58) 为了特定的政策目标而发行的国债是()。A、特别国债 B、长期建设国债 C、专项债券 D、财政债券 (
15、59) 我们通常所说的道-琼斯指数是指()。A、道-琼斯股价平均指数 B、道-琼斯工业股价平均指数 C、道-琼斯运输业股价平均指数 D、道-琼斯公用事业股价平均数 (60) 开放式基金份额的申购和赎回价值是按（）计价。A、基金负债总值B、基金份额净值C、基金资产总值D、基金资产净值多选题(61) 我国证券法规定，证券交易所的监管权力包括（）等。A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B、对证券的上市交易申请行使审核权C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易形式决定权D、监管新股的发行(62) 中国债券指数体系包括（）等。A、国债指数B、
16、企业债指数C、交易所债券指数D、政策性银行金融债指数(63) 上市公司股权分置改革是通过（）之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A、非流通股股东B、股东层C、流通股股东D、经理层(64) 股份公司发放股票股利对公司产生( )的影响。A、引起公司资产流出 B、股东权益总额不变 C、减少未分配利润 D、增加公司股本额 (65) 在银行间债券市场，用于回购的债券包括（）。A、国债B、中央银行票据C、政策性金融债券D、企业中期票据(66) （）是现代公司的主要类型。A、股份有限公司B、有限责任公司C、合伙制企业D、个体经营者(67) 以下
17、关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。A、混合资本债券兼有股本性质和期权性质 B、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 C、期限在10年以上 D、发行之日起10年内不可赎回 (68) 套期保值的基本类型是（）。A、投机套期保值B、多头套期保值C、空头套期保值D、获利套期保值(69) 根据市场的功能划分，证券市场可分为（）。A、证券回购市场B、证券发行市场C、证券转换市场D、证券交易市场(70) 证券市场按交易场所结构可以分为（ ）。A、货币市场B、外汇市场C、无形市场D、有形市场(71) 与现货市场投机相比较，期货市场投资的重要不同是（）。A、目前我国股票市场实行T+1
18、，而期货市场是T+0B、目前我国股票市场实行T+0，期货市场是T+1C、期货投机具有杠杆性，盈亏相应被放大D、股票投机的风险更大(72) 为加强对证券服务机构的管理，证券法授予了证券监督管理机构对服务机构的（）。A、监管权B、审批权C、现场调查权D、审核权(73) 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（）。A、法律上的限制B、公司对现金的需要C、公司进入资本市场获得资金的能力D、公司对股票的需要(74) 我国公司法规定，股票发行价格可以按（）发行。A、低于票面金额折价B、超过票面金额C、不低于票面金额D、票面金额(75) 关于证券公司从事IB业务的下列
19、说法中，正确的是（）。A、证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司B、证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务C、介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易D、证券公司可以办理期货保证金业务(76) 我国的国际债券品种有（）。A、政府债券B、金融债券C、可转换公司债券D、亚洲债券(77) 对外国债券的描述正确的是（）。A、指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券B、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家C、外国债券是一种传统的国际债券D、扬基债券是指美国人在美国以外的其他国家的债券市场上发行的债券(78) 证券
20、市场禁入措施的适用对象包括（）。A、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员C、证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员D、散户投资者(79) 分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。A、创新能力B、安全性C、流动性D、盈利性(80) 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是（）。A、公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外
21、币计价和宣布B、可以采取境外存托凭证形式或者股票的其他派生形式C、除了应符合我国的有关法律法规外，还须符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件D、采取记名股票的形式，以人民币标明面值，以外币认购(81) 与国内债券相比，国际债券具有（）等特点。A、资金来源广、发行规模大B、存在汇率风险C、以自由兑换货币作为计量货币D、存在利率风险(82) 证券市场一体化趋势的具体表现为（）等。A、从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B、从投资者层面看，随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势C、从市场组
22、织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D、从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强(83) 封闭式基金的交易价格（）。A、受供求关系影响B、常出现溢价或折价现象C、并不必然反映单位基金份额的净资产值D、取决于每一基金份额净资产值的大小(84) 上市公司应该按照证券法的规定披露信息，所披露的信息不得有（ ）。A、误导性陈述B、虚假记载C、重大遗漏D、持续信息披露(85) 证券公司设立的程序包括（）。A、向证券监督管理机构提出设立申请B、申请获得批准后，在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照C、领取营
23、业执照后，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证D、领取营业执照后，开始经营证券业务(86) 中国证监会是国务院直属机构，是全国（ ）的主管部门。A、期货市场B、证券市场C、货币市场D、外汇市场(87) 记账式国债具有（）等特点。A、可以记名、挂失B、可上市转让，流通性好C、期限有长有短，但更适合短期国债的发行D、针对个人投资者，不向机构投资者发行(88) 证券公司股东存在（）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。A、虚假出资B、出资不实C、抽逃出资D、变相抽逃出资(89) 我国公司法的调整对象包括（ ）。A、股份有限公司B、合伙公司C、有限责任公司D、无限责任公司(90) 期货价
24、格具有（）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。A、权威性B、连续性C、预期性D、稳定性(91) 关于股票，下列表述正确的有（ ）。A、股票与它代表的财产权分离B、股票是一种代表财产权的有价证券C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系D、股票本身具有价值(92) 中国证监会成立后，推动了（）等一系列证券期货市场法规和规章的建设，标志着资本市场法规体系初步形成。A、股票发行与交易管理暂行条例B、公开发行股票公司信息披露实施细则C、禁止证券欺诈行为暂行办法D、关于严禁操纵证券市场行为的通知(93) 根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A、独立董事
25、不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务B、独立董事有一票否决权C、独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系D、独立董事可以是本公司董事的配偶(94) 我国证券法规定，上市公司年度报告应记载以下内容（ ）。A、公司概况B、公司财务会计报告和经营情况C、公司的实际控制人D、持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额(95) 基金管理人通常将成长型基金资产投资于（）的成长公司的股票。A、信誉度较高 B、长期成长前景 C、长期盈余 D、安全性较高 (96) 股票发行的定价方式有（）。A、协商定价方式B、一般询价方式C、累计投标询价方式D、上网竞价方式(97
26、) 金融期货交易与金融现货交易相比，在（）方面上均不同。A、交易对象B、交易目的C、交易价格的含义D、交易方式(98) 我国证券投资基金法规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。A、设有专门的基金托管部门B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C、有安全保管基金财产的条件D、有安全高效的清算、交割系统(99) 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。A、净资本B、经营管理能力C、公司治理结构D、风险管理制度、内部控制机制(100) 金融期货与金融期权的不同之处包括( )。A、基础资产不同 B、交易权利与义务的对称性不同 C、盈亏特点不同 D、履约保证不同 (101
27、) 我国银行间债券市场的主要职能是（）等。A、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督C、提供网上票据报价系统D、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务(102) 证券公司设立子公司，需要满足的条件包括：（）。A、最近一年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求B、最近两年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求C、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平D、设立子公司经营证券经纪、
28、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平(103) 证券市场的基本功能（）。A、筹资-投资功能B、规避风险功能C、资本定价功能D、资本配置功能(104) 首次公开发行股票并上市管理办法规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求（ ）。A、最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元B、三年累计净利润不低于5000万元C、最近三年净资产收益率不低于6%D、净利润须满足最近三年连续盈利(105) 关于中证全债指数，以下说法中正确的是（）。A、中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数B、该指数的样本债券种类是在上海证券
29、交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债C、付息方式为固定利息付息和一次还本付息D、该指数采用加权平均综合价格指数公式计算(106) 证券市场是（）直接交换的场所。A、收益B、财产权利C、风险D、价值(107) 当上市公司出现以下()情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行其他风险警示。A、最近两年连续亏损 B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 D、公司主要银行账户被冻结 (108) 基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。A、基金管理费B、基金托管费C、基金信息披露费用D、证券交易费用(109) 证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、股票(110) 股份有限公司发行的股票在证券交易所主板上市交易，必须符合（ ）等条件。A、股票经国务院证券监督机构核准已公开发行B、公司股本总额不少于人民币五千万元C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十
