1、证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷五题目基础押题卷五（题目）单选题(1) （）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A、风险性B、流动性C、永久性D、收益性(2) 我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（）。A、5年B、10年C、8年D、12年(3) 我国证券法规定了对证券公司（）进行管理。 A、分为综合类和经纪类B、分为创新类和规范类C、按照业务类型D、按照规模不同(4) 储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权,采取( )托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 (5) 信用风险是()的主要
2、风险。A、股票 B、基金 C、债券 D、金融衍生工具 (6) 证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。A、证券发行数量B、证券发行结构C、证券价格D、中介机构(7) 获得证券业执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A、2年B、3年C、4年D、5年(8) 封闭式基金的存续期通常在（）年以上。A、5B、10C、15D、20(9) 财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。A、公司财产B、现金C、股票D、现金以外的其他财产(10) 同一发行主体发行的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。A、利率风险 B、政策风险 C、信用风险
3、D、经营风险 (11) 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。A、股息B、红利C、资本利得D、利息(12) 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。A、证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B、证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 C、证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行 D、中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 (13) 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。A、证券承销B、证券经纪业务C、证券自营业务D、资产管理业务(14) 优先股票
4、作为一种股权证书，代表着对公司的（）。A、管理权 B、表决权 C、所有权 D、决策权 (15) 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）。A、分级基金B、保本基金C、收入型基金D、平衡型基金(16) 样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。A、深证新指数B、中小企业板指数C、深证100指数D、深证A股指数(17) 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股
5、。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点,则该日的加权股价指数是( )。A、1938.85B、1939.84C、1938.86D、1938.84(18) 可以发行股票的公司组织形式是（）。A、有限责任公司B、股份有限公司C、合伙公司D、个人独资公司(19) 证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。A、变更业务范围或者注册资本B、变更公司总经理C、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D、变更公司章程中的重要条款(20) 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。A、发行市场和交易市场B、股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场
6、C、有形市场和无形市场D、主板市场和二板市场(21) 不存在再投资风险的金融工具有（）。A、股票B、附息债券C、无息票债券D、契约型基金(22) 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。A、1/2B、1/4C、1/3D、2/3(23) 以下关于现金股利说法错误的是（）。A、机构投资者获取现金分红时需要缴税B、股东应为此支付所得税C、也叫派现，是以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D、现金分红适用的利息税率是20%，目前减半征收(24) 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定
7、比例或价格将它转换成发行人一定数量的另一种证券的证券，通常是转换成（）。A、普通股票B、债券C、权证D、优先股(25) 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（ ）进行合理分配。A、购买日期B、购买价格C、类型D、出资比例(26) 股东大会一般每（）定期召开一次。A、两年B、一年C、半年D、一月(27) 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A、证券市场网络化B、金融机构的去杠杆化C、金融监管的改革D、国际金融合作的进一步加强(28) 以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是()。A、私募基金 B、创业基金 C、证券投资基金 D、社保基金 (29) 证券市场按
8、层次结构关系，可以分为（）。A、发行市场和交易市场B、主板市场和二板市场C、有形市场和无形市场D、集中交易市场和柜台市场(30) 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。A、1990年11月，1991年8月B、1990年12月，1991年7月C、1991年7月，1990年12月D、1991年8月，1990年11月(31) 可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。A、看涨期权B、看跌期权C、看涨期货D、看跌期货(32) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的
9、会员大会C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人D、以上都不对(33) 优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A、表决权B、参加权C、分配权D、收益权(34) 股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。A、股本B、盈余公积C、资本公积D、未分配利润(35) 通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金发起人D、基金服务机构(36) 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（ ）。A、无担保ADRB、一级ADRC、
10、二级ADRD、三级ADR(37) 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。A、市场风险B、管理能力风险C、技术风险D、巨额赎回风险(38) 可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（ ）。A、债权人的义务B、股东的权利C、债权人的责任D、债权人的权利(39) 为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（ ）的基本功能。A、证券流通市场B、回购协议市场C、证券发行市场D、同业拆借市场(40) 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A、商业票据B、政府债券C、金融债券D、股票(41) 申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产
11、评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满1年。A、2，工商变更登记 B、3，工商变更登记 C、2，工商注册登记 D、3，工商注册登记 (42) 证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。A、基金发起人B、基金份额持有人C、基金管理人D、基金监管人(43) 中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会(44) 以下关于现金股利说法错误的是（）。A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式B、分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者C、在公司
12、留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡，并要兼顾公司和股东两者的利益D、一般来说，股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途(45) 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。A、名义利率B、实际利率C、理论利率D、内在利率(46) 由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。A、外国债券 B、欧洲债券 C、熊猫债券 D、亚洲债券 (47) 股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超
13、过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A、25%,10%B、10%,25%C、25%,15%D、15%,25%(48) 对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。A、国债基金B、债券基金C、货币市场基金D、指数基金(49) 中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。A、微观调控B、宏观调控C、中观调控D、战略调控(50) 优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。A、所有权B、债权C、分配权D、参与权(51) 在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是()。A、优级贷款 B、Alt-A贷款 C、次级贷款 D、住房权益贷款
14、(52) 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。A、私募证券B、公募证券C、上市证券D、非上市证券(53) ( )是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。A、证券投资顾问业务 B、证券经纪业务 C、财务顾问业务 D、证券自营业务 (54) 购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为（）。A、金融期权B、金融期货C、金融远期合约D、金融互换(55) 证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。A、管理人B、托管人C、份
15、额持有人D、监管人(56) 下列权利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。A、投资决策权B、收益享有权C、基金份额转让权D、基金信息知情权(57) 下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。A、记账式国债 B、凭证式国债 C、储蓄国债 D、长期建设国债 (58) 证券公司总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向（ ）负责。A、证券监督管理部门B、监事会C、董事会D、股东会(59) 中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所C、上海证券物品交易所D、青岛市物品证券交易所(60) 中期国债的偿还期限一般在（）。A、半年以上，1年以下B、10
16、年以上C、1年以上、10年以下D、5年以上、10年以下多选题(61) 按照在一定条件下，能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）。A、非累积优先股B、不可赎回优先股C、累积优先股D、可赎回优先股(62) 上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括（）。A、询价B、累计投标C、发行人定价D、与主承销商协商确定(63) 我国根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A、政府债券B、金融债券C、国库券D、公司债券(64) 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有（）等特点。A、只针对个人投资者B、购买方便，变现灵活C、利率优惠，收益稳定D、安全无风险(65) 上市公司必须依法履行信息披露的义务，
17、信息披露的内容包括（）。A、上市公司的财务状况B、上市公司的经营状况C、年度报告、中期报告和临时报告D、所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息(66) 以下属于证券市场的是（）。A、收藏品市场B、黄金市场C、股票市场D、期货市场(67) 证券投资基金具有（）等作用。A、为中小投资者拓宽了投资渠道B、有利于证券市场的稳定C、有利于抑制通货膨胀D、丰富和活跃了证券市场的投资品种(68) 我国证券法规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（ ）等监督措施。A、指定其他机构托管B、撤销C、接管D、责令停业整顿(69
18、) 我国证券法规定，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。A、股票B、可转换为股票的公司债券C、公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券D、政府债券(70) 证券投资基金是一种()投资工具。A、信托 B、股权C、直接D、间接 (71) 我国证券法规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市应当符合下列等条件（）。A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B、公司股本总额不少于人民币3000万元C、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D、公司在最近3年无重大违法行为，财务
19、会计报告无虚假记载(72) 根据资产证券化的地域，可分为（）。A、股权型证券化 B、离岸资产证券化 C、境内资产证券化 D、债券型证券化 (73) 我国目前对基金投资进行限制的主要目的是（）。A、引导基金分散投资，降低风险B、避免基金操纵市场C、发挥基金引导市场的积极作用D、保证基金的投资收益(74) 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。A、股权类权证B、债权类权证C、基金类权证D、其他权证(75) 下列有关股票期货的表述正确的是（）。A、单只股票期货以单只股票作为基础工具B、所有上市的股票均有期货交易C、股票期货均实行现金交割D、香港交易所目前有50只上市股票有期货交易(76
20、) 场外交易市场具有（ ）等特征。A、没有固定的、集中的交易场所B、采取做市商制C、买卖双方协商议价D、管理比证券交易所更严格(77) 契约型基金的当事人不包括（）。A、承销人B、管理人C、托管人D、发起人(78) 按发行本位分类，国债可分为（）。A、实物国债B、货币国债C、建设国债D、赤字国债(79) 国际证券市场上著名的股价指数有（）。A、道-琼斯工业股价平均数B、金融时报证券交易所指数C、日经225股价指数D、NASDAQ市场及其指数(80) 证券公司会计系统的内部控制内容包括（）。A、按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况B、建立健全证券公司的会计核算办法C、加强会计基础工作D
21、、提高会计信息质量(81) 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。A、商业银行B、股份有限公司C、证券公司D、政府机构(82) 下列表述中正确的是（）。A、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司B、在ADR交易过程中，托管银行负责ADR的注册和过户C、存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务D、中央存托公司负责ADR的保管和清算(83) 下列行为中，属于欺诈客户行为的有（）。A、违背客户的委托为其买卖证券B、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、未经客户委托，擅自为客
22、户买卖证券，或者假借客户名义买卖证券(84) 芝加哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如（）。A、欧元对日元B、欧元对英镑C、欧元对瑞士法郎D、英镑期货(85) 下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A、股票期权B、远期合约C、信用违约互换D、股指期货(86) 以下关于股票分割与合并的说法正确的是（）。A、股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B、股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C、股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D、股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股(87) EURONEXT(泛欧交易所)是由（）合并而成的。
23、A、阿姆斯特丹交易所B、巴黎交易所C、伦敦交易所D、布鲁塞尔交易所(88) 外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。A、外国B、我国香港地区C、澳门地区D、台湾地区(89) 根据现行规定，证券公司从业人员的资格种类分为（）。A、证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员B、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务
24、的专业人员及其管理人员D、中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员(90) 外国债券在发行法律方面的特性有（）。A、受发行地所在国有关法规的管制和约束B、必须经官方主管机构批准C、不需要官方主管机构批准D、不受货币发行国有关法令的管制和约束(91) 我国证券法规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括( )等。A、证券交易所的管理人员B、持有上市公司10%以上的股东C、证券登记结算机构的管理人员D、证监会的管理人员(92) 按照公司法规定,股东可以用( )等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。A、知识产权B、土地使用权C、实物D、货币(93) 基金托管费的计提通常是（）。
25、A、逐日计算并累计B、逐月计算并累计C、按月支付D、按季支付(94) “国九条”提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有()。A、建立多层次股票市场体系 B、积极稳妥发展债券市场 C、稳步发展期权市场 D、建立以政府为主导的品种创新机制 (95) 除管理费和托管费外，证券投资基金所支付的费用还包括（）。A、交易费B、财务费C、运作费D、销售服务费(96) 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A、普通股B、优先股C、记名股票D、无记名股票(97) 我国刑法关于证券犯罪的规定有（ ）。A、欺诈发行股票、债券罪B、非法发行股票和公司、企业债券罪C、泄露内幕信息罪D、操纵证券
26、市场罪(98) 恒生中国内地综合指数系列包括（）。A、恒生中国企业指数B、恒生香港大型股指数C、恒生中资企业指数D、恒生香港中型股指数(99) 证券交易所依照证券法律，行政法规制定（ ），并报中国证监会批准。A、会员管理规则B、其他有关规则C、交易规则D、上市规则(100) 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易,( )。A、预计价格上涨的投机者会建立期货多头 B、预计价格上涨的投机者会建立期货空头 C、预计期货价格下跌的投机者会建立期货空头 D、预计期货价格下跌的投机者会建立期货多头 (101) 按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（）。A
27、、累积优先股票B、非累积优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票(102) 2006年在国务院的总体部署下,对外金融投资和个人外汇管理方面取得新突破,具体体现在()。A、对个人结购汇实行年度总额管理 B、提高购汇限额 C、首次明确个人可以从事的资本项目交易，更加便利和规范个人外汇收支 D、支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资 (103) 我国证券投资基金的交易费用主要包括( )。A、信息披露费 B、经手费 C、证管费 D、交易佣金 (104) 可转换公司债券的双重选择权特征是指（）。A、债权投资 B、期权投资 C、股权投资 D、A与C (105) 证券公司监督管理条例对客户资产保护措施
28、的规定有（ ）。A、明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B、明确了证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立C、明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户D、对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定(106) 发行人的（ ）应当对招股说明书和上市公告书签署书面确认意见，保证所披露信息真实准确完整。A、董事B、监事C、高管D、职工代表(107) 我国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（ ）等。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C、非法获得内幕信息的人D、持有公司百分之五以上股份的股东
29、(108) 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A、发行人是借入资金的经济主体B、投资者是出借资金的经济主体C、发行人必须在约定的时间付息还本D、债券发行反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证(109) 深证证券交易所选取成份股的一般原则是（）。A、有一定的上市交易时间B、有一定的上市规模C、交易活跃D、股价较高(110) 我国证券业的自律性组织主要包括（）。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、证监会判断题(111) 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销售。A、正确B、错误(112) 证券公司变更5%以上股权的股东或实际控制人，必须经过证监会批准。A、正确B、错误(113) 私募证券一般不采取公示制度。A、正确B、错误(114) 我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
