1、风险预控管理风险管理程序NLRK -A-I-1-11 目 的通过风险评估，全面辨识煤矿生产活动中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测、预警、控制，预防事故的发生，制定并实施本程序。2 适用范围矿属各单位。3 职 责3.1 矿属各单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识、分级分类、检查监测。3.2 驻矿安监处、体系办负责危险源辨识、分级分类方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导。3.3矿井风险管理小组负责对危险源辨识及分级分类结果的审核。3.4对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的管理
2、标准和管理措施。各相关业务部门、安监处进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。3.5体系办根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。3.6各业务部门和驻矿安监处必须熟悉本部门监管的所有危险源，负责对危险源的检查监测。3.7 各业务部门和驻矿安监处在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。3.8安监处、体系办每年年初要组织各单位对危险源进行全面辨识、评价，负责危险源的增减和升降级管理。3.9各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识。4 执行程序4.1准备工作4.1.1各级管理者要高度重视，在人员、时间、和其他资源上给予支持和保证。
3、4.1.2成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位成立相应的风险管理小组。4.1.3风险管理小组成员必须具备下列素质：4.1.3.1具有相关专业知识，熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；4.1.3.2熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。4.1.3.3熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。4.1.3.4熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。4.1.3.5工作认真踏实、态度端正，有较强的语言表达能力和沟通能力。4.1.
4、4对风险管理小组成员进行培训，使其具备以下能力：4.1.4.1熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。4.1.4.2熟悉煤矿八大事故类型及其内涵。4.1.4.3能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。4.1.5收集危险源辨识依据4.1.5.1国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。4.1.5.2相关的事故案例、技术标准。4.1.5.3本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。4.1.5.4煤矿事故发生机理。4.1.5.5其他相关资料。4.2危险源辨识4.2.1分单位组织危险源辨识工作。4.2.2确定危险源辨识方法。危险源辨识基本方法为工作
5、任务辨识法和事故机理分析法。为了保证辨识结果的准确可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。工作任务分析法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的危险源。事故机理分析法用于辨识煤矿重大危险源。4.2.3按照工作任务分析法辨识危险源首先需要以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，并组织相关现场作业人员进行审核、完善。4.2.4按照工作任务分析法进行危险源辨识时应考虑：4.2.4.1三种时态（过去、现在、将来）4.2.4.2三种状态（正常、异常、紧急）4.2.4.3人、机、环、管四方面的不安全因素：1)人员的不安全因素a.操作不安全性(误操
6、作、不规范操作、违章操作)；b.现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)；c.失职(不认真履行本职工作任务)；d.决策失误； e.身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)；f.工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)；g.人员的其他不安全因素。2)机的不安全因素a.没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；e.设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。3)环境的不安全因素环境的不安全因素包括两个方面：一是矿井不良或危险的自然地质条
7、件；二是不良或危险的工作环境两个方面的因素，具体是指：a.水的威胁；b.顶帮的威胁；c.瓦斯煤尘爆炸威胁；d.火的威胁；e.瓦斯突出威胁；f.其他自然地质威胁；g.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；h.工作地点照明不足；i.工作地点风量(风速)不符合规定；j.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；k.施工质量不符合要求；l.巷道运输轨道质量差，标识不齐全、不正确； m.供电线路布置不合理；n.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；o.其他工作环境的不安全因素。4)管理的不安全因素a.组织结构不合理；b.组织机构不健全，机构职责不明晰；c.规
8、章制度不全、不符合实际；d. 文件、记录管理不符合要求；e. 作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；g. 岗位职责不明，设置不合理；h. 员工安全教育、培训不符合规定 ； i. 未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；j. 其他管理的不安全因素。4.2.4.4可能导致的事故类型1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，瓦斯窒息（中毒）等。2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压等。3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生
9、的事故。4）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。6）火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。7）运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。8）其它事故：以上七类以外的事故。4.2.5按照事故机理分析法对上述各类事故进行事故机理分析，寻找引起事故的触发事件、直接原因、间接原因和基础原因，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案。4.3危险源分级分类4.3.1 危险源的风险分析根据工作程序各个步骤中辨识出的危险源，描述出各种危险
10、源可能导致的风险及其后果，确定事故类型。4.3.2确定危险源的风险等级 利用风险矩阵法对危险源进行分析，确定危险源的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将风险分为5个等级(见下表)。 4.4危险源管理标准与管理措施的制定4.5危险源审核与发布4.5.1各单位将修改后的危险源辨识及分级分类初稿提交审核小组审核，进一步修订完善，对危险源进行归类总结，形成各单位风险概述，体系办在各单位风险概述的基础上形成矿井风险概述。4.5.2本质安全管理委员会组织矿井风险管理小组对危险源辨识及分级分类修
11、改稿进行最终审核，定稿后各单位组织本单位员工贯彻学习。4.6危险源增减与升降级管理4.6.1各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识评价，危险源的增减与升降级管理由安监处、体系办负责监督、控制。4.6.2 当发生以下情况时，应及时进行危险源辨识、评价：4.6.2.1矿方针发生变化；4.6.2.2矿活动发生变化；4.6.2.3管理审批、内外审核的要求发生变化；4.6.2.4法律、法规、标准发生变化；4.6.2.5发生事故、事件或不符合整改要求；4.6.2.6引进新技术、新工艺、新设备；4.6.2.7作业环境发生变化；4.6.2.8其他。4.6.3每年年底由体系办及驻矿安监处
12、组织各单位对危险源进行全面的辨识、评价，总结当年危险源管理的经验，制定下年度危险源管理的措施。4.7 危险源现场管理危险源现场管理是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时、定期和动态的检查、监测，并及时反馈危险源动态信息的管理过程。4.7.1危险源现场管理的模式4.7.1.1实时监测：能够引起煤矿重大事故的危险源必须实施连续的检查和监测，发现异常及时处理。4.7.1.2动态及定期检查：主要由驻矿安监处、业务部门负责对已辨识出的危险源进行现场全面性监督检查，及时将存在的隐患反馈到责任单位，并将检查结果录入本质安全管理信息系统。现场检查时应考虑以下几方面问题：1）人员方面：a.是否精神集中、
13、精力充沛，衣着整齐，个体防护齐全有效？b.是否按照作业规程、操作规程、安全技术措施、管理标准与管理措施及规定的工序作业？c.是否执行了工作票制度？d.是否识别了本项工作的风险环节？e.使用的工具是否完好、恰当、齐全？f.是否有其他“三违”现象？2）机器设备方面：a.是否按规定配备了必需的设备？b.设备选型是否合理？c.设备安装是否符合规定？d.设备维护保养是否到位？e.设备保护是否齐全、有效？f.防护设施是否齐全、完好？g.各类警示标识是否齐全、清晰、正确，设置位置是否合理？3）环境方面：a.作业环境是否安全？b.作业空间是否符合人机工程有关要求？c.作业场所是否符合相关标准规定？4）管理方面
14、：a.现有管理制度、标准及措施是否完善、有效、合理？4.7.2 危险源动态信息采集方法4.7.2.1监控仪器监控的方法对瓦斯浓度、风量、机器的开关状况等情况通过监控设备进行监测并记录。4.7.2.2填表的方法对无法通过监测仪器监控的危险源进行现场检查，填表记录。4.7.2.3 举报的方法所有工作人员都可越级、匿名向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源。4.7.2.4 其他信息采集方法4.8 危险源预警与控制4.8.1预警等级设置与预警信号选择根据风险等级的划分将预警等级设置为5级进行预警、考核，落实责任处罚（见下表）。各类预警级别与各单位月度考核挂钩，每出现一次轻警从月度考核总分中扣0.5分，
15、低警扣1分，中警扣2分，重警扣4分，巨警扣8分。4.8.2人员方面危险源的预警个人安全行为基础总分10分。累计扣分12分，预轻警；累计扣分35分，预低警；累计扣67分，预中警；累计扣分89分，预重警；累计扣分超过10分（包括10分），预巨警。4.8.3机方面危险源的预警4.8.3.1 按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，对应预警；4.8.3.2 检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应的风险等级对应。4.8.3.3 预警警报周期：30天，并自动检查前30天之内所有同一问题的警报记录。4.8.3.4 预警等级自定义等级的升级方法，当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2次时，自动
16、升级。4.8.3.5 未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。4.8.4环方面危险源的预警与控制4.8.4.1 作业环境按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，与风险辨识对应的风险等级对应预警；4.8.4.2 实施监测根据安全监测的实时监测数据不同阶段的数据进行预警。5 相关文件6 相关记录7 附件 管理标准与管理措施管理程序NLRK-A-I-1-21 目的通过对不同的管理对象制定管理标准和管理措施,并在工作中严格落实,进而实现对人、机、环的规范管理, 控制和消除煤矿生产活动中存在的危险源，防止事故的发生，制定并实施此程序。2 适用范围矿属各单位3 职责3.1管理标准与管理措施小
17、组负责组织本质安全管理标准与管理措施的编写、实施和改进。3.2各单位（部门）负责对本单位的管理标准与措施的编写、培训和执行工作。3.3安全科、相关业务部门负责对本质安全管理标准和管理措施的执行情况进行监督、检查。4 执行程序4.1管理标准与管理措施编写4.1.1编写人员培训各单位、部门根据本单位的生产运行与人员组织情况以及岗位设置情况，选择确定本单位本质安全管理标准与管理措施的编写人员。由管理标准与管理措施小组对各单位的编写人员进行管理标准与管理措施编写方法的培训。4.1.2 收集、整理相关资料4.1.2.1管理标准与管理措施小组应对相关资料，包括有关法律、法规、标准、规程和其他环境管理文件以
18、及事故统计表、监测报告等进行收集、整理。4.1.2.2管理标准与管理措施小组对各单位及岗位工种名称进行统计，形成单位及岗位工种名称统计表，编写过程中涉及管理对象为岗位工种时要严格参照该统计表的名称。4.1.3管理标准与管理措施的编写各单位编写人员根据辨识出的危险源，提炼管理对象，并确定相应的主要责任人、监管部门和监管人员。针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施。管理标准与管理措施小组对各编写人员的思路、方法给予相应指导。4.1.4管理标准与管理措施的汇总管理标准与管理措施小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿的基础上，进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形成任家庄煤矿本质
19、安全管理标准与管理措施初稿。4.1.5 审核、发布实施本质安全管理委员对任家庄煤矿本质安全管理标准与管理措施初稿进行审议、批准后发布实施。4.2管理标准与管理措施运行4.2.1各单位（部门）对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。4.2.2作业人员应熟练掌握本岗位有关的人机环管理标准与管理措施，及时消除或控制现场各类危险源。4.2.3 矿领导及各管理部门依照管理措施对作业人员执行管理标准的情况进行考核、控制。4.2.4驻矿安监处定期对各单位管理标准与管理措施的执行情况进行监督检查。4.3 管理标准与管理措施的修订4.3.1 定期修订：本质安全管理体系委员会每年对管理标准和管理措施组织更
20、新一次。4.3.2动态修订：根据生产过程中发现的新问题和新情况，不定期对本质安全管理标准和管理措施进行修订。当发生以下情况时，应及时修订： 4.3.2.1矿方针发生变化； 4.3.2.2矿活动发生变化； 4.3.2.3管理审批、内外审核的要求发生变化； 4.3.2.4法律、法规、标准发生变化； 4.3.2.5引进新技术、新工艺、新设备； 4.3.2.6其他。5 相关文件中华人民共和国矿山安全法中华人民共和国道路交通安全法中华人民共和国煤炭法新编安全生产法律法规全书-上中下册煤矿安全规程中华人民共和国煤炭行业标准2006-2007体系相关国家及行业标准汇编安健环质综合管理体系引用标准条款汇编-2
21、007版煤矿工人安全技术操作规程中华人民共和国道路交通管理条例煤炭企业岗位标准化作业标准-上中下册煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-采煤专业煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-掘进专业煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-机电专业煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-运输专业煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-通风专业煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-地测防治水专业危险化学品安全管理与安全生产技术6 相关记录7 附件 风险财政控制程序NLRK -A-I-1-31 目的为合理配置风险财政资金，将资金的使用达到最优化。使风险转移，把损失降到最低，制定
22、并实施本程序。2 适用范围矿属各单位3 职责3.1综合部负责员工工伤、医疗、意外伤害和矿井财产保险的办理。3.2综合部负责对风险财政的分析评估。3.3工会负责对员工的工伤保险的投保情况进行监督。4 执行程序4.1保险管理4.1.1矿按照中华人民共和国安全生产法规范组织生产,综合部年初对矿井财产办理保险。4.1.2员工工伤保险、医疗保险和意外伤害保险由综合部依照中华人民共和国保险法和工伤保险条例相关规定统一办理。4.1.3事故发生后，依照保险合同要求，投保人、被保险人或者受益人应当向保险公司提供其所能提供的与确认保险事故的时间、地点、性质、原因、经济损失、投保保险单等证明材料，进行索赔。资料统一由公司综合部保存。4.2费用分析4.2.1事故发生后，由综合部对事故的直接经济损失、间接经济损失、非保险费用、相关的其它费用进行分析，形成事故费用评估报告。4.2.2每年年底综合部要对风险财政控制作出评估，形成风险财政评估报告，为下年度经营方案的制定提供依据。5 相关文件中华人民共和国保险法2003.1.1工伤保险条例2004.1.16 相关记录事故费用评估报告风险财政评估报告7 附件 21
