1、工程签证管理制度二0一二年月八一日本制度适用于集团所有项目公司在建工程的工程量现场计量、工程变更、工程新增项目等工程签证项目，不适用于工程索赔。一、 职责1. 项目公司主管工程副总（总助）、总经理是工程签证管理主要责任人。2. 项目公司工程部是工程签证发起部门，负责牵头组织工程签证办理，确认工程签证实施的情况。3. 项目公司设计部是设计变更的经办部门，对设计变更事项进行确认。4. 项目公司成本合约部对工程签证进行工程量复核、费用核算、存档。二、 工程签证的内容及分类1. 隐蔽工程签证：指根据合同要求需进行现场计量的隐蔽工程内容（如基坑、沟槽隐蔽等），其性质是确认工程量。2. 设计变更签证：指合
2、同范围内的工程内容、工程形式或施工顺序调整导致合同费用的增加或减少事件。由于设计变更等甲方原因引起的工程返工产生的成品、半成品的报废损失。其性质是确认变更事件的完成情况及完成的工程量。如果是附有图纸的设计变更则只需确认完成情况。3. 新增工程签证：指为工程项目整体需要，公司指令施工单位进行的非合同范围内的施工。如果是附有图纸的设计变更则只需确认完成情况。4. 计算工程造价有关的施工方案规定的施工措施项目。5. 合同中没有明确约定且在竣工图上无法表述的施工项目（如零星点工）。6. 扣款签证：由于施工单位违反合同文件及现场管理规定，以一定金钱数额承担的相应的责任。7. 其它甲方、监理单位认为需要签
3、证的内容。三、 工程联系单的审批1. 工程联系单是指项目建设单位向施工单位发出的关于工程施工内容的书面指令及必要的设计图纸资料，包括设计院下发的设计变更单及规划设计部下发的技术核定单。工程联系单由工程部负责起草。2. 施工单位接到建设单位下发的工程联系单后先行提报工程造价书，建设单位工程部填写工程变更审批单。3. 对于增加工程造价在10万元以下（含10万元）工程联系单及工程变更审批单首先通过项目公司OA办公系统审批，审批流程为工程部经理设计部经理成本合约部专业造价师成本合约部经理工程副总总经理。工程部档案员根据审批结果打印出六份工程联系单，报项目公司主管工程副总、总经理签字并加盖项目公司公章后
4、发送给施工单位二份、监理公司一份，甲方现场工程师一份，甲方工程部和成本合约部各存档一份。项目公司成本合约部负责估算工程联系单的工程造价，并负责审核及确定10万以内造价，审核依据及结果填入工程变更审批单4. 对于可能增加工程造价10万元以上的工程联系单由项目公司内部审批完后，报集团OA审批，集团审批流程为项目管理部总经理规划设计部总经理成本合约部总经理主管工程副总裁主管成本副总裁。增加工程造价20万元以上的工程联系单还需集团总裁审批。项目公司根据集团批示意见执行下一步流程。集团成本合约部负责造价10万元以上工程联系单的审核及造价确认。5. 如工程紧急，对于可能增加工程造价10万元以上的工程联系单
5、，项目公司主管副总可以与集团成本合约部总经理先行电话沟通，集团成本合约部总经理请示分管副总裁、总裁同意后，项目公司可以先行组织实施，10个工作日内补办审批手续。四、 工程签证的确认1. 承包商根据双方合同资料及甲方的工程联系单完成相应的工作后，如果需要现场计量定量的则提前24小时通知甲方工程部，并由工程部在接到通知后3小时内通知成本合约部专业造价师及监理工程师，在约定的时间四方现场计量定量，办理现场计量手写记录表。施工单位根据现场收方手写记录表7个工作日内办理正式书面打印工程签证单报监理单位审批，监理单位审批时间为二个工作日，监理单位审批后报甲方工程部档案员登记，而后转甲方现场工程师按甲方签证
6、审批流程进行审批。2. 承包商根据双方合同资料及甲方的工程联系单完成相应的工作后，如果不需要现场计量定量的则提前6小时通知公司工程部，并由工程部在接到通知后3小时内通知监理公司，在约定的时间在现场勘查工作完成进度及质量情况。承包商根据现场勘查时甲方专业工程师及监理工程师的认可的意见7个工作日内办理正式书面打印工程签证单报监理单位审批，监理单位审批时间为二个工作日，监理公司审批后报甲方工程部档案员登记，而后转甲方现场工程师按甲方签证审批流程进行审批。3. 施工单位按照公司统一的格式编制工程签证单，在工程签证单中写明原因、完成部位及尺寸、使用材料、机械设备等具体内容，并将公司工程联系单或工程会议纪
7、要及可能的现场计量手写记录表、设计变更图纸资料、照片等附在后面构成一份完整的签证文件。工程签证单一式六份。4. 工程部档案员收到施工单位经过监理公司审核确认后的工程签证资料后，进行项目公司内部纸质审批。审批流程为工程部现场工程师工程部经理成本合约部造价师成本合约部经理。成本合约部经理签字后由工程部档案员扫描上传公司OA办公系统进行审批，工程部档案员工程副总项目公司总经理工程部档案员（此流程工程副总需在工程签证单上签字）。工程部档案员根据审批结果处理工程签证单，对审批通过的工程签证单工程部档案员填写用印申请单，报项目公司总经理签字后加盖工程签证专用章，工程签证单生效，之后发送给施工单位二份、监理
8、公司一份，甲方现场工程师一份，甲方工程部和成本合约部各存档一份。5. 扣款签证由甲方工程部通知监理单位、相关施工单位到场核实，工程部责成监理公司7个工作日内起草扣款签证单并盖章，经相关施工单位负责人签字盖章后，报甲方审批。审批流程为工程部现场工程师工程部经理工程副总。工程部档案员根据审批结果处理扣款签证单，对审批通过的扣款签证单，工程部档案员填写用印申请单，报项目公司总经理签字后加盖工程签证专用章，扣款签证单生效。如责任方（施工单位）拒绝到场或拒绝在扣款签证单上签字，则扣款签证单经甲方、监理单位共同会签且加盖甲方签证专用章后即生效。之后发送给施工单位二份、监理公司一份，甲方现场工程师一份，甲方
9、工程部和成本合约部各存档一份。6. 如工程联系单未报集团审批，但相应工程签证单造价超过10万元，或工程联系单虽报集团审批，但相应工程签证单造价超过审批额20%以上，项目公司需重新提报集团成本合约部备案，并做出书面解释，集团有权视具体情况对项目公司予以一定经济处罚。五、 工程签证的审核责任一份完整的工程签证由施工单位提出后，具体审核责任如下：1. 监理公司的现场监理工程师对签证进行初审。审核工程签证资料的完整性及签证内容是否与工程实际相符合。2. 工程部现场工程师及工程部经理审核。审核工程签证资料的完整性及签证内容是否与工程实际相符合，是否符合双方合同约定。3. 成本合约部造价工程师及成本合约部
10、经理进行审核。审核工程签证资料的完整性及签证内容是否与工程实际相符合，审核是否符合双方合同约定，审核工程签证的造价。同时必须核对该部分工作内容是否属于与承包商合同之中规定的包干费用部分，如果属于包干费用部分，则不单独计费。4. 项目公司主管工程、成本副总及总经理进行审核。六、 工程签证处理原则1. 一单一算原则：一份工程签证应编制一份工程预算，且对应一个工程合同。如果签证内容简单，也可以一份工程预算对应多个工程签证，但必须根据不同签证单分别列项。2. 事价分离原则：工程部确认工程事件完成情况及质量，成本合约部核实具体工程量并计算价格。3. 完工确认原则：一份完成的工程签证，必须有原因、实施过程
11、、实施结果，且文件资料完备，各方签字确认。如是隐蔽工程，必须在其覆盖前有各方签字确认的原始依据。4. 时间限制原则：对于已经实施完毕的工程签证，承包商必须在7个工作日内上报监理公司，逾期不予办理。5. 权利限制原则：公司建立工程签证授权体系，并要求承包商、监理单位明确工程签证的签字被授权人。对工程签证实行严格权限管理，不在授权范围内的签字一律无效。6. 一事一签原则：一份工程签证只能对应一份公司工作联系单，不能合并签证，更不得故意肢解签证。7. 资料不全退回原则：对于承包商所报的工程签证资料任何部门人员发现资料不齐全的情况，列明资料欠缺情况后退回项目公司工程部，由工程部退回承包商，同时做好文件
12、资料退回登记8. 工程签证只准签工程量，一般不得标注金额，特殊情况需签证金额时，必须由成本合约部确认。9. 工程签证必须附简图、标明尺寸和工程量计算式，以便甲方、监理单位审核。10. 工程签证内容、原因、工程量必须清楚明了，打字，不得涂改，各方签字不得复印。11. 工程签证仅是对工地发生事件的证明文件，造价人员根据招标文件、施工合同以及现行结算法规进行签证结算。12. 签证单由甲方工程档案员负责传递，并督促有关单位、部门按期会签。13. 签证单及扣款签证单必须采用甲方要求的统一格式（见附表），一式六份，其中发施工单位二份、监理公司一份，甲方现场工程师一份，甲方工程部和成本合约部各存档一份；扣款
13、签证单发被扣款单位一份，监理单位一份，甲方现场工程师一份，甲方工程部、成本合约部、财务部各存档一份。14. 签证单编号原则：1) 要求施工单位对申报的签证单进行统一编号，同一合同号下签证单按顺序编号，编号方法如下：XX施工单位00X号。2) 扣款签证单由甲方档案员进行统一编号，编号方法如下：XX施工单位扣00X号。七、 争议签证处理对有争议的工程签证单暂缓审批，由项目公司分管工程、成本副总牵头组织相关人员研究解决，待甲乙双方协商达成一致后，再按正式程序补办审批手续并注明补办的原因。八、 处罚规定1.对于工程签证中存在虚假工程量及虚假情况签证，项目公司成本合约部有权监督检查，并在核实情况后向公司总经理及集团成本合约部反映，公司根据情节严重处理相关责任人员。2.施工单位呈报的签证资料必须齐全，内容必须真实、准确，由于施工单位呈报的签证资料不合格影响工程签证，责任由施工单位承担。3.施工单位工程签证必须按本规定时间要求执行，保证工程签证及时性，否则甲方、监理单位有权拒签，由此引起的一切损失由施工单位承担，超过时限补签的工程签证单无效。4.施工单位未按本管理制度办理的工程签证单，均视为无效签证单，甲方一律不予以承认。
