1、30% B12；50% C24；50% D12；30% 2.在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过_次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。 A2 B3 C1 D4 3.中国证监会于_发布了公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号。 A2009年7月1日 B2009年7月10日 C2009年7月15日 D2009年7月20日 4.LOF基金最核心的制度安排是（）。 A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势 B一天可以提供一次或多次基金净值报价 C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制 D套
2、利机制 5. 2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为_元。（保留两位小数） A100.45 B100.55 C100.61 D100.68 6. 套利交易对期货市场的作用不包括_。 A有助于价格发现功能的发挥 B增加了期货市场的交易量 C有效降低了期货市场的风险 D提高了期货交易的活跃程度 7. 某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。（不考虑交易费用） A1205.8 B959.8 C1218.5 D
3、1270 16. 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的_时，基金管理公司应及时向监管机构报告。 A0.1% B0.25% C0.5% D0.75% 17. 证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为_ A无效市场 B弱式有效市场 C半强式有效市场 D强式有效市场 18. 构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则是_ A流动性原则 B本金安全性原则 C良好市场性原则 D市场时机选择原则 19. 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类
4、_为代表的非标准交易大量涌现。 A奇异型期权 B巨灾衍生产品 C天气衍生金融产品 D能源风险管理T具 20. _是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度 21. 不属于股权融资的是（）。 A发行债券 B配股 C增发新股 D送红股 22. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为_。 A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金 C国债基金、股票基金、货币市场基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 23. 描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是_ APSY BBIAS CRSI DWMS 24. 关于委托
5、人享有的权利，下列表述不正确的是_。 A寻求司法保护权 B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C对自己购买的证券享有所有权和转让权 D对证券交易过程的知情权 25. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A1.88 B1.86 C1.82 D1.80 26.代办股份转让系统又称_。 A一板市场 B二板市场 C三板市场 D主板市场 27.上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。 A10% B30% C50% D70% 28.有甲、乙、丙投资者三
6、人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为_。 A乙甲丙 B甲丙乙 C甲乙丙 D丙乙甲 29.购买力风险对债券的影响必对股票的影响_。 A大 B小 C不一定 D不能比较 30. 长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的_ A资本结构 B经营效率 C财务结构 D偿债能力 31. 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是_ A利息支付倍数 B流动比率 C速动比率 D应收账款周转率 32. 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种_。 A流通凭证
7、B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 33. 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为_。 A不予受理 B同意受理 C无异议 D有异议 34. 对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为_。 A平价期权 B虚值期权 C实值期权 D超值期权 35. 下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是_。 A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定 36. 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。 A交易 B清算& C操作权限& D客户服务 46. 假设公
8、司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为_元。 A0.22 B0.325 C0.50 D0.75 47. 保荐人应在_时向询价对象提供投资价值研究报告。 A累计询价 B公告招股说明书 C询价 D首次发行 48. 某基金总资产为50亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为_元。 A1 B1.5 C2 D2.5 49. 按照_划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A交易性质 B交易对象 C交易场所 D交易规模 50. 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每_发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 A15秒 B30秒 C1分钟 D3分钟
