1、公共政策习题与答案第一章 公共政策学的学科要素3、科学的品格是什么？公共政策学的科学诉求试图通过采取什么样的方法论体系达到公共政策科学化的目标？公共政策学应按照什么样的程序做研究设计？什么是公共政策学的快速、初步分析方法？答案（1） 科学的第一个品格是理论假设与实践经验相一致，而且这种一致必须在相同的条件下反复、重复进行的检验都能够得到证实； 科学的第二个品格是在于它是人类理性思维的产物； 科学的第三个品格是其理论结构具有逻辑完备性和逻辑一致性； 科学的第四个品格在于它注重简单性原则。（2）公共政策学科学化就是在既定的政策目标和价值体系下，以最佳途径和环节达到最佳的政策效果。方法论体系包括三个
2、层次： 研究方法所依据的认识论（宏观）。两种认识论：经验主义与先验主义；两种研究方法：实证的方法与演绎的方法。 政策分析的视野（scope）与路径（approach）（中观）。路径：政治的途径、管理的途径、法律的途径。 政策研究的资料搜集与操作性分析方法（微观）。两种资料：书面资料和文字资料；两种政策分析模式：战略性和研究性分析、紧急对策性和初步性分析（3）（波普的）政策研究设计：提出拟研究的政策问题；确定假设；收集系统资料；资料分析；做操作性研究；写作研究报告（理论层面、操作层面）。（4）帕顿和沙维奇的：政策分析和规划的初步方法帕顿和沙维奇对快速、初步分析方法的界定是：“一系列政策分析的方法
3、，包括能迅速运用又理论上可靠以帮助制定好的政策的各类方法。”六个步骤：认定及细化问题、建立评估标准、确认备选政策、评估备选政策、展示和区分备选政策，以及监督政策实施。分析过程中的步骤初步方法所有步骤 甄别和搜集资料 政策信息访谈 初步资料分析 文献调查方法 快速调查 传播分析步骤1：认定及细化问题 简单计算 快速决策分析 政策分析 产生有效的、可操作性的规定 问题报告/入门分析步骤2：建立评估标准 技术可行性 政治可行性 经济和财政可能性 行政可操作性步骤3：确认备选方案研究分析文献评述步骤4：评估备选方案步骤5：展示/区分备选方案步骤6：监督/评估政策实施7、20世纪前半期哪些历史条件对公共
4、政策学的诞生起到了直接的催化作用？答案（1）系统论、信息论、控制论的产生 贝塔朗菲的系统论的构成要素：（1）系统论原理，系统的构成和重要特征，系统的类型，系统运行的一般规律和生命周期；（2）系统方法，广义和狭义的方法，是指按照事物本身的系统性，把对象放在系统的运行过程中来加以考察的方法；（3）系统工程，这是系统的技术层面。 申农的信息论主要思想：主要是研究通讯过程中信息的度量、提取、存储、变换、传递、检测和识别的规律和方法。维纳的控制论主要思想：控制论是研究不同系统之间的共同控制规律以实现优化目标的科学；是利用系统各部分之间的相互关系和信息传递，使整个系统组织成为能自动地合乎要求的运动机制的一
5、门横断科学。（2）决策科学的形成决策科学是以现代科学手段和分析工具研究决策原理、决策程序和决策方法并认识和把握正确决策的规律的综合性和新兴学科。决策科学产生的历史包括：理性人假设，博弈论，决策科学，如西蒙等人的理论。（3）行为科学的形成和行为主义政治学的进展行为科学的宗旨，概括地说，就是解释、预测、控制人的行为，以利于达到群体和组织预期的目标。所谓行为主义，指的是一种关于观察个人、组织或动物等有机体在既定环境中或内外刺激下的表现和反应的学说。从方法论上讲，行为主义政治学对于公共政策产生了重大影响。（4）凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大市场失败，推动经济学寻找救治方案。凯恩斯主义的产生，导致
6、国家干预主义的扩大，使得公共政策广泛深入地社会各个领域。凯恩斯主义产生了两个方面的影响：一是认识到公共政策的正面作用，二是吸引学者参政。8、拉斯韦尔和德洛尔分别对公共政策学的形成和发展起了什么作用？答：拉斯韦尔等人主编政策科学：视野与方法的近期发展一书，首次提出并界定了“政策科学”这一概念，标志着公共政策学的产生，在该书中，他提出“政策科学是用于解决社会问题、特别是解决那些结构和关系都很复杂的社会问题的工具。”本书奠定了公共政策学的学科基础。拉斯韦尔为揭示公共政策的价值分配功能提供了最初的思路，阐明了政治科学与决策科学之间的关系。拉斯韦尔的关于公共政策学的主要观点：认为政策科学具有超越社会科学
7、各学科的门户界限的跨学科性、一般选择性和解释性学科。拉认为这门学科的特点：关于民主主义的学问；哲学基础是逻辑实证主义；对于时间和空间十分敏感的学问；须与政府官员共同研究的学问；以社会变迁和发展为主要研究对象的学问，以动态模型为核心的学问。20世纪60年代后期，德洛尔对拉斯韦尔等学者倡导的行为主义方法论做了全面的批判。德洛尔著重新审查公共政策的制定过程、 政策科学探索：概念与适用 、政策科学构想的出版标志着公共政策学进入第二个发展阶段。德洛尔被认为属于第二代公共政策学家，其学术背景是公共管理学而不是政治学。德洛尔的贡献：（1）分析了行为科学与管理科学在学科建设上的误区；（2）指出了美国政策科学进
8、入新阶段的发展方向，系统群体研究方法的提倡；（3）提出并界定了“总体政策”、“超政策”、“政策系统”的概念；（4）强调公共政策学的跨学科性质和实践性质。第四章 公共政策的本质、构成与功能3、试述公共政策的社会本质和认识论本质。答案（1）公共政策的社会本质现代公共政策有多种规定性,起决定性作用的是：公共政策是公共权力机关为着一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配.这个起决定作用的规定性就是公共政策的社会本质。所谓一定的目标，首先是据有公共权力的个人与群体从他们理解的公共利益出发所界定的目标。其次是这些个人和群体的社会性即他们在一定的生产关系和社会关系中所处的地位，决定他们代表一定的社会
9、阶级。再次是公共权力的形式上的委托人即公民的利益、愿望和要求输入到政治体系中之后，聚合成为公共利益并进而形成公共目标。由公共权力机关所确定的政策目标，往往是自利性、阶级性和公共性的混合物。所谓社会资源的配置，指的是政策主体为一定的政策目标的实现而进行的人力、物力、财力资源的调配与组合。 所谓社会价值的分配，指的是作为政策成本的社会资源投入后，随着政策目标的实现而获取的政策收益在不同的社会群体间的分布。这里的社会价值，指的是生产资料、生活资料、权力、财富、荣誉、地位等被统称作“价值”的那些东西。（2）公共政策的认识论本质从认识论的角度看，政策的本质被界定为理论与实践的中间环节，因而政策兼具理论与
10、实践的二重特征。从政党实现其理念追求和政府实现治理的途径来看，理论指导实践是通过政策来实现的，同时实践基本上也是通过政策而上升为理论的。也就是说，政策是联结理论与实践的中介或桥梁。4、公共政策有哪些基本特征？答：公共政策的基本特征：（这里说的“基本特征”，是指从“公共政策独有”和“公共政策须有”两个角度提出的）（1）政治性、权威性与强制性公共政策是由政治性组织制定的，是国家、政府、政党为实现其政治目的而制定的行动方案和行为准则。因此，公共政策具有鲜明的政治性。公共政策的权威性，是指政治系统的输出在一定的范围内成为起支配作用的意志，他人愿意服从或者不得不服从。公共政策的权威性是由它的强制性决定的
11、。（2）公共性与偏好性的统一 国家权力是社会公共利益的正式代表，而这种资格的获得则是社会事务分裂为公共领域（公域）和私人领域（私域）、社会公共职能独立化、共同体内部分裂成治理者和被治理者的结果。 公共政策作用国家意志的体现，它所表达和实现的利益，从应然层面来看具有公共性，从实然层面来看则具有偏好性。 公共权力机关在政策过程中所做的选择，也会发生政府的偏好受政府自利性影响的问题。 公共权力机关在政策过程中的选择行为所有的偏好性，是受掌握公共权力的统治集团的社会阶级属性以及在社会经济结构中居于支配地位的那个阶级决定的。（3）应然与实然的统一公共政策的公共性与偏好性的统一，是公共政策在社会属性的层面
12、体现出来的应然与实然的统一；而我们现在谈的应然与实然的统一，指的是在认识论上公共政策所具有的基本特征。任何政策都是为解决政治、经济、社会、方化领域的现实问题而制定的，因此问题的解决就是政策的目的。但是，问题朝着什么方向解决、解决到什么程度，则需要通过政策目标的设定来确定。公共政策内含的这种目标取向，使它必须至少具有两个时间维度 。现在、未来。这两个维度，就赋与了公共政策在认识论上具有的应然与实然的统一这一基本特征。应当注意到，公共政策事实上是一个过程，是一个从实然（政策问题的客观实在性）到应然（政策规划、方案择优和政策合法化），再到实然（通过政策执行，政策转化为现实）的过程。（4）回应性与普遍
13、性的统一任何一项公共政策，都是公共权力机关对某一社会现实问题做出的回应。这种回应与非政策性回应的基本区别，就在于后者只具有个别性，而前者则既具有个别性又具有普遍性。 政策由于产生于对具体的社会现实问题的回应，所以具有对个别的适用性，但它更重要的规定性在于，它是要求普遍遵循的行为规范，必须给人们在一定的情况下应当如何行为提供标准、设定限度，这种标准和限度对全社会所有成员的行为具有普遍的规范作用与约束力，在政策主体所框定范围内不因各种各样的个别特点而失效。这就是公共政策的普遍性。公共政策的普遍性使它具有相对的稳定性，而回应性则使它具有变动性。5、试比较中国和美国公共政策的横向形式构成与纵向形式的构
14、成？中国美国横向形式过程立法决策人大决策（人民代表大会与其他国家机关不是处于平等的地位，而是高于人民政府、人民法院和人民检察院。人大在立法上享有最高权限，其立法权限的行使不受任何制约。）有如下几种形式：宪法、基本法律、其它法律、人大决定国会决策（美国国会的权力分为立法权和非立法权两类。从公共政策学的视角来看，立法权属于直接制定公共政策的权力，非立法权属于间接制定公共政策的权力。）立法权是国会的首要权力。美国国会的非立法权主要是指国会对行政部门和司法部门的监督权。国家元首决策不存在（只有属于总统制、半总统半议会制这两种类型的国家，才存在国家元首决策。）美国总统是强有力的直接决策者。行政决策所谓行
15、政决策，是指国家行政机关在法定的权力和职能范围内，按一定程序和方法做出的决定。当代中国的行政决策主要包括如下几种形式：行政法规。 行政措施、决定和命令。 部门规章。总统决策大多是行政决策。除此之外，总统领导下的行政机构的基本职能是执行国会立法和总统决策，而在执行的过程中也制定政策。总统领导下的行政机构可分为四类：第一类是内阁部（也称行政部），第二类是独立管制机构，第三类是其他独立机构 ,第四类是政府公司 .司法决策在当代中国，人民法院和人民检察院作为司法机关也是国家政权的重要组成部分。但是在政策过程中，各级法院和检察院的功能主要在于政策执行，其政策制定的功能则相当弱。美国最高法院是公共政策的直
16、接制定者。美国最高法院的判决是国家的法律，各级政府和下级法院必须执行。司法决策的主要形式主要有：司法审查、推翻先前的裁决、司法命令。执政党的政策当代中国现行的政治体制是中国共产党领导的议行合一制。执政党的政策，不能直接成为公共政策，而要成为公共政策，须经历一个复杂的转化过程。纵向形成过程（1）根据现行宪法，当代中国作为单一制国家，基本政策的制定权属于中央，地方政策的制定必须在中央政策的指导下进行，其目标、方向和行为规范为中央政策所决定，所以地方政策只是中央政策的具体化。（2）从形式上看，当代中国地方政府有两个、三个、四个层级。（3）在实行单一制国家结构的中国，地方政策、基层政策仍具有一定的能动
17、性。 （4）当今世界各国，不管采取哪种国家结构形式，都只能是一些原则规定，可称之为宏观政策。地方政策则往往是在中央政策的指导下，结合本地方的实际情况，因此，地方政策具有明显的中观性。（5）地方人大决策获得法的形态的那一部分是地方性法规、自治条例和单行条例。中国是单一制国家，进行地方立法通常只是执行国家立法和补充国家立法的结果。 （6）地方行政决策获得法的形态的那一部分是地方性规章。（7）地方政策中未获得法的形态的那一部分，以及基层政策，是地方政府以及基层政府发布的行政措施、决议和命令。（1）美国作为联邦制国家，虽然宪法规定联邦地位高于各州，联邦政府制定的诸项政策在各州须得以实施，但是中央政策与
18、州政策之间却不是决定与被决定、服从与被服从的关系。（2）美国州与地方的关系具有单一制的性质。根据各州宪法，一切权力归州所有，地方政府仅仅作为州的代理机构而存在，并行使由各该州政府授予它们的权力。州政策与地方政策之间存在着决定与被决定、服从与被服从的关系。 （3）市政策在地方政策体系中占有最重要的地位。每个城市都有两大职能：在市界以内进行治理；作为实现州的职能的工具。市政权的体制各有不同，主要有四种类型：强市长议会制、弱市长议会制、市议会经理制、委员会制。（4）在美国，县的主要职能是作为州的行政管理单位，因此县政策更强调是对州政策的执行。县政权一般实行委员会制。 （5）在美国多数州，县以下不设乡
19、，有的虽设乡但其职能已消失殆尽。因此，事实上并不存在乡政策。6、什么是元政策、基本政策、部门政策？什么是战略、策略、战术？依社会内容的不同公共政策可以划分成哪些基本类型？公共政策内容构成的其他分类方法有哪些？答：（1）元政策，或者叫做总政策（以及总路线、总方针），是政策体系中总管的或具有统摄性的政策，对其他各项政策起指导和规范的作用，是其他各项政策的出发点和基本依据，是政策主体以指导一定历史暑期全局性行动的高度原则性的指针。 基本政策是指针对某一社会领域或社会生活某个基本方面制定的、在该领域或方面起全局性与战略性作用的政策。就是基本政策，又被称作基本国策、方针性政策、纲领性政策、根本政策。 部
20、门政策是指为在某一个特定的部门贯彻基本政策而制定的具体行动方案和行为准则。也被称作具体政策或方面政策。 （2）战略就是政策主体在一个较长的时间阶段上所要达到的主导全局的根本目标以及为目标的实现所作的资源配置和行动步骤的设想。 策略是政策主体对某一特定形势制定的行动路线，是具体的行动路线。策略是战略的一部分，是服从于战略的，是服务于战略的。（“中观决策”） 战术是为达到一定的战略目的，在一定的方向上和一定的时间内解决某一局部问题的行动方案。（“微观决策”） （3）依社会内容的不同公共政策类型：政治政策（一定的政策主体在政治生活领域里为达到一定的政治目标而针对相关对象制定的行为准则与规范）；经济政
21、策（在经济领域里为达到一定的经济、政治与社会目标而制定的调整人们的经济关系、经济活动的准则与规范）；社会政策（以解决社会问题，促进社会安全，改善社会环境，增进社会福利为目的，经由国家立法与行政的手段，促进社会各阶层均衡发展的一种途径）；教育、科技、文化政策（政策主体在教育、科技、文化领域里为达到一定的目标而制定的发展规划、指导原则和行为规范。） （4）公共政策内容构成的其他分类方法： 单目标政策与多目标政策 ； 程序性政策与非程序性政策； 初始政策和反馈政策； 确定型政策与不确定型政策、风险型政策与竞争型政策； 鼓励性（扩大性）政策与限制性政策； 积极型政策与消极型政策； 能动型政策与被动型政
22、策； 分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和再分配政策； 分配性政策、限制性政策和再分配性政策； 实质性政策与程序性政策； 物质性（或实质性）政策与符号性（或象征性）政策。7、试述政策结构的类型和研究政策结构的必要性。什么是合理的政策结构？答：政策结构的类型塔形结构、链形结构、圈层结构、网状结构、矩阵结构、群落结构；（1）研究政策结构的必要性 政策虽然是一项一项地制定出来的，但一般来说却不大可能在执行过程中一项一项地单独地、孤立地产生政策效果。每项政策都处于一定的政策系统内，以一定的方式与其他政策发生互动。因此，合理的政策结构，对于任何单项政策实现理想的政策目标、达到预期的政策效果，都具有至
23、关重要的意义。 （2）合理的政策结构 : 合理的政策结构的显著特征是结构的有序化。一、同一政策系统内部，不同层次、不同行业、不同功能的政策协调分布、相辅相成，有利于发挥政策的整体效果；二、政策的数量、质量和政策间的互动方式能够随着外部环境的变化而及时地、相应地调整、发展、完善。 合理的政策结构的另一重要特征是有效的分级控制。只有环环相扣，层层衔接，政策运行机制才能运转自如。 严格的组合秩序，这是政策结构合理的重要条件。第五章 政策系统与政策行为者1、试述政策系统的构成及其相互关系。答：政策系统是一个由政策主体系统、政策支持系统、政策反馈系统三个子系统构成的政策巨系统。政策过程及其各项功能活动是
24、由这些子系统共同完成的：一方面，它们按照各自的分工，相对自主地开展工作；另一方面，它们又紧密配合、协同一致，使公共政策系统得以正常运转。政策主体系统是由各种政策行为者，特别是各类政策主体相互作用所构成的系统。这一系统包括三个子系统，即政策制定系统、政策执行系统、间接主体系统。政策支持系统，即为应对联系日益密切的“问题丛”，必须建立快速、灵活地帮助决策者进行决策活动的辅助系统。是由信息传播系统（信息沟通系统）、政策咨询系统、政策监控系统、政策评估系统四个子系统构成的。政策反馈系统是将政策主体与政策对象、政策系统与政策环境连接起来的一个特殊系统。多层次、多网络是政策反馈系统的突出特点。相互关系：政
25、策系统的三大子系统构成的政策巨系统在内部关系上是相互联系、相互依存、相互作用。其工作程序一般是从信息系统开始的。信息系统将收集和掌握的有关政策信息传输给政策制定系统，形成政策问题；政策制定系统经过研究后，确认政策问题，形成政策目标；咨询系统根据政策制定系统的要求，设计政策方案，提供咨询报告；政策制定系统根据咨询意见形成自己独立的判断和最终的决定，并交付政策执行系统加以贯彻实施；同时，监控系统负责对政策实施进行监督和控制，以控制决策失误 ；政策实施的效果则由政策评估系统进行科学、系统地评估，并将评估结果提供给政策制定系统；在整个政策系统工作流程中，反馈系统随时将政策执行情况反馈给各个子系统。2、
26、政策系统环境的构成要素包括哪些？答案： 对于具体的政策主体系统来说，就存在两种不同的政策环境：一是政策系统所处的一般环境（客观事实环境）；一是政策系统运行的具体环境（主体认知环境）。 政策系统的一般环境包括地理自然环境、经济环境、政治法治环境、社会文化环境、国际环境。 政策系统的工作环境是政策一般环境中的不同部分在特定时间点上的聚合，因而具有多样性、变动性、主观性和人为性等特点。政策系统的现实特征、功能与运行更多地取决于政策系统所处的工作环境。4、什么是公共利益？公共利益与公共代价的分布有哪些基本类型？答：公共利益有两个层次：首先是利益获得者的群体范围，其次才是利益实现的程度。公共利益是最大多
27、数公民的利益，而非最大多数公民利益的最大化 。 公共利益与公共代价分布的基本类型： 利益范围宽、代价范围宽。即某些公共政策（如社会保障）的利益惠顾与代价付出同样广泛，均是全体社会成员。 利益范围广、代价范围窄。即某些公共政策（如环保政策）向众多的社会成员提供了福利，而所付出的代价却要落在社会上相当明确而且可以识别的团体身上。 利益范围窄、代价范围宽。即某些公共政策只对特定的社会团体（如对残疾人的政策）有益，而所付出的代价却要全体社会成员来承担（如众多的纳税人）。 利益范围窄、代价范围窄。即某些公共政策（如最低工资保护政策）向特定社会群体提供利益，而为其付费的却是另一部分社会群体。6、社会团体对
28、公共政策的制定和实施会产生哪些积极影响？答：社会团体的积极影响： 政策信息沟通社会团体的信息沟通包括“上行”、“下行”、“平行”三个方向。不同的社会团体传播信息的内容和侧重点各不相同，从而形成了一个庞大的政策信息网络，有效地改善了政策运行中的政令不通、信息阻滞等问题。 影响并制约公共决策 社会团体是通过利益聚合、利益表达、政策传递、政策监督四个环节对公共政策发生影响。社会团体能够有效地将个体公民的意见转化为明确的、一致的组织意见，从而形成可以向决策系统输入的明确的利益信息。 稳定公共政策秩序社会团体作为中介结构，一方联接的是个体公民，另一方联接的是政府，它能够通过保持这种经常联系、对话与沟通，
29、调节政策失误对社会的冲击力 。社会团体还担当了“政治社会化”的组织角色，成为公民获致合理的政策角色、提高政策参与能力、培养秩序与合作精神的场所，从而提高了公共政策的效能。 角色替代政府可以将一部分公共权力让渡给社会团体，形成社会团体自我管理和自由自主权利，使其能够有效地动员公民社会的资源，有利于解决那些政府管不了、管不好、无力管也不应该管的社会公共事务 。另一方面，也节省了政策资源。7、公共决策权力的配置有哪些基本类型？答：公共决策权力的配置标准主要有：（1）首长制与委员会制 根据最高决策权力配置的主体，可以区分出首长制与委员会制。 首长制，最高决策权配置为一人所独掌。特点在于，政府最高首脑可
30、以就政策问题向政府其他组成人员征求意见，但拥有最终决定权，并对这种决策负实际责任。 委员会制，最高决策权配置给由两人以上组成的委员会，政策方案的最终决定由委员会集体根据少数服从多数原则进行。（2）集权制与分权制 根据决策权使用的特点，可以区分出集权制与分权制。 集权制，即决策事物与决策权均集中于上级政策机关，下级机关只能依上级机关的意旨和决策指令行事。 分权制，即各级决策机关在各自的管辖范围内拥有相对独立的决策权。上级机关无权干预下级机关的决策活动。第六章 公共政策过程的理论模型2、试述公共政策过程的理性主义模型、渐进注意模型、规范最佳与混合扫描模型、政治系统模型。答：（1）理性主义模型 理性
31、决策模型：决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策，即它遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大值的政策结果。由这样一组假设构成的一个分析途径，就被叫做理性决策模型或者决策的理性主义模型。理性主义模型假定决策者是“理性人”。决策的理性主义模型假定了决策者如何将其理性主义的决策活动贯穿于整个政策过程中： 决策者面临的是一个既定的问题。 引导决策者做出决策的各种目的、价值或目标是明确的，而且可以按其重要性不同而依次排列； 解决问题的各种可供选择的方案都为决策者一一权衡； 决策者对可供选择的方案可能出现的结果都进行了调查研究； 每一个选择方案及其可能出现的结果，都与其他选择方案具有可比性； 决策者最后采用的那个方案，是所有可供选择的方案中能够最大限度地实现其目的、价值或目标的方案。理性主义模型受到了激烈的批评。批评者认为： 这个模型设定决策者为理性人，这个设定是缺乏经验支持的。 这个模型假定决策者是公正的、客观的、理
