1、后危机时代技术性贸易壁垒的应对策略研究doc题 目: 后危机时代技术性贸易壁垒的应对策略研究 作者： 周书豪 摘 要随着金融次贷危机的渐渐远去，全球经济逐步渡过金融危机的恐慌而进入后危机时代。但是受传统行业产能过剩和新兴行业尚未形成规模投资影响，投资需求自主增长动力不足。国际市场需求短期内显著上升的难度很大，因此贸易保护主义呈现上升的趋势。反倾销、反补贴等非关税壁垒增加的同时，针对我国的技术性贸易措施也在迅速增加。本文阐明了技术性贸易壁垒的定义、特征及表现形式，正确客观的分析了技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，简称TBT）对我国出口贸易的影响，阐述了目前我
2、国产品出口遭受技术性贸易壁垒的现状，并分析了存在的问题。在此基础上文中重点分析了后危机时代我国应如何应对技术性贸易壁垒，并给出在政府、行业协会、企业、国际标准及法规几个层面的若干对策和建议。旨在增强我国产品出口的整体竞争力，降低技术性贸易壁垒对我国产品出口贸易的不利影响，进一步发展和扩大产品出口，并推动我国各产业朝着可持续性的绿色高能产业方向发展。关键词：后危机时代 出口贸易 技术性贸易壁垒 Title The Study on Strategies of Technical Trade Barriers in Post Financial Crisis Era AbstractAs the
3、financial sub-prime crisis goes away, global economic is gradually through the panic financial crisis after crisis into Post Financial Crisis Era. But the traditional industry excess capacity and emerging industry investment has not been formed scale, and the investment demand independent growth imp
4、act underpowered. The demand of international market in the short term is very difficult to rise significantly, therefore trade protectionism showed a rising trend. non-tariff barriers in our country increase， such as, anti-dumping, anti-subsidy. At the same time, the measure of technical trade also
5、 increases rapidly. This paper illustrates the definition, features and forms of technical barriers to trade, objective analysis the technical barriers to trade on the influence of Chinas export trade, expounds the status that our country product export suffer technical barriers to trade, and analyz
6、es the existing problems. Based on the analysis of this paper, its selective analysis that how to deal with technical barriers to trade in China in Post Financial Crisis Era, and give several levels of countermeasures and Suggestions for government, industry associations, enterprises, international
7、standards and regulations. It Designed to enhance our overall competitiveness of exports， reducing technical barriers to trade on the export of our products adversely effect, developing and expanding the industry exports, and promote the sustainability of the industry moving in the direction of the
8、green energy industry.Key words post financial crisis era export trade technical barriers to trade 目 次1 引言2007年8月席卷全球金融市场的次贷危机不断蔓延，从金融领域扩展到实体经济，自2008年下半年开始，世界主要经济体遭遇了巨大的冲击。为了应对这场国际金融危机，各国政府相继出台了一系列经济刺激政策。近来，全球经济形势出现好转，美国商务部公布的数据显示，2009年第三季度美国国内生产总值（GDP）按年率计算增长了3.5%，为连续四个季度下滑后首次出现增长。同时，全球其他主要经济体逐步复苏，
9、日本、德国和法国的经济恢复增长，新兴和发展中经济体普遍走在了复苏的前列。全球经济逐步渡过金融危机的恐慌而进入后危机时代。尽管全球经济出现复苏的迹象，受传统行业产能过剩和新兴行业尚未形成规模投资影响，投资需求自主增长动力不足。国际市场需求短期内显著上升的难度很大，因此贸易保护主义呈现上升的趋势。据世界银行的统计，自金融危机爆发以来，20国集团中有17个国家一共推出约78项贸易保护主义措施，其中47项已付诸实施。据我国商务部统计，2009年前三季度，一共有19个国家地区对中国发起了88起贸易救济调查，其中59起反倾销，9起反补贴，保障措施15起，特保7起，涉案资金规模高达102亿美元，同比分别增长
10、29.4%和125%。反倾销、反补贴等非关税壁垒增加的同时，针对我国的技术性贸易措施也在迅速增加。相比反倾销、反补贴而言，技术性贸易措施则更加隐蔽。技术性贸易措施主要指技术性贸易壁垒协定和实施卫生和植物卫生措施协定所管辖的各种形式的非关税壁垒措施。它通常以维护国家安全、保护人类与动植物的安全和健康、保护环境、保证产品质量等为理由，通过技术法规、标准、合格评定程序、卫生与植物卫生措施来加以实施。它在实践中会对商品、服务和资本国际间的自由流动造成影响， 如果这种影响对国际贸易造成了障碍，那么它就构成了技术性贸易壁垒。技术性贸易壁垒已成为我国继反倾销、反补贴和保障措施等非关税壁垒后所面临的最多和最难
11、突破的贸易壁垒。例如2009 年9月美国消费品安全委员会（CPSC）共召回7个国家和地区产品15次，中国产品被召回6 次，占被召回产品总次数的40%。在出口导向型的中国，妥善应对和处理技术性贸易壁垒对中国对外贸易走出金融危机的泥潭至关重要。2 技术性贸易壁垒概述2.1 技术性贸易壁垒的定义 从广义的范畴来看，技术性贸易壁垒指的是，一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为理由，通过实施一些强制性或非强制性的技术性标准或技术，主要包括与其他国家苛刻的、不一致的技术法规、技术标准、合格评定程序等，对本国市场上的商品实施管理，从而基于各国技术性贸易措施的体系
12、不同、科技发展水平不同、信息不对称、不能相互协调、或对国外产品的歧视等因素而形成的国际贸易障碍。根据技术贸易壁垒的成因，把技术贸易壁垒分为三类：（1）合法的技术壁垒：进口国为实现保护国家安全、保护环境、保护居民健康等合法目标，按照有关世贸规则的要求实施技术性贸易措施时给贸易造成的障碍；（2）非法的技术壁垒：进口国以实现保护国家安全、保护环境、保护居民健康等合法目标为借口，违背有关世贸规则的要求实施技术性贸易措施给贸易造成的障碍；（3）客观性技术壁垒：贸易双方由于历史、文化或地理因素造成技术性措施体系差异、或者由于经济技术水平的差距而造成的贸易障碍。2.2 技术性贸易壁垒的特征2.2.1 内容的
13、广泛性到目前技术性贸易壁垒措施涉及的领域不但包括初级产品，中间产品和工业制成品，而且涵盖了产品的整个生命周期，从研究开发、生产、加工、包装、运输、销售到消费，并已从有形商品扩展到金融信息等服务贸易及环境保护等各个领域，涉及法律、法令、规定、要求、程序等各个方面。这无疑给技术水平相对落后的广大发展中国家带来了很大的国际竞争压力和产品出口障碍。2.2.2 方式的隐蔽性现时期的技术性贸易壁垒以制定苛刻的环境、技术标准等手段，为贸易设置重重障碍，使其更具隐蔽性，而不像配额和许可证管理措施那样明显地带有分配上的不合理性和歧视性，不容易引起贸易摩擦。其次，建立在现代科学技术基础之上的各种检验标准，发展中国
14、家难以做出判断，实施技术贸易壁垒的国家根据本国贸易需要，可以不断制定调整环保标准。最后，技术贸易壁垒以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、保证产品质量，有其合理的一面，一定程度上遮掩了贸易保护这一目的，具有更大的隐蔽性。2.2.3 形式的合法性技术性贸易壁垒虽然属于非关税壁垒的范畴，但其不同之处在于其用国际国内公开的立法加以规定和实施。20世纪70年代以来，国际社会通过有关国际组织及国际会议先后制定了许多多边国际环保协议、规则，如WTO规则体系中的“环境保护例外条款”和以此为基础所制定的多边协定等。它们在形成国际环保习惯法以及在对国际贸易造成冲击和影响方面，起着不可忽视的重要作用。
15、WTO要求技术性贸易壁垒不应妨碍正常的国际贸易，不得具有歧视性。但仍有很多国家以国际公约和国别法律法规等公开法作为技术性贸易壁垒的挡箭牌，阻碍公平自由贸易的开展。2.2.4 运用的灵活性随着技术的进步和生产水平的提高，不断发展的技术多样化为灵活运用技术贸易壁垒提供了条件，技术性贸易壁垒也较其他贸易壁垒更容易实施。所以在国际贸易中遇到的技术性贸易壁垒问题相对于其他壁垒要多很多。2.2.5 技术的复杂性技术贸易壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性，使其比配额、许可证等其他非关税壁垒更为复杂，而WTO允许各国根据自身特点如地理及消费习惯等制定与别人不同的技术标准。因此，要证明技术标准是否妨碍正常的国
16、际贸易并不容易。2.2.6 争议性各国采取的技术贸易壁垒措施经常变化，且各国差异较大，使发展中国家的出口厂家难以适应。比如法国规定服装含毛率只需达到85%以上就可以算作纯毛服装了；而比利时的规定含毛率必须达到97%。2.3 后危机时代技术性贸易壁垒的主要表现形式在当前国际贸易中，技术性贸易壁垒的表现形式多种多样，主要包括以下几种：2.3.1 技术法规技术法规是指必须强制性执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法， 包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。许多强制性标准也是技术法规的组成部分。技术法规一般涉及国家安全、产
17、品安全、环境保护、劳动保护、节能等方面。2.3.2 技术标准技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。技术标准包括国际标准、国家标准和行业标准。2.3.3 合格评定程序合格评定程序包括抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证; 注册、认可和批准以及各项的组合。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，对国际贸易影响较大的是第三方认证。目前最为流行的国际体系认证有ISO90001质量管理体系认证和ISO140001环境管理体系认证等。2.3.4 产品检验和检疫措施产品
18、检验检疫措施包括：保护人类的生命免受食品和饮料中添加剂、污染物、毒素以及外来动植物病虫害传入危害的措施；保护动物的生命免受饲料中添加剂、污染物、毒素以及外来病虫害传入危害的措施；保护植物的生命免受外来病虫害传入危害的措施等。受此影响最大的产品是农产品、食品和药品。主要检测指标为农药、兽药残留量的限定值；加工过程添加剂的规定；对动植物病虫害的规定；其他污染物的规定；生产、加工卫生、安全的规定等。2.3.5 信息技术壁垒信息技术贸易壁垒是指与贸易相关的信息表述不衔接、不接轨、不符合进口国的要求所造成的贸易壁垒。包括电子数据交换、条形码、商品的标识、标签制度、计量单位制、电子贸易、网上招标等。3 我
19、国出口贸易遭受技术性贸易壁垒的现状及原因分析3.1 后危机时代我国出口贸易遭遇TBT的现状3.1.1 我国外贸出口受TBT影响的行业分布受技术性贸易壁垒影响的行业和商品，不仅涉及初级产品，中间产品和制成品也越来越多，涵盖了农业、制造业、服务业和知识产权等各个领域。根据中国目前遭遇的TBT 来看，几乎涉及所有产业，主要集中在农食产品、机电仪器、化工行业，其他的有轻工、纺织品和服装、医药制造业和冶金等；从生产的过程来看，涵盖了从研究与开发、生产或加工、包装与标签、运输与销售以及消费整个产品供应链。2009年，中国出口到美国、欧盟、日本、韩国的食品因技术性壁垒受阻1648 次，非食品受阻2438 批
20、次。从受阻批次来看，受国外技术性贸易措施影响较大的主要是食品类、文教、体育、家庭用品制造业、电气机械及器材制造业、化学原料、化学纤维及化学制品业和通用及专用设备制造业等。不仅传统的农业、纺织业等低附加值产业受到较大影响，机械制造业以及部分高新技术产业遭遇了技术性贸易壁垒，严重阻碍了我国的出口贸易。表1:2009年我国出口至欧盟、美国、日本、韩国受TBT影响的行业分布行业受阻批次比例（%）食品类水产制品类干（坚）果类保鲜蔬菜类调味品、发酵制品类饮料类罐头及包装食品类糖与糖果、巧克力类其他食品388209149988077775709.55.13.62.421.91.914非食品类文教、体育、家庭
21、用品制造业电器机械及器材制造业化学原料、化学纤维及化学制品业通用及专用设备制造业医药制造业橡胶及塑料制品业服装、鞋、帽制造业仪器仪表及文化、办公用机械制造业其他65032527424521214611510836315.986.765.23.62.82.68.8从表1可以看出，在食品类中，水产制品受阻最多，共计388批次，占总受阻批次的9.5%；在非食品类中，文教、体育、家庭用品制造业受阻最多，共计650 次，占总受阻批次的15.9%。在所有受阻行业中，第一产业占40%，制造业等相关产业占60%。医药、计算机等知识密集型行业遭遇的技术性贸易壁垒也在逐步上升。3.1.2 影响我国出口贸易的技术性
22、贸易措施技术性贸易措施包括技术标准和规范、产品认证、包装和标签以及“绿色”贸易壁垒、信息技术壁垒。从总体上看，2009年，影响我国出口贸易的技术性贸易措施主要是：人类受到危害、限量超标、未经注册批准、不符合卫生要求、含有有毒有害物质、不符合包装、标签和说明的规定等。这说明我国当前遭遇的技术性贸易壁垒以“绿色”贸易壁垒为主。表2:2009年我国出口美国、欧盟、日本和韩国食品和非食品受阻原因受阻原因受阻批次比例（%）人类受到危害限量超标未经注册批准不符合卫生要求含有有毒有害物质不符合包装、标签和说明的规定不符合生产的相关标准与规定缺少证书材料含有杂质异物不符合进口法律规定不符合运输储藏规定合计10
23、6174569569065543630728396352500521.214.913.913.813.18.76.15.71.90.60.1100注: 因为单批次产品受阻可能含有多项原因，从受阻原因的角度统计共计5005批。从表1可以看出，在食品方面，受阻原因最多的是不符合卫生要求，共计639批次，占总受阻批次的32.9%；其次是限量超标，共计599批次，占总受阻批次的30.8%； 接下来依次是含有有毒有害物质、不符合包装、标签和说明的规定、未经注册批准等。在非食品方面，受阻原因最多的是人类受到危害，共计1037批次，占总受阻批次的33.8%；其次是未经注册批准,共计600批次，占总受阻批次1
24、9.6%；接下来依次是含有有毒有害物质、不符合包装、标签和说明的规定、不符合生产的相关标准与规定等。3.1.3 对我国出口贸易设限的国家和区域对我国实施TBT 的国家和地区主要集中于欧盟、美国、日本、韩国，其中美国、欧盟占84.8%，对我国出口贸易影响很大。食品类产品美国设限最多，欧盟、日本、韩国则比较平均，非食品类产品在美国、欧盟受阻较多，日本、韩国影响非常小。就工业品而言，欧盟主要集中于文教、体育、家庭用品制造业、电气表3:2010年设限国家及区域分布情况 单位（批次）行业欧盟美国日本韩国水产制品类干（坚）果类保鲜蔬菜类调味品、发酵制品类饮料类罐头及包装食品类糖与糖果、巧克力类其他食品文教
25、、体育、家庭用品制造业电器机械及器材制造业化学原料、化学纤维及化学制品业通用及专用设备制造业医药制造业橡胶及塑料制品业服装、鞋、帽制造业仪器仪表及文化、办公用机械制造业其他合计4517528227261104882086827455701216514922511872333431402281541142012141907445 961781973671656412331957020311007314250019531261013713341560013307机械及器材制造业和服装、鞋、帽制造业，美国则以通用及专用设备制造业、化学原料、化学纤维及化学制品和医药制造业为主。3.2 后危机时代我国出
26、口产品频遭TBT限制的原因分析3.2.1 出口产品的弱质性及贸易出口方向我国出口产品多为劳动密集型，附加值和技术含量低，具有弱质性特点。而贸易伙伴又多为欧美日发达国家，这些国家均是技术贸易壁垒积极实施国。产品结构和出口方向导致我国必将频遭TBT限制措施。温州打火机出口的两大主要贸易伙伴是美国和欧盟，这两个国家先后运用CR法规限制中国的打火机出口，并以保护儿童安全作为理由，使得价格低廉但又没有掌握安装“安全锁”核心专利的中国出口打火机遇到了巨大挑战。3.2.2 对于国际标准和法规了解迟缓及信息不对称我国大部分企业对于国际标准和法规的了解都过于迟缓和不对称。拿前几年的温州打火机案来讲，温州打火机企
27、业在欧盟起草CR法规四年后将要表决时才得知该信息，远赴欧洲游说欧盟议员，虽然最后的努力值得肯定与借鉴，但是过于迟滞的信息获得成为这场官司败诉的重要原因。若温州的出口商早点知道这项法案的起草，并进行对CR法规的抵制，或许温州打火机也不会遭遇“CR飓风”的冲击。3.2.3 产品标准难以与国际标准接轨及认证体系不健全我国技术标准约有70%80%低于国际先进标准，且标准层次多但水平低下，体系混乱。各行各业没有关于产品及服务的统一标准体系，造成企业在出口时易受TBT措施的限制，产品认证成本无形提高。3.2.4 企业防范意思不足被动型较大目前我国对于TBT的重视度还不够，对于主要贸易伙伴的TBT限制手段不
28、能有效把握，对通用的国际标准和技术管理手段也缺乏了解。企业的防范意识不足，一旦遭遇TBT限制措施多半被动接受，不能很好地吸取教训。3.2.5 我国技术服务体系不完善技术服务体系是商务部从宏观给予企业技术服务、指导，并建立关于国外先进技术标准和变动要求讯息，及时通告企业，优化出口结构，减少贸易争端的有效方式，该体系于2006年才由商务部组织建立，相比国外成熟的信息服务体系还有很大的差距，正在进一步的改进与落实中。4 技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响技术性贸易壁垒具有二重性。不正当的技术性壁垒充当了贸易保护主义的工具，另一方面它以保护公众安全生态环境为基础，又有其合理性。因此，技术性壁垒对我国出
29、口贸易的影响是多方面的，既有积极的影响也有消极的影响。正确认识技术性贸易壁垒的影响，有利于制定相应的策略以应对越来越复杂技术性贸易壁垒，促进我国出口贸易的发展。4.1 后危机时代TBT对我国出口贸易的有利影响4.1.1 推动了产品和技术的创新，加速了技术改造和产品的升级换代为了跨越TBT“栅栏”，我国积极吸引外资，不断引进先进设备和高新技术，采用新技术、新工艺，努力提高出口商品的科技含量。20世纪90年代以来，在外贸规模迅速扩大的同时，我国的商品出口结构得到了很大改善。进一步深化了从初级产品到工业制成品的转变，初级产品出口比重从1990年的25.6%下降至2009年的6%；相应地工业制成品从7
30、4.4%上升到93.6%。工业制成品中，附加值更高的机电产品的比重也在90年代出现大幅度增长。如果我国的出口企业能以保护生态、降低资源消耗为借鉴，提高产品的技术标准，它将有利于进一步优化我国的商品出口结构，使之向深加工、高附加值方向发展。这对开拓我国对外贸易的新局面，促进国民经济持续、快速发展，将具有深远的意义。4.1.2 有利于提高生产企业的消费者意识欧盟和其他发达国家的许多技术性贸易壁垒、措施是为了保护消费者安全与健康而设定的，如电子产品的CE标识，农产品与食品的农药残留的严格限制，禁止纺织品使用偶氮染料，皮革中五氯苯酣残留量的限定，对包装的要求等等，这些规定对提高我国生产企业的消费者意识
31、具有重要的促进作用。相信温州打火机生产商在经过打火机案后会把消费者的使用安全放在第一位，虽然这样可能会给企业造成负担，但是在竞争力上却是可以提高。企业在生产产品时，应把消费者的安全与健康放在第一位，任何对消费者有伤害的产品，不管这种伤害是明显的还是潜在的都不能让它进入市场。4.1.3 有利于提高国民的环境意识，扩大环保产品的出口欧盟和其他发达国家的TBT措施，有很大一部分与环境保护有关。如欧盟在保护臭氧层行动方面，保护生物多样性和控制温室气体方面一直走在世界的前列，欧盟也对有害环境的产品通过制定技术法规、技术标准和合格评定程序等技术性贸易壁垒加以限制或禁止。欧盟这些保护环境的措施影响了我国产品的对欧出口，但也激发了我国相关部门加速对环境友好产品的研制与开发，这既提高了我国国民的环境意识，也促进了环保产品的出口，如海尔集团环保(绿色)冰箱的研制成功，并大量向欧洲出口就是一个
