1、5. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的_特征。 A永久性 B持续性 C参与性 D收益性 6. 公司法规定股份有限公司的董事会成员为_人。 A310 B515 C519 D520 7. 临时停市_。 A由国务院决定，证券交易所执行 B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行 C由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D由证券交易所决定，并报告当地地方政府 8. 在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括_。 A企业调整财务报表的需要 B交易发生的频率 C头寸的波动性 D监管者
2、的要求 9. 招股说明书的有效期为_个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书_起计算。_ A6；第一次签署次日 B6；最后一次签署之日 C12；最后一次签署之日 D12；第一次签署次日 10. 在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。 A电话自动委托 B电话转委托 C自助委托 D网上委托 11. 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的，可以不再提取。 A40% B50% C60% D70% 12. 下列说法中，符合私募证券特征的有_。 A审核较严格并采取公示制度 B基金多采用这种方式发行 C审查条件相对宽松
3、，投资者也较少 D向不特定的社会公众投资者公开发行 13. 截至2009年12月，中国证监会累计批准_家合格境外机构投资者进入我国证券市场。 A90 B83 C76 D54 14. 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 15. 1939年_在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。 A凯恩斯 B艾略特 C希克斯 D威廉姆斯 16. 以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作（） A刻制基金业务用章、财务用章 B开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册 C在募集结束后接受管理人将按规定
4、验资后的募集资金划入基金资金账户 D托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 17. 关于基金会计核算，下列说法错误的是_。 A会计主体是基金管理公司 B会计分期细化到日 C会计年度为公历每年1月日至12月31日 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 18. 2005年12月1日，A公司收盘价为HK6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK6.50，该投资者按此价格买入1手（合约乘数为1000），缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK8.50，3月份期货结算价为HK10
5、.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为_。 A200% B250% C287.5% D500% 19. 涨跌幅价格的计算公式为_。 A涨跌幅价格=前收盘价（1涨跌幅比例） B涨跌幅价格=今开盘价涨跌幅比例） C涨跌幅价格=前平均价涨跌幅比例） D涨跌幅价格=前最高价涨跌幅比例） 20. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日收盘价 C最近交易的市价 D发行日平均价 21. 中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续_个交易日，公司股票每日收盘
6、价均低于每股面值。 A40 B30 C20 D10 22. 从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。 A基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B营销和服务创新活跃 C封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D法律规范进一步完善 23. 关于证券组合线，下列说法正确的是_。 A相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加 B相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大 C在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、 B中任何一个单个证券的风险 D当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时
7、更弯曲 24. 承销金额超过人民币_元，承销团成员超过_，可设23家副主承销商。（） A5千万8家 B5千万10家 C3亿8家 D3亿10家 25. 1939年_在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。 A凯恩斯 B艾略特 C希克斯 D威廉姆斯 26.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:丁的买入价10.75元，时间为13:38，那么他们交易的优先顺序应为_。 A丁甲丙乙 B丙乙丁甲 C丁丙乙甲 D丙丁乙甲 27.根据公司法第一百六十七条的规
8、定，公司法定公积金累计额为公司注册资本_以上的，可以不再提取。 A30% B35% C40% D50% 28.证券公司和证券经纪人之间是_关系。 A委托 B代理 C买卖合同 D服务合同 29.营业部提供的信息与咨询服务不包括_。 A向投资者推荐业绩优良的股票 B简单介绍技术分析软件使用方法 C向投资者提示人市风险及防范措施 D向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 30. 证券公司是依照证券法和公司法设立的经营证券业务的_。 A法人机构 B法人机构或金融机构 C股份有限公司 D有限责任公司或者股份有限公司 31. 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。 A有效的投资风
9、险评估制度 B研究与交易之间的交流制度& C投资对象备选库制度& D完善的交易记录制度 32. 当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为_。 A转换平价 B转换升水 C转换贴水 D转换等价 33. 著名的有效市场假设理论是由_提出的。 A巴菲特 B本杰明格雷厄姆 C法默 D凯恩斯 34. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是_。 A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C报酬支付及相关费用的分担方式 D为客户从事期货交易提供担保 35. 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易
10、行为是_。 A委托代理 B证券托管 C证券存管 D委托买卖 36. 证券投资人是指通过证券而进行投资的_。 A自然人 B政府机构 C各类机构法人 D各类机构法人和自然人 37. 发行人应当遵循（），按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。 A公平性原则 B完整性原则 C重要性原则 D及时性原则 38. 证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为_。 A当日交收 B次日交收 C例行交收 D特约日交收 39. 发行人推销证券的方法不包括_。 A包销 B招标发行 C代销 D自销 40. 发审委审核上市公
11、司非公开发行股票申请，适用_。表决投票时同意票数达到_票为通过。 A特别程序，5 B特别程序，3 C一般程序，5 D一般程序，3 41. 截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（C）。 A37% B54% C72% D85% 42. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以_的罚款。 A10万元以上15万元以下 B15万元以上20万元以下 C20万元以上50万元以下 D30万元以上50万元以下 43. 无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后_或一半进行。 A3/4 B1/3 C1/4
12、 D2/3 44. 由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是_。 A上证综合指数 B上证50指数 C上证180指数 D上证红利指数 45. 投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。 A恒定混合策略投资组合保险策略买入并持有策略 B投资组合保险策略恒定混合策略买入并持有策略 C买入并持有策略恒定混合策略投资组合保险策略 D买入并持有策略投资组合保险策略恒定混合策略 46. 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的_不属于其中的内容。 A制度防范 B法律审批 C风险监察 D自
13、律管理 47. 发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。 A1 B2 C3 D5 48. 拉斯贝尔加权指数是指_。 A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数 C简单算术股价指数 D几何加权股价指数 49. 下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是_。 A证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备 B证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备 C证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备 D证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备 50. 根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日_向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A开盘后 B收市后 C次一交易日开盘之前 D次日之前
