1、C、2亿D、5亿（10） 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。A、真实性B、准确性C、完整性D、及时性（11） 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。A、建立研究与交易之间的交流制度B、建立严密的研究工作业务流程C、建立和完善投资对象备选库制度D、保持独立、客观（12） 维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、130%B、150%C、300%D、500%（13） 深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一
2、般不超过（）个月。A、1B、2D、6（14） 按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司（15） 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A、业务对象的广泛性B、行为的自主性C、证券经纪商的中介性D、客户指令的权威性（16） （ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。A、虚拟开盘参考价格B、虚拟匹配剩余量C、虚拟未匹配量D、虚拟匹配量（17） 证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立（）。A、债券账户B、信用资金台账C、股票账户D
3、、特别交易账户（18） 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（ ）。A、2美元B、1美元C、5美元D、10美元（19） 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。B、3C、5D、10（20） 根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A、上市公司B、监事会C、董事会D、理事会（21） 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请
4、材料。A、5C、1D、8（22） 开立证券账户应坚持的基本原则为（）。A、合法性和真实性B、合法性和完整性C、真实性和有效性D、合法性和有效性（23） 证券投资基金是一种（）方式。A、稳定投资B、集合投资C、长期投资D、专业投资（24） 以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的（）。A、证券经纪业务B、证券委托业务C、证券自营业务D、证券资产管理业务（25） 关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出
5、现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模（26） 按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的（）。A、20%C、10%D、5%（27） 全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）。A、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券B、回购期间的债券质权C、支付回购期间的债券利息D、按合同约定获得融入的资金款项（28） 在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A、指定商业银行C、证券登记结算机构D、证券交易所（29） 上海证券交易所于（ ）正式开业
6、。A、1991年2月B、1990年11月C、1991年7月D、1990年12月（30） 一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。B、10%C、30%D、50%（31） 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。A、加强交易设施的日常管理和维护保养B、使用合格的交易场所C、配备数量适当、质量可靠的交易设施D、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识（32） 下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。A、风险准备金B、佣金C、印花税D、过户费（33） 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。A、全价交易B
7、、净价交易C、询价方式D、报价方式（34） 在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。B、店头市场C、柜员市场D、代办股份转让市场（35） 上海交易所的指定交易制度于（）起推行。A、1998年1月1日B、1998年4月1日C、1999年1月1日D、1999年4月1日（36） 相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有（）特点。A、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的稳定性D、收益的不确定性（37） 按照现行规定，（ ）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。A、中国结算公司B、中国证监会派出机构C、中国证监会（38） 关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（）。A、全国
8、银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交B、债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤C、回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算D、在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：单边报价和双边报价（39） 依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A、15B、10D、3（40） 上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（ ）个交易日。A、3B、4（41） 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户B、投资者通过委托经纪商来
9、进行证券交易C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令（42） 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、业务决策机构董事会分支机构B、董事会业务决策机构业务执行部门分支机构C、业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D、业务决策机构董事会业务执行部门分支机构（43） 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A、9:00至12:00、13:00至16:B、9:30至11:30、13:00至15:C、15:30D、9
10、:15至11:30，13:（44） 根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。A、30%B、100%C、5%D、20%（45） 关于权证，以下说法错误的是（）。A、投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务B、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份C、权证买入申报数量为100份的整数倍D、当日买进的权证，要在下一个交易日才可卖出（46） （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A、证券业协会B、证券交易所C、国务院D、国务院证券监督管理
11、机构（47） 证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。 A、3 B、5 C、7 D、10 （48） 根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（ ）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。C、4D、5（49） 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。A、交易所B、登记结算机构C、证券业协会D、证监会（50） 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。A、10B、20C、30D、停牌至14:57分（51） 作为证券交易所会员，其
12、义务之一是（ ）。A、接受证券交易所的监督B、参加会员大会C、对证券交易所的会员活动进行监督D、按规定转让交易席位（52） 下列（ ）属于操纵市场行为。A、将自营账户借给他人使用B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、委托其他证券公司代为买卖证券D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量（53） 在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（ ）。A、只是交易的组织者B、只是交易的直接参与者C、既是交易的组织者，又是交易的直接参与者D、交易的监管者（54） 投资者的资金账户一般在（ ）处开立的。A、银行B、证券公司营业部C、证券交易所D、第三方（
13、55） 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A、同一性B、公平性C、齐备性D、真实性（56） 关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。A、清算是对应收、应付证券及价款的计算B、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移C、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移D、清算不发生财产的实际转移（57） 会员转让席位，应当签订转让协议，并向（ ）提出申请。A、登记结算公司C、证券公司（58） 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。A、每月前5个交易日内披
14、露公司为撤销退市风险所采取的措施B、公布最近一个年度的审计结果C、公布股票的累计成交量D、公布股票的成交价格（59） 某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（ ）元卖出该股票才能保本（佣金按2计收，印花税按1单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。A、10.5B、12C、12.07D、12.05（60） 证券公司应当在每个年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。C、20D、60多选题（61） 客户申请开通网上交易委托方式,应持（）,到营业部柜台提出申请。A、有效身份证明B、营业执照副本原件C、资金账户卡D、法人代表
15、复印件（62） 关于沪市证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有（）。A、我国目前采用的是以年收益率作为报价方式B、1000元标准券为一手C、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式D、收益率对逆回购方而言，代表其固定的融券成本（63） 证券公司及证券营业部违反关于加强经纪业务管理的规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取（）等监管措施。A、监管谈话 B、出具警示函 C、责令改正 D、暂停核准新业务 （64） 关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（ ）。A、每一账户的申购数量都有上限B、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告C、申购期间由证券登记结算公司
16、对申购资金进行冻结D、申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效（65） 客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会（）。A、降低相关平仓指标B、提高相关平仓指标C、相应降低对其的授信额度D、证券公司提高相关警戒指标（66） 以下有关网上定价发行的表述中，错误的有（ ）。A、验资结束后当天，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号B、发行人应当向验资机构支付验资费用C、商业银行对申购资金出具验资报告D、申购当日进行验资及配号（67） 下列有关清算与交收的表述中，正确的有（ ）。A、交收是清算的后续与完成B、正确的清算结果是交收顺利的保证C、清算是交收的基础和保证D、
17、顺利的交收是清算结果正确的保证（68） 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（ ）使用。A、证券投资基金管理公司B、其他会员C、保险资产管理公司D、机构投资者（69） 目前关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。A、2008年9月19日，证券交易印花税按1对出让方征收B、对受让方不再征收C、双方都要征收D、2008年9月19日起按3征收（70） 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（ ）等。A、当日累计成交金额B、证券代码C、实时最高5个买入申报价和数量D、实时最高7个买入申报价和数量（71） 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公
18、司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。A、证券公司C、证券结算公司D、指定商业银行（72） 证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。A、让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险、入市须谨慎”的警示 B、要了解自己的客户，对客户进行风险偏好和风险承受能力评估，向客户提供适当的产品和服务 C、帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力 D、要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险 （73） 下列有关基金的说法正确的是（ ）。A、基金有封闭式与开放式之分B、基金交易的报价有净价和全价之分C、基金的交易与股票类似D、基金交易
19、是指以基金为对象进行的流通转让活动（74） 以委托单为例,委托指令的基本要素包括以下哪些（）。A、证券账号B、买卖方向C、日期D、品种（75） 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（）等情况。A、证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断B、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报C、10%以上的证券中断交易D、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断（76） 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议，协议应包括的事项有（ ）等。A、协议标的B、交易代理C、网上委托、变更和撤销D、争议的解决（77） 一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令
20、的形式有（）。A、零数委托 B、无期限委托 C、市价委托 D、开市委托 （78） 定向资产管理合同应当包括的基本事项（ ）。A、客户资产的种类和数额B、投资范围、投资限制和投资比例C、投资目标和管理期限D、客户资产的管理方式和管理权限（79） 我国证券账户按照交易场所划分可分为（）。A、上海证券账户B、深圳证券账户C、人民币普通股票账户D、人民币特种股票账户（80） 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括（）。A、经营证券业务许可证B、融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件C、公司住址D、公司财务报表（81） 证券交易市场的作用主要有（）。A、为各种类型的证券提供便利
21、而充分的交易条件B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C、实施公开、公正、及时的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务（82） 证券公司应当按证券公司融资融券业务试点管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括（）等方面。A、从事证券交易时间B、账户状态C、信誉状况D、资产状况（83） 在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。A、代办股份转让市场C、柜台市场（84） 营业部为客户办理证券交割一般有（）。A、场内交割B、场外交割C、自助交割D、柜台人工交割（85） 根据中华人民共和国证券法的规定，以下尚未公开的（
22、）信息属于内幕信息。A、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件B、公司股权结构的重大变化C、公司债务担保的重大变更D、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任（86） 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。A、股票B、基金C、债券D、其他证券（87） 证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。A、资金账户的开立、注销 B、信用账户的开立、注销 C、开通非柜面交易委托方式 D、增加服务品种 （88） 下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有（）。A、中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债
23、券交易活动进行日常监管B、符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算C、回购双方需在证券公司办理债券的质押登记D、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议（89） 在客户与证券经纪商之间的委托关系中，客户是（ ）。A、委托人B、受托人C、权利人D、证券的持有权人（90） 在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容（）。A、证券代码B、成交价格C、成交数量D、买卖方向（91） 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（ ）。A、融资融券担保品证明B、住址证明C、客户具有支配权的资产证明D、已在营业部开立的客户证券账户（92） 下列各项中，属于网上竞价发行
24、的优点的是（ ）。A、经济性B、高效性C、市场性D、连续性（93） 客户到营业部柜台提出网上交易申请,需签署“网上交易协议书”,营业部（）应分别在“网上交易协议书”上签名或盖章。A、申请人B、委托人C、经办人D、复核人（94） 证券交易所内的证券交易竞价原则为（ ）。A、价格优先B、客户优先C、大资金优先D、时间优先（95） 客户招揽包括（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成（96） 证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币五千万元。A、证券投资咨询业务B、证券经纪业务C、证券保荐与承销D、证券自营（97） 根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘
25、价，下列说法正确的有（ ）。A、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生B、按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价C、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价D、按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报自动失效（98） 下列有关新股网上发行的表述中,正确的有（）。A、网上发行为社会节省了大量的人力、物力和财力资源B、网上发行既不经济，也不安全C、网上发行整个发行过程安全、高效D、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了很多不必要的环节（99） 证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券
26、，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A、资产托管机构B、与本公司有关联方关系的公司C、本公司D、与资产托管机构有关联方关系的公司（100） 证券交易所会员每年4月30日前需向券交易所报送的定期报告有（）。A、上年度经审计财务报表B、交易系统运行情况报告C、主管人员名单D、风险控制报告（101） 目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式回购品种是（）。A、28天B、63天C、273天D、91天（102） 在电话委托的形式中，包括（）。A、人工电话委托B、电话自动委托C、传真委托D、自助终端委托（103） 根据中国证券
27、业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。A、具备证券交易所会员资格B、最近3年内不存在重大违法违规行为C、最近年度净资本不低于人民币5亿元D、最近年度净资产不低于人民币8亿元（104） 关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。A、固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式B、报价交易，交易商必须以实名方式申报C、报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价，固定收益平台对确定报价和待定报价按照价格高低顺序进行排列D、询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价（105） 关于证券发行与证券
