1、对应标准条款通常涉及的职能部门/单位审核要点和取证方法5.1 概述5.1.1文 件 审核3相关部门1） 文件审核的目的文件审查包括对环境管理手册、程序文件及背景资料的审阅，其目的是： 了解受审核方的文件是否满足 ISO14001 标准及相关法律法规和其他要求。 了解受审核方的基本情况，以便进行审核准备。2） 文件审核的要求通过文件审核，应对以下方面作出评价。 文件内容是否覆盖符合环境管理体系标准全部要素中的管理要求。 文件描述是否具备系统性、逻辑性、连贯性和合理性，是否体现文件的结构和层次，是否对查找相关文件的途径作出规定。 名词、术语是否符合标准要求。3） 文件审核应收集的信息文件审核除对组
2、织提供的手册、程序文件进行审查外，还应包括对受理通知单上所提示的背景资料，如环境因素、重要环境因素清单、法律法规和其他要求、目标、指标、管理方案等文件进行审查。第一阶段审核5.1.2 相关部门41） 目的全面了解组织的基本情况，确定审核范围，包括受审核方的组织机构与职能、组织产品、活动和服务的特点、过程方式、现场分布情况、重要环境控制点，为第二阶段审核提供策划审核的关注点及依据。2） 要点通过审查以下内容来了解组织的环境管理体系，包括环境因素和相关环境影响、方针与目标，尤其是组织对审核的准备程度。a） 确定组织是否达到标准中关于文件化的要求。b） 为了提供策划审核（第二阶段）的关注点。通过审查
3、以下内容来了解组织的环境管理体系，包括环境因素和相关环境影响、方针与目标，尤其是组织对审核的准备程度：组织的环境管理体系包括了充分识别环境因素并判定其重要程度的程序；组织具有从事相关活动的环境许可；组织环境管理体系的建立可以实现组织的环境方针；组织的环境管理体系运行情况证明可以继续进行第二阶段审核；组织的内部审核符合环境管理体系标准的要求；组织进行了管理评审，且管理评审包括了对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的评价；5 环境因素及其相关的环境影响的表示以及重要环境因素的判定； 实现持续改进的方式； 适用法规（包括许可）的总体情况以及与政府部门的任何协定； 内审方案和报告。e） 让组织知
4、道在第一阶段审核中可能还需要以下信息，且在第二阶段审核中需要对这些信息进行更详细的检查： 许可要求； 组织在对法律法规符合性评价时所依据的记录（包括事故记录、违反法律法规的记录以及与政府部门相关往来信函的记录）； 在前 12 个月内（如果体系实施不到 12 个月，就从实施之日起），内部发现的不符合以及相关的纠正、预防措施的详细情况； 管理评审的记录； 与环境管理体系相关的信息接收记录以及对其所采取的相应措施的记录。第二阶段审核5.1.3 相关部门61）目的：确认组织持续遵守了其方针、目标和程序，确认组织的环境管理体系符合标准的所有要求，并且正在实现组织的方针与目标，以判断组织的环境管理体系能否
5、通过认证注册为目的，其计划是以第一阶段审核获取的信息为依据，作更为深入的审核，侧重于体系的运行与绩效。2）要点关注标准所有要素的实施情况，（除了那些在第一阶段审核中已经进行了充分而成功的审核的要素），尤其要把重点放在组织的：对环境因素的识别和随后对环境因素重要程度的判定；确保符合法律、法规及其他要求的程序；经 评审而制定的目标 和指标；运行控制；对照目标和指标而实施的监控、测量、报告和评价；不符合的识别与评价，纠正/预防措施的完成情况；内部审核与管理评审；环境方针的管理职责；方针、环境因素和环境影响、目标和指标、职责、方案、程序、绩效、内部审核和管理评审之间的联系；公司确定其他特定要素。5.2
6、 环境管理体系要素审核要点4.2 环境方针7文件审核1 ） 环境方针 是 否符 合 ISO14001：2004 标准要求。 a）是否体现了组织产品/活动/服务 的性质、规模与环境影响？ b）是否体现组织所处环境的特殊要求（如保护水源地）？是否体现本组织的重要环境因素。 c）是否反映了两个承诺一个框架？2）组织编制的文件是否包含了方针、要素的管理内容？1）通过现场审核确认环境方针的适宜性及实际指导作用。2）结合现场确认环境方针和目标、指标、策划的一致性。1）通过与领导层交谈，了解其制定方针的原则和意图，了解如何依据方针的要求制定目标、指标和重要程序文件（年度监检考虑方针适宜性评审）。2）通过现场
7、审核确认环境方针在实际工作中是否得以落实。3）抽样提问不同层次的主管和员工，确认方针已全员传达，并贯彻执行。4）确认组织的环境方针对外公开的渠道是否畅通；5）传达到所有为组织工作或代表它工作的人员（如在组织现场工作的合同方）。4.3.1环 境 因素81）查阅组织的手册、程序文件、环境因素、重要环境因素清单及相关资料，了解：组织是否建立了环境因素的识别与评价程序，是否规定了相应的职责。 向组织收集产品/活动/服务信息以及现场工艺过程描述2）环境因素的识别程序是否确保识别的充分性（正常、异常和紧急三种状态，过去、现场和将来三个时态）、环境因素的评价程序是否科学、合理、具备可操作性，从程序到结果包括
8、对环境的全部影响，如大气、水、释放的能量（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、原材料和自然资源、能源使用、物理属性、土地污染、自然生态和当地环境问题与社区问题。是否考虑组织的活动、产品和服务有关的因素如： 设计和开发； 制造过程； 包装和运输； 承包方、分包方和供方的环境表现（行为）及作法； 废物管理； 原材料和自然资源的获取和分配； 产品的分销、使用和报废； 野生环境和生物多样性。3）评价的全部重要环境因素是否已列入目标、指标或通过运行控制/应急准备与响应等程序加以94）通过现场观察、判断组织环境因素识别，评价程序的有效性及识别，评价结果的合理性，检查有无遗漏（指重大环境因素）5）确定第二阶
9、段重点审核的环境因素及其控制线索。第二阶段审核应在第一阶段审核的基础上加强深度，选择典型的产品/服务，进行代表性抽样，考虑环境因素识别的充分性、合理性和有效性。组织是否在建立、实施和保持环境管理体系时，是否考虑了重要环境因素。检查以下内容： 组织如何识别其能够施加影响的环境因素，相关环境影响的重要程度的原则是什么，是否遵循； 评价组织对环境因素识别与相关环境影响的重要性判定是否合理； 向组织指出其方针、目标、指标与其实施程序或结果之间的不一致，以便其采取措施。 验证在体系中对识别出的重要环境因素或相关影响进行了管理。寻求进一步改善的机会；经过策划的改进方案；绩效保持的控制。 重要环境因素及其影
10、响不必局限于单一地理场所。可能还包括组织可以控制并能期望对其施加影响的活动、产品和服务涉及的其他因素，尤其可包含能给组织带来附加的环境因素的供应商、顾客或有关组织的活动。4.3.2法律与其他要求101）是否制订了获取和识别法律、法规及其他要求的程序，并规定了职责。2）是否规定了收集法律、法规及其他要求的范围（如其他要求：上级部门的要求、通知）3）所列出的法律、法规清单是否具有及时性、适用性、符合性，有无遗漏。4）确定这些要求是如何应用于它的环境因素的。第一阶段审核（主要在第一阶段完成）1）查阅有关记录，确认法律、法规的识别与获取工作是否按程序实施。2）结合现场、确认法律法规和其他要求的适用性及
11、有无遗漏。3）抽样，领导层及员工了解他们对与本岗位活动有关的法规的熟悉程度。1）现场收集组织遵守相关法律、法规和其他要求的证据。2）可通过运行控制要素，监测测量要素的审核以及记录查找符合法规的证据。3）检查法律、法规知识的培训是否按计划实施，重要岗位人员是否分了解并遵守法规要求。4）是否确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑。5）信息交流中有无有关法律法规的内容。4.3.3目标、指标 和 方案11应遵守的其他要求有： 和政府机构的协定； 和顾客的协议； 非法规性指南； 自愿性原则或业务规范； 自愿性环境标志或产品护理承诺； 行业协会的要求； 和社
12、区团 体或非政府组织的协议; 组织或其上级组织对公众的承诺; 本单位的要求。在识别这些要求的基础上，组织如何将法律、法规和其他要求落实到组织的环境因素。 1）审查组织制定目标、指标和方案时是否考虑与之相关的环境评审结果和确定的重要环境影响因素。 2）是否构成环境方针所确定的环境绩效的总体目的。 3）是否规定应定期对目标、指标和方案予以评审和修订，并考虑相关方的观点。 1）现场观察，是否针对组织内部的每一职能与层次建立相应的环境目标、指标。 2）目标、指标制定的是否合理。是否听取了对目标和指标的实现负有责任的员工意见。3）为目标和指标设置了哪些具体的可测量的指示参数。 4）如何定期评审和修订目标
13、4.4.1资源、作用、职责和权限122）查总的目标、指标的完成状况，各职能部门和层次完成目标、指标的情况。3）使用环境绩效指示参数来测量环境目标的实现程度。4）环境绩效的改进。5）组织是否制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中包括：a） 规定组织 内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；b） 实现目标和指标的方法和时间表。6）抽查部分管理方案，检查其是如何落实资源、职责、时间安排和优先次序的。7）如何监督与修订管理方案。方案执行情况，是否按时间表进行实施。如指标、措施做了调整，是否明确责任人，方案是否再次评审，接口是否明确。8）已结案的方案，检查实施的效果和环境绩效。
14、1）管理者是否规定了为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。组织的机构，人员和相应的职责。包括对有效实施环境管理体系和绩效承担的职责和义务。2）主导部门与相关部门的关系，接口是否清晰。3）负有主要职责的人员是否4.4.2能力、培训 和 意识13a） 确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；b） 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。1）组织是否建立了员工和代表它工作的人员（如在组织现场工作的合同方）培训程序，是否规定了相应的职责。2）培训需求的确定，包括环境意识的培训。3）培训的实
15、施要求及效果的确定，在文件中是否做出规定1）结合现场检查，收集有关培训的信息。包括根据培训需求，制定培训计划。2）验证培训方案是否符合法规和组织的要求和培训。3）评价培训效果的规定。1）在第一阶段审核基础上深入检查，重点是检查培训的效果，重要岗位人员的环境意识和能力。 2）现场查问与重大环境影响因素有关的岗位、人员 。 3）查看火灾、泄漏、爆炸等实际演练的记录、效果，检查应急准备和响应的培训的效果。 4）当环境影响因素改变，有无补充培训计划。 5）查培训记录和跟踪培训记录。4.4.3信 息 交流141）组织是否制定了信息交流控制程序。2）是否明确规定了内、外部信息交流的方式或渠道。3）相关的职
16、责规定是否明确。第一阶段审核 1）结合现场检查规定的内、外交流方式、渠道是否顺畅。 2）内部各层次之间的信息交流。 3）与外部相关方的信息交包括法律法规的索取。1）在第一阶段审核基础上根据线索查找内部信息交流的效果。2）可通过提问各层次人员，查阅相关方的信息，环保部门的监测以及纠正和预防措施的落实、评价信息交流的有效性。3）间接了解相关方是否清楚组织的环境方针。重要环境因素及与其有关的文件。4）组织是否确定哪些重要环境因素应与外界进行信息交流，是否就此形成文件，是否规定交流的方式并予以实施。4.4.4文件4.4.5文 件 管理15组织的环境管理体系文件是否包括以下内容：a） 环境方针、目标和指
17、标；b） 对环境管理体系的 覆盖范围的描述；c） 对环境管理体系 主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；d） 本标准要求的文件，包括记录；e） 组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。 1）编制的文件是否符合标准的要求。 2）对核心要素是否进行了较详尽的描述。 3）核心要素及其相互作用的描述是否清楚。 4）相关文件的获取方法是否 1）结合现场审查文件的编制、审批、发放过程。2）核心要素文件的描述是否切实可行，有无支持性文件。 3）文件的接口。 4）获取文件的方法，包括公开文件。在第一阶段审核的基础上进行，可通过抽查几个核心要素的管理文件检查
18、文控的效果。包括外来文件和与组织相关的法律法规。是否确保适用文件的有关版4.4.6运 行 控制16 1）组织是否建立了运行控制 2）运行控制程序的制定依据，是否考虑到具有重大环境影响的不同的运行方式和活动。 3）环境因素变化后是否规定了重新建立、评定、修改控制程序的要求。1）对于组织的产品/服务中可标识的重要环境因素，是否都建立了运行控制程序，并通报相关方。2）评审运行控制策划的充分性。3）运行控制程序的可操作性。1）根据第一阶段审核提出的线索，抽查部分运行控制程序，评价运行控制的效果。2）重大环境因素运行控制是否严格按程序执行。3）查找 24 个重大环境因素的各个控制环节是否得以全面有效的控
19、制或施加有效影响的证据。4.4.7应 急 准备 与 反应17 1）组织是否制定应急准备与响应控制程序和计划。 2）是否明确规定了应急工作的组织及相应职责。 3）有无在不同类型紧急事故中尽可能地预防、避免和/或减少环境的应急准备和响应计划的影响的规定？1）程序和应急计划内容是否包括应急工作的组织及相应职责，明确规定关键人员名单，应急服务机构的信息，如联系电话（消防部门），内外部联系计划，应急措施等。2）检查可能造成灾难性的重大环境因素的可操作性。3）事故和紧急情况发生后应对程序进行评审和修订，文件有无规定。4）关键人员是否经过在紧急情况下采取行动的适当培训。1）实际运作是否按照程序规定的要求执行
20、。2）应急工作的组织及职责是否落实，对于如何应对事故和紧急情况，是否规定清楚。是否对实际发生的情形和事故做出反应，并预防和减少负面的环境影响。3）应急服务的信息，如消防部门的联系方式是否明确。内部的信息传递渠道是否顺畅。4）审阅以前的演习或事故记录；检查规定的定期试验或演习是否按期进行；事后是否总结并对程4.5.1监 视 和测量181）查组织是否制定并保持监视和测量的程序。2）是否确定了对重大环境因素的日常/特殊活动进行监视和测量的方式。3）对监视和测量设备的周期检定和维护是否作出规定。 4）对污染因子的监视和测量频次、方法、法律法规执行的监视和测量等是否作出规定。 1）结合现场，检查组织是否
21、对重大环境因素，关键活动和运行进行了定期的监视和测量，包括环境绩效。2）检查监视和测量设备系统的校验、维护是否得当。3）对与组织的目标、指标以及特定的环境参数的设制原则是否适宜。1）在第一阶段审核的基础上重点查对环境绩效、重大环境因素、运行控制、关键参数实施效果。2）现场查看监视和测量设备的校验，包括软件和硬件。3）具体查看环境绩效指示参数，包括节能、降耗，改进产品的环境性能成效。评价监测的效果。4.5.2合 规 性评价4.5.3不符合，纠 正 和预 防 措施19组织是否建立一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律、法规和其他要求的遵循情况。组织是否建立必要的评价记录，以证明履行对合规性的承诺。组织是否实施并保持合规性评价程序，是否定期评价对适用环境法律、法规（包括有关许可和执照的要求）和其他要求的遵循情况；否通过对重大环境因素进行有效控制确保符合法律法规及其他要求；现场观察结合查阅环境守法证明、环评报告等；组织是否保存对上述定期评价结果的记录。组织是否： 识别并纠正不符合项，采取措
