1、外商直接投资对中国产业升级影响的分析外商直接投资对中国产业升级影响的分析摘要随着我国经济的持续增长和经济全球化进程的加快，外商直接投资成为我国经济必不可少的一部分。本文从回顾外商直接投资与产业结构变动的理论出发，探讨了外商直接投资的产业布局与中国产业结构的演变，对外商直接投资对中国三大产业发展的贡献进行了分析，最后得出结论，外商直接投资可以在一定程度上优化我国产业结构，拉动我国各产业生产，尤其对第二产业贡献度最大，今后应加大第三产业利用外资力度，并有效利用国际产业转移，培育自主技术创新能力。关键词 国际直接投资 产业结构 优化升级ABSTRACTIn recent years, with th
2、e growth of economy and the acceleration of economic globalization progress,FDI has become an important component part of economy in China. This paper starting from the view of FDI and the change of industrial structure theories,analyzes the influence of FDI upon Chinese industrial structure by mean
3、s of exploring the industrial distribution of FDI and the change of Chinese industrial structure, and arrives at a conclusion that FDI is the important factor to influence the industrial structure change. We should enlarge the investment towards the third industry,and effective use of international
4、industrial transfer,foster independent technological innovation ability.Key Words FDI industrial structure development and upgrade目录一、外商直接投资与产业升级的一般理论概述.(1)（一）外商直接投资概述.(1)（二）产业升级的涵义和内容.(2)二、我国外商直接投资与产业结构发展状况.(3)（一）外商直接投资的发展现状.(3)（二）我国产业结构的发展状况.(7)（三）我国外商直接投资的产业结构特征. (8)1.外商直接投资主要集中于第二产业.(8)2.外商直接投资向
5、制造业倾斜的特征突出.(9)3.外商直接投资开始向第三产业倾斜，但内部发展差异大.(10)三、外商直接投资对我国产业结构的影响正负效应.(10)（一）外商直接投资对我国产业结构的正面影响.(11)1.促进了我国产业结构的调整和升级.(11)2.外商直接投资促进了我国各产业经济效益的改善.(11)3.外商投资的结构性倾斜带动了我国高新产业发展，促进我国产业技术升级.(12)（二）外商直接投资对我国产业结构的负面影响.(13)1.FDI的结构性倾斜一定程度上固化了我国三次产业的结构偏差.(13)2.外商直接投资扩大了我国三次产业发展水平差距.(14)3.外商投资区域不平衡,影响了资源的合理配置和产
6、业结构优化调整.(15)4.限制了企业自主创新能力,制约产业结构的优化调整.(17)四、利用外资促进我国产业结构优化的政策建议.(18)（一）引导外商加大对第一、三产业的投资力度.(18)（二）引导外商增加对技术密集型产业和高新技术产业的投资.(19)（三）在第三产业内部，引导外商投资流向一些薄弱的第三产业部门.(20)（四）有效利用国际产业转移，培育自主技术创新能力.(21)五、结论.(22)参考文献.(23)外商直接投资对中国产业升级影响的分析改革开放30年来，中国引进外商直接投资(FDI)经过探索起步、快速增长、调整完善和稳步发展等几个阶段，速度发展很快，规模从小到大，不断发展，成绩很大
7、。近年来，伴随着我国物价指数的上升、劳动力成本的上涨和人民币的升值，经济环境日益复杂。外商直接投资和产业结构升级都出现了新的动向：原先集中于制造业和加工、转口贸易的外商直接投资企业大量的离开中国，转向劳动力成本更为低廉的非洲和东南亚地区，与此同时，新的外商直接投资大量进入，这些投资大都集中于高科技含量的制造业和知识密集型的服务业。因此，有必要对外商直接投资对我国产业结构升级的影响进行分析，并提出相应的对策，这对于我国进一步利用外商直接投资，促进经济又快又好发展具有重要意义。一、外商直接投资与产业升级的一般理论概述（一） 外商直接投资概述外商直接投资（Foreign Direct Investm
8、ent 简称FDI）又称为外国直接投资或国际直接投资。从东道国角度而言，一般称为外国直接投资或外商直接投资；而从投资国角度出发，通常称为对外直接投资。一般的外商直接投资主要有两种方式，即绿地投资和跨国并购。投资者在东道国设立新的企业，主要有以下三种形式：第一、中外合资经营企业亦称股权式合营企业。由外国公司、企业、其他经济组织或个人，同我国的公司、企业或其他经济组织在我国境内共同投资举办。特点：合营各方共同投资、共同经营，按各自的比例共担风险，共负盈亏。第二、中外合作经营企业亦称契约式合营企业。由外国公司、企业、其他经济组织或个人，同我国的公司、企业或其他经济组织在我国境内共同投资或提供合作条件
9、举办。第三、外资企业即外商独资经营企业。由外国公司、企业、其他经济组织或个人，依照我国法律在我国境内设立，全部资本由外国投资者投资。（二） 产业升级的涵义与内容所谓的产业升级，实际上就是生产效率的转化过程，就是社会生产效率由低到高的改进和转化，它包含了先进技术、先进手段、先进管理、先进观念等等在现有产业中的运用，或者创立新的产业，是整个生产体系的改进和提高。产业升级是一个系统化工程，它是微观产业体系和企业在市场竞争推动下的自觉行为，是从量变到质变的积累，是一个逐步演化和提升的过程。产业升级就是生产方式和生产效率的升级。这种升级的过程，本身就包含了技术因素的运用，这种技术因素，包括科学技术、管理
10、技术和市场技术等等。单纯强调产品的科技含量，而忽视生产方式的改进和提高，本身并不能构成产业升级，甚至有可能导致产业倒退。在产业升级过程中，政府可以制定政策指引，做好区域产业规划，制定产业发展目标，在税收等市场法规方面作出限制和优惠，当好管理者和裁判者的角色，但不能规定哪一部分产业必须升级到另外一种产业上面去，这是违背产业规律市场规律的，是一种产业歧视和产业偏见。就产业本身来讲，无所谓低级和高级；产业存在的意义，就在于满足社会日益发展的物质文化需要。任何产业，只要有需求，只要它还具有市场的生命力，它就是必要的和合理的，这种存在与发展是以市场平等为前提的。产业没有高低贵贱之分，只有效率高下之分。处
11、于市场中的产业是多层次多结构的，效率也是参差不齐的，强调产业升级不能以牺牲现有产业为代价，保持市场产业的丰富多样性也应当成为政府产业发展的基本目标之一。产业结构优化的内容包括产业结构优化的目标、产业结构优化的对象、产业结构优化的措施手段、产业结构优化的政策等等。产业结构优化的目标就是要实现产业结构的高度化和合理化，最终实现经济的持续快速增长。二、我国外商直接投资与产业结构发展状况（一） 我国外商直接投资的发展现状2001年12月11日，中国成为WTO的正式成员，中国利用外商直接投资进入了一个崭新的阶段。2002年，我国实际使用FDI为527.43亿美元，比2001年增长12.6%，是全球FDI
12、流入最多的国家，并且这是在全球FDI流入比2001年大幅下降27.4%的情况下取得的，FDI和外商投资企业在中国经济中已经占据重要地位。到2008年，虽然外商投资项目减少，但合同资金及实际使用资金都创出新高。表1 1979-2008年 中国利用外资情况表时间合同利用外资项目数合同利用外资额（亿美元）实际使用外资额（亿美元）1979-1984372497.5041.041985307363.3319.561986149833.3022.441987223337.0923.141988594552.9731.941989577956.0033.921990727365.9634.871991129
13、78119.7743.66199248764581.24110.081993834371114.36275.15199447549826.80337.67199537011912.82375.21199624556732.76417.26199721001510.03452.57199819799521.02454.63199916918412.23403.19200022347623.80407.15200126140691.95468.78200234171827.68527.432003410811150.69535.052004436641534.79606.3020054400118
14、90.65603.252006414731937.27630.21200737871747.68200827514923.95资料来源：中国统计年鉴2009年版进入21世纪以来，外商对华直接投资呈现以下几个新趋势：第一，外商投资增速平稳，规模不断扩大。随着中国正式加入WTO，利用外商直接投资进入了稳步发展的新阶段。按照入世承诺，中国先后出台和修定完善了外商投资方向等规定，放开了投资领域，放宽了投资限制，进一步改善了投资环境，使外商直接投资呈现出稳步增长态势。在2001年至2003年世界经济不景气，全球外商直接投资连续三年萎缩的情况下，中国吸收外商直接投资仍保持较快增长速度。2001年至2003
15、年，中国实际使用外资额分别达到468.46亿美元、527.34亿美元和535.05亿美元，增长率分别为15.10%、13.10%和1.44%，其中2002年和2003年已经超过美国，成为世界上吸收外商直接投资最多的国家。2004年至2007年，中国实际使用外资金额分别达到606亿美元、638亿美元、683亿美元和748亿美元，投资规模不断扩大，特别是跨国公司投资大型项目越来越多。2001年至2007年，全国累计签订外资项目268.413个，实际使用外资总额达4183.49亿美元，投资遍及三大产业等诸多领域。据商务部统计，2010年1-3月，全国新批设立外商投资企业5459家，同比增长19.87
16、%；实际使用外资金额234.43亿美元，同比增长7.65%。3月份当月，全国新批设立外商投资企业2296家，同比增长28.05%；实际使用外资金额94.18亿美元，同比增长12.08%。过去30年，中国经济一直保持持续快速增长势头，我国国内生产总值年均增长9.8%，而吸收外资年均增长17%左右，大大超过国内生产总值增长率。第二，外资产业投向逐步优化，技术水平不断提高。过去，中国吸收外商直接投资主要集中在第二产业，其中绝大部分都投向了一般加工制造业和劳动密集型制造业。入世以后，跨国公司对资本、技术密集型行业和我国鼓励投资的高新技术产业、先进制造业、现代服务业的直接投资发展迅速。近几年，商业、银行
17、、证券保险等服务业已成为外商新一轮投资的热点，投资集成电路、计算机、通信等高科技产业的外资项目明显增加。2006年，全国服务贸易领域新设外商投资企业7141家，实际使用外资额211.39亿美元，占外资总量的30.43%，银行、保险、证券等领域使用的外资也占该领域外资总量的30%以上。跨国公司在华研发机构集中的信息通信、生物医药、精细化工等行业，也加大了其核心技术和基础材料等高科技领域的投入，提供了母公司先进和比较先进的技术。据统计，2007年，包括金融业在内的服务业实际利用外资430亿美元，占全国利用外资总额的52%。第三，投资的国家和地区不断扩大，投资来源多元化。改革开放早期，中国吸收外商直
18、接投资主要来自中国的港澳台地区，投资规模相对较小，企业层次较低，技术水平也不高。从20世纪80年代中期开始，发展中国家特别是亚洲发展中国家和地区来华投资踊跃，成为中国吸收外资的主要来源。20世纪90年代以来，对华直接投资的国家和地区日益扩大，目前来华直接投资的国家和地区已有近200个，全球最大的500强跨国公司有480多家来华投资，外商投资设立的研发机构约1000家，地区总部300家左右，外资来源多元化。从投资地域上看，中国吸收外商直接投资的资金主要有三大来源地：第一大来源地是亚洲经济体。主要是中国香港和台湾以及日本、新加坡、韩国、马来西亚等国。第二大来源地是美国、加拿大、维尔京群岛、开曼群岛
19、等北美地区经济体。第三大来源地是欧盟，主要来源于英国、法国、德国、荷兰等国家。第四，独资化倾向日益加强，跨国并购有新的发展。中国吸收外商直接投资初期，采用的主要方式有中外合资、中外合作和外商独资三种。20世纪80年代中期至90年代末，在三种投资方式中，中外合资成为我国吸收外商直接投资的主要方式。与此同时，外商独资企业增长很快，独资化的趋势越来越明显。到2000年，外商独资企业在投资金额上首次超过合资经营企业而成为外商直接投资的首要方式。中国加入WTO以后，随着我国政策环境日渐宽松和投资环境的改善，外商独资化倾向日益加强，跨国公司对我国直接投资中独资企业所占比重逐年上升。近年来，大型跨国公司大举
20、进入中国市场，通过对原有中外合资企业增资扩股、企业重组控股和认购上市公司股票等形式，在中国开展了一系列的并购活动。2004年至2005年，汇丰保险集团斥资144.6亿人民币入股中国交通银行，美国宝洁公司斥资18亿美元收购和记黄浦公司20%股权，法国汉高公司全资收购上海海文集团“熊猫”品牌，法国西门子并购辽宁锦西透平机械厂70%股权，美国卡特皮勒公司收购山东机械厂拥有的40%股权，汇丰保险集团公司先后两次并购中国平安保险公司19.9%的股份；2006年美国联邦快递以4亿美元收购中方天津大田集团50%的股权和中国国内快递网络，等等，跨国并购出现新的发展之势。据统计，2004年和2005年，跨国公司
21、在华并购金额达到67.68亿美元和82.53亿美元，分别占当年实际使用外商直接投资额的10.56%和13%，已经成为外商投资的一种最重要方式。（二） 我国产业结构发展状况我国的三次产业自建国以来，经历了从低级到高级、从严重失衡到基本合理的发展过程。主要经过了农业产业迅速发展时期，非农产业迅速发展时期，第二产业高速发展时期三个阶段。我国已由一个农业国变为门类齐全、初步实现工业化的发展中国家，产业结构已基本上改变了一个时期以来严重失调的状况，开始进入产业结构升级和高级化的阶段。1978年我国第一、第二、第三产业在国民经济总值中所占有的比重分别为28.2%、47.9%、23.9%，到2008年，这一
22、比重分别为11.3%、48.6%和40.1%，部分发达城市的三次产业比例已接近发达国家水平。但目前，我国产业结构中还存在很多问题：三次产业比例失衡，供给结构不适应需求结构的变化，产业国际竞争力不强，技术水平低。其具体表现是：三次产业比重尽管有了很大改善，但发展还是不均衡，和发达国家甚至同等经济水平国家相比仍有一定差距。农业基础薄弱，农业投入不足，科技进步速度缓慢，农村社会化服务体系落后，生产率低下，稳定性差，农产品质量和效益不高；第二产业技术含量低，缺乏产品开发和市场开拓能力；第三产业内部结构不合理，尽管传统生活服务业有了较大发展，但现代服务业尤其是生产服务业发展缓慢，缺少高附加值的第三产业。
23、企业组织结构不合理，生产布局分散、重复、技术水平较低，缺少具有较强技术开发和市场开拓能力的大企业集团。第三，产品结构不合理，大路产品多、低档产品多、品种老化、质量差、缺乏市场竟争力。（三）我国外商直接投资的产业结构特征1.外商直接投资主要集中于第二产业20世纪80年代，外商投资中第二产业占60.3%，第一产业和第三产业的比重分别为2.9%和36.8%；到2005年底，第一产业的外商投资比重下降为2%，第三产业比重也下降为26.9%，而第二产业的投资比重则上升到71.1%，从各产业外商投资项目规模、数量上看，第一、三产业外资项目平均规模较小，数量也较少，而第二产业外资项目规模大，项目数量多。出现
24、上述状况的原因简单来说有：一是因为我国的第一产业没有明显的比较优势，以家庭联产承包责任制为主体的农业经营体制无法满足外商投资在规模经济上的要求，而作为我国外商投资主要来源的港澳台地区企业多从事制造业，经营第一产业企业的较少；二是因为我国在制造业有较大的成本比较优势，低廉的劳动力成本吸引了大量外资集中于纺织、服装、电子器元件和轻工业等劳动密集型部门；三是因为我国服务业的开放程度较低，金融保险等行业对利用外资的限制较为严格，吸引外商直接投资的数额相对有限。2.外商直接投资向制造业倾斜的特征突出外商对我国工业部门的直接投资大部分投向制造业，其中加工工业的比重很高，原料工业比重不大；轻工业的比重较高，
25、重加工业的比重较低；同时技术密集型产业的投资比重高于一般加工工业。从近几年外商直接投资在工业内部的分布来看，制造业的投资比重很高，采掘业和水电气部门的投资比重较低。2006年，制造业占外商协议投资的比重为61.37%，实际利用外商直接的63.59%，建筑业比重为1%，采矿业和水电气部门的比重为0.73%和2.03%。在制造业内部，外商投资比重较高的是机电工业、化学原料及制品业。从外商投资工业企业的构成看，一方面制造业所占比重更高，采掘业和水电气部门的比重更低。近几年外商投资工业的企业数、投资总额、注册资本及外方认缴金额等指标的产业构成变动中，采掘业的各项指标所占比重都没有大的变化，制造业的各项
26、指标的比重略有下降，而水电气部门的各项指标都有所上升；另一方面轻工业的投资比重高于重工业；加工工业的比重较高，原材料工业的比重较小；技术密集型产业的比重大于一般加工工业。3.外商直接投资开始向第三产业倾斜，但内部发展差异大20世纪90年代以来，外商对第三产业的直接投资发展迅速，但其内部各行业的分布有很大差别，主要集中在房地产和社会服务业，以及批发和零售、交通运输、仓储及邮电通讯业等少数几个部门，而对其他大多数第三产业部门的投资都较少。房地产和社会服务业所占比重在20世纪80年代高达60%。2006年底，房地产所占比重分别为15.21%和13.06%，租赁和商务服务分别为4.85%和6.7%，远高于其他第三产业部门。外商直接投资在第三产业部门集中于房地产和商务服务业，一方面是因为这两个行业对外开放的时间较早，进入的限制较小；另一方面是因为其他第三产业部门多直接关系到国家经济安全和人民生命健康，相关限制较多。随着改革开放的深入和开放范围的扩大，服务业的各种限制将逐渐减少和取消，外商直接投资的规模可望进一步扩大。三、外商直接投资对我国产业结构的影响正负效应（一） 外商直接投资对我国产业结构的正面影响1.促进了我国产业结构的调整和升级改革开放以前，我国实行的是封闭型、高度内向化的向重工业倾斜的工业化发展模
