1、（23）安全生产管理网络图（24）安全生产费用管理制度（25）安全生产费用台账（26）交纳保险凭证（27）风险抵押金或安全责任保险考核记录3风险管理（01）风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责和任务（02）风险评价记录（03）风险评价管理制度（04）选用的风险评价方法（LRC）（05）作业活动清单、设备、设施清单（06）风险评价报告（07）各级组织开展风险评价的有关文件厂 级 评价组织：企业负责人参加车间级 评价组织：车间负责人参加（08）风险评价报告有关会议记录或纲要。（09）重大风险清单（10）风险控制措施（11）风险管理培训教育计划（12）风险管理培训教育记录（13）隐患治理制度（1
2、4）隐患治理台账（15）隐患治理记录（16）重大隐患治理工作“五到位”落实情况。五落实：整改措施、责任、资金、时限、预案。（17）重大隐患项目档案。（隐患名称、标准要求、“五到位”内容）（18）重大事故隐患的防范措施。（19）书面报告。（向主管部门和上级有关部门，报告说明无力解决的原因和采取的防范措施）（20）隐患整改计划。（21）重大危险源管理制度的建立和执行情况（22）安全评价报告或安全评估报告（23）重大危险源档案（24）安全监控报警设施台账重要参考：1重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录）2对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施设置紧急切断装置
3、。（25）重大危险源定期评估制（26）定期对重大危险源进行安全评估报告（27）重大危险源的设备、设施定期检查记录。（28）设备、设施的检验报告或检验合格证（无重大危险源）（29）重大危险源应急救援预案（30）重大危险源应急救援预案演练记录（31）应急救援器材台账（32）重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报安监部门和有关部门备案。备案资料（33）对防护距离的重大危险源安全评估报告。（34）重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。（35）变更管理制度（36）变更管理记录（37）变更的风险分析记录（38）变更风险的控制措施（39）变更实施验收报告（40）风险评价记录或报告
4、（41）作业许可证（42）年度评审或检查报告，或者评审记录。（每年评审或检查风险评价结果和风险控制结果）（43）风险评价报告、记录（44）供应商管理制度（45）合格供应商名录、档案（46）供应商选用、续用、评价记录（47）与采购有关系的风险信息4管理制度（01）使用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单（02）企业安全生产规章制度签发文件（03）安全生产规章制度发放到有关工作岗位，文件发放记录（04）岗位操作规程（05）岗位操作规程文件发放记录（06）操作规程签发文件。（企业负责人或指定技术负责人审定并签发操作规程）（07）新项目的操作规程。（2011年新加萘加工操作规程）（08）管理制
5、度评审和修订制度（1次/3年）（09）安全生产规章制度、操作规程（10）评审修订记录（11）发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录5培训教育（01）安全培训、教育制度（明确全员安全培训教育的目标要求）（02）安全培训、教育需求记录（03）安全培训、教育计划（04）安全培训、教育记录（05）安全生产费用台账或资金计划（06）从业人员安全培训教育档案（07）安全培训教育计划在变更时，变更记录。（08）培训教育效果评价表。（09）安全培训教育制度。（10）载明企业从业人员岗位标准的文件。（11）从业人员招聘资料、员工台账、档案。（12）安全培
6、训资格证书及培训档案。（13）从业人员安全培训教育档案、考核证明。（三级培训教育内容、学时满足要求）（公司级不少于15学时，车间级不少于15学时，班组级不少于20学时）（14）特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。（15）特种作业操作证（16）特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划（17）从事危化品运输的驾驶员、船员、押运员等从业资格证。（18）从事危化品运输的驾驶员、船员、押运员管理台账。（19）新工艺、新技术、新装置、新产品投产、投用前，培训合格方可上岗。（培训记录、培训内容、考核内容）（20）外来参观、学习等人员培训记录（21）厂级承包商安全培训教育记录（22）基层单位承包商安全培
7、训教育记录（23）按月度，管理部门、班组安全活动计划。班组安全活动：1学时/次，2次/月；企业负责人参加班组安全活动：1次/季度,基层单位负责人及其管理人员：2次/月管理部门安全活动: 2学时/次，1次/月安全活动记录上有安全科人员检查后签字：1次/月（24）按月度，管理部门、班组安全活动、基本功训练记录。（25）安全科制定安全活动计划，（规定形式、内容、要求）6生产设施和工艺安全（01）生产设施建设项目设计资料、施工纪录、试生产方案、竣工验收文件。（审查目的：确保“三同时”）A级否决项。（02）新、改、扩建项目可行性研究报告、初步设计及批复资料。新、改、扩建项目初步设计资料主要包括：1“安全
8、设施设计专篇”2“消防专篇”3“职业卫生专篇”（03）安全设施设计审查资料。（04）建设项目设计安全评价报告。（05）建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出项的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）（06）建设项目安全设施竣工验收资料（安全设施检验检测报告、安监部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价资料”）。（07）设计、施工、监理单位的相关资质。（08）施工现场安全检查记录。（09）变更资料。主要包括：变更后向安全审查的安全监管部门报告的文件。（10）变更风险分析记录。（变更过程中要进行风险评价）（1
9、1）安全评价报告和审查报告等。（12）工艺设计文件（13）新工艺小试、中试、工业化试验的报告；（要针对2011年的甲醛工艺技术改造）（14）安全设施管理台账。（15）新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估。（16）安全设施管理制度。（17）安全设施维护保养检查记录。（18）设备检维修计划（安全设施应编入设备检维修计划）（19）安全设施拆除、停用资料。（可参考原10号消防箱）（20）监视和测量设备管理制度。（21）监视和测量设备台账。（22）监视和测量设备检验报告。（23）监视和测量设备校验和维护记录。（24）特种设备管理制度。（25）特种设备台账和定期检验报
10、告。 特种设备档案包括：1特种设备技术资料2特种设备登记注册表。3特种设备及安全附件定期检测检验记录。4特种设备运行记录和故障记录。5特种设备日常维修保养记录。6特种设备事故应急救援预案及演练记录（26）特种设备定期检验申请资料。（有效期前一个月）（27）特种设备档案和事故隐患台账。（28）报废的特种设备注销手续（特种设备存在严重的事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定的使用年限等予以报废）（29）工艺安全员工培训记录。（30）压力容器和压力管道及安全附件检验报告（31）安全阀检验报告爆破片、防爆膜合格证及更换记录（32）紧急停车系统分布图及维护记录（33）监控、报警系统、联锁系
11、统维护、调试记录（34）各类动设备，包括备用设备维护保养记录（35）工艺控制流程图及自动化控制资料（36）风险评价记录。对工艺过程方面进行风险评价，从工艺、设备、控制、应急响应等方面开展。主要内容包括：1工艺过程中的危险性2工作场所潜在事故发生因素3控制失效的影响4人为因素（37）关键装置、重点部位管理制度（明确联系人、联系人职责、考核要求）（38）关键装置、重点部位台账（39）监督指导有关记录。（联系人对负责的关键装置、重点部位履行安全监督指导职责）（40）联系点活动计划（联系人每月至少一次到联系点进行安全活动）（41）关键装置、重点部位档案（42）关键装置、重点部位监督检查记录（定期）（4
12、3）关键装置、重点部位应急预案（至少半年一次）（44）关键装置、重点部位应急预案演练记录（至少半年一次）（45）设备检维修管理制度（明确时机、频次、审批程序）（46）检维修记录（日常检维修和定期检维修管理）（47）年度综合检维修计划（做到“五定”） 五定：1定检修方案2定检修人员3定安全措施4定检修质量5定检修进度原则（48）检维修风险分析记录（49）检维修方案（50）工艺、设备设施交付检维修手续（51）检维修人员安全培训计划。（52）相应作业许可证及安全控制措施。（53）对检维修作业现场安全检查记录。（54）检维修交付生产手续。（55）生产设施拆除和报废管理制度（56）设施拆除和报废审批手续
13、（57）拆除作业风险分析记录（58）拆除计划或拆除方案（59）设施拆除交接手续（60）需拆除或报废的容器、设备和管道等等，需清洗干净、分析验收合格后方可拆除。分析验收合格证明。7作业安全（01）危险性作业安全管理制度或操作规程。（02）作业许可证。（8大）（03）安全标志一览表，标明使用场所。（04）警示标志和告知牌管理台账。（05）职业危害因素检测记录。（06）承包商之间的安全协议。（同一作业区域有两个以上承包商安全生产协议）要注明：本公司建立了安全协议书，但是没有两个以上的承包商同一作业区域作业的情况。（07）对承包商之间安全检查和协调记录。（08）有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管
14、理规定。（09）机动车辆进入生产装置区、罐区手续。（10）动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业许可证。*A级否决项*（11）承包商管理制度。（12）承包商管理档案。（13）承包商监督检查记录。（14）承包商安全协议书。（15）现场安全交底、施工方案和应急预案等资料。（施工方案和应急预案要进行审查）说明：公司现有的参考：1出入证发放登记表。2动火管理规定。（有一部分是ALF3，需要删除部分）3承包商安全协议书（一本）目录4对外来施工单位的评价。5临时出入证管理规定。6安全标语和安全标志台账。8职业健康（01）职业病危害因素识别记录。（02）职业病危害因素申报表及批复材料。（03）职
15、业危害防治计划和实施方案。（04）职业卫生档案。 1职业危害防护设施台账。2职业危害检测结果。3健康监护档案。（05）从业人员健康监护档案。（06）可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，并定期检查记录。（安全设施检查记录）（07）职业危害监测制度。（08）职业危害监测报告及职业卫生整改计划。（09）健康查体报告。（10）作业场所职业危害控制管理制度与监测制度。（有效实施，看台账）A级要素否决项。*（11）个体防护用品台账。9危险化学品管理（01）化学品普查表。（02）危险化学品档案（产品、原料、中间品等，内容中有“一书一
16、签”）。（03）化学品鉴别分类报告。（产品、所有中间产品）。（04）化验室化学试剂分类清单。（05）对生产的危险化学品，要有编制合格的“一书一签”（标准已经变更，MSDS顺序改变，需更新）（06）采购的危险化学品的名录。（07）采购的危险化学品的“一书一签”。（08）本公司“一书一签”，有应急电话。（应急电话变更）。（09）应急咨询服务电话值班表和相关内容。（06345-6650769）。（10）危险化学品登记证及资料。（11）对相关方关于公司危险化学品相关内容宣传、培训教育记录。（12）劳动合同。（13）危险化学品安全管理制度。（14）危险化学品出入库记录。（15）危险化学品储存和运输检查记
17、录。（16）危险化学品输送管道定期巡线记录。（17）剧毒化学品安全管理制度。 *本单位无危险化学品*（18）剧毒化学品收发台账、备案资料。*本单位无危险化学品*（19）危险化学品运输、装卸安全管理制度。（20）装车前后安全检查记录。（21）危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品处置文件和备案文件。（转产、停产、停业或解散情况下）10事故与应急（01）应急救援预案（02）应急救援器材台账。1灭火设施2紧急个体处置设施（例如：洗眼器、逃生索、应急照明）3应急救援设施（如堵漏、工程抢险装备、医疗抢救装置等）4防护装备 （03）应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。（04）防护、救护器材管理
18、台账。（05）防护、救护器材检查维护记录。（06）应急救援预案培训记录。（07）应急救援预案演练记录。（内容要包括计划、演练前方案、演练记录、参展人员、观摩人员、总结、评审）（08）应急救援预案评审记录。（09）应急救援预案评审记录。（10）应急救援预案备案回执。（重新备案，研究是否加卫生局（因发生中毒）（11）应急协作单位收到预案的回执。（12）事故台账和调查报告。（13）事故或事件后，对预案评审的报告。（14）事故管理制度。（15）事故管理规定（按规定成立事故调查组、“四不放过”原则进行调查、处理）。（16）事故调查报告。（17）事故档案。（有台账、有档案）（18）对涉险事故、未遂事故等安
19、全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄露等）分级管理，制定整改措施。建立此系列台账（评审体现在台账及制度部分），有调查报告。（19）承包商事故管理台账。（20）承包商已发生的事件的调查处理报告。11检查与自评（01）安全检查管理制度（明确内容、频次、要求）（02）安全检查计划.（03）各种安全检查表。（04）安全检查表应用培训记录（05）安全检查表评审修订记录（至少半年一次）（06）安全检查台账（原因分析、检查记录）（07）安全检查考核记录（安全检查结果与责任制挂钩）（08）安全检查问题整改、验证记录。（09）安全标准化自评管理制度（10）安全标准化运行的计划和措施（11）开展自评的相关
20、文件资料.（可见公司安全标准化实施方案，自评包括时间、计划、编制自评检查表、报告、进一步完善计划和措施）（12）进一步完善安全标准化的计划和措施（保存4年）（13）自评不符合项整改记录（14）每年有自评报告（07-09已有，10-11打印出）12本地区的要求（01）主要负责人、安全负责人、技术负责人等至少有一人证书、从业经历记录（有3年以上化工从业经历）（02）主要负责人、主管人员、安全负责人中至少有一人具有国民教育化工专业专科以上学历。（03）2012年6月底前设计诊断文件（04）根据诊断报告书隐患已整改（05）安全评价报告中问题或隐患整改情况，已落实原因分析、整改措施、整改时间、责任人、验证情况，保存检查、整改、验证记录。
