1、内部质量体系审核检查表内部质量管理体系审核检查表 编号：ZY03-15-04受审核部门：贸易部 年 月 日 负责人： 标准条款体系文件检查项目方法检查记录4.2.4质量记录控制质量记录控制程序是否建立了“质量记录目录清单” ？查看清单各质量记录的标识是否符合要求？查看编号记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？抽2-3份查看是否每月21日填写”质量记录登记表”并装订保存?归档汇总时移交手续是否符合?查登记表看手续记录归档的记录保存是否适宜?是否按要求处置和销毁?查看5.管理职责质量手册5.1-5.6对公司的质量方针目标是否清楚?是否已按公司的质量目标对本部门进行了目标分解?是否进行了考核?询问查
2、看“以顾客为中心”的经营理念是否在本部门得到树立?询问是否清楚本部门本岗位的职责、权限？如何进行内部沟通?沟通效果如何?询问看记录是否已经为管理评审的输入积累资料?是否确保管理评审输入信息的及时准确?询问查相关记录6.2.2能力意识培训培训控制程序 本部门各岗位是否满足工作的要求?是否按培训计划实施了培训考核?本部门所辖区域是否清洁卫生?对产品交付时的环境是否考虑了影响产品质量的因素?是否有技术要求?查培训计划的实施记录6.4工作环境质量手册6.3查看环境和相关记录7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定是否建立顾客名册和顾客档案?顾客规定的要求(包括交付、包装、运输、服务等)是否
3、确定并理解?对顾客没有规定但已知的用途所必须的要求是否理解、确定?查3份相关产品7.2.2与产品有关的要求评审合同评审 程序顾客的产品要求有哪些表现形式?本部门采取了哪些方法予以接收、确定、评审?概况切入查传真订单记录等常规与超常规产品要求界限是否确定?界定时考虑了哪些因素?进行评审时如何区别?这些评审方式是否有效?查界定标准和评审记录表二和七天评审内容是否包括了顾客对产品的要求?如果评审达不到顾客要求是否就达不到的项目与顾客沟通协商达成一致?是否所有的合同均是在正式签订前进行评审?本部门技术科是否对技术和工艺方面能满足要求进行了评审?查评审记录和所有合同当顾客提出产品要求更改时,是否重新评审
4、?当公司提出更改时,是否经顾客确认同意?更改的合同是否均经总经理批准,并通知到位?查合同更改记录当产品发生变更时,本部门是否有确定变更的过程?相关文件是否相应更改?相关人员是否清楚变更的要求?已实现的产品是否与顾客协商妥善处理?查变更文件是否将合同按时间顺序编号登记并填写登记表?是否对合同评审记录进行了编号整理保存?是否对所有相关合同文件妥善保管并登记?查各登记表和实际对照是否对履约情况进行考核?履约率是否达到目标要求?达不到的是何原因?如何解决?查履约统计表和检查记录7.2.3与顾客沟通质量手册7.2.3顾客投拆是否已建立了与顾客沟通的相关记录?本部门在沟通过程中是否尽力、充分、主动?是否在
5、产品信息，合同订单的处理，顾客反馈三方面已建立了有效的沟通方式，并能及时沟通？查看相关记录是否已建立了顾客反馈（投诉）档案？接到顾客反馈（投诉）问题，是否立即通知相关部门进行追溯，并跟踪结果？如果反馈不属实，是否与顾客协商解决问题？如果反馈问题属实，是否将整改措施及结果与顾客沟通达成一致？查顾客反馈（投诉）档案及相关追溯记录对顾客反馈（投诉）问题，是否对其他顾客的相关产品同时进行追溯？对追溯属实的问题是否一并解决？查反馈投诉及相关产品的追溯7.5.4顾客财产顾客财产控制程序是否已建立了顾客财产登记表?本部门如何管理顾客提供的财产?(验证、使用、维护、保存)是否存在顾客财产的损坏、遗失或不适用现
6、象?如有是如何处理的?查登记表询问过程并验证7.5.5产品防护产品防护控制程序是否根据产品特性和顾客要求,编制相应的产品交付时是否填写产品交付记录?是否根据产品特性和顾客要求对包装运输及天气因素提出防护措施?查包装标准和交付记录8.2.1顾客满意质量手册8.2.1本部门采用哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控?是否对顾客满意度调查的内容不断改进,以更深层次了解顾客的意见感受?是否在平时也测量和监控了顾客的满意情况?是否对顾客不满意的问题点和使顾客满意的关键因素上设置了测量或监控点,并确定了测量的方法?查看相关记录8.4数据分析数据分析控制程序是否对顾客满意度进行了分析?其结果是否向相关领导进行
7、了报告?对收集的顾客反馈,是否根据情况,每月对顾客满意情况进行分析?查分析记录8.5改进纠正和预防措施控制程序是否及时地对不合格责任部门纠正和预防措施实施的有效性进行验证，并在“纠正和预防措施实施表”中填写验证结果？查看记录表对于信息反馈、不合格报告反映的情况，是否及时调查原因、制定措施并实施？查看实施表是否及时填写“纠正和预防措施实施表 审核员： 内部质量管理体系审核检查表 编号：ZY03-15-04受审核部门：铸造部 年 月 日 负责人： 标准条款体系文件检查项目方法检查记录4.2.3文件控制文件控制程序对收到公司的文件是否均进行了登记?不同类型的文件是否保持清晰,易于识别?是否有过期作废
8、的文件?更改文件是否到位?查登记表看文件管理相应的文件是否发至使用现场?是否均为有效版本?现场查看本厂各科室的文件管理和区分识别?是否存在损坏、丢失现象？各科室检索、查找文件是否快捷方便？现场查看抽查2-3份对收到的文件（特别是技术文件）是否与相关的文件要求进行对照落实？是否存在不符合性情况？如有是否进行了信息反馈？查验3-5份相关文件对比4.2.4质量记录记录控制程序是否建立了涉及本厂的质量记录目录清单？所设置的质量记录是否满足标准要求？查清单抽记录查验质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？质量记录的传递是否正确、及时、有效？是否每月对质量记录按规定进行收集、登记、保存？抽查3-5份记录
9、看每月登记表5.管理职责质量手册对公司的质量方针、目标是否清楚？是否对各科室、车间进行了质量目标分解？是否对质量目标完成情况进行了评价？查看本厂各科室、车间的职责与权限是否清楚？厂内的内部沟通如何进行？各员工是否清楚本职范围并有效履行？是否符合职权的要求？询问6.2.2人力资源培训控制程序本厂各岗位能力的要求是否被确定?是否按培训的计划按排进行了培训和考核?查培训相关记录6.3基础设施设备控制程序为实现产品的符合性,本厂现有基础设施是否满足要求?布置是否适宜?询问查看本厂有哪些过程设备?如何分类?设备的技术状态和技术性能是否满足产品实现的要求?是否建交了设备维护保养计划?是否按计划进行了保养?
10、查设备管理台帐设备维护保养记录设备检查记录6.3基础设施设备控制程序设备的配置是否论证、推荐和计划？查购置计划设备的安装、调试、验收是否符合要求？查移交验收书对设备的维护、保养、是否能满足生产的需要？是否按计划的安排进行了维护、保养、检查、评价？查相关记录设备管理是否定人、定机？是否安要求填写运转记录？对多班制运转的设备是否实行交接班记录？查台帐对照现场检查是否编制了维修计划？维修是否进行了记录？对维修后的设备是否进行曲了试运行验收？查计划看记录是否建立了设备档案？设备的标识是否符合程序的要求？查档案看标识生产设备、工艺装备的管理、操作、维修人员，是否经相关的培训，取得了上岗的资格？查培训考核
11、记录6.4工作环境质量手册6.3本厂各科室、车间的工作环境是否符合实现产品过程的要求？车间内的布局是否合理？各设备、工件摆放是否合理？操作台上物品摆放是否整齐有序？各工作区域是否达到卫生清洁的要求？现场查看7.1产品实现的策划质量策划程序是否对超越常规的新产品进行了界定？是否参与了新产品的质量策划？是否对产品实现进行了策划？查看文件和策划书本厂对产品实现的策划的内容是否符合程序的要求？查策划书是否检查了现有质量计划书的有效性？是否有失效的质量策划书？查验核对7.2.1与产品有关要求的确定质量手册7.2.1对生产加工的产品是否理解了顾客的要求?这些要求在各相关文件中是否统一?对顾客的要求是否全部
12、确定清楚?是否有顾客没有明示,但规定的或已知的预期用途必需的要求?如有是否也被确定 ?对本公司相关部门提出的要求,是否也已理解并被确定?查被确定的要求相关文件7.2.2与产品有关要求的评审合同评审程序进行了合同评审?是否能够满足顾客合同(订单)的要求?合同发生变更时,是否进行了评审?查评审记录7.2.3与顾客沟通质量手册7.2.3是否建立了与顾客沟通的记录?在产品实现过程或交付后服务过程,对顾客提出的新要求或允许让步放行的许可,是否保留了相关证据?与顾客沟通的内容是否及时反映给贸易部?查记录7.4采购采购控制程序是否参与了合格供方的评审?平时对采购的产品使用情况是否积累了合格供方评审的支持性资
13、料和数据?与内部供方的信息沟通和产品验证是否符合要求?查记录是否对采购的产品均进行了验证?是否对临时供方新供方或供方新增产品进行了特别验证?查验证报告7.5.1生产和服务提供的控制过程控制程序是否对生产和服务过程进行了策划?是否已经制定了相关文件?(程序3.2/3.3)有关人员是否获得了相应产品特性的要求?是否获得了作业指导书?对产品放行的要求是否明确?查2-3份产品特性要求和作业指导书是否获得了监视和测量装置,确保相关人员使用,满足监视和测量的要求?是否确定了必须监视的过程、方法、人员？实施的监视是否能确保过程受控？现场查看产品的放行、交付和交付活动的实施是否均能满足顾客要求？查产品交付的相
14、关文件7.5.2生产和服务提供过过程控制程序质量手册过程的评审和批准准则是否得到实施?对各工序的控制要点的控制是否确认?生产设备是否完好?人员资格是否符合上岗要求?对特殊过程使用特定的方法和程序?如过程能力不足时,采取改进后是否进行再确认?查相关确认的记录7.5.3产品标识和可追溯性产品的标识和可追性控制程序是否对产品的标识和可追溯性确定了要求?这些要求对相关人员是否已被理解?针对监控和测量要求,产品状态标识是否得到有效清楚识别?有追溯要求的标识是否唯一并受控? 看要求及现场询问工人对标识不清有疑问的产品,是否重新验证并补设标识?产品标识涉及的内容,是否可区分和追溯?询问查看7.5.5产品防护
15、产品防护控制程序是否针对产品的符合性,在产品的标识、搬运、包装、贮存期间，采取了防护措施？是否按顾客在产品防护方面的要求采取了相应措施工？是否有效实施相应的产品包装标准进行包装？对产品的防护是否能延续至交付地点？现场查看依顾客要求和包装标准进行现场查验8.2.1顾客满意顾客投诉控制程序是否分析了顾客不满意的因素？是否进行了有效的追溯？对追溯的结果是否进行了有效的处理？查顾客投诉和追溯是否确认了顾客满意的关键因素？对这些因素是否已成为监测的依据？是否对顾客不满意的因素进行了测量分析，对其结果是否进行了有效的处理和解决？查分析记录8.2.3过程的监视和测量过程控制程序是否按照计划的安排，对产品实现
16、的过程的监控点实施了监控？查流程图和监测记录对过程控制的监测是否能证实过程实现策划结果的能力？是否能成为确保产品符合性的基本手段？（查工序检验和试验）查记录当监测发现过程不符合项时，是否针对其进行有效纠正，并制定防止再发生的措施？查纠正预防实施表8.2.4产品的监视和测量 检验和试验控制程序 本厂技术质量科是否依据国家有关标准和产品图纸要求编制了本厂产品的验收标准?查验收标准在产品实现过程的适当阶段,产品特性的接收准则是否被遵守?产品符合接收准则的证据是否充分可靠?检测人员是否有权力放行?查检验记录首检报告产品交付前对其特性是否进行了测控?交付顾客的产品是否符合下列条件?a.所有规定的测量都已
17、圆满完成? b.交付前产品测量和监控结果符合接收准则?c.有关证据齐备并获得认可?查相关记录8.3不合格品控制不合格品控制程序是否对不合格品进行了评审?是否分清不合格品的类型如工废、料废、返工等？对不合格品是否进行了标识、记录、隔离、处置？出现批量不合格时，是否填写不合格报告？查相关记录8.4数据分析数据分析程序本厂是否收集了来自测量、监控及不合格品控制等方面的相关数据？查各种记录表是否针对收集的数据采用了统计技术？查应用统计技术资料8.5.1持续改进纠正和预防措施控制程序本厂是否已经形成持续改进的机制和氛围？是否通过质量方针目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施致力于持续改进？持续改进的绩
18、效是否充分、明显？（应有可靠的事实、数据对比，予以证明）查看提供的8.5.2纠正措施纠正和预防措施控制程序对不合格是否进行了:(1)评审不合格;(2)确定不合格原因;(3)评价确保不合格不再发生的措施的需求;(4)确定和实施所需的措施;(5)记录所采取措施的结果;(6)评审所采取的纠正措施.查不合格报告的符合性对纠正措施实施及有效性是否进行了记录、评审、实施了闭环管理？查关闭记录8.5.3预防措施纠正和预防措施控制程序对潜在不合格是否进行了:(1)确定潜在不合格及原因;(2)评价防止不合格发生措施的需求;(3)确定并实施所需的措施;(4)记录所采取措施的结果;(5)评审所采取的预防措施.查对潜
19、在不合格的分析报告采集预防措施信息的来源,是否正常、充分、可靠、及时？是否包括：（1）顾客需求和期望；（2）管理评审；（3）数据分析；（4）满意度测量；（5）过程测量；（6）顾客信息的汇总；（7）有关的质量记录；（8）自我评价；（9）可能的早期预报询问对预防措施的实施结果是否有记录？是否进行了有效的评价？是否实施了闭环管理？询问查验 审核员：内部质量体系审核检查表 编号：ZY03-15-04受审核部门：加工部 年 月 日 负责人：标准条款体系文件检查项目方法检查记录4.2.3文件控制文件控制程序“受控文件清单”的记录是否正确、完整,所要求记录的项目是否齐全?查看“文件资料登记表”是否按文件分类
20、登记?所登记的文件资料是否完整、齐全?是否注明了更改状态?查看管理文件和技术文件的登记外来文件如何管理?顾客提供的文件登记、管理是否清楚,收文记录是否齐全?查看登记表文件发放是否到位?是否均有发放范围?查发文记录文件的状态标识是否符合要求?是否按规定盖章(受控、作废、保留、版本)是否易于检索和查找?审核批准是否有效?抽查各种状态的文件柜-3份文件的更改是否符合程序4.5的要求?是否按规定填写”文件更改通知单”更改的文件是否发放到位?作废文件是否收回?技术文件管理文件各抽2份查看对图纸、工艺、技术文件的更改是否按(a)(b)(c).代表更改标记,是否符合文件控制程序4.5.4条款的要求?抽图纸2
21、份查看对文件(相关标准、技术文件)的有效性是否进行了评价?每年初是否进行版本有效性的审查?是否有新文件、新标准产生?执行如何?查评价审查表技术科、档案室各自的文件管理职责、权限是否清楚?文件管理控制是否有效?查看文件的保管、整理、归档、利用、检索是否有效? 查看4.2.4质量记录控制质量记录控制程序是否建立了“质量记录目录清单”贸易部技术科档案室各自的盖章是否符合 ？是否有增减的变化？查看清单抽相记录表各质量记录的标识是否符合要求？查看编号记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？抽2-3份查看是否每月21日填写”质量记录登记表”并装订保存?归档汇总时移交手续是否符合?查登记表看手续记录归档的记录
22、保存是否适宜?是否按要求处置和销毁?查看5.管理职责质量手册5.1-5.6对公司的质量方针目标是否清楚?是否已按公司的质量目标对本部门进行了目标分解?是否进行了考核?询问查看“以顾客为中心”的经营理念是否在本部门得到树立?询问是否清楚本部门本岗位的职责、权限？如何进行内部沟通?沟通效果如何?询问看记录是否已经为管理评审的输入积累资料?是否确保管理评审输入信息的及时准确?询问查相关记录6.2.2能力意识和培训培训控制程序 本部门各岗位是否满足工作的要求?是否按培训计划实施了培训考核?查培训计划的实施记录6.4工作环境质量手册6.3本部门所辖区域是否清洁卫生?对产品交付时的环境是否考虑了影响产品质
23、量的因素?是否有技术要求?查看环境和相关记录 6.3基础设施设备控制程序为实现产品的符合性,本厂现有基础设施是否满足要求?布置是否适宜?询问查看本厂有哪些过程设备?如何分类?设备的技术状态和技术性能是否满足产品实现的要求?是否建交了设备维护保养计划?是否按计划进行了保养?查设备管理台帐设备维护保养记录设备检查记录6.3基础设施设备控制程序设备的配置是否论证、推荐和计划？查购置计划设备的安装、调试、验收是否符合要求？查移交验收书对设备的维护、保养、是否能满足生产的需要？是否按计划的安排进行了维护、保养、检查、评价？查相关记录设备管理是否定人、定机？是否安要求填写运转记录？对多班制运转的设备是否实
24、行交接班记录？查台帐对照现场检查是否编制了维修计划？维修是否进行了记录？对维修后的设备是否进行曲了试运行验收？查计划看记录是否建立了设备档案？设备的标识是否符合程序的要求？查档案看标识生产设备、工艺装备的管理、操作、维修人员，是否经相关的培训，取得了上岗的资格？查培训考核记录6.4工作环境质量手册6.3本厂各科室、车间的工作环境是否符合实现产品过程的要求？车间内的布局是否合理？各设备、工件摆放是否合理？操作台上物品摆放是否整齐有序？各工作区域是否达到卫生清洁的要求？现场查看7.1产品实现的策划质量策划程序是否对超越常规的新产品进行了界定？是否参与了新产品的质量策划？是否对产品实现进行了策划？查
25、看文件和策划书本厂对产品实现的策划的内容是否符合程序的要求？查策划书查验核对是否检查了现有质量计划书的有效性？是否有失效的质量策划书？7.1产品实现的策划质量策划控制程序本公司已经开发了哪几种新产品?顾客对产品要求有哪些内容?本部门是怎样确定这些产品的质量目标和要求的?抽3种新产品看要求和质量目标针对新产品是否确定了过程?是否编制了作业流程图?是否确定了过程中所需的文件?是否确定了哪些过程需验证、确认、监控、检查和试验?是否确定了产品接收的准则和测量方法?对照要求看确定的过程和相关策划书为实现过程及产品满足要求,确定了哪些提供证据的所需记录?是否监督、审核、验证了质量策划的实施情况?对完不成的
26、是否进行了指导纠正?查看3份策划7.4采购采购控制程序是否参与了合格供方的评审?平时对采购的产品使用情况是否积累了合格供方评审的支持性资料和数据?与内部供方的信息沟通和产品验证是否符合要求?查记录是否对采购的产品均进行了验证?是否对临时供方新供方或供方新增产品进行了特别验证?查验证报告7.5.1生产和服务提供的控制过程控制程序是否对生产和服务过程进行了策划?是否已经制定了相关文件?(程序3.2/3.3)有关人员是否获得了相应产品特性的要求?是否获得了作业指导书?对产品放行的要求是否明确?查2-3份产品特性要求和作业指导书是否获得了监视和测量装置,确保相关人员使用,满足监视和测量的要求?是否确定
27、了必须监视的过程、方法、人员？实施的监视是否能确保过程受控？现场查看产品的放行、交付和交付活动的实施是否均能满足顾客要求？查产品交付的相关文件7.5.2生产和服务提供过过程控制程序质量手册过程的评审和批准准则是否得到实施?对各工序的控制要点的控制是否确认?生产设备是否完好?人员资格是否符合上岗要求?对特殊过程使用特定的方法和程序?如过程能力不足时,采取改进后是否进行再确认?查相关确认的记录7.5.3产品标识和可追溯性产品标识和可追性控制程序是否对产品的标识和可追溯性确定了要求?这些要求对相关人员是否已被理解?针对监控和测量要求,产品状态标识是否得到有效清楚识别?有追溯要求的标识是否唯一并受控?
28、 看要求及现场询问工人对标识不清有疑问的产品,是否重新验证并补设标识?产品标识涉及的内容,是否可区分和追溯?询问查看7.5.4顾客财产顾客财产控制程序如何进行识别、验证、保护和维护顾客财产？这些措施是否有效实施？当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，是否能采取措施防止扩大，并及时向顾客报告？是否按顾客的要求进行了处置？查验收单现场查看询问7.5.5产品防护产品防护控制程序是否针对产品的符合性,在产品的标识、搬运、包装、贮存期间，采取了防护措施？是否按顾客在产品防护方面的要求采取了相应措施工？是否有效实施相应的产品包装标准进行包装？对产品的防护是否能延续至交付地点？计量室所控制的监视装置能否满足公司要求?是否制定了自制专用监视和测量装置的检定、校准规程？其内容是否包括设计、评审和批准？现场查看依顾客要求和包装标准进行现场查验7.6监视和测量装置的控制 监视和测量装置控制程序询问查验规程是否对在用的监视和测量装置按A、B、C分类建帐？对较高价位的监视和测量装置是否
