1、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对 应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5 000手（1手 为1 000元面值）。固定收益平台的报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为5 000 手或其整数倍，报价按每5 000手逐一进行成交。交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证 券账户内的可交易余额报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价 的交易商于20分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比
2、例为10%。证券指数的编制遵循公开透明的原则中证指数公司发布的沪深300指数为反映交易所证券交易的重要指数。对于日价格振幅、达到15%的前3只证券,上入、卖出金额证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向 证券交易所提出复核申请的是限制相关证券账户交易每个合格投资者可上海、深圳证券交易所委托3家境内 证券公司进行证券交易。国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出 入等实施外汇管理。所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公 司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交昜所于该交易日结束后通过 交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌
3、交易A股的总数及其占公司总 股本的比例。当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A 股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通 知。合格投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓，以满 足持股限定比例要求。中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到 完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每 笔大宗交易成交申报，其证券代码 成交价格.成交数量必须一致。协议深圳证券交易所平台接受交易用户申报的类型包括定价中报 .双边报价用户对各交易品种申报的价格应当符合下
4、列（ ）规定，交易方可成立。A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在 其当日涨跌幅价格限制范围内确定B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在 前收盘价的上下30%之间自行协商确定C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定 答疑：参考答疑：ABCD 【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平 台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行交 易的A股.基金，其金额不低于300万元人民币可以采
5、用大宗交易方式。根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行交 易的多只A股.基金，合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币。根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行交 易的债券单笔现货 .债券单笔质押式回购，其交易数量不低于5 000张（以100元人民币面额为1张）或 者交易金额不低于50万元人民币。深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15 11：30、13：深圳证券交易所协议平台意向申报和定价申报的指令都包括证券账号 .证券代码 .买卖方向 .本方交易单元代码深圳证券交易所协议平台意向申报、定价申报和成交申报的指令都包 括证券账号
6、.证券代码.买卖方向 对于公司债券大宗交易 .专项资产管理计划协议交易交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对 外发布报价信息、成交信息和即时行情的要求是一样的。当收盘集合竞价不能产生收盘价.未进行收盘集合竞价以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一 笔交易）为收盘价。在下列上海证券交易所，当日有成交的。深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的。深圳证券交易所，未进行收盘集合竞价的 情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟 所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当上市公司实施送股.配股 .派息时，每股股票所代表的企业实际价值（毎股 净资产）
7、就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部 分因素。以下计算公式中，正确的有（ABCD）。A.除权（息）参考价=（前收盘价-现金红利）+配股价格X股份变 动比例 （1+股份变动比例）B.新行权价格二 （原行权价格X标的证券除权日参考价）/除权前一日标 的证券收盘价C.新行权比例=（原行权比例X除权前一日标的证券收盘价）/标的证券 除权日参考价D.新行权价格=（原行权价格X标的证券除息日参考价）/除息前一日标 的证券收盘价证券交易所交易结果异常的情形是指.交易结果出现严重错误.行情发布出现错误.证券指数计算出现重大偏差固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易
8、.交易商与客户之间的交易交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价 .询价方式买卖 在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其报价价格 .数量固定收益平台的交易时间为9：30 11：30 13：00 14：00上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括证券代码、证券简称 前收盘价格.虚拟开盘参考价格 .虚拟匹配量和虚拟未匹配量深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括证券代码、证券简称 .集合竞价参考价格 匹配量和未匹配量上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时 行情内容有证券代码、证券简称上海证
9、券交易所目前系列指数包括成分指数 .综合指数 .行业指数 .策略指数上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数 .成分指数等证券指数，以反 映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。上证系列指数中的重点指数包括上证指数 .基金指数 .国债指数 .企债指数深圳证券交易所的成分股指数包括.风格指数 .主题指数 .行业指数 策略指数深圳证券交易所的综合指数包括市场指数 .行业指数对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列B日价格振幅达到15%的前5只证券C.日换手率达到20%的前5只证券D.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前5只证券情形之一的，深圳证券交易所分别公
10、布相关证券当日买入、卖出金额最大的5 家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指 数包括上证A股指数 .上证B股指数.上证基金指数 某上市公司每10股派发现金红利1. 50元，同时按10:5的比例向现有 股东配股，配股价格为6. 40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11. 05元，则除权（息）报价应为（ ）元。A. 9. 23 B. 8. 75 C. 9. 40 D. 10. 13C在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采 用大宗交易方式。A. A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低
11、于300 万元人民币B. B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额 不低于300万元人民币D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者 交易金额不低于1 000万元人民币ABCD P5051。根据上海证券交易所交易规则的规定，（ ）大宗交易的单笔买 卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1 OOO万元人民币。A. A股 B.基金大宗交易 C.国债 D.债券回购CD【考点】P51。上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（ ）。A. 9：2511：30 B. 9：30
12、 11：30 C. 13：27 D. 13：00 15：BD【考点】P51。在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交 易成交价格，由买卖双方在（ ）之间自行协商确定。A.前收盘价的上下30% B.前收盘价的上下20%C.当日已成交的最高、最低价 D.当日已成交的平均价AC【考点】P51。每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告 （ ）等信息。A.证券名称 B.成交价C.成交量 D.买卖双方所在会员营业部的名称ABCD【考点P51。每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所 公告（ ）信息。关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业
13、务，以下说法正确的 有（ ）。A.由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求B.由证券交易所组织专场C.通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交D.由中国结算公司完成结算ABCD【考点】P51 52。根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，下 列（ ）交易可以通过综合协议交易平台进行。A.权益类证券大宗交易 B.债券大宗交易C.专项资产管理计划收益权份额协议交易 D.权证大宗交易ABC 【考点】P52。根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的 证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数
14、量应当不低于1万手，或者 交易金额不低于1 OOO万元人民币B.债券单笔现货交易数量不低于5 000张（以人民币100元面额为1张） 或者交易金额不低于50万元人民币C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5 000张（以人民币100元面额为 1张）或者交易金额不低于50万元人民币D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其 中单只债券的交易数量不低于2 000张BCD【考点】P52。以下（ ），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易 日 15:00 15:30。A.公同债券的大宗交易B.专项资产管理计划协议交易C.权益类证券大宗交易D.侦券大宗交易（除公司债券外）
15、CD根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行交 易的（ ），其交易数量不低于5 000张（以100元人民币面额为1张）或 者交易金额不低于50万元人民币。A. A股单笔 B.基金大宗交易C.债券单笔现货 D.债券单笔质押式回购CD【考点】P52。对于（ ），由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C.债券大宗交易价格 D.专项资产管理计划协议交易价格AC深圳证券交易所协议平台上进行的（ ）暂不纳入交易所即时行情 和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日
16、该证券成交总量。A.权益类证券大宗交易 B.债券大宗交易（除公司债券外）C.双边交易债券的大宗交易 D.专项资产管理计划协议交易【考点】P54。对于（ ），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所 网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。C.公司债券大宗交易 D.专项资产管理计划协议交易CD【考点】P54。对于（ ），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交 易的成交信息。A .益类证券大宗交易 B. 债券大宗交易（除公司债券外）AB【考点】P54。以下实行当日回转交易的有（ ）。A. B股 B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易C.权证交易 D.债券竞价交易
17、 BCD 【考点】P55。上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实 行退市风险警示。A.最近2年连续亏损B.在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中 国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导 致最近2年连续亏损D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理 委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月ABCD【考点】P55。上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实 行其他特别处理。A.最近一个会计年度的审计结果显示
18、其股东权益为负B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或 否定意见的审计报告C.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常D.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议 AC 【考点】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P56。在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（ ）。A.债券竞价交易 B.权证交易C.债券大宗交易 D.专项资产管理计划收益权份额协议交易 ABCD 【考点】熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P5455。上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。 公告应当包括（ ）。A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风
19、险警示的起始日B.实行退市风险警示的主要原因C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示 ABCD中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所 对其股票交易实行退市风险警示。A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出 具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围 内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公 司除外）C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他 关联方提供的资金余额超过2
20、000万元或者占净资产值的50%以上D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过 2 000万元或者占净资产值的50%以上ABC D项应该加上违法违规【考点】，P5657。对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（ ）。A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B.停牌期间，可以继续申报C.停牌期间，可以撤销申报D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价 【考点】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教 材第三章第一节，P58。深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（ ） 情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施
21、。A.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停 牌时间为30分钟B.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停 牌时间为30分钟C.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟D.盘中成交价较当日幵盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停 牌至14: 57ABD【考点】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。证券交易所无法正常开始交易的情形是指（ ）。A.证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动B.证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处 理完毕C.前一交易日的日终清算交收处理未
22、按时完成或虽已完成但清算交收数 据出现重大差错而导致无法正确交易D. 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统 证券交易所无法连续交易的情形是指（ ）。A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B.证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断C. 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D. 10%以上的证券中断交易 证券交易所交易无法正常结束的情形是指（ ）。A.交易结果出现严重错误 B.集合竞价异常可能导致无法正常完成C.收市处理无法正常结束 D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数 据出现重大差错而导致无法正确交易BC发
23、交易异常情况的技术故障问题包括（ ）。A.证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正 常运行B.证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相 关程序升级、上线时出现意外C.证券交易所交易、通信系统被非法侵人或遭受其他人为破坏D. 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报ABC连续竞价期间，即时行情的内容包括（ ）。A.当日最髙成交价格、当日最低成交价格 B.当日累计成交数量、当日累计成交金额C.实时最高5个买入申报价格和数量 D.实时最低5个卖出申报价格和数量 于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达 到20%的前3只
24、证券的，证券交易所分别公布（ ）。A.上海证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部B.上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部C.深圳证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部D.深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部AB在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指 数包括（ ）。A.深证A股指数 B.中小企业板指数和创业板综合指数C.深证B股指数 D.深证基金指数上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需 要可以公布的信息有（ ）。A.成交金额最大的5家会员营业部的名称B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量C.成交金
25、额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额D.股份统计信息ABCD【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二 节，P65。股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，属于异常 波动。A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的B.上海证券交易所ST股票和* ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌 幅偏离值累计达到 15%的C.深圳证券交易所ST股票和* ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌 幅偏离值累计达到 12%的D.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且该股票、封闭式_基金连续3个交易日内的累计换手率达到10%的A
26、BC 【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二 节，P65.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（ ） 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控。A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B.巨额申报，且申报价格明显偏离中报时的证券市场成交价格C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行问转交易D. 一段时期内进行大量且连续的交易【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章笫二 节，P66。对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ） 措施。A. 口头或书面警示 B.约见谈话C.要求提交书面承诺 D.限制相关证券账户交易深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所对证券交易中的 下列（ ）事项，予以重点监控。A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B.证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规 范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
