1、销售人员保密制度广东罗浮山药业有限公司Guangdong Luofushan Pharmaceutical Co.,Ltd.编 号LY-XZ-200707版 本A标 题保 密 制 度页 数共13页受控状态说明为使本制度更健全、完善，趋于科学、合理，在实施过程中将及时进行检讨、修订。编制/日期行政文秘科/2007.6.22审核/日期陈培坤/2007.7.30批 准签发人签 名 各部门、车间：现将保密制度印发你们，请严格贯彻执行。 批准、签发人：叶耀良 日期：2007.7.31执 行负责人签 名兹收到保密制度，本人明白制度的详细内容，并保证在本部门严格贯彻执行。执行负责人： 日期：备 注本制度由公
2、司行政人事部制定、修订和解释。标题保密制度编号LY-XZ-200707版本A修改次数0页码1/13一、总则二、信息分类及保密级别设定1、信息分类及相应保密级别2、各类信息保密级别界定三、保密内容及相应保密级别1、公司类保密事项及保密级别2、各业务系统保密事项及保密级别 生产、技术、质量管理 研发业务 营销及采购业务 财务业务 行政人事管理及基建业务四、保密责任、义务、信息处理原则五、保密措施 1、签订保密协议 2、绝密、机密文件、资料保密措施 3、秘密文件、资料保密措施 4、内部信息保密措施 5、其它保密措施六、奖 罚 1、奖 励 2、罚 责七、附 则编制/日期2007.6.22审核/日期20
3、07.7.30批准/日期2007.7.31标题保密制度编号LY-XZ-200707版本A修改次数0页码2/13总 则 1. 为保守公司秘密，维护公司权益，防止公司内部信息以上级别信息泄露对公司造成的损失或不利影响，特制定本制度。2. 公司秘密指公司的绝密信息、机密信息、秘密信息以及只在公司内部传递的内部信息，是关系公司利益或声誉，其对外传播会对公司造成利益损失或名誉侵害，对公司的持续经营造成不利影响的所有信息；各类信息（信息级别）的划分由公司界定，只限一定范围的人员知悉的事项。3. 公司所属部门及所有涉及的相关岗位（指接触与了解内部信息的岗位）人员有保守公司秘密的义务。4. 公司保密工作原则：
4、实行既确保内部以上信息不被泄露，又便利日常工作的开展。5. 对保守、保护公司秘密以及改进保密技术、措施等方面成绩显著的部门或人员实行奖励。信息分类及保密级别设定 1、 公司信息分类及相应保密级别： 1类信息（绝密） 2类信息（机密） 3类信息（秘密） 4类信息（内部信息）编制/日期2007.6.22审核/日期2007.7.30批准/日期2007.7.31标题保密制度编号LY-XZ-200707版本A修改次数0页码3/13 5类信息（普通信息，可自由传播）2、 各类信息界定： 1类信息（绝密）：只是部分高层或个别部门负责人知悉，未正式公布前需绝对保密；处于高度保密状态，严禁其它人员知悉；信息泄露
5、立即或将来会造成公司重大损失，或立即或将来对公司的生产经营产生重大不利影响。 2类信息（机密）：公司高层、相关部门负责人、主要岗位知悉，需严格保密；处于严格保密状态，如相关工作岗位所需，必须经公司高层同意，并需要采取严格的控制措施；如果信息泄露，在可预见的未来，会对公司的生产经营产生较大的不利影响，可能带来较大的损失。 3类信息（秘密）：相关部门负责人、相关工作岗位知悉；处于保密状态，如果工作需要，需经相关批准程序，方可让其它岗位知悉；如果信息泄露，可能会对公司生产经营产生不利影响，可能将来会造成公司潜在损失，但不可预见。 4类信息（内部信息）：知悉的岗位或人员较多，内部工作需要可以传播，但不
6、能对外传播或不宜对外传播，如果需要对外传播，需统一口径或指定专人按规定传播；如果信息泄露，不会对公司造成损失，但会影响公司的公众形象，对公司的名誉、品牌形象造成编制/日期2007.6.22审核/日期2007.7.30批准/日期2007.7.31标题保密制度编号LY-XZ-200707版本A修改次数0页码4/13伤害。 5类信息（普通信息）：众多部门、岗位知悉，不需采取任何保密措施；传播不会对公司造成任何不利后果，不会对公司生产经营以及其它方面产生任何不利影响。保密内容及相应保密级别1. 公司类保密事项及保密级别： (1) 公司重大决策中的尚未公开的秘密事项（绝密）。(2) 公司尚未付诸实施或公
7、开的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策（绝密）。(3) 公司所研制或掌握的产品配方、制剂方法、生产工艺，制订的项目研发计划、预算，招投标计划（机密）。(4) 公司职员人事档案，工资性、劳务性收入及资料（机密）。(5) 公司内部掌握的合同、协议、意见书及可行性报告、重要会议记录（秘密）。(6) 公司财务预决算报告及各类内部管理报表或报告（秘密）。(7) 公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类技术、商业信息（秘密）。(8) 主要供应商档案及客户档案资料（秘密）。（9）其他关系公司权利和利益应当进行保密的事项。2. 各业务系统保密事项、保密级别：编制/日期2007.6.22审核/日期
8、2007.7.30批准/日期2007.7.31标题保密制度编号LY-XZ-200707版本A修改次数0页码5/13(1)、生产、技术、质量管理： 重点产品质量信息（机密）。 重点产品工艺研究资料（机密）。 GMP相关管理文件、供应商档案、其它补充质量管理文件（秘密）。 各种检测记录、外来加工企业加工产品质量标准及检测记录，包括图谱（秘密）。 留样考查结果统计表或信息（秘密）。 退货及市场质量反馈表或信息（秘密）。 各级药监管理部门抽查情况汇总表（秘密）。 质量分析会议记录（内部信息）。 一般产品工艺规程、产品工艺研究资料（秘密）。 提取车间热风、真空重点产品实际工艺资料（秘密）。 固体车间的煮
9、糖工艺、薄膜衣配浆工艺（秘密）。 针剂前处理工艺、浓配、稀配工艺（秘密）。 六车间的百草油、栓剂、洗剂等工艺（秘密）。（2）研发业务： 公司绝密研发项目的所有信息（绝密）。 各研发项目的研发成果资料（秘密）。 正在进行研发项目的研发资料（秘密）。 注册过程中的相关信息（受理号、受理通知书、审查意见通知书）（秘密）。编制/日期2007.6.22审核/日期2007.7.30批准/日期2007.7.31标题保密制度编号LY-XZ-200707版本A修改次数0页码6/13 委外研发或技术合作合同（机密）。 研发计划及预算（机密）。 专利申请资料（秘密）。 产品注册证、注册批件、及产品批准文号相关所有信
10、息资料（秘密）。 上级部门下发的关于本公司研发方面的文件（秘密）。（3）营销及采购业务： 未公布的营销方案和营销政策（机密）。 未公布的价格调整（机密）。 主要原辅料采购招标开标前的价格信息（机密）。 客户档案、产品供货价、销售数据及流向（秘密）。 营销内部文件、销售合同、经销代理合同（内部信息）。 外加工单位要求保密的工艺、配方等资料（秘密）。 主要供应商资料（秘密）。 物料购进的质量标准（秘密）。（4）财务 员工工资收入信息（机密）。 公司税务规划方案及运作模式（机密）。 公司业务活动中不宜公开的公关费用或特别支出（机密）。 公司高层员工的薪资、福利支出（机密）。 用于报价或招标的产品成本
11、测算（机密）。编制/日期2007.6.22审核/日期2007.7.30批准/日期2007.7.31标题保密制度编号LY-XZ-200707版本A修改次数0页码7/13 会计凭证及会计原始凭证（秘密）。 所知悉的特别供应商及销售大客户的特别政策或业务运作模式（秘密）。 公司内部管理会计报表及分析资料（秘密）。（5）行政人事管理及基建业务： 董事会尚未公开的决议或决定（绝密）。 董事会会议纪要及相关决议存档资料（秘密）。 公司重大业务合同、研发、技术合作项目合同（机密）。 公司营销及采购业务存档资料（秘密）。 员工档案、员工薪资收入（机密）。 已经结案，但公开会对公司声誉造成负面影响的法律案件（机
12、密）。 正在诉讼但不宜公开的法律事务（机密）。 基建项目招标前项目的预算资料与信息（机密）。保密责任、义务、信息处理原则1、 保密责任人：各部门负责人以及因工作关系而知悉公司秘密级别以上信息的所有岗位人员均为保密责任人。2、 保密义务：公司各岗位人员均有义务保守公司的秘密，公司无需支付任何保密费用，对于泄编制/日期2007.6.22审核/日期2007.7.30批准/日期2007.7.31标题保密制度编号LY-XZ-200707版本A修改次数0页码8/13露公司秘密的人员，公司有权利依本保密制度进行处理，如有必要，公司将依法追究其法律责任。3、 谨慎处理原则：各保密岗位人员必须采取谨慎的态度处理
13、所接触的公司信息，如不能明确确认是否属于保密内容（如本制度并未明确规定的），应采取谨慎的作法，征得上级同意后做出相应的处理。保密措施1、 签订保密协议：各部门负责人、科室及车间负责人（包括车间副主任）以及其它接触或处理秘密信息级别以上信息（指绝密、机密、秘密）的岗位均需签订保密协议；保密协议范本另行制定，需要签订保密协议的岗位及人员另行通知（新入职员工，试用期满转正后，方可接触公司秘密级别以上信息，并于转正日签订保密协议）。2、 绝密、机密文件或资料：（1）绝密的文件、资料，由公司指定对口的部门负责人进行保管，负责保管的部门必须采用安全设备进行保管，并按规定加锁。（2）绝密的文件、资料的传递、
14、借阅使用、必须经公司董事长批准，绝密文件、资料的保管部门负责人方可执行，并进行登记管理；原则上不得复制或摘抄 ，如确要复制必须经董事长同意，并限定复制的份数或摘抄的内容。（3）机密的文件、资料，由公司指定的部门或科室负责人，或相关的核心岗位人编制/日期2007.6.22审核/日期2007.7.30批准/日期2007.7.31标题保密制度编号LY-XZ-200707版本A修改次数0页码9/13员保管，并采用必要保密措施，至少要在供单独使用、并加锁的文件柜中保管。（4）机密的文件、资料的传递、借阅使用、必须经公司副总经理以上人员批准后，机密文件、资料的保管部门、科室负责人或保管的岗位方可执行，并进
15、行登记管理；原则上也不得复制或摘抄 ，如确要复制或摘抄必须经批准人同意，并限定复制的份数或摘抄的内容。（5）绝密、机密文件存于电脑的，保管人必须同时做好保密措施，对电子文档进行加密保护。（6）对于绝密、机密文件或资料，保管部门需在文件表头或文件袋上标明“绝密”或“机密”字样，以方便识别与保管。3、秘密级文件、资料： （1）由经办的岗位或部门、科室负责人保管，并要求在设备完善的设施中保存。（2）未经部门或科室负责人批准，不得传阅、外借、复制或摘抄。如因工作所需，其它部门、科室人员需要借阅或复制，保管岗位接到批准手续后方可借出，并要求做好登记。（3）秘密文件保存于计算机中的，保管人员必须设置密码口
16、令，并不得随意将口令告知他人。（4）未经许可，任何人员不得私自开启或使用他人电脑（只限于需要保密岗位人员单独使用的电脑）。（5）凡属秘密的书面文件、资料，所属部门、科室的相关岗位需在书面文件或资编制/日期2007.6.22审核/日期2007.7.30批准/日期2007.7.31标题保密制度编号LY-XZ-200706版本A修改次数0页码10/13料上注明“秘密”字样，以便识别并做好保密工作。（6） 在对外业务与合作中，如需提供公司秘密文件或资料的，应当事先报经总经理或副总经理批准。 4、内部信息： （1）凡属内部信息，签发部门或相关岗位在发布文件或资料时，需在文件表头注明“内部信息，不得外传”
17、字样，以方便使用部门或人员做好相应的保密工作。（2）内部信息使用部门或人员，在对外业务活动中，如需书面提供或口头提供内部信息，需事先向原签发部门、科室负责人征询，征得同意后提供或按规定的内容进行提供。5、其它保密措施：（1）具有属于公司秘密内容的会议和其他活动，主办部门（或组织人员）应采取下列保密措施： 选择具备保密条件的会议场所； 根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及密级事项会议的人员予以指定； 确定会议内容是否传达及传达范围，告知参会人员，要求保密的内容。（2）接触公司秘密的员工，必须严格保守秘密： 行政人员、财务人员、研发人员、设备使用及文件人员、采购人员、车间技术人员等，对
18、在工作中接触到的公司秘密或所属本部门的秘密均应严格保守。 电脑管理人员，对公司职员在电子资料传递中，或保存于服务器的公司秘密编制/日期2007.6.22审核/日期2007.7.30批准/日期2007.7.31标题保密制度编号LY-XZ-200707版本A修改次数0页码11/13文件、资料，必须严格保守秘密。 公司接待人员，在客人接待或会议接待过程中知悉的各种秘密，同样必须严格保守，不得随意泄漏。（3）员工不准在私人交往和通信中泄露公司秘密；（4）不准在公共场所谈论公司秘密；不准向其他员工打听公司秘密；不准通过其他方式传递公司秘密。（5）公司工作人员发现公司秘密已经泄露或者可能泄露时，应当立即采
19、取补救措施并及时报告部门负责人，部门负责人应该立即向公司总经理或副总经理汇报；总经理或副总经理接到报告后，应立即做出处理。奖 罚 1、奖励：（1）对于严格执行公司保密制度，积极采取保密措施，改进保密方法，在保密工作中做出突出成绩的部门、科室、车间及个人，公司年终将进行奖励。（2）每年度评选出保密先进单位1到3个，保密先进个人1到10人。（3）具体奖励评选办法另行制定。2、罚 责：（1）出现下列情况之一者，给予警告处分，并责令改正。因工作疏忽而泄露公司秘密级别文件或资料信息，没有造成经济损失或造成潜编制/日期2007.6.22审核/日期2007.7.30批准/日期2007.7.31标题保密制度编
20、号LY-XZ-200707版本A修改次数0页码12/13在的经济损失的。 因未采取保密措施，或因保密措施不适当，致使所掌握的秘密级别的文件或资料信息被其它岗位知悉的。 因无意而泄露公司秘密级别信息，但事后积极采取补救措施的。 未能征得内部信息制作部门或岗位意见，自行对外传播公司内部信息的。 未能采取谨慎作法，对外传播公司内部信息级别以上信息的（即指在工作中，未能采取谨慎的作法，无意中泄露了公司内部信息级别以上文件或资料的，因本制度中并未详尽一切应保密的内容）。 不执行公司的保密制度，未经批准私自向公司内部其它岗位提供秘密级别以上信息，尚未造成后果的。（2）出现下列情况之一的，予以辞退，并扣罚当
21、月的全部工资。 故意泄露公司秘密级别文件或资料的，尚未造成严重后果的。 因工作疏漏，致使公司秘密级别信息被泄露，并给公司造成了一定的损失或负面影响，并且事后并未采取积极主动补救措施的。 违反本保密制度规定，恶意在公司内部传播秘密级别以上信息，但并未给公司造成损失的。 利用职权强制他人违反保密规定的。（3）出现下列情况之一的，除予以开除，扣罚当月全部工资外，并赔偿公司的一切经济损失；同时，公司将依法追究其法律责任： 为他人窃取、刺探、收买公司秘密级别以上信息的。编制/日期2007.6.22审核/日期2007.7.30批准/日期2007.7.31标题保密制度编号LY-XZ-200707版本A修改次
22、数0页码13/13 不采取保密措施，致使公司机密信息、绝密信息被泄露的，给公司造成重大损失的。 恶意泄露公司机密信息、绝密信息的。 恶意传播、复制公司秘密级别以上信息用作其它用途，为自己谋取私利的。附 则1. 本制度所确定的保密内容，特别是各业务系统需保密的内容未必详尽，对于本制度未罗列的，但需保密的，各部门、科室负责人应及时补充，并告知相关岗位履行保密义务，并采取必要的保密措施；并将追加的保密内容报公司备案（在行政人事部备案）：2、本制度对于保密措施的描述未必详尽，各部门、科室负责人应根据本部门的业务特点，可以采取更为具体与有效保密措施。3、各部门、科室应高度重视保密工作，做好宣传与培训工作，全面提高全体人员的保密意识。4、本制度由公司制定与修订，并负责解释。5、本制度从2007年8月1日起生效。编制/日期2007.6.22审核/日期2007.7.30批准/日期2007.7.31
