1、工程洽商管理细则工 程 洽 商管理规则重庆地产有限公司二零一一年七月第一章 总 则 3第一条 【目的】 3第二条 【适用范围】 3第三条 【基本原则】 3第二章 工程洽商管理规则及流程 4第四条 【工程洽商定义及分类】 4第五条 【工程洽商的提出】 4第六条 【工程洽商办理及时限要求】 4第七条 【工程洽商的审批权限及部门职责】 6第八条 【工程洽商内容要求】 6第九条 【以下事项不得计取工程洽商费用】 7第十条 【工程洽商会签单编号管理】 7第十一条 【其他】 7第三章 附 则 8第十二条 【本规则的解释】 8第十三条 【本规则的修订】 8第十四条 【本规则的施行】 8第一章 总 则第一条
2、【目的】 为了加强重庆地产有限公司（以下简称“公司”）工程洽商的管理，规范工作流程，使工程洽商工作标准、规范、高效运行，根据公司治理结构和实际需要，特制定本管理规则。第二条 【适用范围】 公司所有工程洽商全部适用本管理规则。第三条 【基本原则】本规则在执行过程中遵循下列原则：(一) 权力限制原则：公司对工程洽商管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的审批一律无效。(二) 事先审批原则：工程洽商如无特殊情况，须事先得到公司内部审批，才可对外签发。特急类（指如果不立即实施将造成重大损失）工程洽商，可以口头报公司主管领导同意后先实施再补办审批程序。(三) 一月一梳理原则：每月25日前，工程管理部将
3、上月26日至本月25日前已开始实施且手续完备的工程洽商梳理清晰，与合约审算部核对，同时由合约审算部整理台帐，上报集团。(四) 完工确认原则：工程洽商完工后，施工单位、监理单位、发包人必须对完工情况及时确认签字盖章；隐蔽工程必须在其覆盖之前完成签字盖章确认。(五) 先论证、后施工原则：工程洽商必须遵循“先论证、后施工”的原则。其中，论证包含技术和经济两项内容。(六) 洽商最小化原则：能不变的坚决不变，能少变的争取不变，必须变的争取少变；在保证上述原则的基础上，如果变化能使投资费用减少，同时又不会影响使用功能、设计效果、产品档次等一系列价值系数大于1的行为，可以重点考虑，优先办理。(七) 原件结算
4、原则：工程洽商的结算须有齐备的、有效的原件方可作为结算依据。第二章 工程洽商管理规则及流程第四条 【工程洽商定义及分类】（一）工程洽商：主要是指在工程施工过程提出的，除设计变更范围以外，对设计、施工工艺或施工方法、材料代换或销售需要等方面的修改和优化，包括但不限于技术核定与工程指令等。（二） 按发生的原因，工程洽商可分为以下几类：1. 因专项验收规范特定要求而发生的。 2. 因技术管理人员提出的消除质量通病的技术措施或改进施工方法而发生的。 3. 因非施工单位原因造成的误工、材料损失而发生的。 4. 因市场供应等情况变化导致材料和设备更换、代换而发生的。 5. 因其他原因提出的工程洽商。（三）
5、 会议纪要及甲乙双方互发的函件不作为工程洽商文件，也不作为结算依据，与会议纪要或函件相关的工程洽商须依据实际情况重新办理洽商会签（会议纪要或函件作为工程洽商的附件）。第五条 【工程洽商的提出】（一）施工单位（或监理单位）提出工程洽商申请，由监理单位与工程管理部现场工程师进行初步审核，审核后按规定流程办理。（二）工程洽商的提出部门负责填写工程洽商记录，工程管理部负责牵头汇总、组织技术经济论证，并按程序规定办理工程洽商会签单，会签完成后落实并实施工程洽商记录的内容。第六条 【工程洽商办理及时限要求】（一）工程管理部接到施工单位的工程洽商记录后，及时组织各有关部门进行评审与技术经济论证，并填写工程洽
6、商会签单，各相关部门签署意见后按规定流程审批办理。（二）工程管理部在填写工程洽商会签单时，应对工程洽商涉及施工现场当时的进度情况，确认有无返工量，对工期有无影响等描述清楚。其他各部门应当注意依据本部门的职责针对洽商内容明确意见。（三）工程洽商记录如出现局部不同的意见时，根据工程洽商会签单的权限划分，审批的最后一位领导具有最终决定执行或否决权。（四）工程洽商会签单在各部门的流转时间不能超过48小时，全部流程流转完毕的时间原则上不能超过72小时。10万元以上的工程洽商会签单在集团各部门的流转时间原则上不能超过48小时，全部流程流转完毕的时间原则上不能超过5个工作日。（五） 施工单位出具施工方案对涉
7、及需要施工单位出具施工方案的，工程管理部负责督促施工单位提供施工方案及附图（若有），并组织规划设计部、监理、设计院等相关单位或部门审核其方案的可行性、合理性、经济性，对审核通过或修改调整后通过的方案，落实各单位在工程洽商记录及施工方案上签字盖章；同时把通过后的工程洽商记录及施工方案抄送合约审算部，作为施工和结算的依据。 （六）工程洽商记录（含图纸或者方案）的分发和实施 1、工程洽商记录一式若干份。由工程管理部分发监理单位（转发施工单位）、合约审算部、现场工程师、规划设计部及洽商提出部门；如涉及到营销方案变动或对业主商品房买卖合同有变动的，抄送营销管理部。 2、工程洽商涉及材料、设备变更的，由供
8、应商或者施工单位重新送样，规划设计部与工程管理部共同确认封样；合约审算部对涉及的甲限价材料（认价材料）、设备变更等重新进行认质限价（认价）。 （七）施工单位在施工完成工程洽商记录的工程内容后，应及时告知监理单位和工程管理部，并组织上述部门与合约审算部一起共同进行现场复核签字确认，同时施工单位应在5日内填写工程洽商实施完成情况表原件四份（如涉及隐蔽工程的应在变更执行情况栏附照片）。施工单位留存原件二份，工程管理部留存原件一份，监理单位留一份复印件。合约审算部留存原件一份存档。合约审算部对施工单位结算时，施工单位应同时提供工程洽商记录和工程洽商实施完成情况表原件各一份，否则不予结算。（八） 审批并
9、执行完毕的工程洽商实施完成情况表中增减成本部分，可视为补充预算的一部分，作为结算的依据。 （九）涉及设计单位不予支持的工程洽商记录，届时可以结合实际情况进行灵活处理。（十）工程洽商原则上应在施工单位执行工程洽商事件前会签完毕。（十一） 除特殊情况外，应尽可能杜绝在工程洽商执行过程中或执行完毕后补签工程洽商审批程序 。第七条 【工程洽商的审批权限及部门职责】工程洽商按以下规定进行审批：（一）工程管理部1、负责工程洽商会签单的填写、流转、组织论证、会签、归档保管和审批通过的工程洽商记录的发放，项目竣工后送公司档案室归档。2、负责组织审批通过的工程洽商记录的实施与监督。3、负责督促涉及需要施工单位提
10、交方案事项的落实、组织审核论证、修改等。4、负责参与审核洽商实施情况记录表，并将其中一份原件转合约审算部归档作为结算依据。（二）规划设计部1、参与对工程洽商进行技术论证。2、负责就工程洽商事宜与设计单位的沟通、确认。（三）合约审算部1、负责工程洽商的费用估算、预算和结算。2、负责参与洽商实施情况记录表的核实。3、负责现场计量不易用图纸或文字表达的工程洽商记录内容。4、负责每月25日向集团提交工程洽商台账及工程洽商备案资料。（四）营销管理部参与与销售有关的工程洽商的技术、经济论证并明确意见。（五）各职能部门负责审核审批单个洽商费用估算增减额在3万元以下的工程洽商（指的是会签此为止）。（六）总工程
11、师1、负责审核审批单个洽商费用估算增减额在3万元以上（不含3万元），6万元以下（含6万元）的工程洽商（指的是会签此为止）或各部门存在不同意见的工程洽商。（七）公司总办会根据集团的授权，审批单个洽商费用估算增减额在6万元以上，10万元以下的工程洽商（指的是会签此为止）或存在不同意见的工程洽商。（八）集团负责审核及审批单个洽商费用估算增减额在10万元以上（含10万元）的工程洽商。第八条 【工程洽商内容要求】工程洽商的内容应遵循以下要求：（一）工程洽商内容及编制格式首先要满足建委、城建档案馆等部门的有关要求。（二）工程洽商内容应将引起该洽商的原因与责任问题表述清楚。（三）工程洽商的文字表述应满足洽商
12、人员计算工程量的需要，结合施工图纸将洽商的部位、工程做法、相关尺寸等表述完整。（四）若无法依据施工图纸计算工程量，则需要进行现场收方，收方方式为施工单位人员与工程管理部、合约审算部共同现场测量，描述相关具体尺寸或具体工程量，同时确保所描述尺寸满足合同规定的计算规则要求，便于工程计量。（五）严禁分次分批肢解本属于同一份洽商的内容。第九条 【不得计取工程洽商费用的事项】以下事项不得计取工程洽商费用：(一) 招标文件、合同文件、合同预算书中已包干的工程洽商内容。(二) 因施工单位未按图施工或未达到设计、施工验收条件而导致的返修、加固、整改等一系列补救措施或按合同、惯例应由施工单位承担的洽商费用。(三
13、) 在其他工程洽商中已包含或重复的工作内容。(四) 双方合同约定的风险范围内的工程洽商。第十条 【工程洽商会签单编号管理】为了更好的进行工程洽商的统筹管理，工程洽商会签单应连续编号,具体编号办法参照下表执行：工程洽商会签单编号管理第一部分第二部分第三部分项目简写，一般为四个字母（地区以及项目）及两个数字（期数）五类科目名称的2个汉语拼音简写工程洽商对应科目下的序号重庆 01(重庆简写）土地成本 001,002N重庆 01(重庆简写）前期费用 001,002N重庆 01(重庆简写）基础设施 001,002N重庆 01(重庆简写）建安成本 001,002N重庆 01(重庆简写）配套设施 001,0
14、02N重庆 01(重庆简写）环境工程001,002N举例重庆三期建安类洽商费用（建安类累计第18个洽商）03018第十一条 【其他】（一）施工单位提交的工程洽商记录申请单，工程管理部应要求监理单位在签字确认前须征求工程管理部的意见。（二）工程洽商记录有监理单位签字盖章而无建设单位授权人员签字的工程洽商无效。第三章 附 则第十二条 【本规则的解释】本规则由公司总办会授权合约审算部负责解释。第十三条 【本规则的修订】本规则未涉及内容或未尽事项，应按照国家和集团房地产开发企业成本管理的有关规定执行。本规则将适时根据公司未来发展状况和实际管控要求，参照国家相关政策法规进行修订与完善。第十四条 【本规则
15、的施行】本规则自正式下发之日起执行。附件附件一 工程洽商会签单附件二 工程洽商记录附件三 工程洽商实施完成情况表附件四 工程洽商审批流程图附件五 集团工程变更或洽商签证会签单附件一 工程洽商会签单工程名称洽商资料编号工程部位相关图纸编号洽商内容洽商提出日期洽商原因（1） 设计原因（） （2）施工原因（） （3）其他原因（）（）原因陈述洽商实施前会签表区域公司工程管理部工程师注明：需写明洽商前的实施情况和本次洽商的大致完成时间。签名： 日期：合约审算部工程师费用估算约： 万元大写 (此金额仅作为内部测算，不作为与承包商结算的依据)。签名： 日期：工程管理部经理合约审算部经理总 工 程 师主管工程
16、副总裁财务总监总 裁 董事长备注：工程洽商10万元以内（含10万元）需会签到总裁，10万元以上需会签到董事长。附件二工程洽商记录编号工程名称专业名称提出单位名称日期内容摘要序号图号洽商内容签字栏建设单位监理单位设计单位施工单位1.本表由建设单位、监理单位、施工单位及城建档案管各保存一份。2.涉及图纸修改的必须注明应修改图纸的图号。3.不允许将不同专业的工程洽商办理在同一份上。4.“专业名称”栏应按专业填写，如建筑、结构、给排水、电气、通风空调等。5此表可按当地资料管理软件格式编制修改。附件三 工程洽商实施完成情况表工程名称洽商资料编号工程部位相关图纸编号洽商内容洽商提出日期洽商原因（1）设计原
17、因（） （2）施工原因（） （3）其他原因（）（）原因陈述实施结果核查记录完成情况说明检查日期：施工单位现 场 工 程 师签名： 日期：单位名称（项目公章）： 项 目 经 理监理单位监 理 工 程 师签名： 日期：单位名称（项目公章）：总 监 理 工 程 师区域公司工程管理部工程师合约审算部工程师附件四附件五 集团工程变更或洽商签证会签单工程名称及部位相关图纸编号变更内容及日期变更资料编号变更原因（1）设计原因（） （2）施工原因（） （3）其他原因（）（）原因陈述实施变更前会签表区域公司工程管理部工程师注明：需写明变更前原设计的实施情况和本次变更的大致完成时间。签名： 日期：合约审算部工程师费用估算约： 万元，大写 (此金额仅作为内部测算，不作为与承包商结算的依据)。签名： 日期：工程管理部经理合约审算部经理总 工 程 师主管工程副总裁财务总监总 裁董 事 长集团工程管理部成本管理部主管业务副总裁主管财务副总裁常务副总裁
