1、证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷二题目基础押题卷二（题目）单选题(1) 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A、管理层B、基金投资者C、股东D、基金管理人(2) 关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。A、行政处罚以事实为依据B、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案C、市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施D、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依
2、据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(3) 股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A、股权认购日B、股权发行日C、股权登记日D、股权交易日(4) 金融期货一般不包括( )。A、期权期货B、外汇期货C、利率期货D、股权类期货(5) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A、股权类产品衍生工具 B、货币衍生工具 C、利率衍生工具 D、信用衍生工具 (6) 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券（ ）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A、募集金额B、募集股数C、净资产D、票面总值(7) 下列债券中信用风险最小的是()。A
3、、政府债券 B、金融债券 C、公司债券 D、企业债券 (8) 通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。A、封闭式基金 B、开放式基金 C、公司型基金 D、契约型基金 (9) 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。A、证券发起人 B、证券机构 C、中介机构 D、证券监管机构 (10) ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。A、现金B、一篮子股票C、国债D、定期存单(11) 持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是（）。A、可转换优先股票B、可交换公司债券C、可转换公司债券D、收益公司债券
4、(12) 债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A、债权B、物权C、直接支配财产权D、资产所有权(13) 证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A、独立董事B、董事长C、总经理D、监事长(14) 我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（）。A、公司已公开的资产重组的信息B、公司分配股利或者增资的计划C、公司股权结构的重大变化D、公司债务担保的重大变更(15) 世界上第一个股票交易所是（）。A、阿姆斯特丹股票交易所B、安特卫普证券交易所C、伦敦证券交易所D、费城证券交易所(16) 上市开放式基金的英文简称是（）。A、ETFB、LOFC、TIPSD
5、、SKJ(17) 交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。A、金融期货合约 B、金融期权合约 C、金融互换交易 D、权证 (18) 交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A、上涨 B、下跌 C、不变 D、无法确定 (19) 证券交易所上市证券的登记、存管由（）集中完成。A、证券交易所B、证券登记结算机构C、证券业协会D、证监会(20) 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）内有效。A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月(21)
6、下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。A、中央财政拨入资金 B、国有股减持和股权划拨资产C、经国务院批准以其他方式筹集的资金D、国家财政给予的补贴 (22) 以下（）不属于证券交易所交易系统。A、交易主机B、交易大厅C、参与者交易业务单元或交易席位D、信息服务网(23) 股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。A、拍卖竞价 B、连续竞价 C、集合竞价 D、委托竞价 (24) 在我国,根据证券投资基金运作管理办法的规定,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A、50% B、60% C、70% D、80% (25) 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行
7、，美国存托凭证可以分为( )。A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证C、公募存托凭证和私募存托凭证D、一、二、三级存托凭证(26) ()于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。A、财政部 B、证监会 C、中国人民银行 D、国务院 (27) 证券投资基金在美国称（ ）。A、共同基金B、指数基金C、证券投资信托基金D、单位信托基金(28) 我国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（ ）交存于公司。A、股东身
8、份证明B、股票C、资产证明D、股东名册(29) （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A、证券服务机构B、证券中介机构C、证券自律性组织D、证券监管机构(30) 2003年6月，中国保监会发布关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）。A、外国企业在中国境内发行的股票 B、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 D、中国企业在境外发行的股票(31) 在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为（）。 A、债券基金B、股票基金C、货币市场基金D、衍生证券投资基金(
9、32) 我国公司法规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。A、股东身份证明 B、股票 C、资产证明 D、股东名册 (33) 股票按（），分为无记名股票与记名股票。A、是否标明股东权利B、是否记载股东姓名C、是否标有票面金额D、是否注明风险大小(34) 以下关于债券的说法错误的是（）。A、债券是一种有价证券B、债券是一种所有权凭证C、债券是一种虚拟资本D、债券是债权的表现(35) 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A、独资公司B、家族型企业C、合伙组织D、有限责任公司(36) 股份有限公司向境外投资者募集并在我
10、国境内上市的股份，称之为（）。A、境内上市外资股B、境外上市外资股C、蓝筹股D、红筹股(37) 以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。A、已完成股权分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股B、已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股C、未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股D、未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股(38) 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中
11、国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A、30日B、15日C、45日D、10日(39) 已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。A、国家持股B、国有法人股C、境内上市外资股D、内部职工股(40) 公司型基金的资产是委托（ ）经营管理的。A、董事会B、基金管理公司C、基金持有人大会D、基金托管人(41) 证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。A、证券供求双方 B、投资者与证券交易所 C、证券供求者 D、证券需求者 (42) 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。A、市场风险B、管理能力风险C、技术风险D、巨额赎回风险(43)
12、证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（）。A、变更业务范围或者注册资本B、变更公司总经理C、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D、变更公司章程中的重要条款(44) 银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。A、散户B、个人投资者C、银行和非银行金融机构等机构D、企业(45) 根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。A、20% B、30% C、35% D、40% (46) （）依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。 A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、证券业协会D、国务院(47) 契约型基
13、金通过()规范当事人的行为。A、基金章程 B、基金契约 C、基金董事会 D、证监会 (48) 债券是实际运用的（）的证书。A、实际资本B、虚拟资本C、真实资本D、实收资本(49) 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。A、1990年12月19日和1991年7月3日B、1990年10月1日和1992年10月2日C、1989年12月19日和1990年7月3日D、1991年7月3日和1991年12月19日(50) 股利正式发放给股东的日期叫做（）。A、派发日B、股权登记日C、股利宣布日D、除息除权日(51) 某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,发行价格5元/股,则每股代表着公
14、司净资产( )的所有权。A、千分之一 B、千万分之一 C、千分之五 D、千万分之五 (52) 以下哪种风险不属于系统风险（ ）。A、政策风险B、经济周期波动风险C、利率风险D、信用风险(53) （）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A、B股B、H股C、蓝筹股D、红筹股(54) 证券投资基金在美国称（）。A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、证券投资基金(55) （）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A、证券投资顾问业务 B、证券财务顾问业务 C、证券经纪业务
15、D、证券投资咨询业务 (56) 按照基础工具分类，远期汇率协议属于（）。A、期权B、互换C、远期D、期货(57) 股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。A、1/3 B、2/3 C、半数 D、3/4 (58) 根据证券投资基金运作管理办法的规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。A、60%B、70%C、80%D、90%(59) 既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A、股份有限公司B、有限责任公司C、股份责任公司D、合伙制企业(60) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。A、利率期货 B、货币期权 C、天气期货 D、信用互换 多选题(61
16、) 基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括( )。A、审计费 B、经手费 C、持有人大会费 D、过户费 (62) 创业板股票首次公开发行的程序包括（）。A、首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准B、其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议C、最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件D、由保荐人保荐并向中国证监会申报(63) 下列有关基金运作费用表述正确的是（）。A、基金运作费主要包括印花税、交易佣金、过户费、证管费等B、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用C、按照有关规
17、定，发生的运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益D、如果运作费用不影响小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益(64) 在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是（）。A、根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场B、相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体C、交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格D、证券的发行价格由发行人制定，不受交易价格的影响(65) 股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股，又称（）。A、拆股B、拆细C、配股D、回购(66) 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有
18、（）。A、包销B、代销C、自销D、外销(67) 道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，原因是该指数（）。A、历史悠久B、采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票C、不断地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票D、由最有影响的金融报刊华尔街日报及时而详尽报导(68) 以下属于货币证券的有（）。A、提货单B、银行汇票C、银行本票D、商业汇票(69) 关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。A、地方政府债券的发行主体是地方政府 B、地方政府债券通常可以分为一般责任债券和专项债券 C、我国从1995年起实施的中国人民共和国预算法规定，地方政府不得发行地方政府债券 D、近几
19、年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券 (70) 证券发行的承销方式主要有（ ）。A、代销B、自销C、余额包销D、全额包销(71) 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括( )。A、已实现的股息 B、预期股息 C、必要收益率 D、票面金额 (72) 根据我国企业会计准则第22号-金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A、独立衍生工具B、股票衍生工具C、嵌入式衍生工具D、信用衍生工具(73) 可以投资证券市场的各类基金包括（）。A、证券投资基金B、社保基金C、企业年金D、社会公益基金(74) 开放式基金的特点有（）。A、收益率一般低于封闭式基金的收益率B、基金份额可以在基金合
20、同约定的时间和场所申购或赎回C、交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小D、基金份额不固定(75) 以下关于股票合并的说法正确的是（）。A、股票合并又称并股B、股票合并通常会刺激股价上升C、并股常见于高价股D、股票合并又称拆细(76) 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,正确的是()。A、未来收益的不确定性就是证券投资的风险 B、投资者总是既希望回避风险，又希望获得较高的收益 C、收益和风险是并存的，收益约高，风险越大 D、投资者只能在收益和风险之间加以权衡，即在风险相同想证券中选择收益较高的，或在收益相同的证券中选择风险较小的进行投资 (77) 中华人民共和国刑法规定，商业银行和（）等机
21、构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A、证券交易所B、期货交易所C、证券公司D、期货经纪公司(78) 根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）。A、年满18周岁B、没有任何犯罪记录C、具有高中以上文化程度D、具有完全民事行为能力(79) 一般而言，与公募证券相比而言，私募证券具有以下特点（）。A、向不特定的社会公众投资者公开发行B、向少数特定的投资者发行C、审查条件较为严格，要采取公示制度D、审查条件相对宽松，不采取公示制度(80) 与其他债券相比,政府债券的特点是
22、( )。A、安全性高 B、流通性强 C、收益稳定 D、免税待遇 (81) 特殊类型基金包括（）。A、ETFB、LOFC、保本基金D、分级基金(82) 对我国记帐式国债，下列表述正确的是（）。A、由商业银行发行B、个人投资者可以购买证券交易所市场发行的记账式国债，而不可以购买银行间债券市场发行的记账式国债C、通过无纸化方式发行D、不可上市和流通转让(83) 我国证券法规定，证券公司经营（）等业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元。A、证券经纪B、证券投资咨询和证券交易C、证券投资活动有关的财务顾问业务D、证券承销与保荐(84) 下列关于证券的表述中正确的是()。A、证券是书面凭证 B、证券是投
23、资凭证 C、证券是权益凭证 D、证券不可以转让 (85) 按照计息方式的不同，附息债券可细分为()。A、固定利率债券B、零息债券C、浮动利率债券D、息票累积债券(86) 根据我国现行规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C、基金财产参与股票申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产 D、违反基金合同关于投资范围的约定 (87) 根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。A、外国证券机构可以直接从事B股
24、交易B、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%D、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3(88) 对我国记账式国债,下列表述正确的是()。A、可以记名、挂失 B、不可上市流通 C、通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券发行成本 D、上市后价格随行就市，具有一定的风险 (89) 一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。A、票面利率B、收益率C、期限D、投资回报(90) 货币期权也可以称为（
25、 ）。A、外汇期权B、本币期权C、外币期权D、资金期权(91) 债券和股票的主要区别是（）。A、权利不同B、目的不同C、期限不同D、收益不同(92) 证券承销业务可以采取下列方式（）。A、统销B、包销C、分销D、代销(93) 按基金的投资理念划分，证券投资基金可分为（）。 A、私募基金 B、主动型基金 C、公募基金 D、被动型基金 (94) 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可为()。A、可转换公司债券 B、贴现债券 C、附息债券 D、息票累积债券 (95) 股票价格指数的编制步骤包括（）。A、选择样本股B、选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C、计算计算
26、期平均股价或市值，并作必要的修正D、指数化(96) 按照我国现行规定，以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是（）。A、股票基金应有50%以上的资产投资于股票B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券C、货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券D、基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券(97) 公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（ ）。A、损失资本利得B、投资者将失去股息收入C、损失参与股东大会的权利D、公司退市风险(98) 中国证监会的职责包括（）。A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权B、依法对证券的发行、上市、交易、登记
27、、存管、结算进行监督管理C、依法制定从事证券从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施D、依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督(99) 证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。A、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准 B、最近一年净资本不得于10亿元人民币C、具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 D、最近一年净资本不得于12亿元人民币(100) 影响筹资者确定债券利率的主要因素有()。A、借贷市场利率水平 B、筹资者资信 C、期限长短 D、税收政策 (101) 2005年12月
28、，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。A、中国工商银行B、中国交通银行C、中国建设银行D、国家开发银行(102) 我国证券法规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（ ）。A、为证券发行出具法律意见书B、证券持有人名册登记C、证券的存管和过户D、证券交易所上市证券交易的清算和交收(103) 我国证券法规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。A、公司有重大违法行为B、公司情况发生重大变化，但仍符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准用途使用D、公司最近2年连
29、续亏损(104) 发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。A、送股、配股B、增发C、分立、合并D、拆细(105) 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、上市 B、发行 C、交易 D、贴现 (106) 有限售条件股份包括（）。A、人民币普通股 B、境内上市外资股 C、国家持股 D、外资持股 (107) 我国证券法规定，证券公司的自营业务必须使用（）。A、资产管理业务的资金B、自有资金C、依法筹集的资金D、经纪业务的资金(108) 债券是（ ）。A、债权债务关系的表现B、真实资本C、无期证券D、有价证券(109) 我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）。A、股票数量B、编号C、票面金额D、发行日期(110) 常见的行业分析因素包括（）。A、行业或产业竞争结构B、行业可持续性C、抗外部冲击的能力D、劳资关系判断题(111) 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资
