1、A.由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险B.一个国家政局动荡时产生的风险C.由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D.政策性风险5、通过期货交易形成的价格的特点有_。A.公开性B.权威性C.预期性D.周期性6、道氏理论所考虑的是趋势的方向期间幅度规模7、中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报备案。中国金融期货交易所中国证监会中国期货保证金监控中心公司中国期货业协会8、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以_为基准计算价值。A.充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价B.充抵日该标准仓单对应品种
2、最近交割月份期货合约的结算价C.充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价D.充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价9、在美国期货市场中,关于期货佣金商（FCM说法正确的有_。A.不可以独立开发客户B.可以向客户收取保证金C.保存账薄和交易记录D.必须维持最低净资本要求10、期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行的解释权由负责。中国证券业协会11、建仓时,投机者应在_市场一出现下跌时,就卖出期货合约在市场趋势已经明确下跌时,才卖出期货合约市场下跌时,就买入期货合约市场反弹时,就买人期货合约12、甲公司进行期货投资,在投资过程中,由于乙期货公司
3、过错导致甲经济损失达25万元。关于对甲的赔偿,下列说法正确的是_。A.对其中的10万元全额补偿,剩下的15万元按照80%的比例补偿B.全部补偿C.按照90%的比例补偿D.按照80%的比例补偿13、某种商品期货合约交割月份的影响因素有_。A.该商品的体积B.该商品的储藏、保管方式和特点C.该商品的生产、使用、消费等特点D.该商品的期货价格的价格波动规律14、在主要的下降趋势线的下侧_期货合约,不失为有效的时机抉择。A.卖出B.买入C.平仓D.建仓15、在主要的下降趋势线的下侧_期货合约,不失为有效的时机抉择。A.买入B.卖出16、3月3日,上海期货交易所燃料油6月份期货合约的结算价是3700元/
4、吨,该合约下一交易l3跌停时正常价格是_元/吨。346536783892401217、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构18、目前,国内各期货交易所每日收市后都将各品种主要合约当日交易量排名_会员的名单及持仓量予以公布。至多前20名至少前20名至多前25名至少前25名19、影响期货交易所风险发生的关键是。保证金制度每日无负债结算制度交易所的监管条例监控执行力度20、结算机构的职能有（。A.组织和监督期货交易B.结算期货交易盈亏C.控制市场风险D.担保交易履约21、5月10日,大连
5、商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元/吨,结算价格为11200元/吨,涨跌停板幅度为4%,则下一个交易日涨停价格为。11648元/吨11668元/吨11780元/吨11760元/吨22、每年年初,持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到（办理登记手续。A.国务院B.上级主管部门C.中国期货业协会D.国家外汇管理局23、在平仓阶段,期货投机者应该掌握的原则是_。A.掌握限制损失和滚动利润的原则B.金字塔式买入卖出C.灵活运用止损指令D.制定交易的计划24、利率期货种类繁多,按照合约标的的期限,可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有
6、_。A.商业票据期货B.国债期货C.欧洲美元定期存款期货D.资本市场利率期货25、期货公司的独立董事最多可以在（家期货公司兼任独立董事。A.1B.2C.3D.426、客户在期货交易中违约的,期货交易所先以（承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金27、下列收入形式在国家财政收入中所占比例最大的是_国有产权收入税收债务收入费收入28、目前,绝大多数国家采用的外汇标价方法是_。A.英镑标价法B.欧元标价法C.直接标价法D.间接标价法二、多项选择题（共27题,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。1、造成
7、期货价格非理性波动的因素有（。A.合约设计上有缺陷B.会员结构不合理C.交易规则执行不当D.投机者人数众多2、远期合约的标的资产一般分为投资性资产生产性资产加工性资产消费性资产3、下列关于期货交易所会员的表述中,正确的有（。A.经纪公司会员只能接受客户委托B.非经纪公司会员只能从事自营C.出市代表只能接受本会员单位的交易指令D.所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易4、期货业协会履行下列职责.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解期货公司业务审批5、关于期货公司风险监管报
8、表,正确的做法有_。A.期货公司应当保留书面风险监管报表B.报表的保存期限应当不少于3年C.期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表D.相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章6、除下列（情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形7、下面关于基差交易的说法正确的有_。A.买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的B.基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的C.基差交易是
9、期货交易中较高层次的交易方式D.通过基差交易可以实现完全的套期保值8、下列选项中,关于期货合约每日价格最大波动限制,说法不正确的有_。A.超过涨跌幅度的报价视为无效,不可成交B.商品价格波动越剧烈,商品期货合约的每日停板额应设置得越小C.本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定D.每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不能超过规定的涨跌幅度9、建仓时,当远期月份合约的价格_近期月份合约的价格时,做空头的投机者应该卖出近期月份合约。A.等于B.低于C.大于D.接近于10、关于股指数货合约的价值,下列说法错误的是。期货合约的点数与某一既定的货币金额之和期货合
10、约的点数与某一既定的货币金额之商期货合约的点数与某一既定的货币金额之积期货合约的点数与某一既定的货币金额之差11、（危机所带来的能源产品价格剧烈波荡,直接导致了能源期货的产生。天然气电力石油煤炭12、期货交易所对于下列_情形不需承担责任。A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失B.期货市场出现异常情况,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损 失的 D期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成 客户损失的 13、 当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，可以责令
11、改 正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 A：国务院期货监督管理机构 B：中国证监会 C：中国期货业协会 D：中国证监会派出机构 14、期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的_。 A监事 B首席风险官 C财务负责人 D董事 15、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销 相关业务许可， 并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。 A所出具的文件有误导性陈述 B所出具的文件有虚假记载 C所出具的文件有重大遗漏 D组织变相
12、期货交易活动 16、下列关于期货市场发展的说法。正确的有_。 A伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表 B20 世纪 70 年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生 C芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所 D金融期货中，利率期货率先出现 17、市场年利率为 8%，指数年股息率为 2%，当指数为 1 000 点时，3 个月后的 指数期货理论值应为_点。 A1 020 B1 015 C1 080 D1 006 18、下列属于公司制交易所监事会职权的有。拟订公司内部管理机构设置方案 B：检查公司的财务 C：对董事、高级经理人员执行公司职务的行为进行监督 D：提议召开临
13、时股东会会议 19、内幕信息包括（） 。 A期货交易所会员、客户的资金和交易动向 B期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定 C国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息 D国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生 重大影响的政策 20、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 ，具有期货 等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监 事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会 计业务的年限可以放宽_年。 A半 B1 C2 D3 21、期货投资基金风险控制的具体内容包
14、括_。 A风险测量 B风险控制的原则和目标 C风险管理方法 D投资限制 22、在公司制期货交易所中，由（）事、高级管理人员执行公司职务的行为进行 监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提 出罢免建议 A股东大会 B董事会 C经理 D监事会 23、从事期货经营业务的机构包括（） 。 A期货公司 B期货交易所的非期货公司结算会员 C期货投资咨询机构 D为期货公司提供中间介绍业务的机构 24、下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录， 诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并 处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 A：期货业协会 B：期货公司 C：证券业协会 D：证券期货监督管理部门 25、棕榈油的交易代码是_ A：Z B：P C：V D：O 26、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。 A该客户的保证金 B期货交易所的自有资金 C期货交易所的风险准备金 D期货交易公司的储备金 27、下列收入形式在国家财政收入中所占比例最大的是_ A：国有产权收入 B：税收 C：债务收入 D：费收入 28、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是_。 A英镑标价法 B欧元标价法 C直接标价法 D间接标价法
