1、城市污水处理特许经营协议示范文本城市污水处理特许经营协议示范文本（征求意见稿）二oo六年二月目 录第一章 总 则 1第二章术语定义 2第条 术语定义 21.1 术语定义 21.2 其它 5第三章 特许经营权 6第2条 特许经营权 62.1 特许经营权 62.2 特许经营期 6第3条 声明和条件 73.1 甲方的声明 73.2 乙方的声明 73.3 履约保函（BOT形式适用） 73.4 融资完成 83.5 甲方的权利和义务 83.6 乙方的权利和义务 8第四章 项目建设（BOT形式适用） 9第4条 土地使用 94.l 土地使用权 94.2 对使用土地的限制 9第5条 设计 95.1 设计要求 9
2、5.2 审阅设计标准和技术规范 105.3 施工图设计 105.4 甲方的责任 10第6条 建设 106.1 乙方的主要义务 106.2 甲方的主要义务 116.3 质量保证和质量控制 116.4 项目进度计划 126.5 进度报告 136.6 甲方的监督和检查 136.7 不可免除 136.8 交付图纸和技术资料 146.9 对考古、地质及历史物品的保护 14第7条 竣工 147.1 项目设施竣工验收 147.2 环保验收 157.3 开始商业运营 15第五章 项目的运营与维护 16第8条 运营与维护 168.1 运营和维护的基本原则 168.2 污水处理范围 168.3 甲方的主要责任 1
3、68.4 乙方的主要责任 178.5 维护保函 178.6 运行与维护手册 188.7 水样的采集和储存 188.8 水量的计量 198.9 暂停服务 198.10 环境保护 198.11 未履行维护的处理 208.12 甲方进入污水处理项目设施现场 20第9条 污水处理费 209.1 污水处理费 209.2 污水处理费单价调整 219.3 污水处理费的支付 219.4 污水进水水质超标 219.5 更改出水排放标准 229.6 出水不符合排放标准的违约金 229.7 处理水量不足违约金 22第六章 项目设施的移交（BOT、TOT形式适用） 22第10条 特许经营期期满时污水处理项目设施的移交
4、 2210.1 移交委员会 2210.2 移交范围 2210.3 最后恢复性大修和性能测试 2310.4 备品备件 2410.5 保证期 2410.6 承包商保证的转让 2410.7 移交效力 2510.8 维护保函的解除 2510.9 风险转移 25第七章 双方的一般权利和义务 25第11条 甲方和乙方共同的一般权利和义务 2511.1 不可抗力 2511.2 保密 2711.3 合作义务，预先警告义务 27第12条 甲方的一般义务 2712.1 不干预 2712.2 不当提取保证金 28第13条 乙方的一般义务 2813.1 股权转让的限制 2813.2 遵守适用法律 2813.3 劳动安
5、全标准 2813.4项目文件的协调 2913.5 税金、关税及收费 2913.6 对承包商和其雇员及代理人的责任 2913.7 知识产权的赔偿处理 29第14条 保险 29第八章 违约赔偿 30第15条 违约赔偿 3015.1 赔偿 3015.2 减轻损失的措施 3015.3 部分由于受损害方造成的损失 3015.4 对间接损失不负责任 30第九章 终止、变更和转让 31第16条 终止 3116.1 甲方的终止 3116.2 乙方的终止 3116.3 终止意向通知和终止通知 3216.4 终止的一般后果 3216.5 终止后的补偿 3316.6 终止后的移交 33第17条 变更和转让 3417
6、.1 甲方的变更 3417.2 乙方的转让 34第十章 解释和争议的解决 34第18条 解释规则 3418.1 修改 3418.2 可分割性 35第19条 争议的解决 3519.1 双方友好协商解决 3519.2 仲裁 3519.3 争议解决期间的履行 3519.4 继续有效 36第十一章 其它 36第20条 其他条款 3620.1 通知 3620.2 不弃权 3720.3 合同文字 3720.4 生效日期 37附件附件1 污水处理项目进水水质设计标准附件2 污水处理项目出水水质质量标准附件3 项目建设和运营的特许范围（或区域图示）附件4 技术规范和要求附件5 特许经营授予方提供的服务和设施附
7、件6 建设、运营和维护方案附件7 乙方的初始股东名单附件8 保险附件9 所需的项目和企业相关文件附件10 履约保函格式附件11 运营和维护保函格式附件12 终止补偿金额附件13 污水处理项目污泥处理与安全处置协议附件14 项目融资方案附件16 乙方的财务报表附件17 出水不符合标准违约金示范文本说明本协议示范文本依据中华人民共和国建设部令第126号市政公用事业特许经营管理办法以及关于加强市政公用事业监管的意见建城2005154号编制。本协议示范文本可用于污水处理特许经营项目包括BOT（建设-运营-移交），TOT（转让经营权），股权转让等不同形式。本协议示范文本作为各省（自治区）、直辖市、市（县
8、）等实施污水处理特许经营过程中签订特许经营协议的示范性文件。各地应根据项目的具体情况参照本示范文本对协议进行细化和补充。第一章 总 则为加强城市污水处理企业管理，保证按照相关法律、法规、标准和规范的要求实施城市污水处理特许经营，维护污水处理企业的合法权益，根据 （根据项目具体情况，简单介绍本协议签署的目的、原则和法律依据）和中华人民共和国（下简“中国”） 省（自治区） 市（县）人民政府授权，本协议由 市（县） （部门）（被授权人）（下称“甲方”），法定地址： ，被授权代表： ，职务： ；与 （下称“乙方”），注册地点： ，注册号： ，法定代表人： ，职务： ，国籍： 。于200 年 月 日在中
9、国 省（自治区） 市（县）签署。鉴于：（1） 人民政府决定以特许经营的方式实施 污水处理项目（以下简称“项目”）。该项目已于 年 月 日获得 省 （市、县）人民政府的批准（批文见附件15）；（2） （甲方）于 年 月至 年 月对 项目遵循公开、公平、公正和公共利益优先的原则，经过 ，确定由 （乙方）承担本项目。双方在此达成如下条款：第二章术语定义第条 术语定义1.1 术语定义在本协议中， 下述术语具有下列含义：（以术语的拼音字母排序）“本项目“或“污水处理项目” 指 污水处理项目，处理能力为每日 立方米，地址为 “本协议”指甲方与乙方之间签订的本特许经营协议，包括附件1至附件15，以及日后可能
10、签订的任何本特许经营协议之补充修改协议和附件，上述每一文件均被视为并入本协议“出水采样点”指为检测出水质量对出水进行采样之处。具体位置如附件4图中所示。“基本水量”日均 立方米的处理水量。“法律变更” 指：a. 在本协议签署之后，中国任何政府部门颁布、修改、废除或重新解释的任何适用法律；或者b. 在本协议签署之后，任何政府部门对于本项目有关的批准文件作出任何重大变更的批准或任何重要条件的增减。并且，上述任何一种情况导致： （i） 适用于乙方或由乙方承担的税收、税收优惠或关税发生任何变化；或（ii） 对项目的融资、建设、运营维护和移交的要求发生的任何变化。“工作日”指法定的正常工作日。“化学品”
11、 指工程技术方案中所述的用于污水处理的化学品。“谨慎运行惯例”指在中国的大部分污水处理厂运营者为建设运营类似于本项目的项目所采用或接受的惯例、方法和作法以及采用的国际惯例和方法。“进水采样点”指为检测进水质量对进水进行采样之处。具体位置如附件4图中所示。“接收点”指本项目接收污水进水的具体地点，见附件4。“交付点”指污水经过本项目处理后的交付点，见附件4。“开始商业运营日”指根据第7.4条项目视为开始商业运营之日。“批准”指根据本协议的规定为乙方或为项目进行融资、建设拥有、运营、维护和/或移交而需从政府部门获得的许可、执照、同意、授权或批准，包括附件15所列的批准文件。“融资完成”指乙方与贷款
12、人签署并递交所需的有效融资文件（包括满足或放弃该融资文件要求的获得首笔资金的每一前提条件），用以证明乙方为本项目获得举债融资所需的全部交易办理完毕，同时乙方应一并收到本协议和融资文件可能要求的股权投资人的认股书（或股权出资）。“融资文件”指与项目的融资或再融资相关的贷款协议、保函、外汇套期保值协议和其它其它文件，但不包括：1） 与股权投资人的认购书或股权出资相关的任何文件，或2） 与提供履约保函和维护保函相关的文件。“生效日期”甲方和乙方在条款中约定的协议生效的日期。“适用法律”指所有适用的中国法律、法规、规章和政府部门颁布的所有技术标准、技术规范以及所有其他适用的强制性要求。“商业运营期”指
13、自开始商业运行日起至特许期最后一日止的期间。“特许经营期”具有第2.2条规定的含义。“投标保函” 指投标人按照投标人须知与标书同时提交的保函。“违约”指本协议签约任何一方未能履行其在本协议项下的任何义务，而且这种违约不能归咎于另一方违反本协议的作为或不作为或不可抗力等。“违约利率”指当时适用的中国人民银行规定的一年期贷款利率加 %。“污水”指污水管道收集输送至污水处理项目接收点未经处理的污水。“污水处理项目用地”指位于 共计 平方米将用于修建污水处理项目的场地，详见附件3第一部分。“污水处理费”指甲方根据本协议就污水处理项目处理污水应向乙方支付的污水处理费。“污水处理单价”处理每立方米污水的价
14、格。“运营年”指运营期内任一年度期间，但第一个运营年应在开始商业运行日开始，最后一个运营年应在特许期的最后一日结束。“运营月”指运营期内任一个月期间，但第一个运营月应在开始商业运行日开始，最后一个运营月应在特许期的最后一日结束。“运营日”指每日从00：00时开始至同日24：00时结束的二十四小时。“移交日”指特许期结束后的第一个工作日，或经双方书面同意的移交项目设施的其他日期。“政府部门”指(a)中国国务院及其下属的部、委、局、署、行，中国的任何立法、司法或军事当局，或具有中央政府行政管理功能的其它行政实体；(b)本项目所在区域的任何地方立法、行政、司法部门。“最终竣工日”指根据第7.2条款颁
15、发或视为颁发最终完工通知之日。1.2 其它在本协议中：(a) “元”指“人民币元”，为中华人民共和国法定货币；(b) 除本协议上下文另有规定外，“一方”或“各方”应为本协议的一方或各方；本协议、或融资文件的各方均包括其它各自的继任者和获准的受让人；(c) 所指的日、星期、月、和年均指公历的日、星期、月、和年；(d) 除上下文另有规定，“包括”一词在任何时候应被视为与“但不限于”连用；(e) 所指的合同是指有关的合同和合同附件，并且在任何情况下均指对该合同不时所作的补充或修改；(f) 所指的“维护”应始终解释为包括修理和更新，除非上下文另有规定。第三章 特许经营权第2条 特许经营权2.1 特许经
16、营权甲方按照有关法律法规规定授予乙方的在特许经营期内独家的权利，以使乙方进行 （融资、建设、运营和维护）项目设施并收取污水处理费。乙方的特许经营权在整个特许期内始终持续有效。在特许经营期内，乙方不得擅自将本特许经营权及相关权益转让、出租或质押给任何第三方。2.2 特许经营期除非依据本协议进行延长或第16条而终止，特许经营期应为 年，即自生效日期开始至满 年的最后一个工作日（含建设期）。第3条 声明和条件3.1 甲方的声明甲方在此向乙方声明，在生效日期：（1） 甲方已获 市人民政府授权管理本项目，有权签署本协议，并可以履行其在本协议项下的各项义务；（2） 甲方已经获得本协议附件15列出的应在生效
17、日期前获得的所有批准；（3） 如果甲方在此所作的声明被证实在作出时存在实质方面的不属实，乙方有权终止本协议。3.2 乙方的声明乙方在此向甲方声明，在生效日期：（1） 乙方是依据中华人民共和国法律正式成立的合法机构，具有签署和履行本协议、其它项目合同和融资文件的法人资格和权利；（2） 乙方已经获得本协议附件9列出的应在生效日期前获得的所有批准；（3） 乙方应确保在特许经营期内的任何时候乙方股东在项目中的投资股本金数额高于或等于届时已投入项目的投资总额的百分之三十（30%）。（4） 如果乙方在此所作的声明被证实在作出时存在实质方面的不属实，甲方有权终止本协议。3.3 履约保函（BOT形式适用）（1
18、） 生效日期后 个工作日内，乙方应向甲方提交按照附件10的格式出具的履约保函。履约保函的金额为人民币 万元。以保证乙方履行本协议项下有关设计和建设的义务。（2） 履约保函的有效期为自生效日期起至最终竣工日后的一年届满之日，或乙方按第8.6条的规定提交维护保函的日期，上述较迟的一个日期到期，甲方应解除履约保函。同时甲方在收到履约保函后，应解除投标保函。3.4 融资完成乙方应确保于生效日期后 个工作日内实现融资完成，并应在融资完成后 个工作日内向甲方书面确认融资完成，并交付所有签署的融资文件的复印件，以及甲方可能合理要求的表明融资完成已实现的其他证明。3.5 甲方的权利和义务（1） 授予乙方特许经
19、营权。（2） 根据本协议的规定向乙方支付污水处理费。（3） 在特许经营期内，协助乙方办理有关政府部门要求的各种与本项目有关的批准和保持批准有效。（4） 甲方应对乙方污水处理特许经营过程实施行业监管，监管内容包括产品和服务的质量，安全防范措施和项目经营状况等。（5） 甲方本着尊重社会公众的知情权，鼓励公众参与监督的原则，有权及时将产品和服务质量检查、监测、评估结果和整改情况以适当的方式向社会公布。3.6 乙方的权利和义务：（1） 乙方在特许经营期内享有特许经营权；（2） 根据本协议的规定，乙方应在特许经营期内自行承担费用、责任和风险，负责进行项目的 （融资、建设，以及项目设施的运营与维护）；（3
20、） 按照本协议规定的方式收取污水处理费；第四章 项目建设（BOT形式适用）第4条 土地使用4.l 土地使用权甲方应在本协议生效后，以 （视项目具体情况而定）形式向乙方提供污水处理项目用地的土地使用权（以下简称“土地使用权”），并确保乙方在特许经营期内独占性地使用土地。4.2 对使用土地的限制无甲方事先书面同意，乙方不得将第4.1条污水处理项目土地用于项目之外的其它任何目的。第5条 设计5.1 设计要求乙方应按附件4规定的技术规范和要求以及适用法律进行项目设施的初步设计，或按照相关法律法规选择有相应资质的设计单位进行项目初步设计和施工图设计，并承担相应费用。乙方按确定的工艺进行项目初步设计和施工
21、图设计，并按照国家有关规定进行报批。乙方应对由于乙方原因造成的本项目设计中的任何缺陷负责，甲方未对设计文件提出异议不应被视为对本协议项下其权利的放弃，或以任何方式解除乙方在本协议项下的义务，唯有第5.4条规定的情况除外。5.2 审阅设计标准和技术规范乙方已审阅过附件4规定的设计标准和技术规范。对设计文件中的任何错误、不一致、不明确或遗漏应在下一阶段工作中提出并给予纠正，否则造成的后果和一切费用应由乙方承担。5.3 施工图设计乙方应根据批准的初步设计和附件4中列明的设计标准和技术规范准备施工图设计并提交甲方进行建设前审查。如果在施工图设计中需要对初步设计进行变更则应提出变更理由。有变更内容的施工
22、图设计，必需要经甲方批准才可以据此施工。申报后 日内甲方未书面拒绝，视为甲方同意该施工图内容变更。5.4 甲方的责任只有在下列情况下，甲方应对设计方案中的错误负责：(a) 乙方对甲方批复中认为错误的部分书面通知甲方，通知发出后的 日内甲方没有对该错误进行纠正；及(b) 甲方在收到乙方有关错误的通知后，书面答复乙方按照原设计方案行事。第6条 建设6.1 乙方的主要义务乙方应依照所有适用法律法规和建设程序的要求以及本协议，负责所有项目设施的建设工程，并承担建设工程的所有费用和风险，包括：(a) 在合同规定的开工日期，或之前开始建设工程和，在合同规定的竣工日期或之前竣工；(b) 进行场地准备工作，及
23、时提供所有必要的建设设施；(c) 根据：(i) 适用法律法规和基本建设程序；(ii) 批准的初步设计和施工图设计；(iii) 所有适用的施工标准和规范；(iv) 本协议的其他要求。 自行承担或选择有相应资质的承包商进行项目建设施工总承包。在建设工程中安装的所有设备必须是全新的，使用的所有材料必须经检验是合格的；(d) 按照适用法律选择优相应资质的监理公司进行项目建设施工的全过程监理，并承担相应费用。(e) 在项目建设过程中，乙方在签署、取得或完成各种合同、审批等文件后，应于 个工作日内将相应的有关工程建设的文件之复印件报甲方备案。(f) 在建设工程完成后，按照本协议第6.8条的规定交付有关竣工
24、图纸和技术资料；6.2 甲方的主要义务(a) 在建设期内协助乙方办理有关政府部门所要求的批准和保持批准有效；(b) 给予并应由甲方给予的批准并保持批准有效；6.3 质量保证和质量控制在建设工程开始以前，乙方应根据附件6规定制定和执行质量保证和质量控制计划。并在建设工程进度月报表中同时反映工程质量监控情况。6.4 项目进度计划6.4.1项目计划双方应根据附件 规定的有关进度日期之前履行其在本协议项下的义务。如果出现下列情况， 上述进度日期的最后期限将延长或修改。(a) 第11.1条所述的不可抗力事件，(b) 由于第6.9条所述的发现文物使建设工程的实施延误；(c) 由于甲方的违约而造成乙方的延误
25、；(d) 由于乙方的违约而造成甲方的延误。6.4.2 进度日期的延长当第6.4.1条（a）不可抗力的事件发生后一方应在实际发生延误的 个工作日之内向另一方提出书面的延期要求，并说明该延期是已采取所有合理的措施后所无法回避的延期。收到延期要求的一方应积极同提出要求的乙方就延期事项进行协商，并达成书面意见。如提出书面要求的一方在 个工作日之内没有收到另一方对延期表示异议的书面意见，将被视为对要求的延期已表示同意。6.4.3 由于甲方的原因导致开始商业运营延误如果由于甲方的违约造成开始商业运营日的任何延误，乙方可以：（a） 将有关的进度日期按照第6.4条计划提供的日期适当地延长；（b） 乙方有权获得
26、延误的经济补偿或延长特许经营期，使乙方基本上恢复到该延误没有发生时相同的经济状况。其中经济补偿的金额为每日支付_元（注：与6.4.4条件等同），延长的特许经营期应不少于被延误的商业运营期。6.4.4 乙方导致的竣工延误如果因乙方的原因导致开始商业运营或竣工日的延误，则乙方应就发生的任何延误向甲方支付违约金。每延误一日，乙方应向甲方支付违约金金额：每日支付_元。甲方可以从履约保函中提款，直至履约保函全部提取完。这时甲方有权立即发出终止意向通知书。6.5 进度报告乙方每月应向甲方提交建设工程进度月报，该表应反映已完成的和在建的建设工程进度和质量、预计完成工程的时间，如果进度和质量发生问题，应提出挽
27、回的措施和计划。6.6 甲方的监督和检查6.6.1 对建设工程的检查甲方有权在不影响工程施工的前提下，检查乙方进度和项目的质量控制检验方法及结果，以确认建设工程符合本协议规定的进度和质量要求。乙方应派代表陪同检查，提供检查工作的必要条件，若检查工作中涉及专有资料的保密问题，应按11.2条保密条款执行。6.6.2 不符合质量和安全要求如果建设工程不符合本协议的质量或安全要求，甲方可以就此向乙方提出警告。如果乙方在甲方通知后的合理时间内不能或拒绝修正缺陷，甲方有权制止施工，责成乙方进行整改，直到安全得到保证、缺陷得到修补、质量得到控制才可恢复施工。停工造成的损失概由乙方承担。6.7 不可免除不论甲
28、方是否监督、检查建设工程的任何部分，都不应视为放弃其在本协议下的任何权利，也不能免除乙方在本协议下的任何义务。6.8 交付图纸和技术资料在竣工日之后 个月内，乙方应向甲方提交下列资料：(a) _份（打印件和电子文件）项目设施的全套施工和竣工图纸、竣工验收记录；(b) _份所有设备技术资料和图纸的复印件（包括设备平面图、说明书、使用和维护手册、质量保证书、安装记录、测试记录、质量监督和验收记录）； (c) _份（打印件和电子文件），甲方合理要求的与项目有关的其它技术文件或资料。6.9 对考古、地质及历史物品的保护 如果乙方在污水处理项目设施建设运营和维护过程中，发现考古文物、化石、古墓遗址、及具
29、有考古学、地质学和历史意义的任何物品，乙方应及时通知甲方，并采取适当的保护措施，如果上述发现导致建设工程的延误，该延误应通过延长有关进度日期和或按照第2.5条延长特许经营期予以补偿。第7条 竣工7.1 项目设施竣工验收乙方应至少提前 个工作日向甲方发出竣工验收的书面通知。甲方在接到通知后的 日内派代表参加由乙方组织有关方面联合进行竣工验收。如果甲方在收到通知后未参加竣工验收，则竣工验收可在甲方缺席的情况下按预定的时间进行。如果竣工验收部分或全部不合格，甲方应在 个工作日内书面通知乙方并陈述不合格理由。乙方应采取所有必要的改正措施补救不合格情况，并应至少提前 个工作日向甲方发出书面通知，再次组织
30、竣工验收。乙方应对因不合格而导致的费用增加和工期延误承担全部责任。如果甲方在竣工验收结束后 个工作日内未发出有关不合格的书面通知，并验收结果已得到有关部门的认可，则视为竣工。7.2 环保验收乙方自开始商业运营日之前，在合理日期内上报环保部门进行环保验收。 7.3开始商业运营（a） 乙方通过环保部门监测，并接到环保部门发出的正式通过验收的通知，且项目连续 日出水水质满足污水处理出水质量标准后，应立即书面通知甲方，申请正式开始商业运行。（b） 甲方应自接到开始商业运行申请之日起 个工作日内通知乙方是否同意开始商业运行，如不同意须同时陈述理由，甲方应在 日内解决，如 日内仍未能解决该问题并通知乙方，则第 日起视为同意开始商业运行。如甲方未于上述期限内发出同意或不同意的通知，视为同意乙方开始商业运行。（c） 自开始商业运行日或视为开始商业运行日起，甲方有义务向乙方提供污水进水，并按照第9条规定支付污水处理服务费。第五章 项目的运营与维护 第8条 运营与维护8.1 运营和维护的基本原则在整个运营期内，乙方应根据本协议的规定，自行承担费用（包括税费）和风险，管理、运营和维护污水处理设施。乙方应确保在整个运营期内，始终根据下列规定运营并维护污
