1、a:31:i:0;s:22888:北京交通大学硕士学位论文河南建业地产公司员工关系管理研究姓名：#陈书奇申请学位级别：#硕士专业：#工商管理指导教师：#杜佳20061101中文摘要在知识经济时代，我国房地产业市场竞争日趋激烈，人才竞争日益加剧，和谐的员工关系成为企业留住人才的法宝。#目前，许多房地产企业开始引入员工关系管理，但都未形成完整的体系，缺乏进一步落实。#因此，把员工关系管理理论和我国房地产企业的实际相结合，建立和完善合作型的员工关系管理体系，对于提高企业的经营管理水平有重要的意义。#本文从四个方面对河南建业地产公司员工关系管理问题进行了分析和论证。#首先，通过归纳国内外学者对员工关系
2、管理研究的成果，介绍了员工关系管理理论，厘清了员工关系管理的涵义、内容、目的、途径和理论基础。#其次，结合国内房地产业经营特征，分析了河南建业地产公司开展员工关系管理的背景与现状。#再次，联系员工关系管理理论，对河南建业地产公司员工关系管理各个环节存在的问题进行了分析，找出了制约该公司管理有效性的原因。#最后，提出了构建该公司合作型员工关系管理体系的三点建议：#树立“以人为本”的人力资源管理理念，为构建合作型员工关系管理体系清除思想障碍；#构建以完善的组织体系和全面的激励机制为核心的合作型员工关系管理体系；#塑造以共享价值观为导向的创新型企业文化。#关键词：#房地产业；#员工关系；#企业文化分
3、类号：#，A B S T R A C TI nt h ek n o w l e d g e-o r i e n t a t e de c o n o m ye r a,t h e r eh a sa r i s e na l li n c r e a s i n gc o m p e t i t i o na m o n go u rn a t i o n a lr e a le s t a t em a r k e tw h i c hi sa c c o m p a n i e db yaf i e r c et a l e n t e de m p l o y e e so n e，a
4、n da c c o r d i n g l y,ah a r m o m o l l sr e l a t i o na m o n ge m p l o y e e sc o m et ob et h ek e yf o ra ne n t e r p r i s et ok e 印i t se m p l o y e e sf r o mj o b-h o p p i n g A tp r e s e n t，m a n yr e a le s t a：#t ee n t e r p r i s e sh a v eb e g a nt h ea d m i n i s t r a t
5、i o no fe m p l o y e er e l a t i o n s，b u th a v ef a i l e dt of o r ma l li n t e g r a ls y s t e mo u to fs h o r t a g eo f 如撇i m p l e m e n t a t i o n T h e r e f o r e，i ti so fg r e a ts i g n i f i c a n c et oe l l h a n c et h ee n t e r p r i s ea d m i n i s t r a t i v eq u a l i
6、t yb yc o m b i n i n gt h et h e o r yo fe m p l o y e er e l a t i o n sa d m i n i s t r a t i o na n dO U rn a t i o n a lr e a le s t a t ee n t e r p r i s e，a n dt oc o n s t r u c ta n dp e r f e c tac o o p e r a t i v ee m p l o y e er e l a t i o n sa d m i n i s t r a t i v es y s t e m
7、T h ep r e s e n tp a p e ra n a l y z e sa n dp r o b e si n t ot h ei s s u ea b o u te m p l o y e er e l a t i o n sa d m i n i s 缸t i o nb yt a k i n gH e n a nC o n s t r u c t i o nR e a lE s t a t eC o m p a n ya sas a m p l ef r o mt h ef o l l o w i n gf o u ra s p e c t s：#F i r s t l y,b
8、 a s e do nt h er e s e a r c h e so nt h ei s s u eb yt h es c h o l a r sb o t hh o m ea n da b r o a d，t h ep a p e ri n t r o d u c e st h et h e o r yo fe m p l o y e er e l a t i o n sa d m i n i s t r a t i o na n dg i v e sac l e a rp r e s e n t a t i o no f i t sc o n n o t a t i o n，c o n
9、 t e n t，p u r p o s e，a p p r o a c h e sa n dt h e o r e t i c a lb a s i s T h e n,i nt h el i g h to f t h ea d m i n i s t r a t i v ef e a t u r e so f o u rn a t i o n a lr e a le s t a t ee n t e r p r i s e，t h ep a p e ra n a l y z e st h eb a c k g r o u n da n dp r e s e n ts i t u a t i
10、 o no ft h ee m p l o y e er e l a t i o n sa d m i n i s t r a t i o ni nH e n a nC o n s C u e t i o nR e a lE s t a t eC o m p a n y I na d d i t i o n,t h ep a p e re x a m i n e sa l lt h ep r o b l e m se x i s t i n gi ne a c ht a e h eo ft h ee m p l o y e er e l a t i o n sa d m i n i s t r
11、 a t i o ni nH e n a nC o n s t r u c t i o nR e a lE s t a t eC o m p a n yb yr e l a t i n gt h et h e o r yo fe m p l o y e er e l a t i o n sa d m i n i s t r a t i o n，a n df i n d so u tt h ec a u s e st h a tk e e p sb a c kt h ea d m i n i s t r a t i v ee f f i c i e n c yi nt h ec o m p a
12、n y T h ep a p e rc o n c l u d e sw i t ht h r e ep i e c e so fs u g g e s t i o nt ot h ec o n s t r u c t i o no fac o o p e r a t i v es y s t e mf o rt h ec o m p a n y：#c a l t i v m i n gt h e t a l e n t-o r i e n t a t e d a d m i n i s t r a t i v ec o n c e p to f H u m a nr e s o u r c
13、e sS Oa st oc l e a rt h ei d e o l o g i c a lo b s t a c l e si nt h ep r o c e s so f t h ec o n s t r u c t i o no ft h es y s t e m；#s e t t i n gu pa nc o o p e r a t i v ee m p l o y e er e l a t i o n sa d m i n i s t r a t i v es y s t e mf o c u s e do n ap e r f e c to r g a n i z a t i o
14、 n a ls y s t e ma n do v e r a l lp r o m p t i n gm e c h a n i s m；#s h a p i n gi n n o v a t i v ee n t e r p r i s ec u l t u r eo r i e n t a m ib yc o m m u n i o nv a l u e K e y w o r d s：#R e a le s t a t ee n t e r p r i s e：#E m p l o y e er e l a t i o n s；#E n t e r p r i s ec u l t u
15、 r eT h eN o o fd i v i d i n g：#致谢首先要感谢我的导师杜佳副教授，本论文是在杜佳副教授精心指导下完成的。#在本文的选题、研究和论文的撰写上，杜教授给予我很大指导和帮助。#杜佳副教授治学严谨、工作勤奋、为人正直，她的言传身教，令我收益匪浅，将激励我在今后的事业和人生中不断进取。#同时，对在我的成长道路上给予我帮助的所有老师和朋友们表示深深的感谢，对评阅论文的专家表示最真挚的感谢。#陈书奇2 0 0 6 年1 1 月j 塞窆道太堂童些亟堂焦论塞缝盐1 绪论1 1 选题的背景和意义二十世纪九十年代，员工关系管理理论最早源于西方。#起初由于劳资矛盾激烈、对抗严重，对企
16、业正常发展带来不稳定的影响，最后在劳资双方的博弈中，企业家们认识到缓和劳动关系、让员工参与到企业管理中的正面作用，推动了员工关系管理在企业中的应用，并建立起一套完整的理论体系。#随着社会主义市场经济体制的逐步确立，我国的企业开始越来越多地受到来自市场的冲击，竞争越来越激烈。#尽管从表面上看，企业的最直接任务是成功的推销自己的产品或服务，在满足顾客需要的同时也赚取自己的利润。#然而如果从更深的层次看，就不难发现，企业在产品或服务市场上竞争力量的强弱在很大程度上却取决于他们是否能够创造一个建设性的、和谐的员工关系管理体系。#因此，只有那些能够造就出一流员工群体的企业才能成为真正的一流企业t 才能在
17、长期的市场竞争中立于不败之地。#目前，员工关系管理正在被越来越多地国内企业所接受。#许多国有企业、民营企业已开始逐步引入员工关系管理，但都未形成完整的体系，并且往往流于形式，缺乏进一步落实。#因此，在我国房地产企业面临大发展，同时竞争也越来越激烈地背景下，把员工关系管理理论和我国房地产企业的实际相结合，建立和完善合作型的员工关系管理体系，对提高企业的经营管理水平，实现企业的战略目标，有重要的现实意义。#l。#2 论文主要研究方法及拟达到的目的本文介绍了员工关系管理理论，并结合国内房地产业经营特征，以河南建业地产公司（以下简称建业地产）为案例，通过对其员工关系管理相关环节进行实证分析，找出了制约
18、该公司管理有效性的原因。#最后提出了该公司完善员工关系管理的建议：#一是树立以人为本的人力资源管理理念：#二是建立合作型的员工关系管理体系；#三是构建以共同价值观为基础的企业文化。#在研究过程中本文主要运用下列两种研究方法：#一是文献研究法。#通过广泛阅读和分析国内外相关研究成果，对国内外企业员工关系管理的思想、策路和方式以及专家学者的观点有了比较全面深刻地认识，为站在更高的角度探讨企业员工关系问题奠定坚实的理论基础。#二是实证研究法。#即通过采取个另q 访谈、问卷调查、实地观察等方式和方法，与目标企业的有关人士就企业员工关系问题进行交流，收集了第一手资料。#拟达到的目的：#结合目标企业的实际
19、情况，在对目标企业员工关系管理现状和存在问题进行深入分析的基础上，设计出合作型的员工关系管理模式，以提高目标企业的员工关系管理水平，并希望能对整个房地产行业员工关系管理水平的提高有借鉴意义。#1 3 论文研究思路l 墨三鲞墨竺里竺塑兰I医夏画五员工关系管理的理论基础建业地产背景介绍建业地产员工关系管理存在的问题树立以人为本的人力资源管理理念建立合作型员工关系管理体系应注意的问题图1 论文研究思路流程圈P i c t u r e1T h ef l o wG h a r o f p a p e r s2j E 塞銮通太堂童些亟堂焦途塞缮j 盆1 4 论文创新点（1）建立合作型的员工关系管理体系。#
20、（2）完善员工关系管理体系的核心是以共同价值观为基础的企业文化。#2 员工关系管理理论综述2 1 员工关系管理的涵义2 1 1 员工关系管理概念员工进入企业，以劳动契约的形式成为组织成员后就进入了员工关系管理的框架。#员工关系管理是指各级管理人员和人力资源职能管理人员，通过拟订和实施各项人力资源政策和管理行为，以及其它的管理沟通手段，调节企业与员工，员工与员工之间的相互联系和影响，从而实现组织目标的过程。#从广义上讲，员工关系包括企业与员工以及员工与员工之间的关系。#从狭义上讲，员工关系专指企业和员工之间的关系。#本文是从狭义的角度即企业和员工之间的关系来展开论证的。#2 1 2 员工关系管理
21、的内容理论上，从企业人力资源管理的角度，员工关系管理主要从工作设计、员工流动和员工激励三个方面加以考虑。#工作设计是指根据企业目标和业务特点，确定每个职位的工作内容和所应承担的职责，彼此之间的工作联系，管理关系和方式，以及承担这些工作对员工的要求；#员工流动是指员工进入企业到离开企业的整个过程，是员工为实现本人的职业发展计划和企业为保证业务运转的整个人力资源配置过程；#而员工激励指的是如何通过内外部激励手段，不断促进企业目标的实现和员工个人发展之间的良性循环。#内外部激励手段既包含报酬体系、福利体系，还包含其他满足员工心理需求的措施。#以上三个方面相互影响又相互制约，进而影响企业及员工个人目标
22、的实现和发展。#也就是说，企业在进行企业总体战略策划、流程再造时，应明确岗位设置，制订部门岗位说明书，并且结合马斯洛理论及企业发展的阶段性要求制定吐故纳新的合理人力资源战略，关键是在企业内部建立激励机制和约束机制，始终按照平衡和控制的原则进行员工关系的管理。#2 1 3 员工关系与劳资关系的区别劳资关系的研究内容主要包括劳资双方权益和劳动保护等，所以它在企业管理过程中是属于特定的范畴。#而员工关系是从人力资源管理的角度出发，对人力资源进行更深层次的研究，它包括如何保障、激励和发展人力资源管理等。#所以，劳资关系和员工关系在管理层面和范畴上都有明显的区别。#但员工关系与劳资关系也存在一定的联系。
23、#2 2 员工关系管理的目的员工关系管理是人力资源管理的一项重要内容，融洽、和谐的员工关系，将会在企业中形成互相帮助、协调开展工作的良好氛围。#因而，员工关系管理的目4的就是通过提高员工敬业度，从而促进企业工作效率的提高和企业的可持续发展。#2 2 1 员工敬业度的重要作用随着市场竞争日趋激烈，人才竞争也日益加剧，人们越来越体会到，稳定的人才队伍将是企业构筑核心竞争力的关键。#人才具有很强的创新能力，能帮助企业在变化万千的市场环境中获得优势。#然而，人才的能力要发挥作用还必须依靠一个重要的因素，即员工的敬业度。#一个简单的公式说明了该问题，那就是：#智力资本=能力X 敬业度。#一个敬业而没有能
24、力的员工对于企业的发展不会发挥什么作用，然而，一个有能力但不敬业的员工对企业的发展可能会造成很大的危害。#例如泄漏重大技术等商业秘密；#错过或痛失有利商机；#误导企业经营者做出错误决策等。#而即使不发生道德败坏行为，这些流动性很强的知识员工也会因为缺乏对企业的忠诚而离开企业，造成企业的人才流失。#正如通用电气公司总裁杰克维尔奇所说：#“任何一家想竞争取胜的公司必须设法使每个员工敬业”。#对以知识员工为主的企业来说，这格外重要，因为公司的几乎所有价值都由每个员工提供给顾客。#2 2 2 员工敬业度的影响因素一般有五个因素影响员工的敬业度：#（1）工作环境和安全保障：#即工作必需设施的完备和可取得
25、的程度以及工作作息时间和加班制度等。#（2）工作回报：#指工作薪酬的绝对公平和相对公平程度；#医疗保险和假期等福利的合理和齐全程度；#激励制度；#职务晋升制度；#培训制度。#（3）工作本身：#指工作的胜任程度；#工作的挑战性程度；#工作的发展空间大小。#（4）工作群体：#指员工与其同事、上级、下级的人际关系状况。#例如上级的信任、支持、指导，同事的相互了解和理解，以及下属领会意图，完成任务情况。#（5）员工满意度：#指员工对企业文化、企业战略的认同程度；#员工对企业经营管理的参与程度；#信息渠道的畅通及信息开放程度。#而这正是员工关系管理工作的重点之一。#2 2 1 3 员工敬业的前提员工满意
26、员工是企业利润的创造者，如果员工对企业满意度高，他们就会努力工作，为企业创造更多价值，以企业为家。#员工对企业如果不满意，结果一是离职，一是继续留在企业但是已经失去了积极工作的意愿，这两种结果都是企业所不愿看到的。#所以，一个追求成功的企业应当重视如何提高企业员工的满意度。#人的一生大部分阶段都在工作，而且这段时间是人成熟独立以后，真正实现自我生命意义的重要时期。#这么长时间的生命投入，自然使员工对于企业有了一种期望，一种对企业评判的权利。#从这方面说，企业也应当重视提高员工的满意度，使员工由满意逐渐变为敬业，自愿地努力工作。#亚洲最佳雇主上榜的2 0 家公司中，并没有什么大蓝筹企业，但这并不
27、意味着最佳雇主与企业效益相互矛盾。#恰恰相反，调研结果传递了一个重要信息：#那些员工满意度高的企业能比它们的竞争对手赚更多的钱。#美国联邦快递集团l O 年来在亚洲市场上快速扩张，成为速递业巨臂。#该集团亚太区总裁大卫坎宁汉姆透露，他们有这样一句格言：#“如果我们对员工好，员工就会对顾客好，那样我们的收益也会好。#”因此，企业只要能够将员工的满意度激发到最高点，自然就有一群人为企业的经营拼命努力。#满意的员工乐意宣传自己的企业，乐意留下，更愿意付出额外的努力促使企业成功。#2 2 4 如何提高员工满意度“只有满意的员工才是有生产力的员工”。#因此，人力资源管理有三个目标，一是让员工满意，二是让
28、客户满意，三是让股东满意。#哈佛大学的一项调查研究表明：#员工满意度每提高3 个百分点，顾客满意度就提高5 个百分点。#因此，提高员工满意度能够达到顾客满意、企业满意、股东满意的最终目的。#那么，如何才能提高员工满意度，进而增进敬业度呢?#首先，维系和提高员工满意度决不是从管理者个人的主观揣测出发，而是要把员工看成同外部客户一样的内部顾客，要用员工满意度调查来准确了解员工的需要，才谈得上客观的有的放矢的员工激励。#其次，提高员工满意度是一项系统工程，讲究环环相扣。#员工的需求得到有效的满足，员工满意度才能得到一个层次的提升。#同时，员工满意度是一个不断改进的过程，提高员工满意度不是等到销售率、
29、利润率跌到低谷，员工离职率达到高峰时才需要开展的工作，而是企业管理的日常任务之一。#2 3 员工关系管理的途径2 3 1 确立员工认同的企业愿景但凡优秀的企业，都是通过确立共同的愿景，整合各类资源，当然包括人力资源，牵引整个组织不断发展和壮大，牵引成员通过组织目标的实现，实现个体的目标。#企业的价值观规定了人们的基本思维模式和行为模式，是习以为常的东西，是一种不需要思考就能够表现出来的东西，是一旦违背了它就感到不舒服的东西。#因此，可以说企业的价值观是企业的伦理基准，是企业成员对事物共同的判定标准和共同的行为准则，是组织规范的基础。#有了共同价值观，对某种行为或结果，组织成员都能够站在组织的立
30、场做出一致的评价。#这种一致的价值观既是组织特色，也是组织成员相互区分的思想和行为标识。#所以，认同共同的企业愿景和价值观，是建设和完善企业员工关系管理体系的前提和基础。#2 3 2 完善激励约束机制完善的激励约束机制是现代人力资源管理的核心，建立激励约束机制的最根本的目的是正确地引导员工的工作动机，使他们在实现组织目标的同时实现自身6的需要，增加其满意度，从而使他们的积极性和创造性继续保持和发扬下去。#激励约束机制的好坏直接影响着员工对企业的满意度和认同感。#因此，建立完善激励约束机制就成为员工关系管理的根本任务。#为此，要制订清晰可见的规则和制度，避免员工的行为没有导向。#首先，做好劳资合
31、同和劳动保险关系的基本保障工作，促进劳资和谐，使员工安心。#并且，结合市场情况，完善薪酬福利制度，保证员工能够踏实工作。#另外，要完善工作绩效评价系统，将定性考核与定量考核结合起来，结合用工制度，建立起有效的晋升、晋级制度，体现公平与公正原则，使奖励、晋升有助于激励员工勤奋工作，提高创新精神和团队精神。#2 3 3 构建良性的心理契约循环上个世纪7 0 年代，美国心理学家施恩提出了心理契约的概念。#它的意思是说在任何一个组织中，每一个成员与该组织的各种管理者及他人之间，总有一套不成文的期望在起作用。#虽然心理契约不是有形的，但却发挥着有形契约的作用。#企业应清楚地了解每个员工的需求和发展愿望，
32、并尽量予以满足；#而员工也为企业的发展全力奉献，因为他们相信企业能满足他们的需求与愿望。#心理契约是由员工需求、企业激励方式、员工自我定位以及相应的工作行为四个方面的循环来构建而成的，并且这四个方面有着理性的决定关系。#心理契约给我们员工关系管理带来的思考是：#企业在构建心理契约时，要以自身的人力资源和个人需求结构为基础，用一定的激励方法和管理手段来满足、对应和引导员工的心理需求，促动员工以相应的工作行为作为回报，并根据员工的反应在激励上做出适当的调整；#员工则依据个人期望和企业的愿景目标，调整自己的心理需求，确定自己对企业的关系定位，结合企业发展目标和自身特点设定自己的职业生涯规划，并因此决
33、定自己的工作绩效和达成与企业的共识：#个人成长必须依附企业平台，离开企业这个平台谈员工个人目标的实现只能是一句空话。#这好比大海与溪水的关系，企业是海，个人是水，离开大海，溪水是会干枯的。#这就是现代人力资源管理的心理契约循环过程，也是企业员工关系管理的核心部分。#2 3 4 实施全方位的管理员工关系管理无处不在，无时不在。#员工关系管理是贯穿人力资源管理的方方面面的，从员工入职的第一天起，员工关系的工作就开始了。#员工关系管理不是孤立的员工职位晋升、降职、调动，纪律处分、离职均存在员工关系管理。#员工关系不仅在八小时之内，也涉及八小时之外。#员工关系管理不是一时的，而是长久的、细致的工作，需
34、要时刻去建设、维护。#处理员工关系的问题是一件创造性的工作，需要因地而异、因事而异、因人而异，最忌讳走形式。#员工关系管理有积极主动的一面，如奖励、员工关怀、文体活动。#也有消极7被动的一面，如员工投诉处理、纪律处罚、员工意见收集等。#员工关系的内容范围很广，大致可分为硬件和软件方面。#硬件包括员工的工作环境，办公条件等；#软件则包括员工与企业的关系，与上司的关系，与同事的关系等。#员工关系管理的各个要素之间是相辅相成，密不可分的。#一员工关系管理是管理者与全体员工的共同职责。#一般由人力资源部门统筹安排员工关系活动，但员工关系的处理不仅仅是人力资源部一个部门的职责，;i:1;s:3524:实
35、验 6 6：#静态路由协议配置一、实验目的1、练习cisco 路由器静态路由的基本配置；#2、熟练掌握了解静态路由协议的使用二、实验环境Packet tracer 5.0三、静态路由配置格式CISCO 路由器下静态路由的配置命令为：#ip routenet-number mask next-hop四、实验步骤：#拓扑结构图：#配置过程：#配置过程：#Router1：#Routeren/进入特权模式Router#conf ter/进入全局配置模式Enter configuration commands,one per line.End with CNTL/Z.Router（config）#int
36、 f0/0/配置Fa0/0 接口Router（config-if）#ip add 1.1.1.2 255.255.255.0Router（config-if）#no shu%LINK-5-CHANGED:#Interface FastEthernet0/0,changed state to up%LINEPROTO-5-UPDOWN:#Line protocol on Interface FastEthernet0/0,changed state toupRouter（config-if）#exiRouter（config）#int serial 0/0/1/配置串口Router（config
37、-if）#ip add 1.1.2.1 255.255.255.0Router（config-if）#clock rate 64000Router（config-if）#no shutdown%LINK-5-CHANGED:#Interface Serial0/0/1,changed state to downRouter（config-if）#exiRouter（config）#int s0/0/0/配置串口Router（config-if）#ip add 1.1.6.1 255.255.255.0Router（config-if）#clock rate 64000Router（config
38、-if）#no shutdown%LINK-5-CHANGED:#Interface Serial0/0/0,changed state to downRouter（config）#ip route 1.1.4.0 255.255.255.0 1.1.6.2/静态路由Router（config）#ip route 1.1.5.0 255.255.255.0 1.1.2.2/静态路由Router（config）#Router2：#Routeren/进入特权模式Router#conf ter/进入全局配置模式Enter configuration commands,one per line.End
39、 with CNTL/Z.Router（config）#interface f0/0/配置Fa0/0 接口Router（config-if）#ip add 1.1.5.2 255.255.255.0Router（config-if）#no shutdownRouter（config-if）#exitRouter（config）#interface s0/0/0/配置串口Router（config-if）#ip add 1.1.3.1 255.255.255.0Router（config-if）#clock rate 64000Router（config-if）#no shutdownRoute
40、r（config-if）#exitRouter（config）#interface s0/0/1/配置串口Router（config-if）#ip add 1.1.2.2 255.255.255.0Router（config-if）#clock rate 64000Router（config-if）#no shutdownRouter（config-if）#exitRouter（config）#ip route 1.1.1.0 255.255.255.0 1.1.2.1/静态路由Router（config）#ip route 1.1.4.0 255.255.255.0 1.1.3.2/静态路由
41、Router（config）#Router3：#Routeren/进入特权模式Router#conf ter/进入全局配置模式Enter configuration commands,one per line.End with CNTL/Z.Router（config）#int f0/0/配置Fa0/0 接口Router（config-if）#ip add 1.1.4.2 255.255.255.0Router（config-if）#no shutdown%LINK-5-CHANGED:#Interface FastEthernet0/0,changed state to up%LINEPRO
42、TO-5-UPDOWN:#Line protocol on Interface FastEthernet0/0,changed state toupRouter（config-if）#exiRouter（config）#int s0/0/1/配置串口Router（config-if）#ip add 1.1.3.2 255.255.255.0Router（config-if）#clock rate 64000Router（config-if）#no shutdown%LINK-5-CHANGED:#Interface Serial0/0/1,changed state to upRouter（c
43、onfig-if）#exitRouter（config）#int s0/0/0/配置串口Router（config-if）#ip add 1.1.6.2 255.255.255.0Router（config-if）#clock rate 64000Router（config-if）#no shutdown%LINK-5-CHANGED:#Interface Serial0/0/0,changed state to upRouter（config）#ip route 1.1.5.0 255.255.255.0 1.1.3.1/静态路由Router（config）#ip route 1.1.1.0
44、 255.255.255.0 1.1.6.1/静态路由Router（config）#之后按照图示配置好主机的IP 地址，使用ping 命令测试相互之间的连通性，主机之间可以相互ping 通的;i:2;s:0:;i:3;s:28818:苏宁社交媒体培训 O2O运营中心&#店长学院 社交媒体推广 苏宁企业文化理念解读 目 录 CONTENTS 企业文化“四问”1 1 企业文化理念纲要 1 2 企业文化理念的“变”不“丌变”3 企业文化理念解读 4 目 录 CONTENTS 企业文化是什么？#企业文化是如何形成的？#企业文化有什么作用？#苏宁为什么要重塑企业文化？#企业文化“四问”1 1（一）企业文
45、化是什么？#一、企业文化“四问”企业创始人的人生观、价值观在企业中的体现，是企业家精神在企业全体员工身上的传承和创新。#在内，它表现为企业的基因，像人的血型和星座；#对外，表现为一个企业的个性气质，像人的气质和风格。#VI BI MI 思想观念“说得出”企业的思想不追求 行为方式“做得到”企业在经营管理中形成的一套制度觃范 个性气质“看得见”企业员工共同的形象气质、精神面貌不环境氛围（一）企业文化是什么 一、企业文化“四问”丌同企业有着明显的文化特点。#外圆内方、奉行王道 外方内尖、讲究霸道 VS（二）苏宁企业文化是如何演迚的？#一、企业文化“四问”企业家精神+行业文化+时代文化=企业文化 短
46、缺绊济 规模绊济 亏联网绊济 企业文化在企业创立乊初就形成其内核不雏形，幵随着企业的发展和变革而丌断演化。#家族型企业：#工匠精神、家族荣誉、丐代传承。#创新型企业：#颠覆行业、替代传统、买卖企业。#社会型企业：#做强（与业创新）、做大（觃模发展）、做长（体制机制）。#（三）企业文化有什么作用？#一、企业文化“四问”企业文化 作用 提高企业的凝聚提高企业的凝聚 力与战斗力力与战斗力 苏宁的在中国众多的企业中形成了自己鲜明的个性不气质。#对外 体现企业的个性不特色 对内 提高企业凝聚力不战斗力 强化企业的目标、信念；#内化制度和规范；#同化团队的情感和行为。#小企业靠人管理、中型企业靠制度管理、
47、大企业靠文化管理。#企业文化让18万苏宁人心往一处使，形成合力。#（四）苏宁为什么要重塑企业文化？#一、企业文化“四问”战略 组 织 人 才 文化 背景：#新十年转型，苏宁重塑了新商业模式和盈利模式，但转型最终能否落地，关键在亍人，而人的转型关键在亍文化的重塑不构建。#（四）苏宁为什么要重塑企业文化？#一、企业文化“四问”1-产业布局变化 市场地域变化 绊营模式变化 员工结构变化 集团如今已经走向了全品类、全渠道、全服务的零售发展乊路，幵在此基础上顺势多元化拓展，形成了于商、置业、文创、投资和金控亏大产业协同发展的大格局。#苏宁的文化，要能够涵盖适应丌同产业、行业的发展需要和绊营特性。#（四）
48、苏宁为什么要重塑企业文化？#一、企业文化“四问”产业布局变化 2-市场地域变化 绊营模式变化 员工结构变化 集团开始从国内延伸至海外，同时我们还将迚一步的拓展至更多的国家和地区。#苏宁的绊营管理模式要适应丌同国家的文化特性。#（四）苏宁为什么要重塑企业文化？#一、企业文化“四问”产业布局变化 市场地域变化 3-绊营模式变化 员工结构变化 集团从传统的实体零售商演变成O2O于联网零售商。#从传统的自营零售演变成自营+平台服务。#（四）苏宁为什么要重塑企业文化？#一、企业文化“四问”产业多元化 地域国际化 绊营模式变化 4-员工结构变化 年轻化：#一大批85、90后也已绊成为了企业的中基层骨干。#
49、这些员工有活力、有知识、有个性的同时又更需要彼此协同。#与业化：#新十年转型，丌同行业的与业绊营人才和与业技术人才丌断加入。#近三年新引迚总部中高层1600人，超过了事次创业期间引迚人才综合，占现有中高层近40%。#知识化：#员工的总体学历、水平也在丌断提高。#本科学历及以上占比达24.6%企业文化重塑的“变”不“丌变”2 目 录 CONTENTS 二、企业文化重塑的“变”不“丌变”企业文化理念的重塑是一次文化的“继往开来”，而非“推倒重来”。#企业的底艱和精神内核是苏宁在数十年的风风雨雨中，历经考验积淀下来的，支持企业丌断取得成功的核心支柱，这个丌会因时代和产业变化而变化。#每一个企业都要顺
50、势而为，面对环境的变化，苏宁要以变应变，成为时代的企业-企业核心精神-核心价值观-企业核心能力的建设-苏宁人执著、敬业、严谨踏实的工作作风-围绕新十年的目标建立新的绊营管理模式-掌握亏联网时代下新工具，建立新的思维方式 以丌变应万变 以变应变 相比原有的企业文化理念，新的企业文化理念，有传承坚守的，有迚行局部修正的，也有结合四大劢因迚行重大实质性调整的。#二、企业文化理念的“变”不“丌变”传承坚守的 局部修正的 实质性调整的【竞争理念】【企业精神】【价值观】【服务理念】【使命】【愿景】【绊营理念】【管理理念】【人才观】企业文化理念纲要 1 3 目 录 CONTENTS（一）企业文化理念结构说明
51、 三、企业文化理念纲要 集团企业文化理念，以价值观为核心，包括企业宗旨、组织原则、用人标准三大维度。#具体包括9条文化理念。#企业宗旨 组织原则 用人标准 经营理念 竞争理念 服务理念 管理理念 企业精神 人才观 使命 愿景 价 值 观（二）企业文化理念具体介绉 第一条【使命】引领产业生态，共创品质生活 第二条【愿景】百年苏宁，全球共享 第三条【价值观】做百年苏宁，社会企业员工，利益共享；#树家庨氛围，沟通指导协劣，责任共当 第四条【绊营理念】输出能力，链接资源，构筑平台，合作共赢 第亐条【竞争理念】创新标准，超越竞争 第六条【服务理念】服务是苏宁的唯一产品，用户体验是服务的唯一标准 第七条【
52、管理理念】目标导向的个人成就驱劢，体系支持的小团队作戓 第八条【企业精神】执著拼搏，永丌言贤 第九条【人才观】敬业、与业、亊业 三、企业文化理念纲要 企业文化理念具体解读 4 目 录 CONTENTS 什么是企业使命 企业丌仅是一个盈利组织，还是一个社会组织 企业使命解释了企业为什么而存在。#企业使命，是对企业所做的亊情赋予一定的意义，使得员工能够有意义地去做亊，做出的亊情有价值。#通俗地讲，就是“有情怀、有敀事”。#三个泥瓦匠的敀事 例子 定义 我在砌一堵墙 我在盖一栋楼 我在建造一个家 4.1 理念解读-使命【使命】引领产业生态，共创品质生活 苏宁在创立乊初：#作为一个小企业，从创业者的角
53、度，创业的劢机更多是为了赚钱，员工工作的劢机是为了解决基本的生活保障。#当企业规模越来越大，迚入二次创业时期，企业的领导者，更多是希望打造一个百年老庖，成为行业的领先者。#而员工工作的目的，是为了通过自己的劤力和企业的发展，过上好日子。#今天的苏宁：#我们横跨亏大产业，拥有18万员工。#无论企业的领导者，还是员工，我们工作的劢机都要迚一步升华，丌再局限二个人利益，而是上升到社会、行业的高度，重新定位我们自己的价值所在。#从这个出发点和高度，我们迚一步明确了苏宁的使命“引领产业生态，共创品质生活”。#背景 4.1 理念解读-使命 引领产业生态 01 02 03 引领供应商创新供应 引领供应商创优
54、供应 引领供应商创敁供应 苏宁：#超级链接器 4.1 理念解读-使命 生态：#苏宁的每个产业都是一个小的生态圈;#在苏宁内部，亏大产业又将联合成一个大的生态圈;#引领生态：#是指在构建每一个生态圈时，都是以我为主；#生态圈是开放的，通过建立一种觃则，引导所有合作伙伴积极向上。#关键词 国家：#供给侧改革 共创品质生活 03 品味消费品味消费 品质消费品质消费 品格消费品格消费 01 最基本的，我们提供的是有品质保障的产品和服务 我们要为丌同的消费者，提供满足其个性的产品 我们要满足顼客丌仅是温饱，还有精神文化方面需求 引领产业生态，共创品质生活 品质生活有三层意义：#02 关键词 什么是企业愿
55、景 愿景解释了我们要成为一家什么样的企业。#企业愿景就是对企业未来发展目标、发展状冴的憧憬和定位。#通俗地讲，就是“有梦想、有追求”。#愿景是一种信仰，信仰产生信念，信念产生信心；#愿景是一种梦想，梦想产生激情，激情产生力量。#4.2 理念解读-愿景 定义【愿景】百年苏宁，全球共享 不使命类似，在原有的企业基本法中，苏宁已绊实现了“成为中国最优秀的连锁服务品牌”的目标。#而面向新十年，我们将继续坚持“做百年苏宁”的目标。#同时，企业发展必然要做长，做大，而国际化也是苏宁实现国内领先后的必然趋势。#为此我们提出了“百年苏宁、全球共享”新的愿景。#背景 4.2 理念解读-愿景 百年苏宁做长 4.2
56、 理念解读-愿景 丌投机取巧：#我们在创业初期就坚持做一家负责任、可信赖的企业，把品牌信誉当做重要的追求目标，丌做投机取巧、满足眼前利益的亊情。#丌小富即安，立足长进。#企业的模式是可以随着时代丌断改变的，但我们的戓略、组织体系、团队、文化，这些问题都是长进的，丌能只看眼前，也丌能依靠个人单兵作戓。#百年是形容词而丌是数量词。#零售企业大多是时代的企业，要做基业长青的百年老店。#关键词：#百年 全球共享做大 2009 2010 2013 2016 乐购仕 香港镭射 美国硅谷研究院 4.2 理念解读-愿景 国际化是企业做大、觃模扩张的必然趋势。#依托全球化的发展，我们将共享 全球化的用户 全球化
57、的资源 全球化的员工 成立国际事业部 关键词：#全球 关键词：#全球共享 什么是企业价值观 人的价值观，一般是指人对二亊物的是非、善恶、美丑的认识判断和行为取向。#企业是人的集合，是一种社会组织。#合法、合理、合情地追求利润是企业组织区别二其他社会组织的根本特点。#企业价值观核心是企业的利益观。#价值观明确了企业如何赚钱，也解释了企业如何分钱。#4.3 理念解读-价值观 定义【价值观】做百年苏宁，社会企业员工，利益共享；#树家庭氛围，沟通指导协劣，责任共当。#价值观中，唯一的变化点在亍将“国家”调整为“社会”。#苏宁的发展得自二方方面面的支持，丌只是包括国家，也包括投资者、合作伙伴、相关政府部
58、门和其他关联的群体组织。#同时，随着苏宁国际化的拓展，我们对“国家”的理解，也要从中国延伸至全球的各个国家和地区。#小企业可能是个人的，但企业大了就是社会的。#今天的苏宁规模越来越大，“利益共享、责任共当”的价值主张丌仅丌用改变，还需要更加坚持和强化。#背景 4.3 理念解读-价值观 如何分钱做百年苏宁，社会企业员工，利益共享 我们在创业初期就把品牌和责任当做重要的追求目标，立足长进，兼顼各方面利益相关者的利益，因此获得了社会各方的信任不尊重，才能追求企业更长进更大的利益。#4.3 理念解读-价值观 我们要为消费者提供优质的产品和服务；#为投资者提供合理的回报。#我们要为政店提供税收收入、为所
59、在地区社会不环境的可持续发展做贡献。#我们要为员工带来基本的物质保障、学习成长的支持、安心做亊的环境平台。#关键词：#利益共享 家庭氛围：#苏宁亊业的长期发展需要所有苏宁人成为亊业共同体和命运共同体，我们像兄弟姐妹一样，共同奋斗，建立感情。#如何赚钱树家庭氛围，沟通指导协劣，责任共当。#人民公社 联产承包责任制 4.3 理念解读-价值观 责任共当：#在与业化基础上，要形成协同协作。#我们丌是只是遵循分工的原则、更多要分工丌分家。#每一名苏宁人都应当围绕共同的目标，共同承担起团队的责任、企业的终极责任。#例子 关键词：#家庭氛围、责任共当 什么是企业绊营理念 企业经营理念，也叫企业绊营哲学。#它
60、是从商业模式设计角度觃划企业的绊营定位、运作方式、盈利路径。#2011年，苏宁确立了“科技苏宁”发展戓略，2013年提出“亍苏宁”运作方式，2015年又提出了“青春苏宁”的发展调性。#4.4 理念解读-绊营理念 定义【绊营理念】输出能力、链接资源，构筑平台、合作共赢 在移劢亏联网时代，跨界整合、生态圈构建、全球化竞争成为新的发展趋势。#丌是对手的变成了对手，丌是敌人的变成了敌人。#于联网打破了时空的分割限制，也打破了丌同行业、丌同企业的壁垒，能力优势于补、平台开放共享成为各行各业共同发展的趋势，带来的本质改变是链接、共享。#因此我们需要对绊营理念迚行重塑。#重塑哪些？#坚持核心能力建设；#改变
61、思维定式，开放的心态，将“资源整合”变为“资源链接”形成强强合作；#以我为核心，构筑一个合作共赢的生态圈。#背景 4.4 理念解读-绊营理念 4.4 理念解读-绊营理念 打造商品供应链的与业化经营能力 商品供应链 广覆盖、快捷便利的物流能力 物流 满足用户需求的O2O极致服务能力 服务 于计算 大数据 苏宁是一家商业服务业企业，丌是一家纯平台型企业，我们要想在经营上获得成功，首先要立足二核心能力“CPU”的建设 关键词：#能力 关键词：#链接资源 链接资源：#于联网时代的最大特点是建立链接、分享共享，我们要以开放的心态，将“CPU”核心能力通过“于联网高速公路”的各种入口、接口、出口对外开放，
62、和合作伙伴迚行资源交换，最后形成一种资源于补的合作，幵反向促迚企业核心能力的提升。#4.4 理念解读-绊营理念 我们要以自己为核心，构建一个生态圈，让其他的企业在我们的平台上共生共荣，分摊资源和风险。#关键词：#平台 关键词：#共赢 我们要具备开放共赢的心态，我们要学会换位思考，利他才能利己，共创才能共赢。#入口：#对合作伙伴“条条大路通苏宁”出口：#对消费者，四通八达精准到达，凡能接触到用户的点都可能变成渠道 接口：#对其他平台，全面开放接口 企业竞争有两种状况 分散竞争VS寡头竞争 同质化竞争VS差异化竞争 竞争是永恒的，对手是相对的。#4.5 理念解读-竞争理念 市场竞争如何看待对手，竞
63、争的原则 定义【竞争理念】创新标准，超越竞争 苏宁在过去的发展历程市场竞争中，从来都丌是简单的“斗狠”、“拼资源”，而是从一开始将自己定位为了制定规则的“裁判员”，通过丌断创新模式，将竞争上升到了一个新的境界。#在未来的商业竞争中，秩序将丌断被洗牌、重组，但我们还将依然坚持原有的竞争理念。#我们必须深刻的领会经营理念，敢二创新、敢二突破，通过建立觃则和标准，获得先机，超越所有的竞争对手。#过去 未来 4.5 理念解读-竞争理念 背景 创新技术标准，颠覆对手 创新生态标准，统领对手 创新资源标准，弱化对手 企业竞争最高层的武器就是制定行业的觃则，苏宁要成为行业标准的制定者、引领者。#做到了创新标
64、准，我们就可以做到在新的层次上超越竞争！#关键词：#标准 4.5 理念解读-竞争理念 4.5 理念解读-竞争理念 过去，从品类上空调拓展到电器、3C，庖面形态从传统门庖到EXPO，服务上从自营队伍建设到自建物流基地，系统上从信息设备引迚到SAP-ERP上线 如今，企业依然在丌断创新，新十年，于商方面，我们创新了O2O模式，建立了线上开放平台，线下亍庖和服务站，全品类延伸至超市、母婴、百货，地产方面，商业物流住宅地产延伸至智慧智能地产，文化方面，依托PPTV的渠道建设，我们延伸至影业、体育、游戏等新版块 关键词：#创新 苏宁为什么有服务理念？#1、苏宁创业起步的行业烙印：#空调属二“半成品”，销
65、售出去幵没有结束，还需要配送、安装、调试等服务。#空调属二“季节性产品”，老百姓集中在天气热了的时间段贩置空调，买了就需要配送安装，服务能力制约销售能力。#2、苏宁对服务的与注不理解：#顼客乊所以选择苏宁，就是因为关注苏宁的服务和品牌的信誉。#4.6 理念解读-服务理念 服务理念就是如何服务用户、创造顼客、发展客户，处理不用户乊间关系的基本准则 定义【服务理念】服务是苏宁的唯一产品；#用户体验是服务的唯一标准。#变量2 变量1 信誉 关注“用户体验”新的时代中，顼客的自我意识和个性化需求更加明显。#我们的顼客丌再局限二庖面中的消费者戒客户，而延伸至了电脑手机等终端“用户”。#服务质量的好坏，已
66、经丌再仅是面对面的服务标准觃范，还包括网上贩物的流程体验。#产品在丌断的延伸，从电器、日用品、百货、住房等有形产品，再到金融、影规、广告、阅读等无形产品。#服务丌仅仅要求商品要好，还要体验好；#用户的关注点，也丌再是仅仅关注二产品，还包括贩物中的于劢，使用商品时的感受和后期的服务。#如今的服务 4.6 理念解读-服务理念 4.6 理念解读-服务理念 关键词：#唯一产品 唯一：#商业的最终本质就是“大服务”。#苏宁的“商品”都可以是别人的，但“服务”一定是自己的，我们最终要通过一个商业平台，将服务价值提供给消费者。#产品：#以前服务是一个流程、一个微笑、一个良好的环境，如今的服务是围绕顼客场景的
67、一整套产品。#用户：#人人都是自媒体。#用户体验：#服务是方式、体验是结果。#服务的标准丌再是统一的顼客服务流程、权威评判，而是每一个用户的贩物体验，超过顼客的期望就是好的用户体验。#我们所有工作出发点和唯一标准：#要从过去的至真至诚升级为用户体验。#要从用户角度思考问题，以用户体验为终极考量目标！#关键词：#用户体验 4.6 理念解读-服务理念 企业管理理念即企业管理哲学，是从最普丐的角度看待企业管理管什么？#怎么管？#企业管理是对企业资源的管理，是人、财、物在企业内外部的配置，表现为目标路径图、执行时间表、结果反馈表。#其中，最核心的资源管理是人力资源管理，尤其是知识型员工的管理。#3.7
68、 理念解读-管理理念 定义【管理理念】目标导向的个人成就驱劢，体系支持的小团队作战。#苏宁由成千上万的部门，18万员工共同组成。#在快速变化的背景下，如何有效的在企业不员工乊间，部门不员工乊间，员工不员工乊间，建立一种良好的机制不氛围，实现目标统一，激活组织的活力，提高员工主观能劢性，这就是苏宁在整个管理体系变革中，始终在考虑的核心问题，也是我们的管理理念中需要明确觃范的。#经过事次创业，原有连锁时代的管理理念幵丌是要放弃，而是因为对制度的尊重，对同亊的协作理念已经深入人心，丌是目前需要突出强调和突出改变的。#今天，产业多元化、于联网的快速变化和员工结构的变化暴露了徆多新的问题，亟需用新的管理
69、理念来重新凝聚人心，指导日常工作。#背景 4.7 理念解读-管理理念 目标导向的个人成就驱劢 4.7 理念解读-管理理念 自我实现 的需要 尊重的需要 社交的需要 安全的需要 生理的需要 关键词-个人成就驱劢：#知识型员工工作结果跟个人的主观能劢性有关，如果没有成就感，劢力就丌强。#关键词-目标导向：#一方面，要让员工能够实现“自我管理”，对自身的工作设置清晰的目标 我们每个人的目标，都要建立在企业总体目标乊下 体系支持的小团队作战 小团队 小团队 小团队 小团队 资源线（物流、金融、公共服务等）业务线 4.7 理念解读-管理理念 大到每一个亊业部每一个地区，小到每一个品类组、每一个门庖，我们
70、都以大小团队的方式独立作戓。#因此我们要突出丌同亊业部团队的小团队作戓。#我们要允许员工先开枪后瞄准，让冲杀在市场一线的员工快速响应用户需求。#我们希望每一个员工都能够面对丌同的用户、对手、行业，更加灵活的经营。#苏宁能够有今天，靠的就是一整套的体系的支撑，未来要想长期健庩的发展，最终还是依赖二强大的体系和团队支撑。#每一个小团队的背后都需要依靠强大的组织体系支撑。#市场、服务、财务、人力等体系将以强大的与业支持和共享服务支持小团队作戓。#关键词：#体系支持 关键词：#小团队作战 什么是企业精神 企业精神是企业家的精神，企业家个人的人生观价值观在企业中的表现。#没钱玩命干，有钱还是玩命干，这才
71、是企业家精神。#4.8 理念解读-企业精神 定义【企业精神】执著拼搏，永丌言贤 企业精神既是董事长作为创始者的精神内核，也是集团各级干部在数十年发展中，无论顺境逆境，都立亍丌贤乊地，幵领先行业的法宝。#企业经历了数丌清的风风雨雨、艰难险阻，才获得了今天的成功。#而这一切，正是源自二我们“执著拼搏，永丌言贤”的企业精神，它正如一个人的个性不灵魂，是苏宁能够取得今天成就的最初源劢力。#4.8 理念解读-企业精神 4.8 理念解读-企业精神 关键词-执著 （1）执著是一种对目标的坚定，我们认准了目标，就“丌达目标誓丌罢休”。#（2）执著也是一种过程中的坚守，我们要经得起时间的考验、经得起挫折和诱惑。
72、#所谓“剩者为王”！#关键词-拼搏 （1）苏宁从创立开始，骨子里就是要做第一，这是时代赋予我们的使命。#（2）要想做第一，就一定要丌断拼搏、付出，同时要丌断创新、挑戓，绝丌能被劢等待、小富即安。#执著拼搏在过去可以说是坚持，但是在今天有了新的内涵。#企业的发展是一场没有终点的马拉松，执著拼搏体现了对高标准的坚持，还要有一些高与注的投入。#永丌言贤 永丌言贤丌是屡戓屡贤、屡贤屡戓，体现了两种境界 第一个是要敢亍发现问题解决问题，但丌要因为挫折放弃目标，如果目标和愿景是崇高丏正确的，那么在实现目标的过程中一定是有挫折的，丌要因为挫折而放弃目标；#第事个丌要因为有强大的对手而放弃挑战。#没有一劳永逸
73、的蓝海市场，苏宁一直都在劤力的让红海变得蓝一些。#4.8 理念解读-企业精神 什么是企业的人才观 企业的人才观是企业选择人才的标准。#要什么样的人、丌要什么样的人；#用什么样的人、丌用什么样的人。#3.9 理念解读-人才观 定义 企业的竞争就是人才的竞争，在苏宁丌断经营发展的背景下，到底应当任用什么样的人才，员工应当如何明确对自己的要求，这也是在这次转型变革中思考的重点。#过去的苏宁强调人品、团队，但随着苏宁的发展和社会环境的成熟，人品和团队等已绊成为了基本的共识，为此新的企业文化理念丌再迚行突出强调。#这次，我们在新人才观中，重点突出了“敬业、与业、事业”，这是我们对苏宁员工三个层次的要求。
74、#【人才观】敬业、与业、事业 背景 4.9 理念解读-人才观【人才观】敬业、与业、事业 事业 与业 敬业 4.9 理念解读-人才观 高层 中层+高层 基层+中层+高层 传承敬业：#在新的文化理念中，我们突出强调“敬业”，就是因为苏宁“要做就做第一”的理念，而要实现它就必须要付出超出常人的劤力。#这既是追求领先的基本要求，也是集团员工必须具备的素质乊一。#丌管哪个时代，敬业始终丌可改变，这是丌同时代，丌同国家、丌同文化下，我们都应当共同认同、遵守的。#突出与业：#过去人才观中强调“能力适度”，我们绊过慎重的考虑，此次迚行了重大调整。#连锁时代的苏宁乊所以成功，正是源二我们将连锁的与业性做到了极致
75、。#如今，多元化的发展、知识性的竞争，使得我们所涉及的丌同领域都更加强调与业性。#弘扬事业：#亊业经理人是苏宁的特艱。#百年苏宁势必需要一批具备亊业信念不追求，能够不企业长期共同发展的接班人。#尤其对亍集团的中高层管理干部来说，工作丌应当是简单的为了赚钱，为了温饱，而是需要更多劢力，需要把工作当做一种个人爱好、人生信仰和事业追求。#【人才观】敬业、与业、事业 敬业是基本要求，所有行业、所有企业、所有员工都要敬业。#1、敬重工作、投入工作。#丌投入就无法成功，做丌好工作就要找工作，个人受影响；#2、敬畏工作、用心工作。#做砸了工作，造成损失，别人受影响。#关键词 敬业 4.9 理念解读-人才观
76、定义：#做事的态度，敬天和爱人。#无论我们从亊哪个行业；#无论我们开展哪个体系的工作，它们都有其与业的知识、技能和技巧，因此我们要强调与业化的管理，尊重丌同行业的与业性，丌能仅仅凭着个人的主观意愿做亊。#我们要让员工做与家。#让新人从生手变成熟手，让老人从熟手变成能手、巧手，让集团各级中高层干部成为各行业、各领域的与家。#与业【人才观】敬业、与业、事业 4.9 理念解读-人才观 定义：#做事的能力，苦干加巧干。#事业【人才观】敬业、与业、事业 4.9 理念解读-人才观 定义：#成事的自我，团队认可、社会认可、自我认可。#“事业绊理人，当立足企业成就事业，执着拼搏、开拓创新、勇亍承担终极责任。#
77、惟有这样的干部，才是苏宁事业的接班人，百年基业的领导者“苏宁大学校训 不事业的关系：#-拥有进大理想和亊业追求-立足企业平台创业发展。#不企业的关系：#-志同道合、共同成长、共创价值、共享回报 X 反对职业经理人 X 反对打工心态 X X 结语 1 苏宁新企业文化，是集团25年发展的智慧结晶，更是集团戓略转型落地、实现更辉煌成就的重要基石。#全体的苏宁人，要对新的企业文化理念认真的学习、领会。#新企业文化让我们更适应转型，更适应多样性产业布局。#让我们共同以新的文化理念武装自己，心往一处使，拧成一股绳，为实现“百年苏宁、全球共享”的宏伟蓝图共同奋斗！#;i:4;s:0:;i:5;s:20269
78、:第36卷 第4期2016年7月湖北工程学院学报J O U R N A L O F H U B E I E N G IN E E R IN G U N IV E R S IT YVOL.36 NO.4JUL.2016网络碑对消费者的影响与网络碑的塑造董 琰（湖 北 工 程 学 院 外 国 语 学 院，湖 北 孝 感 432000）摘要：#越 来 越 多 开 放 式 消 费 平 台 的 兴 起，让 我 们 享 受 了 购 物 的 便 利，同 时 也 让 网 络 口 碑 居 于 越 来 越 重 要 的地位。#随 着 互 联 网 消 费 模 式 的 普 及，网 络口 碑 成 为 影 响 消 费 者
79、决 策 的 重 要 导 向 性 力 量，也成为决定互联网平 台 营 销 成 败的 关键 因 素之 一。#重 视 网 络 口 碑，善 用 网 络 渠 道，对 网 络 舆 论 和 网 络 事 件 做 正 向 引 导，才能更有效 的 促 进国 民 消 费 的 良 性 发 展。#运 用 创 新 思 维 对 优 良 品 质 自 发 推 荐，利 用 意 见 领 袖 扩 大 影 响 和 适 时 的 制 造 话 题 引发关 注，起 到 引 领 消 费 意 向 的 作 用。#关 键 词：#网 络 口 碑；#口碑要 素；#购买决策中 图 分 类 号：#F274 文 献 标 识 码：#A 文 章 编 号：#2095
80、-4824（2016）04-0121-04“口碑”一 词 就 词 源 而 言，从 中 国 俗 语“有口皆 碑”演 化 而 来。#宋 代 僧 人 释 普 济 在 五 灯 会 元 第 十 七 卷 临济 宗 中，记 述 南 岳 下 十 一 世，即宝峰文 禅 师 法 嗣 太 平 安 禅 师 时，写 了 两 句 顿 悟 的 偈 语，原 文 是“劝 君 不 用 镌 顽 石，路 上 行 人 口 似 碑”，有口皆 碑 的 典 故 由 此 而 来，后 经 刘 鹗 老 残 游 记 等 白 话 文 小 说 的 运 用，逐 渐 简 化 变 成“口 碑”：#字。#从字 面 意 义 上 讲，口 碑 的 意 思 是 每 个
81、 人 都 是 活 的 记 功 碑，比 喻 受 到 普 遍 称 赞。#在 英 文 中，口碑有三种表 述：#一 个 是 Public Praise，一 个是 Opinions,个 是 Word of mouth。#二 者 从 二 个 层 面，揭 不 了 口 碑 的 真 实 意 义，即 公 众 的 赞 畨（Public Praise）,意 见 领 袖 的 主 张 及 传 播（Opimons），以及口 口相传 的 评 价（Word of mouth）。#在 现 实 世 界 中，口碑是 三 者 交 汇 而 成 的 总 和。#进 人 互 联 网 时 代 后，伴随 传 播 方 式 和 传 播 渠 道 的 变
82、 化，口 碑 由 单 一 的 口 口 相 传 的 传 统 口 碑 模 式，变 为 传 统 口 碑 和 网 络 口 碑 并 驾 齐 驱 的 局 面。#随 着 互 联 网 的 风 潮 席 卷 各 个 行 业，口 碑 成 为 影 响 消 费 者 购 买 决 策 至 关 重 要 的 因 素 之 一：#一、网络口碑的界定一、网络口碑的界定在 西 方，现 代 口 碑 的 定 义，起 源 于 上 世 纪 60年 代 的 美 国。#1967年，美 国 学 者 Arndt第 一 次 提 出 了 现 代 口 碑 的 正 式 定 义，即“信 息 传 递 者 与 信 息 接 收 者 之 间 通 过 面 对 面、或 通
83、 过 电 话 所 进 行 的 信 息 沟 通 行 为”。#直 至 1 9 8 7 年，随 着 社 会 的 进 步，Westbrook对 口 碑 的 定 义 作 出 修 正，他 认 为 口 碑 是“关 于 产 品 和 服 务 的 拥 有、使 用 和 特 性 的 所 有 非 正 式 交 流”。#此 时，对 于 口 碑 的 定 义，仍 然 停 留 在 正 面 的 阶 段。#11随 着 互 联 网 技 术 的 极 速 发 展，网 络 口 碑 在 新 技 术 手 段 和 渠 道 下，有 了 丰 富 而 完 整 的 定 义。#美 国 学 者 Henning-Thurau2 0 0 4 年 将 T a x
84、等 人 的 正 负 面 口 碑 理 论，应 用 于 网 络 传 播 中，最 终 形成了 网 络 口 碑 的 完 整 定 义，即“潜 在、实 际 或 者 先 前 的 顾 客 对 产 品 或 者 公 司 的 任 何 正 面 或 者 负 面 的 评 论，该 评 论 能 通 过 网 络 传 递 给 大 众 群 体 或 者 组 织 气二、网络口碑的特性二、网络口碑的特性1.高 多 样 化，高 自 由 度。#美 国 著 名 的 社 交 网 站 Facebook拥 有 5 8 种 性 别 选 项。#与 之 相 类 似，网 络 口 碑 由 于 其 庞 大 和 复 杂，决 定 了 对 同 一 事 件、商 品、服
85、 务、态 度 的 反 应 千 差 万 别，甚 至 与 传 统 思 维 大 相 径 庭。#参 与 者 范 围 的 广 域 性、匿 名 性、包容收 稿 日 期：#2016-0 5 _ 1 4作 者 简 介：#董 琰（1 9 8 8-），女，湖 北孝 感 人，湖 北 工 程 学 院 外 国 语 学 院 助 教，文学硕士。#121董琰性、随 机 性 和 不 确 定 性 决 定 了 互 联 网 的 开 放 性 和 自由性，为 所 有 参 与 者 提 供 了 一 个 相 对 自 由、公平 的 表 达 个 人 情 感 和 意 见 的 平 台，让 网 络 口 碑 呈 现 高 多 样 化、高 自 由 度 的 特
86、 征。#2.扁 平 化，碎 片 化。#网 络 时 代 到 来 之 前，掌握 信 息 的 人 拥 有 绝 对 的 话 语 权。#伴 随 互 联 网 冲 破 地 域、语 言、种 族 和 时 间 的 界 限，整 个 社 会 的 信 息 传 播 呈 现 扁 平 化 的 特 征，话 语 霸 权 逐 渐 消 失。#频繁 的 信 息 交 流，让 热 点 很 快 被 新 的 热 点 搜 盖，人们的 时 间 也 因 此 被 割 裂 成 碎 片 化 的 状 态。#扁 平 化，碎 片 化，从 时 空 上 减 少 了 口 碑 传 播 的 阻 碍，却 从 时 效 性 上 增 加 了 口 碑 塑 造 的 难 度，原 来
87、高 频 次、全方位 的 传 统 媒 体 M 盖，投 人 越 来 越 大，收 效 却 越 来 越 微 弱。#3.去 中 心 化，意 见 领 袖 化。#当 互 联 网 打 破 口 碑 塑 造 的 时 空 情 景 时，新 的 口 碑 场 景 不 断 涌 现，每 个 人 都 成 为 可 以 自 由 发 声 的 自 媒 体。#因 此，一元 中 心 的 口 碑 营 造 方 式，被 去 中 心 化 的 多 样 态 传 播 模 式 所 替 代。#碎 片 化 的 时 间，扁 平 化 的 传 播，让小 群 体 的 意 见 领 袖 纷 纷 崛 起，成 为 拥 有 相 同 爱 好、情 感、态 度 和 思 维 模 式
88、的 一 群 人 的 集 中 代 表，重新塑 造 着 口 碑 形 成 模 式 和 生 态。#三、网络口碑对消费者三、网络口碑对消费者 决策的深度影响决策的深度影响1.实 证 内 容 诱 发 消 费 冲 动。#所 谓 实 证 内 容，是 指 包 含 客 观、有 效、足 够 信 息 的 文 字、视 频、图片 等 关 于 产 品 或 服 务 的 内 容。#网 购 的 实 质，是实 时 动 态 化 的 场 景 消 费。#纯 数 字 化 的 天 然 的 限 制，导 致 消 费 者 无 法 实 地 触 摸、品 尝、感 受 消 费 内 容。#因 此，实 证 内 容 的 线 上 展 示 和 口 碑，在 消 费
89、者 最 终 决 策 里 占 据 决 定 性 的 地 位。#3 1在 线 上 展 示 雷 同 的 态 势 下，以 大 众 点 评 为 基 础 的 口 碑 营 造，成 为 决 定 网 购 行 为 的 重 要 砝 码。#以 国 内 最 大 的 网 购 平 台 天 猫 为 例，网 络 口 碑 的 塑 造 主 要 依 靠 产 品 详 情、卖 家 服 务 态 度、货 品 差 异 度、物 流 发 货 速 度 等，由 网 络 消 费 行 为 的 参 与 者 自 发 评 论 形 成。#一 个 五 星 好 评，可 以 增 加 初 次 进 人 天 猫 店 铺 的 消 费 者 的 正 面 口 碑 权 重；#反 之，一
90、个差 评，将 对 店 铺 口 碑 造 成 不 小 的 损 害，即 使 是 花 大 价 钱 刷 起 来 的“皇 冠”级 旺 铺。#据 调 查，在 影 响 网 络 口 碑 的 实 证 内 容 中，影响 力 最 为 显 著 的 是 对 于 某 种 固 定 产 品 的 网 友 评 价 和 产 品 价 格。#其 中，产 品 价 格 对 购 买 决 策 的 影 响 占比 为 3 3.1%，网 友 评 价 对 购 买 决 策 的 影 响 权 重 高 达 4 0.1%，远 超 卖 家 信 用 19.9%的 占 比。#动 态 化 消 费 场 景，稀 释 了 权 威 卖 家 或 买 家 的 话 语 权，令 消 费
91、 行 为 从 群 体 性 的 桎 梏 中 解 放 出 来，成 为 更 为 个 性 化 和 理 性 化 的 自 由 选 择。#在场景消 费 中，临 时 的 多 点 接 触，决 定 了 每 个 消 费 者 都 可 能 成 为 意 见 领 袖，受 到 众 多 买 家 聚 光 灯 般 的 关 注 和 跟 帖。#基 于 去 中 心 化 的 实 证 内 容 口 碑，其 正 面 效 果 可 增 强 或 诱 发 消 费 冲 动；#其 负 面 效 果 则 会 抑 制 甚 至 终 止 消 费 冲 动。#2.口 碑 指 数 级 影 响 购 买 决 策。#互 联 网 财 富 与 传 播，均 呈 现 指 数 级 爆 发
92、 增 长 的 趋 势。#阿 里 巴 巴 旗 下“双 十 一”购 物 狂 欢 节 的 销 售 额，就 印 证 了 从 “一 无”到“所 有”一 夜 之 间 的 互 联 网 消 费 定 律。#当 互 联 网 消 费 变 成 全 国 性 的 群 体 行 为，口 碑 在 购 买 决 策 中 所 扮 演 的 角 色，便 可 以 发 酵 出 指 数 级 的 空 前影响力。#2015年 双 十 一”阿 里 巴 巴 斩 获 912.17 亿 元，最 高 交 易 峰 值 达 8.5 9 万 笔/秒，比 2 0 1 4 年 增加了 2.2 3 倍，累 计 发 出 3.6 亿 个 流 量 订 单，涉 及 全 球 2
93、 1 7 个 国 家 和 地 区。#4进 人 2 1 世 纪，继 8 0 后 成 为 稳 健 消 费 群 体 的 中 坚 力 量 之 后，9 0 后 以 及 0 0 后 也 成 为 了 互 联 网 消 费 的 主 力 军。#他 们 相 比 8 0 后 消 费 理 念 更 为 超 前，通 过“当红”明 星 的 体 验 口 碑，弹 幕、段 子、视频 等 多 样 化 手 段 广 为 传 播 并 进 行 二 次 传 播 加 工，生 成 体 验 口 碑 之 外 的 次 生 口 碑。#体 验 口 碑 与 次 生 口 碑，成 为 决 定 互 联 网 舆 论 导 向 的 重 要 力 量。#明 星 同 款，形
94、成 体 验 口 碑 和 次 生 口 碑 正 向 荇 加 的 显 著 效 应。#电 视 剧、网剧或电 影 爆 红，不 仅 可 以 带 来 对 明 星 的 现 象 级 追 捧，更可 以 引 发 网 络 消 费 的 内 在 模 仿 力，产 生“明 星 同 款”现 象。#例 如，韩 剧 来 自 星 星 的 你 热 播，剧 中 女 主 角 的 行 头 成 为“同 款 控”小 众 群 体 的 爆 款。#同款鞋 帽、化 妆 品 等，流 行 高 峰 期 可 达 3 4.6 万 种。#据权 威 统 计，仅 2 0 1 3 年，明 星 同 款 就 带 动 4.5 亿 元 淘 宝 消 费 额，产 生 17.8万 件
95、 同 款 商 品，带 动 了“双十 1”服 装 类 一 半 的 消 费 力。#当 体 验 口 碑 与 次 生 口 碑 反 向 叠 加，则 将 对 互 联 网 口 碑 产 生 指 数 级 反 作 用 力，造 成 的 消 极 影 响 不 仅 会 波 及 品 牌 本 身，更 将 长 期 影 响 消 费 者 决 策 的 偏 好 度。#2 0 1 5 年 1 1 月 1 8 日，唯 品 会 公 开 财 报 被 指 造 假，同 年 1 2 月 8 日，唯 品 会 周 年 庆 发 生 销 售 假 茅 台、假 进 口 名 表、假 珠 宝 的 恶 性 商 业 事 件，事 件 金 额 超 过 千 万 元，唯 品
96、会 股 价 累 计 下 跌122网络口碑对消费者的影响与网络口碑的塑造3 5%，直 接 经 济 损 失 高 达 2 5 亿 美 元。#次 生 口 碑 的 负 面 影 响 延 续，造 成 唯 品 会 业 绩 增 长 率 持 续 下 滑，平 台 活 跃 人 数 和 订 单 量 也 产 生 了 连 带 负 面 效 应。#3.意 见 领 袖 左 右 购 买 决 策。#网 络 口 碑 的 形 成 机 制，呈 现 扁 平 化、碎片 化、自 由 化 等 特 点。#传统 媒 体 的 式 微，小 众 群 体 的 崛 起。#在 各 自 的 领 域 内，掌 握 更 多 专 业 知 识、更 丰 富 的 内 部 资 源
97、、更具亲和 力 的 表 达 方 式 的 意 见 领 袖，成 为 影 响 消 费 者 购 买 决 策 的 重 要 因 素，甚 至 是 决 定 性 力 S。#意 见 领 袖 的 粉 丝 在 购 买 决 策 时 受 到 的 影 响 尤 其 显 著。#5 2 0 1 5 年 7 月 1 3 日，作 家 六 六 在 新 浪 微 博 上 发 表 署 名 文 章，讲 述 她 在 京 东 商 城 的 购 物 经 历，指出 京 东 在 正 品 货 源 把 关、客 服、商 品 售 后 服 务 等 方 面 存 在 缺 陷 和 漏 洞。#文 章 发 布 后，瞬 间 点 击 量 突 破 1 0 万，转 发 5000余
98、次。#7 月 2 1 日，王 思 聪 转 发 并 评 论 该 微 博，引 发 8 0 0 0 余 次 转 发，3 万 多 条 评 论。#截 止 2 1 日 1 2 时，六 六 微 博 累 计 转 发 34556次，评 论 6 5 0 0 条，点 赞 2 8 9 6 9 次。#其 后，随 着 微 博 大 V 和 六 六 粉 丝 团 的 加 人，进 一 步 影 响 了 众 多 消 费 者 在 京 东 商 城 的 购 买 决 策。#该 文 章 直 接 导 致 京 东 商 城 G M V 业 绩 锐 减 3 4 亿 元，当 月 销 售 额 减 少 10 亿 元。#京 东 商 城 以 23.4%的 负
99、面 信 息 比 例 高 居 微 博 榜 首，2 0 1 5 财 年 净 亏 损 9 4 亿 元，“双 十 一”销 售 额 与 天 猫 差 距 进 一 步 加 大。#16 1四、运用创新思维塑造网络口碑四、运用创新思维塑造网络口碑1.过 硬 品 质 自 发 推 荐。#品 质，是 塑 造 互 联 网 口 碑 的 核 心 力 量。#根 据 参 与 感 互 联 网 口 碑 打 造 的 三 三 法 则，爆 款 产 品 的 过 硬 品 质、创 新 思 维 是 塑 造 网 络 口 碑 的 基 础 和 先 决 条 件。#其 核 心 内 容 是 提 供 超 越 消 费 者 期 待 的 产 品 和 服 务，将 消
100、 费 者 由 单 纯 消 费 行 为 实 施 者 变 为 自 发 的 网 络 口 碑 塑 造 者。#世 界 著 名 互 联 网 公 司 Google给 出 了 成 功 范 例。#谷 歌 通 过 朋 友 圈 分 享、点 赞、推 荐，把 发 烧 友 级 的 种 子 客 户，变 成 网 络 口 碑 推 广 的 第 一 矩 阵，释 放 口 碑 的 正 向 能 量，增 加 消 费 决 策 的 倾 向 性。#2 0 1 4 年 父 亲 节 前 夕，谷 歌 公 开 了 名 为 凯 蒂 的 小 女 孩 用 蜡 笔 替 爸 爸 写 的 一 封 请 假 信。#随 后，谷 歌 附 上 了 主 管 的 回 信，准 许
101、 为 小 女 孩 父 亲 放 假 并 预 祝 节 日 快 乐。#一 封 简 短 的 信 件 互 动，得 到 Facebook 和 Tw itter上 的 大 量 自 发 转 载，在 谷 歌 上 可 以 搜 索 到 相 关 转 发 和 评 论 7 5 0 0 万 条。#这 一 创 新 形 式，通 过 过 往 搜 索 引 擎 留 下 的 品 质 温 度，为 谷 歌 网 络 口 碑 的 营 造 再 次 加 分，产 生 了 次 生 口 碑 的 荇 加效 应。#2.意 见 领 袖 推 波 助 澜。#意 见 领 袖 集 合 了 自 媒 体、微 信、微 博、网 络 等 巨 景 粉 丝 群 体，拥 有 影 响
102、 和 引 导 舆 论 方 向、事 件 评 价 和 民 众 情 绪 的 潜 在 力 S。#从 一 定 程 度 上 说，意 见 领 袖 是 社 会 不 同 群 体 的 扩 音 器，可 以 将 自 身 影 响 力 和 观 点 几 何 级 放 大，对互 联 网 口 碑 营 造 产 生 巨 大 冲 击 力。#m2 0 1 4 年 风 靡 全 球 的 A L S 冰 桶 挑 战 赛，就是 意 见 领 袖 推 动 的 典 范。#A L S 全 名 为“肌 萎 缩 侧 索 硬 化 症”，活 动 由 患 有 此 病 的 波 士 顿 学 院 棒 球 运 动 员 Pete Frates率 先 发 起，随 后 经 比
103、 尔 盖 茨、马 克 扎 克 伯 格、桑 德 伯 格、贝 索 斯、库 克 等 人 的 推 动，成 为 影 响 全 美 乃 至 全 球 的 现 象 级 活 动 众 多 意 见 领 袖 在 Facebook、T w itter和 Youtube组 成 的 传 播 矩 阵 上 完 成 了 第 一 轮 种 子 发 酵。#意见领 袖 助 阵 带 来 的 名 人 效 应，让 该 活 动 跨 越 国 界，由欧 美 延 伸 至 亚 非 拉。#包 括 滨 崎 步、刘 德 华、李 彦 宏、雷 军、潘 石 屹 等 在 内 的 众 多 国 内 外 明 星 助 阵，进一 步 为 冰 桶 挑 战 积 累 了 口 碑 的
104、正 向 势 能，同 时 也 让 A L S 病 症 的 关 注 和 捐 款 急 速 飙 升。#据 统 计，仅美 国 就 有 1 7 0 万 人 参 与 挑 战，2 5 0 万 人 捐 款，总金额 达 1.15亿 美 元。#在 中 国，冰 桶 挑 战 在 微 博 话 题 阅 读 36.2亿 次，讨 论 338.1 万，筹 得 善 款 约 850万 元。#3.制 造 冲 突 引 发 关 注。#关 注，也 是 口 碑 塑 造 不 可 或 缺 的 基 本 要 素。#在 大 量 热 点 不 断 涌 现 的 网 络 时 代，以 适 当 的 形 式 制 造 有 戏 剧 性 的 冲 突，不仅 可 以 引 发
105、关 注，更 可 以 让 参 与 者 吐 槽、点 赞 或 分 享，形 成 指 数 级 的 网 络 口 碑 裂 变。#类 似 核 武 器 的 链 式 反 应，将 网 络 口 碑 的 影 响 力 迅 速 打 透，可以对 消 费 决 策 造 成 直 接 影 响。#6 蝴 蝶 效 应，是 网 络 口 碑 塑 造 中 常 用 的 手 段 之 一：#一 石 激 起 千 层 浪，扇 一 扇 翅 膀，整 个 网 络 都 刮 起 旋 风。#2 0 1 4 年 1 0 月，阿 里 旗 下“去 啊”发 布 会，就 成 为 各 方 旅 行 A P P 明 枪 暗 战 的 导 火 索。#淘宝 旅 行“去 啊”更 名 新
106、闻 发 布 会，只 有 一 张 A P P:#“去 哪 里 不 重 要，重 要 的 是 去 啊。#”“去 哪 里”不仅 语 音 上 和“去 哪 儿”很 相 近，去 啊 旅 行 总 经 理 李 少 华（花 名 忽 必 烈）在 台 上 宣 讲 时，还 真 的 说 成 了“去 哪 儿 不 重 要，重 要 的 是 去 啊”，锋 芒 直 指 竞 争 对 手 去 哪 儿。#“去 哪 儿”自 然 也 不 示 弱，随 即 开 始 了 强 势 回 应“人 生 的 行 动 不 只 是&#莽 的 去 啊 ，沉 着 冷 静 地 选 择 去 哪 儿 ，才 是 一 种 成 熟 态 度！#”随 后，新 老 旅 行 A P
107、P 的 掐 架，演 变 成“去 啊”、“去 哪 儿”、“携 程”、“途 牛”等 旅 行 软 件 的 P K 狂123董琰欢，充 分 发 酵 了“去 啊”这 一 新 兴 A P P 的 知 名度和关 注 度。#随 着 互 联 网 的 进 一 步 普 及、社 会 化 媒 休 的 全 面 兴 起，以 及 电 子 商 务 在 我 国 的 持 续 稳 步 发 展，越 来 越 多 的 消 费 者 在 网 络 上 发 布 或 参 考 n 碑。#美国 市 场 研 究 公 司 Jupiter Research调 查 数 据 显 不：#7 7%的 网 民 在 形 成 购 买 决 策 前，会 参 考 网 上 其 他
108、 人 所 写 的 产 品 评 价；#超 过 9 0%的 大 公 司 相 信，用 户 推 荐 和 网 民 意 见 在 影 响 用 户 是 否 购 买 的 决 定 性 因 素 中 是 非 常 重 要 的。#因 此，我 们 更 应 重 视 网 络 口碑，善 用 媒 休 和 渠 道，正 向 引 导 网 络 口 碑，以有 利 于 消 费 决 策，促 进 国 民 消 费 的 健 康 持 续 发 展。#参 考 文 献 1 刘 玉 明.在 线口 碑 信息 对 消 费 者 购 买 决 策 影 响 的 研究J.价 格 理 论 与 实 践，2010（3）:#7 7-78.2 Dellarocas C.The Dig
109、itization of Word-of-Mouth：#Promise and Challenges of Online Reputation Mechanisms J Management Science,2003，49（10）：#1407-1424.3 杨 学 成.互 联 网 时 代 的 口 碑 营 销 及 应 用 策 略 J.財 贸经济，2006（9）:#56-59.4 姜潇.网上口碑对 消费 者购 买 决策 影响 的 实证 研 究 J.情 报 杂 志，2010,29（9）:#200-203.5 唐 雪 梅.网 络口 碑信 息 特征对 受众再传播 意愿 影响 研 究 J.情 报 杂 志，
110、2012,31（4）:#133-137.6 钱 明 辉.网 上 口 碑 对 消 费 者 决 策 的 影 响 及 启 示 J.当代经济管理，2006,28（3）:#2 7-31.7 龚 伟 勋.网 络 口 碑 传 播 对 顾 客 品 牌 认 知 的 影 响 J.武 汉 工 程 大 学 学 报，2010,32（4）:#73-77.The Impact of the Internet Word-of-mouth on Consumers and the Shaping of the Internet Word-of-mouthDong Yan（School o f Foreign Languages
111、,Hubei Engineering Universityt Xiaogany Hubeiy 432000,China）Abstract：#The emergence of growing number of open consumer platforms makes consumers enjoy the convenience of shopping and the Internet word-of-mouth increasingly important;i:6;s:21028:保 险 天 地HAINAN FINANCEMonthly襊摘 要：#本文基于实际数据对于保险业大数据现状进行了
112、统计分析，给出了保险业数据量现状以及数据使用效率的统计结果；#同时以实际大数据量为基础，对传统的寿险产品定价进行了改进，获得了更优的市场比较优势；#最后以大数据量为基础，打破传统寿险产品的思维定势，开发出新型的保险产品并对产品风险进行了精确测定。#关键词：#大数据；#数据挖掘；#精算定价；#保险创新中图分类号：#F842文献标识码：#A文章编号:#10039031（2014）01005305 DOI:#10.3969/j.issn.1003-9031.2014.01.10基金项目：#教育部重点项目（11JJD790004）和中国人保灾害研究基金资助，中央财经大学青年创新团队支持。#收稿日期：#
113、20131015作者简介：#张宁（1978-），男，辽宁朝阳人，理学博士，中央财经大学副教授、硕士生导师；#郭楠（1993-），女，山西大同人，中央财经大学保险学院学生。#大数据背景下的寿险产品定价与创新研究大数据又称为巨量数据、巨量信息和海量数据，指的是所涉及的信息量非常巨大，以至于传统的软件和技术无法进行有效的信息获取1。#大数据技术就是在这种海量数据下有效的数据分析技术，即能够在各种各样类型的数据中，快速获取有价值信息的能力2-3。#保险因自身的业务特点与大数据关系更加密切，它天然就有大数据的特征，这是因为：#第一，保险业是经营风险的行业。#它的产品本质就要求对标的物风险进行精确测定。#
114、而如何测定这些风险，一方面是金融模型或数理技术，另外一方面就是数据信息，两者结合，缺一不可。#海量数据为保险公司测定风险提供了“天然”的机会；#对于保险公司来说，大数据技术实际上就是如何利用公司的海量数据来厘定风险。#第二，保险公司的利润来源于收取的保费和未来的赔付支出的差额，这其中的赔付支出即是保险公司的风险，该风险与标的物的未来风险密不可分。#所以保险公司实际上是对这些风险发生的概率进行预测，这和大数据的本质不谋而合大数据的一个关键核心就是预测4。#第三，保险经营的每个过程都和大数据密不可分。#保险公司经营过程中涉及到产品定价、核保核赔、产品销售、投资、风险管控等，每一步都在不断利用数据，
115、同时也在不断产生数据。#实际上，从信息量来看保险业，大数据时代早已经提前到来。#随着信息技术的发展，保险公司每时每刻都要积累着大量的数据信息，数据量的级别呈现爆炸式的增长。#同时，保险行业的大数据技术还刚刚起步，保险公司还没有充分而主动的利用大数据提供的优势。#一、保险业大数据现状介绍在大数据现状调查中，笔者统计117家保险公司，占大陆全部保险公司的97%以上，基本上可以代表保险业的整体情况。#其中，58家人身险公司和59家财产险公司。#在人身险公司当中外资公司23家，中资公司35家；#在财产险公司当中中资公司38家，外资公司21家。#统计的结果是数据量。#保险公司里，数据量主要包括以下几方面
116、：#张 宁1；#郭 楠2（1.中央财经大学 中国精算研究院，北京100081；#2.中央财经大学 保险学院，北京100081）532014年第1期 总第302期一是保单数据及保单维持数据，这部分数据基本上都在业务系统中；#二是核赔理赔数据，这部分数据随着电子化，大部分也在业务系统中，同时部门内部也有对应的数据库；#三是投资理财数据，因为寿险经营时间长，保费投资是寿险经营的重要方面，所以这部分数据在寿险公司中体现最为明显，导致大量的金融市场数据集中在投资部门，这部分数据通常和业务系统是分离的；#四是定价数据，这部分数据是精算部门用来定价和利润测试，以及用来向保监会报送各类报表运算时候需要的，有相
117、当一部分来自于业务系统；#五是风险管理数据，这部分数据相当零散，且涉及到以上各类数据，同时还包括公司的财务乃至宏观管理数据。#我们在统计中也把行业公共数据以及监管数据放在这里面统计。#对每家公司进行全部数据的估算后加和，结果扣除公共数据（及金融市场数据以及公共行业数据和监管数据）就得到中国保险业整体的数据量情况（见图1）。#从图1可知，中国保险业的数据量呈井喷式增长，这也说明了大数据是目前保险业必须面对的考验。#同时对个体公司进行了详细分析，来考察普通一家保险公司在生产经营过程中需要面对的数据量是多大（见图2）。#从2图可知，对于普通保险公司来说，其面临的数据量和整个行业的数据量没有本质的区别
118、，这也充分说明保险业的深化改革已经有一定成效，保险公司的充分竞争已经得到很好的体现。#在这样海量数据信息的背景下，保险公司在定价、营销、经营以及风险管理方面都必须引入大数据技术来获得相对于行业的比较优势。#笔者对保险业20082012年的数据使用效率进行了统计和分析。#这是一个很复杂的问题，这里主要给出在产品定价方面的结果。#大数据的特点是容量大Vol-ume、速度快Velocity和资料多样性Variety5。#我们的评价也是从这个角度来进行的，需要说明的是，在统计过程中，限于公司保密等原因，结果仅仅包含25家寿险公司和23家财产险公司。#但结果总体上也反映了在定价方面，保险业大数据技术的发
119、展程度（见图3）。#图3反映了目前保险公司在定价方面的数据效率，基本上近5年没有特别大的变化，并没有充分挖掘大数据的潜力，在大数据技术上还有很长的路要走。#正是基于这种现状，笔者尝试从大数据背景出发，以寿险定价为例来说明大数据技术的初步应用。#二、寿险产品精算定价的“再精算”寿险产品定价是基于寿险精算模型进行纯保费（精算现值）的计算，然后使用“资产份额”和“宏观定价法”来确定实际保费。#在这个过程中，涉及到的数据量实际上仅包括传统的生命表（保监会规定）以及部分抽样数据，这部分数据仅占可利用数据的5%左右。#笔者考虑在保险公司持续经营下，新开发的一种保险产品，它在在传统数据依赖上可能只需要一些精
120、算部门的经验数据，以及传统的已经做好的模型，只需要修改一些基本假设和预订费率，预订利率以及预订死亡率即可。#在大数据背景下，与此保险产品有关的数据范围扩资料来源：#笔者根据中国人口与就业统计年鉴（20032009），样本保险公司理赔库和中国20002003生命表相关资料整理得出。#图2普通保险公司所面临的数据量图1 20052012年中国保险业数据量统计资料来源：#笔者根据中国人口与就业统计年鉴（20032009），样本保险公司理赔库和中国20002003生命表相关资料整理得出。#图3保险公司数据效率资料来源：#笔者根据中国人口与就业统计年鉴（20032009），样本保险公司理赔库和中国200
121、02003生命表相关资料整理得出。#财产险公司效率（%）人身险公司效率（%）6000500040003000200010000200520062007200820092010财产险公司（单位：#G）人身险公司（单位：#G）20112012200520062007200820092010财产险公司（单位：#G）人身险公司（单位：#G）2011201230002500200015001000500018200820092010201120121614121086420542014年第1期 总第302期保 险 天 地HAINAN FINANCEMonthly襋表3大数据背景下的定价与传统定价净保费比
122、较（30岁）保险期限30岁（大数据）30岁（传统）10.18680.253920.31920.370330.44530.481240.56540.586850.67970.687460.74540.748170.78540.787480.80890.811790.82190.8261100.82880.8340110.83200.8380120.83340.8398130.83400.8405140.83420.8408150.83420.8409160.83420.8409170.83420.8409180.83420.8409190.83420.8409200.83420.8409展到了整
123、个业务部门乃至核保核赔部门，这些部门的数据经过多年的积累能够进行有效连接，形成一个庞大的后台数据记录，我们以某一家普通保险公司为例，该数据连接后形成了一个900M的数据记录池，这些客户的记录无疑能够对传统定价有很大的帮助，能够在精算定价的结果进行“再精算”过程。#寿险产品中最重要的就是死亡率，在传统定价方法中，使用的是20002003年生命表，该生命表已经使用多年，反映了当时的死亡状况。#对于一款推向市场的寿险产品，它所面临的人群实际上是未来的客户，他们的死亡率状况与20002003生命表已经有很大差异。#利用大数据平台，我们可以构造庞大的分年龄和分时间死亡率表，在处理之后得到如表1所示。#1
124、9832011年数据是一个面板数据，用他们可以很好表明公司客户面临的死亡率状况。#为了进行定价，我们使用Lee-Carter模型进行数据信息获取。#Lee-Carter模型是由美国人口学家LEE和CARTER于1992年共同提出的，该模型的具体形式如下：#lnmxt=ax+bxkt+xt（1）其中，mxt表示x岁的群体在t时刻的死亡率；#ax表示年龄因素对发病率变化所起的解释作用，是依赖于年龄的参数；#kt表示时间因素对发病率变化所起的解释作用，为依赖于时间的参数；#bx则反映了年龄因素对于kt的敏感程度，xt是随机误差项。#为了确使估计参数时所得估计值唯一，通常会对模型参数做出如下假定：#t
125、kt=0，xbx=1。#用该模型可以提取其死亡率信息，并对死亡率进行有效预测，该预测是通过的预测完成的，如表2所示。#在kt基础上可以重组未来不同年龄的死亡率，然后利用定价模型计算净保费：#P=Qn-1m=0m|qx*vm+1=Qv*qx+Qv2*pxqx+1+Qvn*n-1pxqx+n-1+（2）其中，P为保单趸交净保费，Q为保险金额，n为保险期险且n20，i为市场利率。#以30岁死亡给付为例，计算结果和传统定价方法如表3所示。#表2预测后的kt表1大数据整合实例，分年龄分年代历史数据统计年份年龄20092008200720062005200420030-40.691.251.332.521
126、.560.461.65-90.180.170.160.320.1910-140.150.20.540.215-190.180.320.190.150.0620-240.090.080.130.20.530.225-290.110.080.100.220.260.290.4730-340.350.470.120.500.350.40.4935-390.260.460.320.690.620.640.8140-440.760.570.520.880.840.871.2245-490.940.410.731.381.471.891.6150-541.381.672.671.072.53.231.76
127、55-591.972.973.122.873.953.984.7660-644.534.737.293.926.838.195.4365-698.388.918.078.3011.5610.6314.3670-7413.0317.7714.6216.1119.2714.8422.9275-7927.7527.9128.5919.4635.1538.0738.2780-8441.4349.4348.4548.1759.7154.3371.8585-8962.3562.5986.5966.67103.9586.63122.6390-94165.44113.82139.30103.35177.162
128、26.57252.695-99269.87100+360.64总计3.313.172.753.643.574.09注：#截取的是20032009年，实际表格是从1995年开始，加上国家统计数据，实际上是从1983年开始。#资料来源：#笔者根据中国人口与就业统计年鉴（20032009）；#样本保险公司理赔库、以及中国20002003生命表相关资料整理得出。#年代kt20040.637531720050.6550199420060.727285420070.741025720080.752196820090.7651255201020110.84175641.1208593552014年第1期 总
129、第302期保 险 天 地HAINAN FINANCEMonthly襊表5恶性肿瘤和糖尿病的病死率测算（单位：#%）疾病年龄恶性肿瘤糖尿病疾病年龄恶性肿瘤糖尿病10.00730.000745-490.10010.00461-40.00500.000150-540.17030.00825-90.00330.000055-590.24890.014510-140.00360.000160-640.35600.027315-190.00450.000165-690.54650.055320-240.00560.000370-740.84920.107625-290.00770.000475-791.1
130、8260.176830-340.01500.000580-841.45330.242435-390.03130.001185+1.55950.301640-440.06020.0026表4癌症和糖尿病首年发病率结果从以上对比可以清晰看到，在利用大数据优势后，保险产品净保费下降，这是由于实际的死亡率改善所引起的，从而使保险公司在满足预订收益率的情况下可以拥有更大的定价自主权，抢占市场先机，提升企业竞争力。#三、寿险产品的细化分类与创新进入本世纪以来，金融业的创新曾出不穷，而保险业也在面临着创新的压力，而大数据为保险业的创新提供了数据基础和机会。#保险本质上是“大数定律”，对于任何一个群体来说，只
131、要投保的数量足够的多，就可以应用“大数定律”。#而保险产品的定价本质上就是对“风险”的度量，只要风险能够度量，就能够给出一个合适的价格，以此次价格出售产品就能够保证收支平衡。#这正是保险产品运作的方式。#但对于风险的度量和精确测算并不是一件容易的事情。#所以传统的保险产品都为限定为“标准体”；#其他的“非标准体”都被保险例外条款而排除开外。#这个过程实际上是浪费了大量的数据和信息。#在大数据背景下，保险公司可以基于数据优势，进行群体的细化处理，针对不同群体开发不同的保险产品，从而启动新的赢利增长点，开发出新的业务模式。#笔者以寿险为例，以上述900M数据混合该公司健康险5年的数据以及合作医院的
132、跟踪数据为基础（总数据基础大约在1.5G左右），开发针对“非标准体”即重疾患者的定期寿险产品。#对于该产品定价来说，很重要的因素有两个：#第一是首年发病率，它实际上衡量了新产品与传统产品的“偏差”意味着健康体从健康状态转移到了疾病状态，进入了“意向购买人群”；#第二是病死率，即疾病人群的死亡率，作用与传统寿险的死亡率相同。#具体测算步骤，如下所示：#第一步，从该公司的承保理赔库中筛选出重大疾病保险的承保理赔记录，筛选出所需字段，添加需要计算的字段，如年龄段、疾病种类、理赔数、暴露数、保单周年日等。#第二步，对于13年中具体某一年的测算方法，假设保单周年日与被保险人生日是重合的，以保单周年日为分
133、界点，将该年度一分为二，分别记有保单年度1、年龄段1、理赔数1、暴露数1和保单年度2、年龄段2、理赔数2、暴露数2，对保单记录做出些许调整（如失效日期调整、满期日调整、多次索赔合并调整等）后，按照矩估计精算法为每条保单记录分别计算出其在该年度内前后两部分的理赔数1、暴露数1和理赔数2、暴露数2，按照年龄段对上述数据进行分类汇总，即可得到该年度内不同年龄段的理赔数和暴露数，二者相比即为该年龄段在该年内的重疾发病率，第三步，1999年至2011年13年中的每一年均重复上述处理过程，共计算13次，结果可得到13年中每一年不同年龄段的理赔数、暴露数和重疾发病率，将13年的理赔数、暴露数再次按照年龄段分
134、类汇总后即可得到不同年龄段总的理赔数和暴露数，二者相比即得到该年龄段的总重疾发病率；#第四步，上述步骤所得结果是所有重疾在一起的一个疾病总发病率情况，也可分疾病种类测算出每一种具体疾病不同年龄段的发病率情况，测算方法与上述步骤相同。#以癌症患者糖尿病患者为例，发病率和病死率测算结果分别如表4和表5所示。#基于以上结果，利用精算定价模型就可以给出新产品的纯保费定价结果。#表6给出了新型糖尿病寿险产品纯保费测算结果。#实际上，中国糖尿病患者有九千多万人，其他重疾且可保群体数量在3亿人左右，相当于美国人口数量。#这部分群体因为本身处于风险高的状态，所以对保险的需求比正常人更加强烈，而在传统保险框架内
135、，却又因为“非（单位：#%）年龄癌症糖尿病年龄癌症糖尿病0-40.01030.027940-440.10580.18135-90.00500.013445-490.16640.282010-140.00570.014950-540.24200.405315-190.00900.022655-590.34130.531420-240.01140.031360-640.44150.681925-290.01960.042265-690.53540.824030-340.03800.068270-740.08151.196335-390.06320.1111562014年第1期 总第302期保 险
136、天 地HAINAN FINANCEMonthly襋标准体”的原因而被拒保。#基于大数据，保险公司可以对该群体进行细分，并精确测定其风险水平，推出适合的保险产品，应该具有广阔的市场前景。#四、结论综上所述，有几点结论：#第一，保险本身是经营风险的行业，测算风险、把握风险和利用风险是保险公司竞争力的核心体现，而所有这些都需要获得信息，获得大数据背后的有用信息。#但经过统计和分析可以看到，中国保险业利用大数据的效率很低，维持在7左右，没有充分利用大数据的“数量巨大，速度快捷，形式多样”的特性。#第二，在保险的技术核心层面，大数据为寿险定价提供了“再精算”的机会，能够让保险产品更真实的反映风险状况，获
137、得定价优势，在市场中抢占先机，增强公司的风险管控能力。#第三，在保险公司的经营层面，大数据为“寿险产品创新”提供了很多机会，保险公司可以充分利用数据优势来开发新产品新技术来开发和获得市场。#总而言之，大数据为保险公司提供了“机遇”，保险公司必须重视发展大数据技术，以期在大数据背景下的金融市场中获得竞争优势。#（责任编辑：#张恩娟）参考文献：#1Redman TThe impact of poor data quality on thetypical enterprise JCommunications of the ACM，1998，41（2）.2Swartz NGartner warns f
138、irms ofdirty dataJInformation Management Journal，2007 41（3）：#6.3Kohn LT，Corrigan J M，Donaldson M STo Err isHuman：#BuildingaSaferHealthSystem MWashington：#National Academies Press，2000.4Eckerson WData Warehousing Special Report：#Dataquality and the bottom line JR.Applications DevelopmentTrends，2002.5
139、English LPImproving Data Warehouse and BusinessInformationQuality：#MethodsforReducingCostsandIncreasing ProfitsMNew York：#Wiley，1999.表6大数据下糖尿病纯保费测算结果保险期限30岁40岁50岁保险期限30岁40岁50岁10.0030.0040.006210.0480.0730.13720.0050.0090.012220.0500.0770.14830.0080.0120.017230.0520.0800.15840.0100.0160.022240.0540.0
140、830.16750.0120.0200.027250.0550.0870.17560.0150.0240.033260.0570.0920.18770.0170.0270.039270.0590.0970.19980.0190.0310.044280.0610.1020.20890.0220.0340.050290.0630.1060.217100.0240.0370.054300.0650.1100.225110.0260.0410.061310.0670.1170.236120.0290.0440.068320.0690.1240.246130.0310.0470.074330.0710.
141、1290.254140.0330.0500.079340.0730.1340.261150.0350.0530.085350.0750.1390.266160.0380.0560.094360.0780.1470.274170.0400.0600.103370.0820.1530.280180.0420.0630.111380.0840.1590.285190.0440.0660.118390.0870.1640.288200.0460.0690.125400.0890.1690.291（上接第36页）微型金融健康发展有赖于政府扶持和良好的制度环境。#据财政部统计，中央财政从2009年开始累计
142、向3800余家农村微型金融补贴77.26亿元，政府的扶持力度相对国外还需加强，方式也需更灵活一些；#在提升监管效率方面，监管层可借鉴国外的分级持牌银行监管模式，对行业实施差异化监管，使微型金融真正成为实现普惠金融的重要载体。#（责任编辑：#张恩娟）参考文献：#1殷孟波,翁舟杰:#关系型贷款和小银行优势论述评J.财贸经济，2007（6）.2Banerjee,A.V.,Besley,T.,Grinnane,T.W.The NeighborsKeeper：#The Design of a Credit Cooperative with Theory and aTesJ.t.Quarterly Jou
143、rnal of Economics 1994：#109.3Marguerite Berger,Lara Glodmark,Tomas MillerSanabria.An Inside View of Latin American MicrofinanceZ.InterAmerican Development Bank，2006.4Jonathan Morduch.The Microfinance PromiseJ.Journalof Economic Literature,1999（12）.5农业银行国际业务部课题组.印尼人民银行在农村的商业化运作J.农村金融研究，2007（10）.6李佳霖.
144、求解中小企业发展之困N.经济日报，2013-07-19.7李东荣.拉美小额信贷监管经验及对我国的启示J.金融研究，2011（5）.572014年第1期 总第302期保 险 天 地HAINAN FINANCEMonthly襊;i:7;s:17800:软件生命周期过程、软件描述文档编制方法2015年10月机电二室 冯健北检所软件评测专业介绍北检所软件评测专业介绍软件生命周期概述软件生命周期概述软件生命周期需要的文档概述软件描述文档概述软件描述文档概述软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点内容内容北检所软件评测专业介绍北检所软件评测专业介绍 北京市医疗器械检验所医用软件检测专业共有资质进行医用软件
145、检测的工程师7名，其中，具有高级软件评测师证书检测工程师4名。#已经完成近500批次的医用独立软件检测，熟悉中国市场上所有主流医用独立软件，例如PACS、影像工作站等，具有丰富的医用软件检测经验和过硬的检验能力。#全国医疗器械检测领域第一个，也是唯一一个通过CNAS CL45的严格审核，获得专业软件评测资格。#2014年以优异的成绩通过CNAS组织的软件测量审核，标志着我所达到国家级软件评测水平。#北检所软件评测专业介绍北检所软件评测专业介绍深入研究医用独立软件的生命周期过程，熟悉软件生命周期过程文档控制和体系建设，最大限度地降低医用独立软件的设计风险和使用风险，着眼于医用软件的安全有效性，为
146、人民的安全用械做出应有的贡献。#北检所软件评测专业介绍北检所软件评测专业介绍软件生命周期概述软件生命周期概述软件生命周期概述软件生命周期概述 总体要求 风险管理 制造商应使用符合的风险管理过程。#软件的安全性级别 级：#不可能对健康有伤害或损坏。#级：#可能有不严重的伤害。#级：#可能死亡或严重伤害。#软件生命周期概述软件生命周期概述 软件开发过程 软件开发策划 软件开发计划）用于软件系统开发的过程；#）各项活动和任务的交付物（包括文件）；#）系统需求、软件需求、软件系统测试和在软件中实施的风险控制措施之间的可追溯性；#）软件配置和更改管理，包括未知来源软件配置项和用于支持开发的软件；#和）在
147、生存周期每个阶段的软件产品、交付物和活动中发现的用于处理问题的软件问题解决方案。#软件生命周期概述软件生命周期概述 软件开发标准、方法和工具的策划 软件集成和集成测试策划 软件验证策划 软件配置管理策划 软件需求分析）功能和能力需求）软件系统的输入和输出）软件系统和其他系统之间的接口；#）软件控制的报警、警告和操作者信息；#）保密安全需求软件生命周期概述软件生命周期概述）对人为错误敏感的适用性工程要求和培训；#）数据定义和数据库需求；#）对已交付的医疗器械软件在操作和维护的一个或多个地点的安装和验收要求；#）与操作和维护方法有关的要求；#）要编制的用户文档；#）用户维护要求；#和；#）法规要求
148、。#软件需求分析实例软件生命周期概述软件生命周期概述 软件体系结构设计 将软件需求转换为体系结构 验证软件体系结构 软件详细设计 将软件体系结构细化为软件单元 为每个软件单元开发详细设计 为接口开发详细设计 验证详细设计软件生命周期概述软件生命周期概述 软件单元的实现和验证 实现每个软件单元 制定软件单元的验证过程 软件单元的验收准则 软件单元的验证 软件集成和集成测试 集成测试内容 要求的软件功能性；#风险控制措施的实施；#规定计时和其他活动状态；#内部和外部接口的规定功能；#和；#在包括可预见误用在内的异常条件下测试。#软件生命周期概述软件生命周期概述 进行回归测试 集成测试记录的内容）将
149、测试结果形成文档（通过未通过和异常清单）；#）保留充分的记录，以使测试能够重复进行；#和）标明测试者。#软件系统测试 为软件需求制定测试项 制造商应为软件系统测试制定并实施一组测试，表达为输入触发、预期输出、通过未通过准则和规程，以便覆盖全部的软件需求。#更改后再测试软件生命周期概述软件生命周期概述 软件系统测试记录内容）将测试结果形成文档（通过未通过和异常清单）保存充分的记录，以使测试可重复）标明测试者。#软件测试模板测试模板1_需求分析和测试计划模板_.doc 软件测试模板测试模板3_测试用例.doc 软件生命周期过程示例测试需求分析和测试用例海纳_医学软件产品测试需求分析和测试计划.do
150、c 软件生命周期过程示例测试需求分析和测试用例医学软件产品测试用例 海纳_带错（1）.doc软件生命周期概述软件生命周期概述 软件发行 将已知的剩余异常形成文档 制造商应将所有已知的剩余异常形成文档。#评价已知的剩余异常 制造商应确保所有已知的剩余异常情况已被评价，从而确保其不会构成不可接受的风险。#软件生命周期概述软件生命周期概述 软件风险管理过程 促成危害处境的软件分析）不正确的或不完整的功能性说明；#）在已识别的软件项功能性中的软件缺陷；#）来自未知来源软件（）的失效或非预期结果；#）可能导致不可预知的软件运行的硬件失效或其他软件缺陷，和；#）合理可预见的误用。#软件生命周期概述软件生命
151、周期概述 软件测试模板风险管理风险管理过程流程图.docx 软件测试模板风险管理风险评价、风险控制措施记录表.docx软件生命周期需要的文档概述软件生命周期需要的文档概述 软件开发策划 软件需求分析 软件体系结构设计 软件详细设计 软件单元的实现和验证 软件集成和集成测试 软件系统测试 软件风险管理软件描述文档概述软件描述文档概述 软件描述文档基于YY/T 0664医疗器械软件 软件生存周期过程予以制定，用于自主开发医疗器械软件的产品注册。#参考：#FDA 的 Guidance for the Content of Premarket Submissions for Software Cont
152、ained in Medical Devices软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点（一）基本信息 1.软件标识 明确软件的名称、型号规格、发布版本、制造商和生产地址。#软件组件标识为制造商质量控制所用标识。#软件描述文档概述软件描述文档概述 2.安全性级别 明确软件安全性级别（A级、B级、C级），详述确定理由。#判定方法：#基于风险管理的风险等级进行判定编号危害风险评估总论详细说明可能的危害S严重程度P发生频率RL风险等级2医生进行穿刺患者与医生的良好配合是顺利完成手术的关键直接导致穿刺的成功与否3412软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 注意：#软件安全性级别依据风险管理中未采取
153、措施之前的等级。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 3.结构功能 依据软件设计规范（SDS）提供体系结构图和用户界面关系图 体系结构图用于图示组成模块之间、组成模块与外部接口之间的关系，依据体系结构图描述组成模块（注明选装、模块版本）的功能、模块关系和外部接口。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 独立软件体系结构图实例软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 软件组件体系结构图实例：#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 用户界面关系图用于描述用户界面之间的关系，依据用户界面关系图（如不适用则为体系结构图）描述临床功能模块（注明选装、模块版本）的功能和模块关系。#syngo
154、.via主界面MM Reading（读片）Print（打印）Finding Navigator（结果导航）Common tools（共用工具）Finding details（结果细节）Configuration（配置）软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 4.硬件拓扑 依据软件设计规范（SDS）提供物理拓扑图，图示并描述软件（或组成模块）、通用计算机、医疗器械硬件之间的物理连接关系。#独立软件实例：#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 软件组件实例：#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 5.运行环境 明确软件运行所需的硬件配置、软件环境和网络条件。#其中硬件配置包括处理器、存储
155、器和外设器件，软件环境包括系统软件、支持软件和安全软件，网络条件包括网络架构（BS、CS）、网络类型（广域网、局域网、个域网）和带宽。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 6.适用范围 独立软件描述软件的适用范围，软件组件描述医疗器械产品的适用范围。#进口医疗器械软件描述原产国情况。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 7.禁忌症 独立软件描述软件的禁忌症或使用限制，软件组件描述医疗器械产品的禁忌症或使用限制。#进口医疗器械软件描述原产国情况。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 8.注册历史 独立软件描述中国注册情况（列明历次注册的发布版本和注册证号）和原产国注册情况（如适
156、用，列明历次注册的日期、发布版本和管理类别），在其它主要国家和地区的注册情况也可提供。#软件组件描述医疗器械产品的注册情况。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点（二）实现过程 1.开发概述 明确软件开发所用的语言、工具和方法，其中工具描述支持软件（含开源软件）和应用软件（第三方软件）的名称、完整版本和供应商。#同时明确开发人员数量、开发时间、工作量（人月数）和代码行总数。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 独立软件实例：#开发语言：#C+开发工具：#Visual Studio 6.0,Microsoft 开发方法：#面向对象 生存周期模型：#V模型 开发人员数量：#4人 开发时间
157、：#24个月 工作量（人月数）：#96 代码行总数：#23万行 控制文档总数：#6个软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 软件组件实例：#梯形图（PLC编程语言）；#台达WPLSoft 2.37（PLC编程软件）；#台达DOPSoft 1.01.10（用户界面编程软件）；#生存周期模型：#V模型。#开发人员数量、开发时间、工作量（人月数）人员：#3名电气工程师；#时间：#6个月；#工作量：#18人月。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 2.风险管理 依据风险管理相关标准提供软件风险分析报告和软件风险管理报告，风险管理资料另附原始文件。#软件组件提供医疗器械产品的风险管理资料。#独立
158、软件实例：#软件描述文档示例独立软件SPS需要文档附件4 风险分析 Pd051_SHA CN.doc 软件组件实例：#软件描述文档示例软件组件附件1-风险管理报告.doc软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 3.需求规范 A级提供软件需求规范（SRS）关于软件功能的要求，B级和C级提供软件需求规范全文。#软件需求规范另附原始文件。#软件组件如无单独的软件需求规范，可提供医疗器械产品的需求规范。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 A级 软件需求规格关于功能和性能的要求 B级和C级 软件需求规格全文 包含硬件、功能、性能、输入输出、接口界面、警示信息、保密安全、数据与数据库、文档和法规
159、的要求 部分现成软件：#.组成模块如有现成软件，B级和C级软件应描述要求 需求规格应另附文件，软件组件如产品规格包含软件需求规格，也可提供产品需求规格软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 独立软件实例：#软件描述文档示例独立软件附件2_1 系统需求规格 Pd051_SDS CN.doc 软件组件实例 软件描述文档示例软件组件附件2-需求规格说明书SRS.docx软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 4.生存周期 A级提供软件开发生存周期计划摘要，描述开发各阶段的划分情况和工作任务。#B级在A级基础上提供配置管理计划摘要和维护计划摘要，描述所用的工具和流程。#C级在B级基础上提供设计历史
160、文档集索引表（DHF）。#生存周期也可提交制造商软件生存周期过程文件或YY/T 0664医疗器械软件 软件生存周期过程等过程标准的核查表，用于替代相应描述。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 5.验证与确认 验证是指通过提供客观证据认定软件某开发阶段的输出满足输入要求，包括代码检查、设计评审、测试等质量保证活动。#确认是指通过提供客观证据认定软件满足用户需求和预期用途，通常是指在真实或模拟使用环境进行的用户测试。#可追溯性分析是指追踪需求规范、设计规范、源代码、测试、风险管理之间的关系，分析已识别关系的正确性、一致性、完整性和准确性。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 A级提供
161、系统测试、用户测试的计划和报告摘要，描述测试的条件、工具、方法、通过准则和结果。#B级提供系统测试、用户测试的计划和报告，概述开发各阶段的验证活动，描述所用的工具、方法和任务。#C级在B级基础上提供可追溯性分析报告（追溯需求规范、设计规范、测试、风险管理的关系表）。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 系统测试和用户测试的计划和报告另附原始文件。#测试报告关于测试记录的内容可以提供一个测试记录样例和完整的测试记录清单。#验证活动也可提交制造商软件质量保证计划文件，用于替代相应描述。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 独立软件实例：#软件描述文档示例独立软件附件11 验证计划Pj1
162、06_VEP3.0 CH.doc 软件组件实例 软件描述文档示例软件组件附件3-验证与确认补充后.doc软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 6.缺陷管理 A级描述缺陷管理的工具和流程，明确软件本次注册已知的缺陷总数和剩余缺陷数。#B级和C级在A级基础上列明已知剩余缺陷情况，证明全部已知剩余缺陷的风险均是可接受的。#已知剩余缺陷情况可另附原始文件。#列明剩余缺陷的严重度、处理措施和时间。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 独立软件实例：#软件描述文档示例独立软件附件10 缺陷管理.doc 软件组件实例 软件描述文档示例软件组件附件4-缺陷管理规定补充.doc软件描述文档编写要点软件
163、描述文档编写要点 7.更新历史 A、B、C级均应描述软件版本命名规则，明确软件版本的全部字段及字段含义，确认软件完整版本和软件发布版本。#A级列明软件本次注册与前次注册之间历次软件更新的完整版本、日期和类型。#B级在A级基础上详述历次软件更新的具体更新内容。#C级列明软件历次注册时历次软件更新的完整版本、日期、类型和具体更新内容。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 进口医疗器械软件描述原产国的更新情况，首次产品注册描述软件开发阶段的更新情况。#更新历史可另付原始文件。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 8.临床评价 临床评价资料另附原始文件。#软件描述文档编写要点软件描述文档编
164、写要点（三）核心算法 依据软件设计规范（SDS）和说明书列明核心算法的名称、类型、用途和临床功能。#核心算法是指实现软件核心功能（软件在预期使用环境完成预期用途所必需的功能）所必需的算法，包括但不限于成像算法、后处理算法和人工智能算法。#其中成像算法是指用于获取医学图像或数据的算法，后处理算法是指改变原始医学图像或数据产生新临床信息的算法，人工智能算法是指采用人工智能技术进行医学图像或数据分析的算法。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 算法类型包括公认成熟算法和全新算法。#其中公认成熟算法是指源自公开文献资料、原理简单明确、上市多年且无不良事件的算法，而全新算法是指源自临床研究、科学研
165、究的新算法。#核心算法详尽程度取决于安全性级别和算法类型。#当安全性级别为A级时，公认成熟算法和全新算法均列明算法的名称、类型、用途和临床功能。#当安全性级别为B级和C级时，公认成熟算法列明算法的名称、类型、用途和临床功能，全新算法在公认成熟算法基础上提供安全性与有效性的验证资料。#软件描述文档编写要点软件描述文档编写要点 注意：#核心算法不要求写出公式和运算过程！#联系方式：#冯健 18010281811 ;i:8;s:22083:十分钟让你看懂Python张长青软件设计二部目录一、什么是Python？#二、为什么要学Phython？#三、Phython的基本语法四、如何阅读Phython程
166、序？#一、什么是Python？#1、Python的概念Python（KK 英语发音：#/pan/,是一种面向对象面向对象、直译式计算机程序设计语言，由Guido van Rossum于1989年底发明，第一个公开发行版发行于1991年。#Python语法简捷而清晰简捷而清晰，具有丰富和强大的类库。#它常被昵称为胶水语言，它能够很轻松的把用其他语言制作的各种模块（尤其是C/C+）轻松地联结在一起。#常见的一种应用情形是，使用python快速快速生成程序的原型生成程序的原型（有时甚至是程序的最终界面），然后对其中有特别要求的部分，用更合适的语言改写，比如3D游戏中的图形渲染模块，速度要求非常高，就
167、可以用C+重写。#2、Python的简介Python是一种解释型、面向对象、动态数据类型解释型、面向对象、动态数据类型的高级程序设计语言。#自从20世纪90年代初Python语言诞生至今，它逐渐被广泛应用于处理系统管理任务和Web编程。#Python1已经成为最受欢迎的程序设计语言之一。#20112011年年1 1月，它被月，它被TIOBETIOBE编程语言排行编程语言排行榜评为榜评为20102010年度语言。#年度语言。#自从2004年以后，python的使用率是呈线性增长2。#3、Python的历史Python的创始人为Guido van Rossum。#1989年圣诞节期间，在阿姆斯特丹
168、，Guido为了打发圣诞节的无趣，决心开发一个新的脚脚本解释程序本解释程序，做为ABC 语言的一种继承。#之所以选中Python（大蟒蛇的意思）作为程序的名字，是因为他是一个叫Monty Python的喜剧团体的爱好者。#喜剧团体的爱好者。#4、Python的设计风格Python在设计上坚持了清晰划一的风格，这使得Python成为一门易读、易维护，并且被大量用户所欢迎的、用途广泛的语言。#设计者开发时总的指导思想是，对于一个特定的问题，只要有一种只要有一种最好的方法来解决就好了最好的方法来解决就好了。#这在由Tim Peters写的python格言（称为The Zen of Python）里面
169、表述为：#There should be one-and preferably only one-obvious way to do it.这正好和Perl语言（另一种功能类似的高级动态语言）的中心思想TMTOWTDI（Theres More Than One Way To Do It）完全相反。#5、Python的设计定位Python的设计哲学是“优雅”、“明确”、“简单”。#设计哲学是“优雅”、“明确”、“简单”。#因此，Perl语言中“总是有多种方法来做同一件事”的理念在Python开发者中通常是难以忍受的。#Python开发者的哲学是“用一种方法，“用一种方法，最好是只有一种方法来做一
170、件事”。#最好是只有一种方法来做一件事”。#在设计Python语言时，如果面临多种选择，Python开发者一般会拒绝花俏的语法，而选择明确的没有或者很少有歧义的语法。#由于这种设计观念的差异，Python源代码通常被认为比Perl具备更好的可读性，并且能够支撑大规模的软件开发。#这些准则被称为Python格言。#在Python解释器内运行import this可以获得完整的列表。#6、Python的面向对象Python是完全面向对象完全面向对象的语言。#函数、模块、数字、字符串都是对象，并且完全支持继承、重载、派生、多继承，有益于增强源代码的复用性。#PythonPython支持重载运算符和动
171、态类型。#支持重载运算符和动态类型。#相对于Lisp这种传统的函数式编程语言，Python对函数式设计只提供了有限的支持。#有两个标准库（functools,itertools）提供了Haskell和Standard ML中久经考验的函数式程序设计工具。#7、Python的扩展Python本身被设计为可扩充的可扩充的,并非所有的特性和功能都集成到语言核心。#Python提供了丰富的丰富的APIAPI和工具和工具，以便程序员能够轻松地使用C语言、C+、Cython来编写扩充模块。#Python编译器本身也可以被集成到其它需要脚本语言的程序内。#因此，很多人还把Python作为一种“胶水语言”“胶
172、水语言”（glue language）使用,使用Python将其他语言编写的程序进行集成和封装。#8、Python的执行Python在执行时，首先会将.py文件中的源代码编译成Python的byte code（字节码），然后再由Python Virtual MachinePython Virtual Machine（PythonPython虚虚拟机）拟机）来执行这些编译好的byte code。#这种机制的基本思想跟Java，.NET是一致的。#然而，Python Virtual Machine与Java或.NET的Virtual Machine不同的是，Python的Virtual Machi
173、ne是一种更高级的Virtual Machine，和Java 或.NET相比，Python的Virtual Machine距离真实机器的距离更远。#或者可以这么说，Python的Virtual Machine是一种抽象层次更高的抽象层次更高的Virtual MachineVirtual Machine。#二、为什么要学Phython？#1、学习Python的几个目的读懂脚本程序；#编写Phython程序；#开阔编程思想；#2、更多的新项目采用PTYTHONBlack Duck Software,Inc.曾发布一项内容十分周详的调查报告，题为”Open Source By The Numbers
174、“（报告人是Rich Sands），该调查发现，当今最活跃的编程语言是C/C+，跟随其后的是Java，PythonPython，JavaScript等编程语言，如图所示。#该调查报告的最后结论是：#”New live projects trending towards Python,PHP,JavaScript and away from C-family languages“，意思是说，新的活跃研究项目都倾向（新的活跃研究项目都倾向（trending trending towardstowards）使用）使用PythonPython，PHP与JavaScript编程，而远离（away fro
175、m）C编程语言大家族。#3、Python 八荣八耻以动手实践为荣,以只看不练为耻;#以打印日志为荣,以单步跟踪为耻;#以空格缩进为荣,以制表缩进为耻;#以单元测试为荣,以人工测试为耻;#以模块复用为荣,以复制粘贴为耻;#以多态应用为荣,以分支判断为耻;#以Pythonic为荣,以冗余拖沓为耻;#以总结分享为荣,以跪求其解为耻。#三、PHYTHON的基本语法1、语言基础Python是一门解释型解释型语言，因为不需要编译和链接的时间，它可以帮你省下一些开发时间。#解释器可以交互式交互式使用使用，这样就可以很方便的测试语言中的各种功能，以便于编写发布用的程序，或者进行自下而上的开发。#还可以当它是一
176、个随手可用的计算器随手可用的计算器。#1、语言基础Python可以写出很紧凑和可读性很强的程序。#用Python写的程序通常比同样的C或C+程序要短得多，这是因为以下几个原因：#高级高级数据结构数据结构使你可以在一个单独的语句中表达出很复杂的操作；#语句的组织依赖于依赖于缩进，缩进，而不是begin/end块；#不不需要变量或参数声明。#需要变量或参数声明。#2、Python解释器2.1 调用解释器通常Python的解释器被安装在目标机器的/usr/local/bin/python 目录下；#把/usr/local/bin 目录放进你的UNIXShell 的搜索路径里，确保它可以通过输入 py
177、thon来启动。#输入一个文件结束符（UNIX上是Ctrl+DCtrl+D，Windwos上是Ctrl+ZCtrl+Z）解释器会以0值退出（就是说，没有什么错误，正常退出译者）2、Python解释器2.2 参数传递调用解释器时，脚本名和附加参数之传入一个名为sys.argv的字符串列表。#没有脚本和参数时，它至少也有一个元素：#sys.argv0此时为空字符串。#脚本名指定为-（表示标准输入）时，sys.argv0被设置为-，使用-c c 指令时，sys.argv0被设定为-c。#-c c 命令之后的参数不会被 Python 解释器的选项处理机制所截获，而是留在sys.argv 中，供脚本命令
178、操作。#2、Python解释器2.3 交互模式从tty读取命令时，我们称解释器工作于交互模式。#这种模式下它根据主提示符来执行，主提示符通常标识为三个大于号（“”）；#继续的部分被称为从属提示符，由三个点标识（“.”）。#在第一行之前，解释器打印欢迎信息、版本号和授权提示：#Python 3.3.2（v3.3.2:#d047928ae3f6,May 16 2013,00:#06:#53）MSC v.1600 64 bit（AMD64）on win32Type copyright,credits or license（）for more information.2、Python解释器2.4 错误
179、处理有错误发生时，解释器打印一个错误信息和栈跟踪（监视）器？#。#交互模式下，它返回主提示符，如果从文件输入执行，它在打印栈跟踪器后以非零状态退出。#（异常可以由try语句中的except子句来控制，这样就不会出现上文中的错误信息）有一些非常致命的错误会导致非零状态下退出，这由通常由内部矛盾和内存溢出造成。#所有的错误信息都写入标准错误流错误信息都写入标准错误流；#命令中执行的普通输出写入标准输出。#在主提示符或附属提示符输入中断符（通常是Control-C or DEL）就会取消当前输入，回到主命令行。#2、Python解释器2.5 执行Python脚本Python脚本可以像Shell脚本那
180、样直接执行，只要在脚本文件开头写一行命令，指定文件和模式：#!#/usr/bin/env python“#!#”必须是文件的前两个字符，目的是将程序路径通知解释器，在某些平台上，第一行必须以Unix风格的行结束符（“n”）结束，不能用Mac（“r”）或Windows（“rn”）的结束符。#注意，“#”是Python中是行注释的起始符。#脚本可以通过 chmod 命令指定执行模式和许可权。#$chmod+x myscript.py2、使用Python解释器2.6 输入输出标志区分输入和输出的方法是看是否有提示符（“提示符（“”和“和“.”.”），想要重复这些例子的话，你就要在提示符显示后输入所有
181、的一切；#没有以提示符开始的行，是解释器输出的信息没有以提示符开始的行，是解释器输出的信息。#需要注意的是示例中的从属提示符用于多行命令的结束，它表示你需要输入一个空行。#Python中的注释以符号“注释以符号“#”#”起始，起始，一直到当前行的结尾。#注释可能出现在一行的开始，也可能跟在空格或程序代码之后，但不会出现在字符串中，字符串中的#号只代表#号。#3、Python基本类型基本类型3.1 数值解释器的行为就像是一个计算器。#你可以向它输入一个表达式，它会返回结果。#表达式的语法简明易懂：#+，-，*，/和大多数语言中的用法一样（比如C或Pascal），括号用于分组。#例如：#2+24（
182、50-5*6）/453、Python基本类型基本类型3.1 数值等号（“=”）用于给变量赋值，被分配的值是只读的。#width=20 height=5*9 width*height900同一个值可以同时赋给几个变量：#x=y=z=0 x03、Python基本类型基本类型3.2 字符串（string）Python还可以通过几种不同的方法操作字符串。#字符串用单引号或双引号标识：#spam eggsspam eggs doesntdoesnt Yes,he said.Yes,he said.3、Python基本类型基本类型3.3 None类型NoneNone类型是一个特殊的常量类型是一个特殊的常量
183、，表示出错。#逻辑表达式：#PYTHON中没有boolean类型，除了0以外，其他都是真。#但是Python中假有很多种，包括None，0,0.0，“”（空字符串）,（空list），（）（空元祖），（空字典）。#PhythonPhython中的逻辑运算符有：#中的逻辑运算符有：#and,or,notand,or,not3、Python基本类型基本类型3.4 链表（列表list）Python 已经有了几个复合数据类型，用于组织其它的值。#最通用的是链表，它写为中括之间用逗号分隔的一列值（子项），链表的子项不一定是同一类型的值。#a=spam,eggs,100,1234 aspam,eggs,10
184、0,12343、Python基本类型基本类型3.4 链表（列表list）链表也以零开始，可以被切片，联接，等等：#a=spam,eggs,100,1234 a0spam a31234 a-2100 a1:#-1eggs,100 a:#2+bacon,2*2spam,eggs,bacon,43、Python基本类型基本类型3.5 元祖（Tuples）一个元组由数个逗号分隔的值组成，元组在输出时总是有括号的，以便于正确表达嵌套结构。#在输入时可能有或没有括号都可以，不过经常括号都是必须的（如果元组是一个更大的表达式的一部分）。#t=12345,54321,hello!#t012345 t（1234
185、5,54321,hello!#）u=t,（1,2,3,4,5）u（12345,54321,hello!#）,（1,2,3,4,5）3、Python基本类型基本类型3.6 字典（Dictionaries）字典以关键字为索引，关键字可以是任意不可变类型，通常用字符串或数值。#理解字典的最佳方式是把它看做无序的关键字：#值对（key:#value pairs）集合，关键字必须是互不相同的（在同一个字典之内）。#一对大括号创建一个空的字典：#。#tel=jack:#4098,sape:#4139 telguido=4127 telsape:#4139,guido:#4127,jack:#40983、P
186、ython基本类型基本类型3.7 序列（Sequence）序列包括string，list，tuple，它们都有一些通用的操作。#in 判断某个object是不是在一个sequence中；#len（seq）得到sequence的长度；#通过下标获取其中的元素,seqi；#通过带冒号的下标获取子sequence，seqstart:#end；#用+表示连接两个sequence；#用*表示重复一个sequence，“a”*3表示“aaa”；#4、Python程序流程程序流程4.1 if语句语法格式if:#if:#if:#else:#if:#elif:#elif:#.else:#4、Python程序流程
187、程序流程4.1 if语句使用说明if后面的表达式可以是任何表达式，除了None，0，“”（空字符串），（空list），（空Dictionary），（）（空Tuple）以外，其他都是真。#表达式以冒号分割。#表达式以冒号分割。#若是一行的简单表达式，可以直接跟在冒号后面。#若是多行的表达式，就要使用缩进的方式，表示一组语句。#PyhonPyhon认为同样缩进长度的语句是一组。#认为同样缩进长度的语句是一组。#Python中没有switch语句，使用elif来完成这个功能。#else表示条件不满足时应该执行的语句，别忘了后面的冒号。#4、Python程序流程程序流程4.2 for循环语句语法格式f
188、or x in:#else:#4、Python程序流程程序流程4.2 for循环语句使用说明sequence表示任何string，tuple，dictionary。#break语句可以强制退出循环。#continue语句可以继续执行下一次循环。#else语句是可有可无的。#若有，则表示如果每个序列中的元素都循环到了，那么就执行else-block。#else语句可以理解为，如果循环没有被break语句强行中断，或者说循环正常结束后，就会执行else中的语句。#4、Python程序流程程序流程4.3 while循环语句语法格式while:#else:#4、Python程序流程程序流程4.3 wh
189、ile循环语句使用说明只要expr1是真，那么就一直执行block中的语句。#如果没有break跳出循环，也就是expr1为假的时候，执行else block中的语句。#4、Python程序流程程序流程4.4 break 和continue 语句，以及循环中的else 子句break语句和C中的类似，用于跳出最近的一级for或while循环。#continue 语句是从C中借鉴来的，它表示循环继续执行下一次迭代。#循环可以有一个else子句;#它在循环迭代完整个列表（对于for）或执行条件为false（对于while）时执行，但循环被break中止的情况下不会执行。#4、Python程序流程程
190、序流程4.5 pass 语句pass 语句什么也不做。#它用于那些语法上必须要有什么语句，但程序上什么也不要做的场合，例如：#while True:#.pass#Busy-wait for keyboard interrupt.5、Python函数函数5.1 函数定义def （）:#说明：#function_name是函数名称，冒号用来分割函数的内容。#Parameters_list是参数列表。#参数也没有类型，可以传递任何类型的值给函数，由函数的内容定义函数的接口。#如果传递的参数类型不是函数想要的，那么函数可以抛出异常。#code block是和if，while一样的代码，应该有相同的缩进
191、。#函数没有返回值类型，returnreturn可以返回任意类型。#可以返回任意类型。#5、Python函数函数5.2 函数参数默认值最有用的形式是给一个或多个参数指定默认值。#这样创建的函数可以在调用时使用更少的参数。#def ask_ok（prompt,retries=4,complaint=Yes or no,please!#）:#while True:#ok=raw_input（prompt）if ok in（y,ye,yes）:#return 1 if ok in（n,no,nop,nope）:#return 0 这个函数还可以用以下的方式调用：#ask_ok（Do you real
192、ly want to quit?#），或者像这样：#ask_ok（OK to overwrite the file?#,2）。#5、Python函数函数5.3 函数参数关键字函数可以通过参数关键字的形式来调用，形如“keyword=value”。#例如，以下的函数：#def parrot（voltage,state=a stiff,action=voom,type=Norwegian Blue）:#print（-This parrot wouldnt,action）print（if you put,voltage,Volts through it.）print（-Lovely plumage,
193、the,type print-Its,state,!#）可以用以下的任一方法调用：#parrot（1000）parrot（action=VOOOOOM,voltage=1000000）parrot（a thousand,state=pushing up the daisies）5、Python函数函数5.3 函数参数关键字参数列表中的每一个关键字都必须来自于形式参数，每个参数都有对应的关键字。#形式参数有没有默认值并不重要。#实际参数不能一次赋多个值。#形式参数不能在同一次调用中同时使用位置和关键字绑定值。#5、Python函数函数5.4 函数可变参数列表一个最不常用的选择是可以让函数调用可变
194、个数的参数。#这些参数被包装进一个拓扑。#在这些可变个数的参数之前，可以有零到多个普通的参数：#def fprintf（file,format,*args）:#file.write（format%args）5、Python函数函数5.5 嵌套函数这种机制提供了一个函数范围的概念，某些函数只在某些函数的内容才能看到。#如果需要公开的话，可以通过返回值返回内部函数。#def outfun（a,b）:#.def innerfun（x,y）:#.return x+y.return innerfun（a,b）5、Python函数函数5.6 lambda关键字通过lambda关键字，可以创建很小的匿名函数
195、。#这里有一个函数返回它的两个参数的和：#“lambda a,b:#a+b”。#Lambda 形式可以用于任何需要的函数对象。#出于语法限制，它们只能有一个单独的表达式。#语义上讲，它们只是普通函数定义中的一个语法技巧。#类似于嵌套函数定义，lambda形式可以从包含范围内引用变量：#def make_incrementor（n）:#return lambda x:#x+n.f=make_incrementor（42）f（0）42 f=lambda a,b:#a+b f（1,2）3 f（abc,def）abcdef5、Python函数函数5.7 文档字符串（DocString函数描述）第一行应
196、该是关于对象用途的简介。#简短起见，不用明确的陈述对象名或类型，因为它们可以从别的途径了解到。#这一行应该以大写字母开头，以句号结尾。#如果文档字符串有多行，第二行应该空出来，与接下来的详细描述明确分隔。#接下来的文档应该有一或多段描述对象的调用约定、边界效应等。#5、Python函数函数5.7 文档字符串（DocString函数描述）def my_function（）:#.Do nothing,but document it.No,really,it doesnt do anything.pass.print my_function._doc_this function do nothing
197、,just demostrate the use of the doc string.6、Python类类6.1 类定义定义一个类的时候，会创建一个新的命名空间，将其作为局部作用域使用因此，所以对局部变量的赋值都引入新的命名空间。#特别是函数定义将新函数的命名绑定于此。#class ClassName:#.6、Python类类6.2 类对象引用类对象支持两种操作：#属性引用和实例化。#属性引用使用和Python中所有的属性引用一样的标准语法：#obj.name。#类对象创建后，类命名空间中所有的命名都是有效属性名。#所以如果类定义是这样：#class MyClass:#A simple exa
198、mple class i=12345 def f（self）:#return hello world那么 MyClass.i 和 MyClass.f 是有效的属性引用，分别返回一个整数和一个方法对象。#6、Python类类6.3 类的实例化类的实例化使用函数符号。#只要将类对象看作是一个返回新的类实例的无参数函数即可。#例如（假设沿用前面的类）：#x=MyClass（）以上创建了一个新的类实例并将该对象赋给局部变量x。#这个实例化操作创建了一个空的对象。#创建为有初始状态的类可以通过定义一个名为_init_（）的特殊方法来实现，像下面这样：#def _init_（self）:#self.dat
199、a=类定义了 _init_（）方法的话，类的实例化操作会自动为新创建的类实例调用 _init_（）方法。#6、Python类类6.4 类的继承如果一种语言不支持继承就，“类”就没有什么意义。#派生类的定义如下所示：#class DerivedClassName（BaseClassName）:#.命名 BaseClassName（示例中的基类名）必须与派生类定义在一个作用域内。#6、Python类类6.5 类的多继承Python同样有限的支持多继承形式。#多继承的类定义形如下例：#class DerivedClassName（Base1,Base2,Base;i:9;s:19732: 李晓翾李晓
200、翾,中国中国/英国精算师英国精算师 非非寿寿险随机准备金评估险随机准备金评估技术研讨会技术研讨会 深圳深圳 20122012年年8 8月月8 8日日 拔靴带法及其在赔款准备金评估中的应用 2012 CPCR.All rights reserved.主 要 内 容 2 拔靴带法简介 拔靴带法在准备金评估中的应用 拔靴带法在Excel中的实现 拔靴带法与GLM框架的关系 2012 CPCR.All rights reserved.拔靴带法简介 3 Bootstrap方法最初是由美国斯坦福大学的Bradley Efron 教授于1979年在归纳前人研究成果的基础上提出来的 Bootstrap是一种通
201、过对总体分布未知的观测数据进行模拟再抽样来对其分布特征进行统计推断的统计方法 Bootstrap的基本思想是：#在原始数据的范围内做有放回的抽样，得到大量的bootstrap样本并计算相应的统计量，从而完成对其真实总体分布的统计推断 Bootstrap方法的出现，在一定程度上解决了无法获得大量样本可能导致的推断失误 什么叫什么叫bootstrapbootstrap方法？#方法？#2012 CPCR.All rights reserved.拔靴带法的典故 术术语“语“Bootstrap”Bootstrap”来自短语“来自短语“to pull oneself up by to pull onese
202、lf up by oneones s bootstraps”bootstraps”源源自西方神话故事“自西方神话故事“The Adventures of Baron The Adventures of Baron Munchausen”Munchausen”，男爵掉到了深湖底，没有工具，所以他，男爵掉到了深湖底，没有工具，所以他想到了拎着鞋带将自己提起想到了拎着鞋带将自己提起来来 计计算机的引导程序算机的引导程序bootboot也来源于此也来源于此 意义：#不靠外界力量，而靠自身提升自己的性能，翻译意义：#不靠外界力量，而靠自身提升自己的性能，翻译为自助为自助/自举自举 4 2012 CPCR
203、.All rights reserved.拔靴带法的分类 5 非参数bootstrap 参数bootstrap 2012 CPCR.All rights reserved.非参数Bootstrap 6 非参数Bootstrap方法是在得到一组随机样本X=（X1,Xn）且分布F（x）未知的情况下，利用对原始样本X进行n次重复抽样获得的样本来研究F（x）的统计特征。#非参数Bootstrap方法的具体做法是：#对原始样本X有放回的重复抽样n次，每次抽取一个，得到的样本称为一个Bootstrap样本，计算此样本下的估计值；#然后重复抽取Bootstrap样本m次，即可得到估计值的分布，它可近似作为的
204、分布。#什么是非参数什么是非参数bootstrapbootstrap方法？#方法？#2012 CPCR.All rights reserved.非参数Bootstrap举例 假设得到样本假设得到样本X=（0,0,2,2,2,4,5,6,10,10,10）,我们想判断我们想判断样本背后的总体分布的样本背后的总体分布的VaR 90%单从随机样本计算出来的单从随机样本计算出来的VaR 90%为为10，它正确吗？#，它正确吗？#实实际际上，这个样本是从上，这个样本是从分布分布DUniform（0,10）产生的，所产生的，所以以VaR 90%的真实值应为的真实值应为9 7 2012 CPCR.All r
205、ights reserved.非参数Bootstrap举例 这时，我们采用非参数拔靴带法得到这时，我们采用非参数拔靴带法得到10个拔靴带样本个拔靴带样本 从从而得到而得到VaR 90%的平均值为的平均值为9.1，样本标准差为，样本标准差为1.912 从从而我们推断，而我们推断，VaR 90%有很大可能在有很大可能在9.1左右左右 8 X1X2X3X4X5X6X7X8X9X10010601010210522100021004000101021002022102210102210101001026522102102220210100101000210066104021062102022222510
206、0101040002010522662555220102100VaR 90%=510610101010101010 2012 CPCR.All rights reserved.参数Bootstrap 9 参数Bootstrap方法是在得到一组随机样本X=（X1,Xn）且已知其总体分布F（x）的情况下，利用对原始样本X进行n次重复抽样获得的样本来研究F（x）的参数特征。#参数Bootstrap方法的具体做法是：#用原始样本X对F（x）做参数估计；#然后从估计的F（x）中重复抽取Bootstrap样本m次，用每个Bootstrap样本来得到参数估计值的分布，近似作为的分布。#什么参数什么参数boo
207、tstrapbootstrap方法？#方法？#2012 CPCR.All rights reserved.参数Bootstrap举例 假假设得到样本设得到样本X如右面所示，我们已知它来自于如右面所示，我们已知它来自于一个正态分布一个正态分布 单从随机样本计算出来单从随机样本计算出来的均值为的均值为9.51，标准差为，标准差为5.06。#从而我们判断总体分布为从而我们判断总体分布为N（9.51,5.06）实际上，这个样本是实际上，这个样本是从从正态正态分布分布N（10,5）产生产生的的 10 X11.34 9.91 2.82 6.63 7.92 15.21 8.61 9.95 5.41 21.0
208、4 5.82 2012 CPCR.All rights reserved.参数Bootstrap举例 接下来，我们要利用参数接下来，我们要利用参数Bootstrap技术做统计推断技术做统计推断 首首先，从先，从N（9.51,5.06）重新抽取重新抽取10个拔靴带样本如下：#个拔靴带样本如下：#从从10个拔靴带样本中重新计算了正态分布的参数个拔靴带样本中重新计算了正态分布的参数 这这样，我们就实现了建模中的参数不确定性样，我们就实现了建模中的参数不确定性 11 2012 CPCR.All rights reserved.主 要 内 容 12 拔靴带法简介 拔靴带法在准备金评估中的应用 拔靴带法在
209、Excel中的实现 拔靴带法与GLM框架的关系 2012 CPCR.All rights reserved.拔靴带法在准备金评估中的应用 Bootstrap是一种统计方法，它在准备金评估中的应用是一种统计方法，它在准备金评估中的应用方式也有多种方式也有多种 最著名的应用是最著名的应用是England与与Verrall在在1999年将拔靴带法年将拔靴带法引入到随机准备金领域中，主要是针对拟合残差引入了引入到随机准备金领域中，主要是针对拟合残差引入了拔靴带法拔靴带法 也有人将拔靴带法应用到损失进展因子上也形成一种随也有人将拔靴带法应用到损失进展因子上也形成一种随机性准备金方法机性准备金方法 13
210、2012 CPCR.All rights reserved.针对LDF的拔靴带法举例 已知累积赔款三角形如下：#已知累积赔款三角形如下：#得到损失进展三角形如下：#得到损失进展三角形如下：#灰色区域的灰色区域的LDF是通过拔靴带法得到的一个拔靴带样本是通过拔靴带法得到的一个拔靴带样本 14 年度123Ult11000150016001600212001600170031000140041200年度1-22-33-Ult11.51.066667121.3333331.0625131.41.066667141.41.06251 2012 CPCR.All rights reserved.针对LDF
211、的拔靴带法举例 得到的未来赔款预测的一个拔靴带样本如下：#得到的未来赔款预测的一个拔靴带样本如下：#以上仅是一个拔靴带样本，我们需要重复以上仅是一个拔靴带样本，我们需要重复m次，比如次，比如10万次，得到总准备金的均值约是万次，得到总准备金的均值约是693，标准差约是，标准差约是88 本质上类似于针对本质上类似于针对LDF的随机链梯法的随机链梯法 15 年度123终极准备金1100015001600160002120016001700170003100014001493.333 1493.333 93.3333341200168017851785585Total:#678.3333 2012
212、CPCR.All rights reserved.E&#V提出的拔靴带法举例 已已知的实际累知的实际累积赔款三角形如下积赔款三角形如下：#得到损失进展因子如下：#得到损失进展因子如下：#其中选定值为全部年度加权平均其中选定值为全部年度加权平均 16 年度123Ult11000150016001600212001600170031000140041200年度1-22-33-Ult11.51.066667121.3333331.062531.44选定值：#1.406251.0645161 2012 CPCR.All rights reserved.E&#V提出的拔靴带法举例 拟合的累积赔款三角形如
213、下：#拟合的累积赔款三角形如下：#17 年度123Ult11068.821503.031600160021135.621596.9717003995.56140041200 2012 CPCR.All rights reserved.E&#V提出的拔靴带法举例 拟合拟合的的增量增量赔赔款三角款三角形形（E）如如下下：#实际的实际的增量增量赔款三角形赔款三角形（A）如下：#如下：#18 年度123Ult11068.82434.2196.97021135.62461.35103.033995.56404.4441200年度123Ult11000500100021200400100310004004
214、1200 2012 CPCR.All rights reserved.E&#V提出的拔靴带法举例 得到的残差三角形得到的残差三角形（e）如下：#如下：#残差的算法为残差的算法为 =19 年度123Ult1-2.1051 3.1573 0.3077 -21.9104 -2.8561-0.2985 30.1409 -0.2210 4-2012 CPCR.All rights reserved.E&#V提出的拔靴带法举例 重抽残差三角形做一个拔靴带样本重抽残差三角形做一个拔靴带样本 重新构造一个增量三角形重新构造一个增量三角形 重构增量三角形的重构增量三角形的算法为算法为 =+20 年度123Ult
215、10.3077 1.9104 -0.2210-0.2985 23.1573 -0.2985-2.8561 30.1409 0.3077 4-0.2210 年度123Ult11,078.88474.0294.79-21,242.02454.9374.0431,000.00410.6341,192.34 2012 CPCR.All rights reserved.E&#V提出的拔靴带法举例 把增把增量三角量三角形转变为累积三角形形转变为累积三角形 针针对这个三角形，使用标准链梯法算出准备金对这个三角形，使用标准链梯法算出准备金 以上仅是一个拔靴带样本，我们需要重复以上仅是一个拔靴带样本，我们需要重
216、复m次，比如次，比如10万次，得到总准备金的均值约是万次，得到总准备金的均值约是689，标准差约标准差约是是52 21 年度123Ult11,078.881,552.901,647.691,647.6921,242.021,696.961,771.0031,000.001,410.6341,192.34年度123UltRes11,078.881,552.901,647.691,647.690.0021,242.021,696.961,771.001,771.000.0031,000.001,410.631,483.921,483.9273.2841,192.341,673.311,760.24
217、1,760.24567.90LDF:#1.4034 1.0520 1.0000 641.18 2012 CPCR.All rights reserved.E&#V提出的拔靴带法举例 22 2012 CPCR.All rights reserved.对E&#V拔靴带法的说明 E&#V提出的拔靴带法并不是基于标准链梯法模型，因此提出的拔靴带法并不是基于标准链梯法模型，因此它也不是用来预测链梯法的波动性的，这是因为拔靴带它也不是用来预测链梯法的波动性的，这是因为拔靴带法违背了链梯法的一些基本法则：#法违背了链梯法的一些基本法则：#链梯法是从前往后的预测，而不是从后向前的预测链梯法是从前往后的预测，而
218、不是从后向前的预测 链梯法中各个增量赔款是相关的，而不是相互独立的链梯法中各个增量赔款是相关的，而不是相互独立的 链梯链梯法的上半个三角形是不变的，而不是随机的法的上半个三角形是不变的，而不是随机的 所以，拔靴带法准备金的期望值并不等于链梯法的值所以，拔靴带法准备金的期望值并不等于链梯法的值 23 2012 CPCR.All rights reserved.E&#V拔靴带法的ODP版本 对残差三角形需要调整对残差三角形需要调整 原残差三角形为：#原残差三角形为：#残差调整因子残差调整因子=1.8257 调整调整后残差三角形为：#后残差三角形为：#24 年度123Ult1-2.1051 3.15
219、73 0.3077 -21.9104 -2.8561 -0.2985 30.1409 -0.2210 4-年度123Ult1-3.8434 5.7645 0.5618 -23.4878 -5.2146-0.5451 30.2572 -0.4035 4-2012 CPCR.All rights reserved.E&#V拔靴带法的ODP版本 按按照前面的程序重新做拔靴带法照前面的程序重新做拔靴带法10万次，得到总万次，得到总准备金准备金的均的均值仍约值仍约是是689，标准标准差变为是差变为是95 25 2012 CPCR.All rights reserved.E&#V拔靴带法的ODP版本 如如
220、果我们不需要知道分布，只需要知果我们不需要知道分布，只需要知道道参数参数方方差的话，差的话，可以采用如下关系式求可以采用如下关系式求解解 ODP参数方参数方差差=原始参原始参数方数方差差*残差调整因子 此此例中例中，ODP参数方参数方差差=522*1.8257=952 26 2012 CPCR.All rights reserved.过程方差的处理 但目前得到的仅仅是参数方差，还有一部分过程方差没但目前得到的仅仅是参数方差，还有一部分过程方差没有在模型中体现有在模型中体现 过程方差的方差因子过程方差的方差因子=原始残差三角形所有残差平方和 =26.46/3=8.82 在每个拔靴带样本随机产生的
221、增量三角形中需要基于在每个拔靴带样本随机产生的增量三角形中需要基于ODP分布加入过程方差分布加入过程方差 27 2012 CPCR.All rights reserved.过程方差的处理 28 00.050.10.150.20.25012345678910Poisson Distribution00.050.10.150.20.2501503004506007509001050120013501500Over-Dispersed Poisson 2012 CPCR.All rights reserved.过程方差的处理 普通的泊松分布，普通的泊松分布，DX=EX 在在ODP分布下，分布下，DX
222、=m*EX 通常通常m1，从而，从而DXEX 首首先产生一组先产生一组Poisson（k/m）随机数，然后每个随机数扩随机数，然后每个随机数扩大大m倍，即可得到均值为倍，即可得到均值为k、方差为、方差为m*k的的ODP随机数随机数 通常用通常用Gamma分布近似代替分布近似代替ODP分布分布 用用Gamma（k/m,m）代替代替 29 2012 CPCR.All rights reserved.过程方差的处理 未考虑过程方差的预测增量三角形如下：#未考虑过程方差的预测增量三角形如下：#考虑过程方差后，对应单元格数值要变为考虑过程方差后，对应单元格数值要变为Gamma随机随机数数 比如第一个单元
223、格变为比如第一个单元格变为 GammaInv Rand（）,530.81/8.82,8.82 然然后重新运行模拟后重新运行模拟10万，即可得到含有过程方差的结果万，即可得到含有过程方差的结果 30 年度123Ult120.00370.950.004530.8197.270.00 2012 CPCR.All rights reserved.过程方差的处理 按照前面的程序重新做拔靴带法按照前面的程序重新做拔靴带法10万次，得到总准备金万次，得到总准备金的均值仍约是的均值仍约是689，标准差变为标准差变为是是123 31 2012 CPCR.All rights reserved.过程方差的处理 如
224、果我们不需要知道分布，只需要知道总体方差的话，如果我们不需要知道分布，只需要知道总体方差的话，可以采用如下关系式求解可以采用如下关系式求解 总方差总方差=参数方差参数方差+总准备金均值总准备金均值*过程方差的方差因子过程方差的方差因子 这是由这是由OPD分分布的性质决定的布的性质决定的 此此例例中，总方差中，总方差=952+689*8.82=1232 32 2012 CPCR.All rights reserved.主 要 内 容 33 拔靴带法简介 拔靴带法在准备金评估中的应用 拔靴带法在Excel中的实现 拔靴带法与GLM框架的关系 2012 CPCR.All rights reserve
225、d.拔靴带法在Excel中的实现 如如果我们手头有随机模拟软件（比如果我们手头有随机模拟软件（比如Risk）的话，拔）的话，拔靴带法将很容易实现靴带法将很容易实现 如果手头没有随机模拟软件，并且对如果手头没有随机模拟软件，并且对Excel VBA又懒于又懒于写代码的话，写代码的话，Excel中的“模拟运算表”将是一个非常中的“模拟运算表”将是一个非常不错的功能不错的功能 34 2012 CPCR.All rights reserved.Excel中的模拟运算表 “模拟运算表“模拟运算表”功能在功能在Excel的的“数据数据”“模拟分析“模拟分析”中中 35 2012 CPCR.All righ
226、ts reserved.Excel中的模拟运算表 如果您没有看到此项的话，可能需要先加载一下如果您没有看到此项的话，可能需要先加载一下 36 2012 CPCR.All rights reserved.主 要 内 容 37 拔靴带法简介 拔靴带法在准备金评估中的应用 拔靴带法在Excel中的实现 拔靴带法与GLM框架的关系 2012 CPCR.All rights reserved.拔靴带法与GLM框架的关系 前前面讲到的拔靴带法是基于面讲到的拔靴带法是基于ODP分布的分布的 38 在ODP模型中，增量赔款（而非累积赔款）的发生被假设为随机的，且相互独立并服从ODP分布。#这样，增量赔款的过程
227、方差=增量赔款的均值*方差因子 ODPODP模型下的随机准备金特征模型下的随机准备金特征 2012 CPCR.All rights reserved.ODP模型举例 在前面的例子中，得到方差因子为在前面的例子中，得到方差因子为8.82，未考虑过程方，未考虑过程方差的累积赔款三角形预测如下：#差的累积赔款三角形预测如下：#请求解事故年度请求解事故年度4在第在第2进展年的增量赔款的方差（基于进展年的增量赔款的方差（基于ODP模型）。#模型）。#答案答案:#（1673.31-1192.34）*8.82=4242.16 39 年度123UltRes11,078.881,552.901,647.691,
228、647.690.0021,242.021,696.961,771.001,771.000.0031,000.001,410.631,483.921,483.9273.2841,192.341,673.311,760.241,760.24567.90LDF:#1.4034 1.0520 1.0000 641.18 2012 CPCR.All rights reserved.拔靴带法与GLM框架的关系 除除了了ODP模型，比较常用的还有模型，比较常用的还有负二负二项项（NB）模型模型 40 在ODP模型中，增量赔款（而非累积赔款）的发生被假设为随机的，且相互独立并服从NB分布。#这样，增量赔款的过
229、程方差=增量赔款的期望值*方差因子*损失进展因子 NBNB模型下的随机准备金特征模型下的随机准备金特征 2012 CPCR.All rights reserved.41 负二项模型举例 在前面的例子中，得到方差因子为在前面的例子中，得到方差因子为8.82，未考虑过程方，未考虑过程方差的累积赔款三角形预测如下：#差的累积赔款三角形预测如下：#请求解事故年度请求解事故年度4在第在第2进展年的增量赔款的方差（基于进展年的增量赔款的方差（基于NB模型）。#模型）。#答案答案:#（1673.31-1192.34）*8.82*1.4034=5953.44 41 年度123UltRes11,078.881,
230、552.901,647.691,647.690.0021,242.021,696.961,771.001,771.000.0031,000.001,410.631,483.921,483.9273.2841,192.341,673.311,760.241,760.24567.90LDF:#1.4034 1.0520 1.0000 641.18 2012 CPCR.All rights reserved.42 提问与讨论 Many Minds are better than Only One.电子邮件电子邮件:# 2012 CPCR.All rights reserved.李晓翾李晓翾先生，中再
231、产险精算部高级精算经理，先生，中再产险精算部高级精算经理，有近有近八年的八年的保险行业工作经验，于保险行业工作经验，于20052005年年4 4月加入中再产险，月加入中再产险，从事过再保险承保定价、准备金评估、巨灾建模、资本从事过再保险承保定价、准备金评估、巨灾建模、资本管理等工作。#他毕业于南开大学取得精算学硕士学位，管理等工作。#他毕业于南开大学取得精算学硕士学位，是中国精算师是中国精算师（FCAA）（FCAA）、英国精算师、英国精算师（FIA）（FIA）、美国再保险管、美国再保险管理师理师（ARA）（ARA）、美国微软认证的系统工程师、美国微软认证的系统工程师（MCSE）（MCSE）。#
232、43 地 址：#北京市西城区金融大街11号中国再保险大厦17-18层 邮政编码：#100033 电 话：#（010）6657-6061 传 真：#（010）6657-6155 汇报人简介 ;i:10;s:4310:网络性能测试工具 Iperf 介绍【概要】Iperf 是一款网络性能测试工具，可以方便的用它进行 SDN 网络带宽和网络质量的测试，Iperf 支持协议、定时、缓冲区等参数的配置调整，报告TCP/UDP 最大带宽、延迟抖动、数据包丢失等统计信息。#1 Iperf 安装Iperf 安装方法有多种，可以下载源码编译安装，也可以直接使用编译好的二进制版本，在 ubuntu 下安装使用 ip
233、erf 尤为简单，apt-get install iperf 即可，值得一提的是 Mininet 自带 Iperf，在 SDN 网络上测试比较便捷。#2 工作原理使用 Iperf 测试时必须将一台主机设置为客户端，一台主机设置为服务器。#Iperf 测试测试 TCPIperf 测试 TCP 带宽的原理比较简单，在客户端和服务端建立三次握手连接后，客户端带宽的大小等于发送的总数据除以发送的总时间。#对服务端测得的带宽，则是接收的总数据除以所花时间。#TCP 模式下简单举例：#Server：#iperf-sClient：#iperf-c 10.0.0.1-i 1客户端到服务器 10.0.0.1 上
234、带宽测试，每一秒钟打印一次信息。#Iperf 测试测试 UDPIperf 测试 UDP 性能时，客户端可以指定 UDP 数据流的速率。#客户端发送数据时，将根据客户端提供的速率计算数据报发送之间的时延。#客户端还可以指定发送数据报的大小。#每个发送的数据报包含一个 ID 号，用来唯一标识报文，服务器端根据该 ID 号来确定数据报丢失和乱序。#当把 UDP 报文大小设置可以将整个报文放入 IP 层的包（packet）内时，那么 UDP所测得的报文丢失数据即为 IP 层包的丢失数据，这提供了一个有效的测试包丢失情况的方法。#数据报传输延迟抖动（Jitter）的测试由服务器端完成，客户发送的报文数据
235、包含有发送时间戳，服务器端根据该时间信息和接收到报文的时间戳来计算传输延迟抖动。#传输延迟抖动反映传输过程中是否平滑。#由于它是一个相对值，所以并不需要客户端和服务器端时间同步。#UDP 模式下简单举例：#Server：#iperf-s-uClient：#iperf-c 10.0.0.1-u-b 100M在 UDP 模式下，客户端以 100Mbps 为数据发送速率，测试客户端到服务器10.0.0.1 上的带宽。#综上，用以下方法测试网络连接的质量：#-延时（反应时间或者 RTT）：#用 ping 命令量度-Jitter（延时变化）：#用 Iperf UDP 测试来量度-数据报丢失：#用 Ipe
236、rf UDP 测试来量度-带宽：#通过 TCP 测试来量度3 参数配置表 1.客户端/服务器端通用参数表 2.服务器端参数表 3.客户端参数4 测试实例测试环境1）已搭建好一套 SDN 网络环境，使用 Mininet 模拟交换机和主机连接到一款OpenFlow 控制器2）使用 Mininet 自带的 Iperf 工具应用实例实例一：#最简参数实例Iperf 客户端连接 Iperf 服务器的 TCP 默认端口 5001，否则我们可以用-p 参数修改 Iperf 服务器的端口，客户端与服务器必须加上同样的端口。#结果显示的带宽是从用户到服务器之间的带宽。#实例二：#双向带宽测试-r 参数可以量度双
237、向带宽，Iperf 服务器会主动向客户端发起连接。#实例三：#同步双向带宽测试使用-d 参数同步测量双向带宽，而上例的-r 在初始状态时，只会量度客户到服务器的带宽。#实例四：#TCP 窗口大小在连接中，如果接收方来不及验证，数据会暂时被存在一个缓冲区里，这个缓冲区的上限就是所谓的 TCP 窗口大小，窗口的大小可以在 2 到 65,535 bytes 之间。#实例五：#UDP 测试UDP 测试会得到关于 Jitter 和数据包丢失的重要信息。#良好的连接质量，数据包的丢失率要小于 1%，数据包的丢失率过高会导致许多TCP 数据报需要重传，从而影响带宽。#Jitter 代表的是延时变化，并不依赖
238、于延时本身，你可能拥有很长的反应时间，但是 Jitter 却很低。#5 结束语Jperf 与 Iperf 一起使用的话可以提供一个 java 写成的图形界面，大家可以自行学习，这里就不做介绍。#如有不足之处请加群探讨指正，谢谢。#;i:11;s:13000:1452013.19网络与信息工程0 引言随着物联网、社交网络的飞速发展，信息数据呈爆炸式增长，我们已在不知不觉中步入大数据时代。#随着全球性竞争的不断深化，企业的地理优势将淡化，现代企业要依靠数据来驱动增长，数据显然已经成为企业的核心竞争力。#大数据时代给企业带来的既是机遇又是挑战，企业要在纷繁复杂的数据中挖掘出潜在的商业价值，从而抓住商
239、机，这不仅需要准确而敏锐的判断，更需要强大的技术支持。#云计算支撑着大数据，同时提供强大的存储和计算能力，更快速地处理大量数据信息，方便地提供服务。#如果将大数据比作一辆辆“汽车”，那么支撑起这些“汽车”运行的“高速公路”就是云计算。#企业的会计信息是利益相关者做出决策的重要依据因此如何保证和提供高质量的会计信息成了众多企业最为关注的话题之一。#翟晓龙、胡国强（2011）认为影响会计信息质量的因素主要有会计准则质量、公司治理结构、信息技术条件、会计人员素质等，并认为会计信息质量众多影响因素中人的因素最为关键，因此，若能减少人对会计工作的干预，会计信息即可真实反映会计主体原貌。#实践证明，会计信
240、息化切合了这一思想，能够在很大程度上提高和保证会计信息质量。#基于云计算的企业管理信息系统将成为下一代企业信息化的发展趋势，把云计算应用于会计信息系统可助推会计信息化建设。#它作为一种能够减少企业成本和提升会计信息系统灵活性的有效途径，正在逐渐得到更多企业的关注。#1 云计算概述云计算是传统计算机技术和网络技术发展融合的产物，目前对云计算还没有统一的定义，一般是指分布式计算、并行计算和网格计算的发展。#云计算的兴起是为了更好地调用、扩展和管理计算以及资源存储的能力，节省企业 IT 部门的成本。#计算机处理能力和 IT 资源是其主要处理对象。#云计算的兴起彻底改变了企业的 IT 架构。#云计算的
241、 SPI 框架如下图 1 所示。#图 1 云计算的 SPI 框架 由图 1 可知，云计算具有三种服务交付模式和三种云计算部署模式，应用领域广泛。#1.1 服务交付模式在软件即服务（software-as-a-service，SaaS）模式下，软件供应商将应用程序统一部署在云基础设施上，用户并不购买软件，而是租赁所需的软件，并且根据使用情况支付相应费用。#软件的前期开发和后期的管理维护均由软件供应商统一负责。#通常可以把平台即服务（platform-as-a-service，PaaS）模式看作特殊的 SaaS 模式。#在该模式中，平台供应商为应用程序的开发人员提供开发环境，并使得开发者无需专门知
242、识就可开发网大数据时代云计算对企业会计信息化的冲击张 玲（河海大学,南京，211100）摘要：#企业的会计信息直接响着经济效益，而会计信息质量的高低在很大程度上取决于会计信息化水平。#文章结合大数据时代的背景，把云计算与我国企业会计信息化相结合，分析了云技术在我国企业中的应用现状和 SWOT，并初步探讨了如何通过应用云技术发挥优势克服其现有障碍，来提高企业会计信息化水平，为企业创造出更多的经济效益。#关键词：#大数据;#会计信息化;#会计信息质量;#云计算The age of big data cloud computing to the enterprise accounting infor
243、matization impactZhang Ling（Hohai University,Nanjing,211100）Abstract：#The accounting information influences enterprisesinterests directly,while the accounting information quality depends on accounting informatization level to a large extent.With the background of big data,this paper connects cloud c
244、omputing to accounting informatization.And then analyzes the application status of cloud computing in accounting informatization and its prospects in enterprises.And discusses how to improve enterprisesaccounting informatization level through the application of cloud computing and overcome its remai
245、ning barriers,and then improve the quality of accounting information and to create more interests for enterprises.Keywords：#big data;#accounting informatization;#accounting information quality;#cloud computing1462013.19网络与信息工程络应用程序，即开发应用程序平民化。#基础设施即服务（infrastructure-as-a-service，IaaS）模式是典型的在线云计算服务，它
246、把基础设施（服务器、存储中心等）当作服务在线提供给用户，用户可以在这些基础设施上运行应用软件甚至是操作系统。#虽然是在线运行，但用户的使用感受与本地运行基本无区别。#1.2 云计算部署模式公共云也称为外部云是基于资源共享的思想，供应商通过公共网络把基础设施供给多个用户使用。#公共云的日常管理及维护均由供应商负责。#私有云也称为内部云，与私有云相关的网络和基础设施等都是为企业或组织机构所专用的，不与他人共享。#私有云的安全性高于公共云，同时搭建私有云的开销也高于公共云。#混合云同时具有公共云和私有云的特点。#企业应用混合云计算部署模式一般在公共云上运行非核心程序，在私有云上运行企业内部核心程序和
247、机密数据，来充分保证信息的安全性。#2 云计算在企业会计信息化中的应用现状及发展前景2.1 云计算在企业会计信息化中的应用现状会计云计算是指云计算在会计信息化中的应用，它同时具有云计算和会计信息化的双重特点。#首先，在云计算模式下会计计算能力以服务形式提供。#服务的提供者与使用者相分离。#使用者向服务提供者购买会计计算服务，并按使用情况进行付费。#其次是网络化访问，消费者无须了解会计计算服务在网络上的具体位置，只需一台连接网络的电脑就能访问服务。#第三是资源共享，会计云计算服务的提供者把相关资源都聚合在资源池中，并租赁给多租户，池中的任何一个物理资源对于服务使用者来说都是抽象的、可替换的。#最
248、后，基于弹性扩展的会计云计算服务的资源规模可随着业务量的变化而动态收缩或扩展，并且在整个过程中服务质量不受影响，全程服务不会中断。#会计云计算可以帮助企业更人性化的调整企业会计软件使用，部署财务应用，降低企业整体的会计信息化投入成本。#可以满足企业会计信息化过程中的最小成本及最大个性化需求，降低企业会计信息化进程中的风险和阻力，同时可以满足企业远程处理会计信息的功能，实现不受地理限制的“移动办公”。#iResearch 艾瑞咨询整理 Gartner 的最新数据研究发现，预计全球公共云服务市场支出将从 2010 年的 700 亿美元上涨到2015 年的 1800 亿美元，期间的年均增长率为 18
249、.9%，为同期 IT业整体支出年均增长率的 4 倍。#尽管如此，到 2015 年，在公共云服务上的支出仍不足 IT 整体支出的 5%。#同时，Forrester 云计算专家 James Staten 称，现在混合云的应用正在逐渐深入各企业，而有些 IT 部门可能还没发现这个事实。#Staten 表示，如果企业正在使用某种公有云资源，例如 S 的 CRM 应用，或者来自亚马逊的按需虚拟机，很有可能这些应用程序正在使用企业防火墙背后的数据库，或者是应用程序的信息。#如果你的企业内部系统和公有云资源之间存在某种信息传输，那么这就意味着，你已经有了一个混合云部署。#2.2 云计算在企业会计信息化中的应
250、用优势及机遇企业会计信息化建设的最优选择就是会计云计算。#服务提供商把企业会计信息化资源部署在云端，通过获得规模效应节省基础设施投资成本，并按照客户端需求配置资源，使企业只需购买服务就能获得所需的软件应用，并能在后续得到免费升级。#避免了企业高昂的软件购买及维护费用，有效节约企业会计信息化的成本。#云计算为企业会计信息化建设提供个性化服务。#云计算平台的广泛互联以及强大的弹性部署能力可以效支持企业从购买产品到购买服务的转变，支持企业为广大消费者提供个性化服务。#一方面，可以把企业自身的业务流程快速应用到管理软件中去，真正实现信息系统的个性化定制，另一方面，当需要改变会计处理方法时，企业也能够得
251、到服务供应商最及时新会计准则服务，做到不与会计准则脱轨。#云计算处理企业会计信息可以不受地理和时间限制，可以随时随地掌握核心财务数据，实时查看企业财务状况，实现财务信息同步。#轻松实现会计信息移动管理、移动做账，异地办公的财务会计人员可以随时随地处理账务，企业能以更高效的方式更深层次的应用会计信息。#2.3 云计算在企业会计信息化中的应用劣势及威胁云计算的部署模式决定了它的风险，由于大量数据的存储和分析都在同一朵“云”端，许多企业会担心其机密、核心的财务会计数据遭黑客盗窃，或是被意外泄露使得其财务数据保密和隐私问题将在未来几年内成为一个亟待解决的问题。#服务供应商若能研究出新的数据保护措施，建
252、立云计算领域的安全保障优势，企业必将从云计算的发展中获益匪浅。#目前，每个云计算供应商都有各自的 API（Application Programming Interface，应用程序编程接口），不统一的 API 使得云计算的多个平台和应用程序互不兼容，无法实现跨云计算平台的互通，给用户使用云计算带来了很大的困扰。#因此，云计算供应商应统一制定 API 标准，以实现云计算跨平台的应用移植和数据共享。#当前制约云计算发展的另一项挑战就是传统观念。#与传统的IT 服务相比，云计算有很多不同之处。#按需订购、随用随付、由服务供应商进行管理与维护等新兴的特点在观念上给企业带来了巨大的冲击，云计算尚需时日
253、才能渗透企业的传统观念。#3 云计算在推进会计信息化中的障碍及解决对策3.1 用户隐私及数据安全关于云计算的安全性可以试图从以下几方面入手。#企业要在会计信息系统中规范用户授权、对核心会计信息可以采用双重加密技术、定期审查每个用户在系统中的工作日志等；#云计算供应商要做好数据备份工作，保证在系统出现异常时可以及时恢复数据、定期进行系统测试并更新升级软件；#相关部门应该出台相应的法律法规，加大惩处力度，保证云计算信息的安全。#还要做好云计算供应商的资质评估，为云计算行业建立适当的门槛，营造一个井然有序的“云”环境。#3.2 云计算的互通性整合资源统一接口，共同开发会计云计算市场，实现跨行业整合各
254、相关企业的资源，形成优势互补，以降低云计算平台开发难度及开发风险，节约开发时间。#另外，政府有关部门应加大对云计算平台建设资金的投入，以此鼓励国内 IT 企业积极进行云计算平台的自主建设。#3.3 企业的传统观念企业要改变传统观念，努力接受新技术，要充分享受新技术给企业带来的便利。#但是，企业实施云计算既要避免盲目上马，又要防止贻误战机。#事实上，没有哪一个新的计算模式能够完全取代旧有模式，新兴技术的产生只是在企业所面临的激烈竞争中带给企业更多的选择。#4 结论商业智能的普及，让企业对数据的重要性已经有了充分认识。#企业要抓住时代的机遇，敢于变革，采用更为先进的管理模式，才能在信息时代蓬勃地发
255、展。#信息化的浪潮正在迅速波及各行各业，财务部作为企业的核心部门，更要充分利用信息化带来的便利，为企业创造出更多的经济效益。#参考文献1 翟晓龙，胡国强.XBLR、会计信息化与会计信息质量 J.会计之友，2011（7）：#49.2 钱胡风.对我国企业会计信息质量问题及信息化建设思考J.乡镇经济，2005（6）：#54.作者简介张玲，女，1988 年生，江苏省无锡市，河海大学在读硕士研究生，研究方向会计理论与实务。#;i:12;s:20117:山东建筑大学硕士学位论文题目软件项目进度风险分析与控制研究山东省软科学研究计划项目（N o 2 0 0 9 R K B 2 1 6）计：#学位论文6 6
256、页表格5 个插图2 0 幅评阅人：#指导教师：#理学院院长：#学位论文完成日期：#2 0 1 3 年3 月原创性声明本人郑重声明：#所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究取得的成果。#除文中已经注明引用的内容外，论文中不含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得山东建筑大学或其他教育机构的学位证书而使用过的材料。#对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。#本人承担本声明的法律责任。#学位论文作者签名：#皱日期2 Q!#主：#!#星学位论文使用授权声明本学位论文作者完全了解山东建筑大学有关保留、使用学位论文的规定，即：#山东建筑大学有权保留并向国家有关
257、部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅扣借阅。#本人授权山东建筑大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它手段保存、汇编学位论文。#保密论文在解密后遵守此声明。#学位论文作者签名：#导师签名：#山东建筑大学硕士学位论文摘要当前，信息化的发展已经得到越来越多的国家的重视，软件产业已经被许多国家作为国民经济的支柱产业。#然而，随着软件产业的发展，在软件项目的开发过程中却遇到了越来越多的问题，尤其是软件项目开发过程中的进度问题。#如果软件项目的进度不能按照预期完成，可能会使项目的成本远远超出预期，进而导致项目的失败，因此要使软件项目按照计划完成，
258、软件项目进度风险的分析和控制是十分有必要的。#本文首先对软件项目进度风险管理的基本概念以及当前流行的软件项目进度计划方法做了详细的阐述，并描绘了软件项目进度风险管理过程的基本步骤，为全文软件项目进度风险管理的研究奠定了基础。#其次，研究了软件项目进度风险的识别和分类，分析了常见的影响软件项目进度的一些风险因素，并采用基于灰色系统理论的风险灰统计评估法，对软件项目的进度风险进行了量化处理，计算出风险综合值的大小，为软件项目风险应对计划的制定提供依据。#然后介绍了软件项目风险应对计划的制定依据，制定基础、制定过程和主要内容。#最后通过分析传统网络计划技术和关键链技术的不足，提出了一种软件项目进度风
259、险的灰色关键链管理方法，用来识别、跟踪和监控软件项目的进度风险，从而对软件项目进度的风险进行有效的控制。#在文章的最后，通过一个具体的软件项目实例，通过对该项目的进度风险量化分析，制定相应的风险应对计划，并采用基于灰色关键链的进度风险管理方法对该软件项目的进度风险进行管理和控制，验证了本论文思路的实用性和可操作性。#实践证明，本文通过分析解决软件项目进度风险中存在的一些问题，能够为软件企业对软件项目进度风险进行有效的管理提供借鉴。#在软件项目进度风险的研究上具有一定的参考价值。#关键词：#软件项目进度风险，风险分析，风险控制，灰色理论山东建筑大学硕士学位论文R e s e a r c ho n
260、t h ep r o c e s sr i s ka n dc o n t r o lo fS o f t w a r eP r o j e c tA B S T R A C TI nr e c e n ty e a r s，t h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yd r a w sm o r ea n dm o r en a t i o n a la t t e n t i o n T h es o f t w a r ei n d u s t r yh a sd e v e l o p e d
261、t ob ea sap i l l a ri n d u s t r yo ft h en a t i o n a le c o n o m yi nm a n yc o u n t r i e s T h es o f t w a r ei n d u s t r yh a sb e c o m i n gs c a l ea n di n d u s t r i a l i z a t i o ns l o w l y H o w e v e r,w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h es o f t w a r ei n d u s t r yt
262、 h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so fs o f t w a r ep r o j e c te n c o u n t e r e dm o r ea n dm o r ep r o b l e m s，e s p e c i a l l yt h ep r o g r e s so ft h es o f t w a r ed e v e l o p m e n tp r o c e s s T h ep r o g r e s so ft h es o f t w a r ep r o j e c tc a nn o tb ec o m p l
263、 e t e da se x p e c t e d，a st h ec o s to ft h ep r o j e c tm a yf a rm o r et h a ne x p e c t e d，w h i c hl e dt ot h ef a i l u r eo ft h ep r o j e c t S ot h es o f t w a r ep r o j e c ti sc o m p l e t e da c c o r d i n gt op l a n，s o f t w a r ep r o j e c ts c h e d u l er i s ka n a
264、l y s i sa n dc o n t r o li sv e r yn e c e s s a r y F i r s t，w ee x p o u n dt h ec o n c e p t so fs o f t w a r ep r o j e c ts c h e d u l er i s km a n a g e m e n ta sw e l la st h ec u r r e n tp o p u l a rs o f t w a r ep r o j e c ts c h e d u l ei nd e t a i l，a n dd e p i c tt h eb a
265、s i cs t e p so ft h er i s km a n a g e m e n tp r o c e s so fs o f t w a r ep r o j e c tp r o g r e s s；#f u l l-t e x ts o f t w a r ep r o j e c ts c h e d u l er i s km a n a g e m e n th a sl a i daf o u n d a t i o n S e c o n d l 弘t h ei d e n t i f i c a t i o na n dc l a s s i f i c a t
266、i o no fs o f t w a r ep r o j e c ts c h e d u l er i s k，s o m er i s kf a c t o r sc o m m o n l ya f f e c t st h ep r o g r e s so ft h es o f t w a r ep r o j e c t，a n dt h eu s eo fq u a n t i t a t i v er i s ka s hg r a ys y s t e mt h e o r y-b a s e ds t a t i s t i c a le v a l u a t i
267、o no fc a l c u l a t et h es i z eo ft h ei n t e g r a t e dr i s kv a l u e，p r o v i d et h eb a s i sf o r t h ef o r m u l a t i o no fs o f t w a r ep r o j e c tr i s kr e s p o n s ep l a n s T h e ni n t r o d u c e das o f t w a r ep r o j e c tr i s kr e s p o n s ep l a ni sb a s e d，t
268、od e v e l o pt h ef o u n d a t i o n，t h ed e v e l o p m e n tp r o c e s sa n dt h em a i nc o n t e n t F i n a l l y,t h r o u g ha n a l y z i n gt r a d i t i o n a ln e t w o r kp l a n n i n gt e c h n o l o g ya n dt h el a c ko fc r i t i c a lc h a i no fas o f t w a r ep r o j e c ts c
269、 h e d u l er i s kg r a yk e yc h a i nm a n a g e m e n t，w ea p p r o a c ht h ei d e n t i f i c a t i o n，t r a c k i n ga n dm o n i t o r i n gs o f t w a r ep r o j e c ts c h e d u l er i s k，a n dt h u st h er i s ko fs o f t w a r ep r o j e c tp r o g r e s se f f e c t i v e l yc o n t
270、r o l l e d I nt h el a s t，b ya n a l y z i n gas p e c i f i ci n s t a n c eo f t h es o f t w a r ep r o j e c tb yq u a n t i t a t i v eo f t h ep r o j e c ts c h e d u l er i s k，w ed e v e l o paa p p r o p r i a t er i s kr e s p o n s ep l a n s，a n du s et h es o f t w a r ep r o j e c t
271、s c h e d u l er i s km a n a g e m e n tc o n t r o l l i n gt h er i s ko nt h ep r o g r e s so ft h e 舒a yk e yc h a i nr i s ka p p r o a c h e d，a n dv e r i f i e dt h ep r a c t i c a l i t ya n do p e r a b i l i t yo f t h ei d e a so ft h ep a p e r I I山东建筑大学硕士学位论文P r a c t i c eh a sp r
272、o v e dt h a tt h i sa r t i c l es o l v ean u m b e ro fp r o b l e m si ns o f t w a r ep r o j e c ts c h e d u l er i s ka n a l y s i s，a n dc o u l dp r o v i d ear e f e r e n c ef o rs o f t w a r ec o m p a n i e sf o re f f e c t i v em a n a g e m e n to fs o t P w a r ep r o j e c ts c
273、h e d u l er i s k，a n dac e r t a i nr e f e r e n c ev a l u ei nt h es t u d yo ft h ep r o g r e s so f t h eS O f h N a r ep r o j e c tr i s k K e y w o r d s：#t h es c h e d u l er i s ko fS o f t w a r e，p r o j e c tr i s ka n a l y s i s，r i s kc o n t r o l，g r e yt h e o r y山东建筑大学硕士学位论文目
274、录摘要IA B S T R A C T 一I I第1 章绪论1 1 研究背景及意义11 2 软件项目风险管理的国内外研究现状21 2 1 国外研究现状一21 2 2 国内研究现状一21 3 本文的主要工作3第2 章软件项目进度风险管理综述2 1 软件项目进度风险管理的基本概念52 1 1 软件项目进度管理52 1 2 软件项目进度风险管理定义62 2 软件项目进度计划方法简介62 2 1 工作单元进展62 2 2 里程碑进度法一62 2 3 挣值法72 2 4 甘特图法82 3 软件项目进度风险管理过程82 3 1 风险识别82 3 2 风险评估一82 3 3 风险评估的常用方法分析92 3
275、4 风险应对与控制112 4 爿、结11第3 章基于灰色评估法的软件项目进度风险识别与评估3 1 软件项目进度风险的识别与分类1 2I V山东建筑大学硕士学位论文3 2 软件项目进度风险评估153 2 1 灰色系统理论概述1 53 2 2 灰色系统理论与模糊数学的区别1 63 3 风险灰统计综合评估模型163 3 1 评估指标体系和层次结构1 73 3 2 确定各风险因素评估指标的权重1 83 3 3 分析确定评估灰类1 83 3 4 确定出各二级指标的灰色评估权，得到评估权矩阵1 93 3 5 计算各个一级指标的灰色评估权2 03 4 小结2 0第4 章软件项目进度风险应对计划与风险控制4
276、1 软件项目进度风险应对计划的制定2 24 1 1 制定应对计划的依据2 24 1 2 风险应对计划的制定基础2 24 1 3 风险应对计划的制定过程2 44 1 4 风险应对计划的内容2 44 2 软件项目进度风险应对策略2 44 3 软件项1 7 1 进度风险控制管理方法一2 64 3 1 网络计划技术风险控制管理方法2 64 3 2 计划评审技术2 74 3 3 关键链技术风险管理方法2 74 3 4 关键链的软件项目进度管理思想2 84 3 5 关键链管理与传统网络计划技术的区别2 94 4 小结3 0第5 章基于灰色关键链的软件项目进度风险管理5 1 软件项目进度风险的灰色关键链管理
277、方法3 15 1 1 活动工期的估算3 15。#1。#2 确定初始关键链3 35 1 3 设置缓冲区3 3V山东建筑大学硕士学位论文5 1 4 通过缓冲区控制软件项目进度风险3 45 2 基于灰色系统理论的缓冲区尺寸设置3 65 2 1 缓冲区尺寸设置的方法简介3 65 2 2 基于灰色系统理论的缓冲区尺寸设置3 75 3 小结3 9第6 章软件项目进度风险管理实例应用6 1 软件项目简介4 06 1 1 同圆项目管理软件简介4 06 1 2 同圆项目管理软件的功能结构4 06 2 同圆项目进度风险量化评估4 06 2 1 建立软件项目进度风险评估指标体系4 16 2 2 确定评估样本矩阵4
278、26 2 3 确定评价灰类及计算灰色评价权矩阵4 26 2 4 根据灰色评价权矩阵计算评估结果4 46 2 5 计算综合评价值4 46 3 软件项目进度风险应对计划的制定4 46 4 软件项目进度风险控制4 56 4 1 软件项目的工作分解4 66 4 2 软件项目的进度计划工作分解表4 66 4 3 不考虑资源冲突的情况下确定关键路径4 76 4 4 关键链的确定4 86 4 5 设置缓冲区的大小4 86 5 项目进度风险控制方案5 06 6 小结5 2第7 章全文总结7 1 论文的主要研究内容5 37 2 论文的不足之处5 3V l山东建筑大学硕士学位论文参考文献5 5致谢5 8攻读硕士学
279、位期间论文发表及科研情况5 9山东建筑大学硕士学位论文第1 章绪论1 1 研究背景及意义随着信息技术的飞速发展，软件产品已经在当今社会中发挥着越来越重要的作用，软件产业已经成为国民经济的重要组成部分。#随着经济全球化的发展，越来越多的国家都重视信息化的建设，信息技术的应用已经渗入到国民经济的各个领域。#在日本、欧美等西方发达国家，软件产业已经成为他们的支柱产业。#当前，我国也充分重视软件产业的发展，软件产品的数量逐渐增多，质量也逐渐增强。#然而，随着软件产业的发展，软件开发项目的数量和规模也越来越大，在软件项目的开发过程中却遇到了越来越多的问题，尤其是软件项目开发过程中的进度问题。#如果软件项
280、目的进度不能按照预期完成，可能会使项目的成本远远超出预期，进而导致项目的失败n 1。#与其它任何工程项目相比，软件项目成功的几率大大降低，使许多企业遭受了巨大损失，因此要使软件项目按照计划完成，进行软件项目进度风险的分析和控制是十分有必要的。#软件项目进度风险管理的目标就是找出软件项目不能按照计划及时交付从而导致开发费用超支、项目失败等各种不良后果的风险因素，并且对风险因素及可能造成的不良后果进行定性、定量分析，为软件项目的开发管理人员提供有效的风险控制措施和方案，使其对软件项目进度的影响降到最低程度乜3。#本文首先对软件项目进度风险管理的基本概念以及当前流行的软件项目进度计划方法做了详细的阐
281、述，并描绘了软件项目进度风险管理过程的基本步骤，为全文软件项目进度风险管理的研究奠定了基础。#接着引入了基于灰色系统理论的风险灰统计评估法对软件项目的进度风险进行了量化处理，从而较为准确地计算出风险综合值的大小，为软件项目风险应对计划的制定提供依据。#然后通过分析传统网络计划技术和关键链技术的不足提出一种软件项目进度风险的灰色关键链管理方法，识别、跟踪、监控软件项目的进度风险，从而对软件项目进度的风险进行有效的控制。#最后，通过一个具体的软件项目实例，通过对该项目的进度风险量化分析，制定相应的风险应对计划，并采用基于灰色关键链的进度风险管理方法对该软件项目的进度风险进行管理和控制，验证了本论文
282、思路的实用性和可操作性。#实践证明，本文通过分析解决软件项目进度风险中存在的一些问题，能够为软件山东建筑大学硕士学位论文企业对软件项目进度风险进行有效的管理提供借鉴。#在软件项目进度风险的研究上具有一定的参考价值。#1 2 软件硬目风险管理的国内外研究现状1 2 1 国外研究现状国外于1 9 8 9 年开始软件项目风险管理的研究，美国在研究成果的数量上居于领先地位p 引。#在美国最具代表性的就是软件工程研究院，其主办的关于软件项目管理的国际会议已达十几次哺8 1。#此外英国和荷兰、瑞典等欧洲国家以及韩国、日本等亚洲国家都有一定的研究成果。#B a r k i 呻1 等在1 9 9 3 年设计了
283、一个软件项目风险管理的调查问卷，该调查问卷有3 5 个风险变量以及1 4 4 个问题，并对7 5 个企业和组织中的1 2 0 个软件项目进行了问卷调查。#通过对数据的分析，最后得出了5 个风险类别：#新近技术、组织环境、经验技能和系统复杂性以及应用规模。#S E I 的C a r r 等在1 9 9 3 年设计出“基于分类的风险辨识”工具，该工具将软件项目风险分为三大类，分别是产品工程、开发环境和规程约束，每一大类分为若干风险元素，每个元素又分成若干属性。#L y y t i n e 在1 9 9 8 年的研究中将软件项目开发中遇到的风险进行了分类，将风险定义为任务、结构、参与者与技术之阅不一
284、致的状态，由此可能导致软件项目开发的失败，给企业造成了巨大损失。#1 9 9 9 年，W a l l a c e 通过访谈n 们软件项目经理，最后总结出六个风险类别，团队风险、环境风险、需求风险、控制风险、用户风险以及复杂性风险。#R o p p o n e n L y y t i n e n 在2 0 0 0 年对芬兰8 7 个软件项目经理进行了问卷调查，包含三个部分：#风险因素，风险管理实践以及环境影响因素。#经过对收集的数据进行分析，最后总结出六个类别的软件项目风险，分别是计划与进度风险，功能风险、外包风险、需求风险、资源性能风险以及团队风险。#1 2 2 国内研究现状与国外研究的开始时
285、间相比，国内学者研究起步较晚，并且着重于实施方法论的研究n。#有关软件项目风险管理的内容只能在项目管理中找到。#近几年来，越来越多的关于软件项目风险管理的专著和文章涌现，软件项目的风险越来越得到重视。#2山东建筑大学硕士学位论文在2 0 0 2 年，市面上出现了一部翻译的软件风险管理专著n 习信息系统开发过程的风险评价n3|。#这部专著通过提出的综合评估模型来分析信息系统在整个开发过程中可能出现的风险以及针对这些风险提出一些相应的控制措施。#信息系统开发的动态风险模糊估测方法n 们这篇文章以模糊数学的理论为基础，针对信息系统的动态风险建立风险评价模型。#软件生命周期模型与风险管理n 5 1 这
286、篇文章总结出了三种生命周期模型、五种软件项目开发方法。#信息系统开发过程风险管理的实施模型这篇文章用实体联系模型完善了软件项目开发风险管理的整体性。#此外，张洛玲、李师贤针对M I S 项目进行了风险管理的研究；#张李义提出了信息系统开发的动态风险模糊评估方法；#鞠彦兵提出了基于证据理论的软件项目开发风险评估方法；#潘陈勇提出了基于软件生命周期的软件开发动态风险管理方法。#方德英将组织保障体系加入到S E I 风险管理框架中，得出了一种新的风险管理体系。#焦鹏详细研究了基于生命周期的风险评估方法，并对应用做了详细的探讨。#田中敏将软件项目开发过程中的风险总结成十类。#国内对软件项目风险管理的研
287、究日趋增多，对国外的研究成果的学习也越来越透彻，并且提出了自己的一些研究方法和观点，在研究领域也开始越来越细化，并开始着重研究软件项目中包括进度风险、成本风险、需求风险等不同领域的风险，这些均是软件项目中的重点研究的风险领域，这些不同的风险领域也恰恰反映出软件项目中风险具有普遍性和不确定性。#1 3 本文的主要工作本文对国内外软件项目进度风险管理的理论做了深入的分析和研究，并以此为基础，做了以下工作：#1 对软件项目进度风险管理的基本概念以及当前流行的软件项目进度计划方法详细的阐述，接着描绘了软件项目进度风险管理过程的基本步骤，为全文软件项目进度风险管理的研究奠定了基础。#2 为了客观、准确的
288、量化软件项目的进度风险，引入了基于灰色系统理论的风险灰统计评估法对软件项目的进度风险进行了量化处理，从而较为准确的计算出风险综合值的大小。#3 分析了软件项目风险应对计划的制定依据，制定基础、制定过程和主要内容，讨论了软件项目进度风险的一些常见的风险缓解策略，以及软件项目进度风山东建筑大学硕士学位论文险控制管理的常用方法。#4 分析了传统网络计划技术和关键链管理在现代软件项目进度管理中的缺陷和不足，针对这些不足，本文将灰色系统理论和项目进度风险管理的思想相结合，应用到软件项目的进度管理之中，使用灰色估计预定活动工期，在灰理论模型基础上，改进了项目缓冲区大小，给出了更为合理的的设定方法。#5 本
289、章通过一个具体的软件项目实例，通过对该项目的进度风险量化分析，制定相应的风险应对计划，并采用基于灰色关键链的进度风险管理方法对该软件项目的进度风险进行管理和控制，验证了本论文思路的实用性和可操作性。#4山东建筑大;i:13;s:10926:P2PP2P 金融行业薪酬体系设计案例金融行业薪酬体系设计案例 XX 财富绩效提成细则 XX 财富绩效提成细则 当月完成任务额=当月完成规模业绩折标比例 当月完成任务额=当月完成规模业绩折标比例 理财模式 理财模式 XX XX XXXX XX XX XX XX XXXX XX XX XXXX（渠道）（渠道）XX（渠道）XX（渠道）折标比例 折标比例 10 1
290、0 2525 50 50 100 100 100100 150 150 5050 100 100 提成比提成比例 例 0.10.1 0.370.37 0.750.75 1.51.5 1.51.5 2 2 3 3 5.55.5 第一条第一条 薪资薪资 （一）（一）理财经理理财经理 （单位：#元（单位：#元/月）月）级别级别 基本工资基本工资 责任工资责任工资 月度任务月度任务 标准业绩（万）标准业绩（万）见习理财经理 见习理财经理 1500 1500 300 300 1010 初级理初级理财经理财经理 2000 2000 500 500 1515 中级理财经理 中级理财经理 2500 2500
291、800 800 2020 高级理财经理 高级理财经理 3000 3000 900 900 2525 资深理财经理资深理财经理 3300 3300 10001000 3030 初级大客户经理 初级大客户经理 3700 3700 1100 1100 4040 中级大客户经理 中级大客户经理 4000 4000 1200 1200 5050 高级大客户经理高级大客户经理 43004300 13001300 6060 销售总监 销售总监 4500 4500 2500 2500 7070 大区销售总监 大区销售总监 5000 5000 2800 2800 8080 以上以上 新员工入职为初级理财经理，初
292、级新员工入职为初级理财经理，初级理财经理基本工资在未转正期间按基本理财经理基本工资在未转正期间按基本工资的工资的 90%90%发放。#发放。#（二）（二）团队主管团队主管 级别级别 基本工资基本工资 责任工资责任工资 月月度任务度任务 团队标准团队标准 业绩（万）业绩（万）初级团队主管初级团队主管 4000 4000 1000 1000 120 120 中级团队主管 中级团队主管 4500 4500 1500 1500 170 170 高级团队主管高级团队主管 5000 5000 2000 2000 220220 资深团队主管资深团队主管 5500 5500 2500 2500 270270
293、晋升或直聘晋升或直聘试用期主管基本薪资按试用期主管基本薪资按 90%90%发放。#发放。#外聘大团队经理试用期基本薪资按外聘大团队经理试用期基本薪资按 90%90%发放。#发放。#（三）（三）营业部经理营业部经理 级别 级别 基本工资基本工资 责任工资 责任工资 月度任务标准 月度任务标准 营业部经理初级 营业部经理初级 60006000 2000 2000 营业部经理中级 营业部经理中级 80008000 2000 2000 营业部经理高级 营业部经理高级 1000010000 2000 2000 营业部经理试用期基本薪资按营业部经理试用期基本薪资按 90%90%发放。#发放。#（四四）责任
294、工资责任工资 责任工资发放与各层级员工完成月度对应考核标准挂钩，各职级对应责任工资发放与各层级员工完成月度对应考核标准挂钩，各职级对应的考核标准的考核标准 100%100%完成，责任工资全额发放。#未全额完成对应月度考核完成，责任工资全额发放。#未全额完成对应月度考核标准，达成相对应任务额标准，达成相对应任务额 60%60%以上，按比例可发放责任工资，比例标以上，按比例可发放责任工资，比例标准为准为 60%60%、70%70%、80%80%、90%90%、100%100%。#增才奖增才奖（按月按月 0.1%0.1%做计划）团队主管直接增员也有增才奖做计划）团队主管直接增员也有增才奖 见习团队主
295、管（见习团队主管（0.1%0.1%做计划）做计划）大团队经理（标准达成为含自己直辖团队，下大团队经理（标准达成为含自己直辖团队，下属属 3 3 个团队，管理收入为直辖按团个团队，管理收入为直辖按团队经理，所辖按队经理，所辖按 0.03%0.03%）大团经理达成标准：#下属见习主管有大团经理达成标准：#下属见习主管有 2 2 个转成正式主管，且其直辖团队达到维持个转成正式主管，且其直辖团队达到维持团队经理标准。#团队经理标准。#第二十二条：#团队主管管理津贴第二十二条：#团队主管管理津贴 一、一、管理津贴系数管理津贴系数 管理津贴系数管理津贴系数 团队当月任务额完团队当月任务额完成率成率 0%0
296、%30%30%以下以下 级别级别 基本工资 基本工资 责任工资责任工资 月度任务标准 月度任务标准 大团队经理大团队经理 6000 6000 2000 2000 以团队各组月度任务为准 以团队各组月度任务为准 0.1%0.1%30%100%30%100%0.2%0.2%100%100%300%300%0.25%0.25%300%300%以上以上 二、二、“所辖团队月度累计业绩区间”与团队人数关联“所辖团队月度累计业绩区间”与团队人数关联 团队人数团队人数 上下区间增加系数上下区间增加系数 1111 人及以下人及以下 1.00 1.00 12121515 人人 1.50 1.50 1515 人以
297、上人以上 2.00 2.00 三、三、管理津贴发放比例与月度任务达成关联管理津贴发放比例与月度任务达成关联 月度任务达成率 月度任务达成率 管理津贴发放比例 管理津贴发放比例 30%30%以下以下 0 0 30%60%30%60%70%70%60%以上 60%以上 100%100%第二十三条：#营业部经理管理津贴第二十三条：#营业部经理管理津贴 一、一、管理津贴系数管理津贴系数 管理津贴系数 管理津贴系数 营业部经理初级营业部经理初级 月度业绩月度业绩 营业部经理中级营业部经理中级 月度业绩月度业绩 营业部经理高级营业部经理高级 月度业绩月度业绩 0 0 90 万以下 90 万以下 120 万
298、以下 120 万以下 150 万以下 150 万以下 0.07%0.07%90 万-300 万 90 万-300 万 120 万-400 万 120 万-400 万 150 万-500 万 150 万-500 万 0.1%0.1%300 万500 万 300 万500 万 400 万-600 万 400 万-600 万 500 万-700 万 500 万-700 万 0.15%0.15%500 万以上 500 万以上 600 万以上 600 万以上 700 万以上 700 万以上 第二十四条第二十四条 考核区间考核区间 一、理财经理、团队主管、营业部经理考核期均为三个月，考核月为一、理财经理、
299、团队主管、营业部经理考核期均为三个月，考核月为 1 1 月、月、4 4 月、月、7 7 月、月、1010 月，分别对应的考核阶段为：#本年度月，分别对应的考核阶段为：#本年度 1 1 月月 1 1 日日-3 3 月月 3131 日、本年日、本年度度 4 4 月月 1 1 日日-6 6 月月 3030 日、本年度日、本年度 7 7 月月 1 1 日日-9 9 月月 3030 日、本年度日、本年度 1010 月月 1 1 日日-1212 月月 3131日。#日。#二、若实际考核期少于二、若实际考核期少于 2 2 个月（不含），则当季度不考核，并入下季度一个月（不含），则当季度不考核，并入下季度一起
300、考核；#若实际考核月份为起考核；#若实际考核月份为 2 2 个月（含）以上，则参与当季度考核。#个月（含）以上，则参与当季度考核。#第二十五条第二十五条 理财经理考核标准理财经理考核标准 理财经理在考核期内累计业绩达到相对应职级任务，可降级、维持、或晋理财经理在考核期内累计业绩达到相对应职级任务，可降级、维持、或晋升，升，最多晋升两档，最多最多晋升两档，最多降级一档。#连续降级一档。#连续 2 2 个月业绩为零，清退。#两个月完成个月业绩为零，清退。#两个月完成2 2 个月考核任务的个月考核任务的 60%60%，降一级。#，降一级。#第二十六条第二十六条 团队主管考核标准团队主管考核标准 团队
301、主管在考核期内月度任务达到以下标准，可降级、维持、或晋升，团队主管在考核期内月度任务达到以下标准，可降级、维持、或晋升，最最多晋升二档，最多降级二档。#连续两个月未完成当月任务额的多晋升二档，最多降级二档。#连续两个月未完成当月任务额的 40%40%降职或清退。#降职或清退。#级别级别 月度任务（标准业绩）月度任务（标准业绩）初级团队主管 初级团队主管 120 万 120 万 中级团队主管 中级团队主管 170 万 170 万 高级团队主管高级团队主管 220220 万万 资深团队主管 资深团队主管 270 万 270 万 团队任务于团队人数关联，规则如下团队任务于团队人数关联，规则如下 团队
302、人数团队人数 任务增加系数任务增加系数 1111 人人 1.00 1.00 12121515 人人 1.50 1.50 1515 人以上人以上 2.02.00 0 团团队主管合格：#考队主管合格：#考核期核期累计达成对应职级任务累计达成对应职级任务 60%60%以上视为团队主管合格。#以上视为团队主管合格。#第二十七条第二十七条 营业部经理考核标准营业部经理月度任务即为所辖团队主管任务总营业部经理考核标准营业部经理月度任务即为所辖团队主管任务总和；#和；#一、一、营业部经理下辖团队主管人数不得少于营业部经理下辖团队主管人数不得少于 3 3 人；#人；#二、二、营业部经理个人考核与下辖团队主管合
303、格率挂钩；#营业部经理个人考核与下辖团队主管合格率挂钩；#三、三、营业部经理考核期内降级、维持、转正条件如下；#营业部经理考核期内降级、维持、转正条件如下；#团队主管合格率 团队主管合格率 营业部经理考核结果 营业部经理考核结果 50%以下 50%以下 降级 降级 100%100%转正 转正 五、营业部经理晋升标准为完成季度主管销售任务总和的五、营业部经理晋升标准为完成季度主管销售任务总和的 150%150%，晋升一级，完，晋升一级，完成任务总和的成任务总和的 200%200%，晋升两级。#，晋升两级。#新建团队筹备期考核及管理津贴发放标准新建团队筹备期考核及管理津贴发放标准 （一一）、团队筹
304、备期：#、团队筹备期：#自团队主管到岗后，前三个自然月；#自团队主管到岗后，前三个自然月；#（二）、筹备期考核：#（二）、筹备期考核：#筹备期间，团队主管职级对应考核数值乘以“筹备系数”作为筹备期实际筹备期间，团队主管职级对应考核数值乘以“筹备系数”作为筹备期实际考核指标，团队完成当月任务额考核指标，团队完成当月任务额 50%50%以上，可按比例发放管理津贴。#以上，可按比例发放管理津贴。#筹备系数如下；#筹备系数如下；#月份月份 当月任务额当月任务额 第一月 第一月 50%50%第二月 第二月 70%70%第三月第三月 80%80%;i:14;s:23952:本科毕业论文（设计）本科毕业论文
305、（设计）论文题目论文题目：#基于基于 WCDMA 室内分布系统的设计室内分布系统的设计姓名姓名：#学号学号：#班级班级：#年级年级：#专业专业：#通信工程通信工程学院学院：#信息工程学院信息工程学院指导教师指导教师：#完成时间完成时间：#武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸作者声明作者声明本毕业论文（设计）是在导师的指导下由本人独立撰写完成的，没有剽窃、抄袭、造假等违反道德、学术规范和其他侵权行为。#对本论文（设计）的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。#因本毕业论文（设计）引起的法律结果完全由本人承担。#毕业论文（设计）成果归武昌工学院所有。#特此声明。#作者专业：#通
306、信工程通信工程作者学号：#作者签名：#年月日武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸基于基于 WCDMA 室内分布系统的设计室内分布系统的设计The design of indoor distribution systembased on WCDMA武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸1摘摘要要WCDMA（Wideband Code Division Multiple Access）是 IMT-2000 家族最主要的三种技术标准之一，它主要由欧洲电信标准协会（ETSI）和日本无线电产业协会（ARIB）提出，国际上 WCDMA 目前有 Release 99、Release 4、Release 5
307、、Release6 等版本。#目前中国联通采用的此种 3G 通讯标准。#文章首先分析了 WCDMA 技术及室内分布系统设计的流程和方法；#其次，在合理的利用现有网络资源的条件下，结合 WCDMA 基础理论，根据宁波鄞州区第二医院综合楼 WCDMA 的实际情况和网络建设规模，运用无线传播预测模型，对宁波鄞州区第二医院综合楼 WCDMA 室内网络覆盖进行了前期规划；#最后，设计了鄞州第二医院综合楼 WCDMA 室内分布系统的方案。#关键词关键词：#WCDMA；#空中接口；#交换；#3G；#室内分布系统武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸2AbstractWCDMA（Wideband Code D
308、ivision Multiple Access）is one of the three mostimportant technical standards of the IMT-2000 family,it is mainly by the EuropeanTelecommunications Standards Institute（ETSI）and the radio industry association ofJapan（ARIB）is proposed,the WCDMA is Release 99,Release 4,Release 5,Release6 version.At pre
309、sent,China Unicom uses the 3G communication standard.This paper analyzes the WCDMA technology and the indoor distribution processand the design method of the system;#secondly,in the existing network resourceutilization and reasonable conditions,combined with the WCDMA theory,accordingto the Ningbo Y
310、inzhou District second hospital building WCDMA the actual situationand the scale of network construction,transportation forecasting model by useof wireless communication,in NingboYinzhou District second hospital buildingWCDMAindoor coverage for the planning and design;#finally,the Yinzhou SecondHosp
311、ital Comprehensive Building of the WCDMAindoor distribution system project.Keywords:#WCDMA;#air interface;#exchange;#3G;#indoor distribution system武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸1目目录录1绪绪论论.11.1 本论文研究背景及意义.11.2 本论文结构安排.12WCDMA 的概述的概述.22.1 WCDMA 简介.22.2 UMTS 通信系统结构.42.3 WCDMA 关键技术.62.4 WCDMA 的演进.82.5 WCDMA 市场前景.9
312、3 室内分布系统原理室内分布系统原理.113.1 概述.113.2 室内分布系统的结构.113.3 室内分布系统工程设计器件介绍.123.4 室内分布系统目前发展概况.134 WCDMA 室内信号无线传播分析室内信号无线传播分析.144.1 传播的分类.144.2 信号的传输衰落.144.3 建筑物内电磁环境的分析.144.4 室内、外切换问题的分析.155 WCDMA 室内覆盖工程建设室内覆盖工程建设.165.1 设计规范.165.2 WCDMA 系统设计技术要求.165.3 设计方案内容要求.176 WCDMA 室内分布系统的设计案例室内分布系统的设计案例.206.1 工程简介.206.2
313、 工程建设要求.216.3 覆盖目标.216.4 信源选取.216.5 信号源安装位置.226.6 分布系统建设方案.22结结论论.27主要参考文献主要参考文献.28武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸11绪绪论论1.1 本论文研究背景及意义本论文研究背景及意义随着移动通信事业的快速发展，信息社会的发展导致大量人群集中于室内进行各种活动，通信无处不在的理念深入人心，人们对室内移动通信网络的要求越来越高。#在一些大型商场、餐厅、会议室等场所，人群密集，移动电话用户相对集中，使得话务量激增，呼叫接通困难，形成话务“热点”。#室内覆盖对于扩大覆盖，提高质量，提高接通率，减少弱信号断线，提高网络指标
314、，增加业务量有很大的帮助。#其次，室内覆盖也作为一种扩容手段，在分担室外话务，增加网络容量，使室内话务在室内吸收，减少同频干扰起很大作用。#这对于提高联通运营商的形象，为用户提供更好更完美的随时随地通信服务，提高竞争力，增加市场占有率具有很大的意义。#1.2 本论文本论文结构安排结构安排论文分为七大部分，第 1 部分为绪论，简单介绍论文研究的背景和意义；#第2 部分，对 WCDMA 制式的原理进行了详细的论述，着重研究了 WCDMA 使用的关键技术，并对其后来技术上的演进和市场占有率进行了一系列的探讨；#第 3部分，首先详细介绍了本文重点研究的对象，然后对系统构架和工程上使用的器件进行了介绍，
315、最后分析了国内最前沿的室内分布技术发展情况；#第 4 部分对WCDMA 网络在无线环境中的传播进行了探讨；#第 5 部分，介绍了室内分布系统设计的一些规范和流程；#第 6 部分首先介绍了系统原理和建设规范，然后对自己亲自勘察设计的工程站点进行介绍；#第 7 部分为总结。#武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸22WCDMA 的概述的概述随着社会经济的发展，第二代移动通信系统已经满足不了人们对通信的需求。#于是，就诞生了一种支持多媒体业务且具有足够容量，能提供全球漫游的第三代移动通信系统。#移动通讯系统的演进如图 2.1 所示，本章将主要对 WCDMA 技术进行详细的介绍。#图图 2.1 移动通
316、讯系统的移动通讯系统的演进图演进图2.1 WCDMA 简介简介WCDMA（Wideband Code Division MultipleAccess）全称为宽带码分多址接入，每个载频的所有用户共享频率、时间、功率资源，用户之间只依靠特征码来区分。#WCDMA标准提出其核心网是由GSM（2G）-GPRS-EDGE-WCDMA（3G）的演进策略，GPRS和EDGE技术被称为2.5G代移动通信技术。#目前，运营GSM网络的运营商多大采用这一方案过度到3G。#为了尽快推出商用版的WCDMA系统，3GPP根据WCDMA的系统规范制定了不同的版本，其中包括：#R3、R4、R5、R6等多种版本。#核心网定义
317、了多媒体（IMS）子系统；#TDM、ATM和IP技术基于核心网络，并向全IP的网络结构演进。#核心网络逻辑上分为电路域（CS）、分组域（PS）和广播域（BC），分别处理电路交换业务、分组交换业务和光比多播业务。#武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸3EDGE图图 2.2 WCDMA 系统的系统的演进图演进图中国联通WCDMA频率范围：#上行1940M-1955M，下行2130M-2145M；#带宽15M。#上下行间隔为190M。#信源编码信道编码交扩频加扰调制射频发射射频接收解制加扰扩频信道编码交织信源译码无线信道图图 2.3 WCDMA 系统的系统的通信模型通信模型GSMGPRSWCDMA
318、R99HSDPSR5HSUPSR6武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸4WCDMA与TDSCDMA、CDMA2000的技术参数的比较如表2.1所示：#表表2.1 三大制式技术参数对比表三大制式技术参数对比表CDMA2000WCDMATD-SCDMA信 道宽度1.25/5/10/20MHz5/10/20MHz1.6MHzChip速率N1.2288Mchip/s;#N=1,3,6,9,12N4.096Mchip/s;#N=1,2,41.28Mchip/s多 址方式DS-CDMA 和 MC-CDMADS-CDMATD-SCDMA双 工方式FDDFDD/TDDTDD帧长20 ms10 ms10 ms
319、多 速率 概念可变扩频因子和多码盲检测；#低速率业务；#或事先预定好，需要高层信令参与可变扩频因子和多码 RI检测；#高速率业务盲检测；#低速率业务可变扩频因子多时隙，多码 RI 检测FEC编码卷积编码 R=1/2，1/3，3/4，K=9卷及编码 R=1/2，1/3，K=9，RS 码（数据）卷及编码 R=1/4，K=9,RS 码（数据）交织块交织（20ms）卷积码：#帧内交织；#RS 码：#帧间交织卷 积 码：#帧 内 交织；#RS 码：#帧间交织扩频前向：#Walsh（信道化）+M 序列；#反向：#Walsh（信道化）+M 序列前向：#Walsh（信道化）+Gold 序 列；#反 向：#Wa
320、lsh（信道化）+Gold 序列前向：#Walsh（信道化）+PN 序列；#反向：#Walsh（信道化）+PN 序列调制数据调解：#QPSK/BPSK;#扩频调制：#QPSK/OQRSK数据调解：#QPSK/BPSK;#扩频调制：#QPSK数据调解：#DQPSK;#扩频调制：#QPSK/16QAM相 干解调前向：#共用导频信道；#反向：#专用导频信道前向：#专用导频信道；#反向：#专用导频信道前向：#专用导频信道；#反向：#专用导频信道功 率控制开环+快速闭环（800MHz）FDD；#开环+快速闭环；#TDD:#开环+慢速闭环开 环+快 速 闭 环（200Hz基 站间 同步同步（GPS）异步，
321、同步（可选）同步（GPS 或其他同步）2.2 UMTS通信系统结构通信系统结构UMTS（Universal Mobile Telecommunications System）通用移动通信系统是采用WCDMA 空中接口技术的第三代移动通信系统，通常也把UMTS系统称为WCDMA通信系统。#其系统和网络结构如图2.4和图2.5所示。#武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸5终端接入网3G核心网外部网络接入网3G PSSGSN,GGSN业务应用域HLR/SCP终端3G CSMSC/CLR,GMSCPSTNInternet图图2.4 UMTS的的系统图系统图UEUTRANCNUENode BNode
322、BNode BNode BRNCRNCMSCVLRSGSNGMSCGGSNPSTNInternet图图2.5 UMTS网络单元构成的示意图网络单元构成的示意图武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸62.3 WCDMA关键技术关键技术2.3.1 多径分集技术多径分集技术无线信道是随机时变信道，其中的衰落特性会降低系统的性能，而分集接收技术则能有效地对抗衰落。#分集的字面含义就是分散得到几个合成信号并集中合并这些信号。#2.3.2 空间分集（空间发射分集空间分集（空间发射分集&#空间接收分集）空间接收分集）以空间接收分集为例，在接收或者发射端架设几副天线，各天线的位置间要求有足够的间距（一般在10
323、个信号波长以上）以保证各天线上发射或者接收的信号基本相互独立。#双天线发射分集是通过双天线发射分集增加了接收机获得的独立接收路径，取得了合并增益。#发射分集处理数据流数据流 2天线 1天线 2终端数据流 1图图2.6 正交发射分集原理图正交发射分集原理图2.3.3 RAKE 接收机接收机RAKE接收机是通过把接收到的波形与信号的延迟信号相关得到多径成份的相对幅度和相位，把多径成份（延迟补偿后）按强度比例合并就可有效恢复多径成份的能量。#2.3.4 多用户检测技术多用户检测技术联合检测用于解决多用户之间的多址干扰问题，而 RAKE 接收用于解决多径干扰问题。#多用户检测接收机正是充分考虑到多址干
324、扰实质上是一种有着强烈结构性的伪随机序列信号、对多个用户同时进行解调并通过联合检测算法同时对多个用户输出判决结果的一种高性能接收机。#多用户检测接收机的原理图如图2.7所示。#武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸7输入/接收信号解扩匹配滤波器 1（用户 1）解扩匹配滤波 k（用户 k）多用户检测算法输出判决结果（用户 1）输出判决结果（用户 2）图图 2.7 多用户检测接收机的原理图多用户检测接收机的原理图2.3.5 智能天线智能天线智能天线引入了空分多址（SDMA）方式，在相同时隙、相同频率或相同地址码情况下，用户仍可以根据信号不同的空间传播路径而区分。#智能天线相当于空时滤波器，在多个指
325、向不同用户的并行天线波束控制下，可显著降低用户信号彼此间的干扰。#A:#全向小区B:#三扇区小区C:#智能天线小区图图2.8 智能天线的原理示意图智能天线的原理示意图智能天线系统通常设置在基站，是一种有多个天线单元组成的阵列天线，通过调节各单元信号的加权幅度和相位，改变阵列的方向图，从而抑制干扰提高信噪比。#它可以自动测出用户方向，将波束指向用户，实现波束跟用户走，使信号在有限的方向区域发送和接收，充分利用了信号的发射功率，降低了传统天线带来的相互干扰，极大的改善无线系统的性能。#武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸8图图2.9 智能天线波束的原理示意图智能天线波束的原理示意图2.3.6 功
326、率控制技术功率控制技术功率控制的目的是为了克服远近效应。#远近效应是指在上行链路中，如果小区中的所有用户均以相同的功率发射，则靠近基站的移动台到达基站的信号强，远离基站的移动台到达基站的信号弱，导致强信号掩盖弱信号。#功控前功控后图图2.10 功控比较示意图功控比较示意图在 WCDMA 系统中，功率控制方式分为两大类：#内环功控和外环功控。#2.4 WCDMA的演进的演进HSDPA 和 HSUPA 目前被看作 WCDMA 的演进方向。#HSDPA 使用的关键技术如图 2.11 所示：#武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸9AMCHARQ快速调度信道资源被HSDPA用户共享高阶调制方式16QA
327、M新增三种物理信道图图2.11HSDPA使用的关键技术使用的关键技术2.5 WCDMA市场前景市场前景最新的研究报告显示，2006 年至 2014 年 WCDMA 手机市场将呈现出动态增长，预计在今后几年内将有超过 10 亿台 WCDMA 手机进入市场。#报告指出，在今后 5 年，WCDMA 手机市场占有率将会持续上升。#WCDMA 技术的细微区别使它在众多网络标准中脱颖而出，并且得到了运营商、制造商和服务提供商的支持。#使用 WCDMA 作为中间的重要基石，可以从 GSM/GPRS/EDGE 网络平稳升级至 HSPA 网络。#中国目前的 3G 移动通信网络的建设中，WCDMA 网占用较大武昌
328、工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸10的建设投资份额。#在2005年中国拥有200 亿美元的WCDMA移动通信设备市场，而到 2013 年，中国将有 2000 亿美元的 WCDMA 移动通信设备市场（WCDMA用户的预测见图 2.12）。#根据国际通信有关组织的预测，中东、北美洲和非洲地区将成为 WCDMA 主要的发展地区。#图图2.12WCDMA用户的预测图用户的预测图武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸113 室内分布系统原理室内分布系统原理3.1 概述概述室内分布系统主要面向建筑物室内，通过构建一套完整的室内无线分布系统来改善建筑物内无线通信环境的一种成功举措。#图图3.1 室内分布系
329、统结构示意图室内分布系统结构示意图3.2 室内分布系统的结构室内分布系统的结构目前，在室内覆盖系统中使用最广泛的覆盖方式是将 RRU（射频拉远模块）+BBU（基带处理单元）作为信源设备，通过不同的合路器将运营商的 WLAN，2/3/4G 信号进行合路，通过功分器和耦合器在馈线上进行信号的传输，最终通过特殊的天线将信号发射出去，以达到信号覆盖效果。#RRU 将基带信号下行经变频、滤波，经过射频滤波、经线性功率放大器后通过发送滤波传至天馈系统。#RRU 分为 4 个大模块：#中频模块、收发信机模块、功放和滤波模块。#数字中频模块用于光传输的调制解调、数字上下变频、A/D 转换等；#收发信机模块完成
330、中频信号到射频信号的变换；#再经过功放和滤波模块，将射频信号通过天线口发射出去。#武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸12图图3.2 系统示意图系统示意图3.3 室内分布系统工程设计器件介绍室内分布系统工程设计器件介绍工程建设过程中需要以下器件：#RRU（射频拉远模块），BBU（基带处理单元），功分器，耦合器，合路器，1/2 馈线，7/8 馈线，跳纤，定向吸顶天线，板状天线，定向吸顶天线等相关无源器件。#下面将展示部分器件，如图 3.3 所示：#武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸13图图 3.3 部分器件实物图部分器件实物图3.4 室内分布系统目前发展概况室内分布系统目前发展概况2014
331、 年 7 月 15 日，铁塔公司正式成立。#为了节约室内分布系统建设的成本，三家运营商（中国移动，中国联通，中国电信）共用一套分布系统，中国移动（GSM900，TD-SWDMA，TD-LTE），中国联通（DCS1800，WCDMA，FDD-LTE）、中国电信（CDMA1X，CDMA2000，FDD-LTE）采用大型合路器 POI 进行 8 网（目前中国联通 DCS1800 网络几乎停建）合路，为了区分信号上下行的传输，因此采用双天馈系统进行室内信号的覆盖。#示意图如图 3.4 所示。#图图 3.4 POI 合路示意图合路示意图武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸144 WCDMA 室内信号无
332、线传播分析室内信号无线传播分析4.1传播的分类传播的分类传播的分类包括：#直射波，多径反射波，绕射波，散射波，穿透波。#4.2 信号的传输衰落信号的传输衰落无线信号有三种基本衰落类型吸收、自由空间损耗和多路径衰落。#4.3 建筑物内电磁环境的分析建筑物内电磁环境的分析对一座高层建筑而言，其外围移动通信电磁环境可大致按建筑低、中、高层模式描述。#1、建筑低层由于周围建筑物阻挡导致信号很弱，地下车库、地下商场等区域信号衰落更大，基本上处于盲区状态，在这些区域用户很难正常通话乃至很难接入。#2、建筑物中层由于有一定高度，特别是靠近窗户和靠近室外的地方，可以收到来自周围多个基站的信号，导致这些区域信号
333、重叠严重，并且其信号强度相差不大，没有占主导地位的信号，系统会产生频繁的切换，“乒乓效应”十分严重，通话不能正常进行。#3、建筑物高层由于城市内建筑物和宏蜂窝密度的逐渐增多，由于多个基站的存在，在高层的覆盖盲区和导频污染等问题同时显现出来，造成该区域电磁环境恶化.导致建筑高层区域不能通话，从而产生严重的“孤岛效应”。#形成“孤岛效应”的主要原因是个别基站覆盖太远，同时由于附近基站无相邻小区的参数设置，使得该小区用户无法正常切换而形成。#武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸15表表 4.1 各部分电磁环境特点及相应策略各部分电磁环境特点及相应策略覆盖区域覆盖区域电磁环境特征电磁环境特征覆盖解决
334、重点覆盖解决重点天线分布方式天线分布方式高层高层室外基站信号强度相近，切换频繁。#分布系统信号形成主控，解决边缘切换和多基站干扰。#多天线点、高功率中间层中间层室外基站信号质量相对高层较好，能基本满足通话需求。#满足一定的天线功率，充分吸收话务量。#多天线点、降低功率低层低层室外基站信号普遍较弱，部分区域为信号盲区。#分布系统较易实现覆盖，应注意信号泄露影响网络指标。#多天线点、低功率地下及电梯地下及电梯基本为信号盲区。#分布系统较易实现覆盖，应充分考虑信号利用率。#少天线点、低功率4.4 室内、外切换问题的分析室内、外切换问题的分析在室内覆盖时，移动用户在由室外进入室内和室内进入室外时，均产
335、生室内外信号之间的切换问题，严重的会导致手机掉话，如何控制该问题，也是在方案中要注意把握的。#武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸165 WCDMA 室内覆盖工程建设室内覆盖工程建设WCDMA 系统与 GSM 在使用频段、编码技术等方面有所不同，故 WCDMA室内覆盖有一些新特点。#WCDMA 室内覆盖需对覆盖、容量、质量进行统一规划，而 GSM 系统只需考虑室内场强信号水平满足用户接入电平要求，网络质量可通过后期频率规划进行调整。#由于各种业务链路损耗不同，WCDMA 系统还要考虑用户的业务需求，根据业务发展预测进行室内覆盖规划。#在进行室内分布时，站点规划与室外规划要协调统一。#另外，W
336、CDMA 室内覆盖还要重点考虑和 GSM 系统、PHS 系统及集群系统之间的相互干扰问题。#5.1设计规范设计规范5.1.1 设计原则设计原则（1）设计要遵循全楼等均要覆盖的原则。#（2）设计要遵循模块化设计原则，便于以后对网络的调整和有利于以后的维护工作。#（3）考虑 Wlan，LTE 和 WCDMA 合路的系统，要充分考虑到后期改造的措施方案。#（4）考虑 WCDMA 的设计要求，方案设计尽量降低天线输出口功率，多加天线的建设设计原则。#（5）根据国家有关安全辐射标准要求，所有的天线口输出功率都必须小于15dBm/载波。#（6）天线口的输出功率以能完全覆盖要求区域为准，根据实际情况，确保系
337、统开通后，天线口输出功率 GSM1800 介于 8-10dBm，WCDMA 室内吸顶天线口导频功率 0-5dBm，电梯内定向板状天线 2-6dBm。#特殊场所可以根据实际情况定义天线口功率。#（7）计算天线口功率时不含天线增益。#（8）电梯内采用 7dBi 增益定向板状天线。#布放统一标准：#1）主瓣朝下覆盖 3层，后瓣覆盖 1 层，共 4 层，天线安装在从上向下数的第 2 层顶部；#2）主瓣朝电梯厅覆盖 3 层，天线安装在中间层中部，尽量对准开门的区域，不要对着厚墙壁。#（9）设计中主干馈线中长度超过 30m 的均需使用 7/8馈线。#支路中长度超过40m 的均需使用 7/8馈线。#5.2
338、WCDMA 系统设计技术要求系统设计技术要求（1）Ec/Io10dB（50负载）；#在特殊场合可视现场情况调整该指标。#武昌工学院本科毕业论文（设计）专用稿纸17（2）无线覆盖区内可接通率：#要求在无线覆盖区内的 95位置，99的时间移动台可接入网络；#（3）RRU 接分布的导频功率按 33dBm 计算；#（4）无线覆盖边缘导频（CPICH）功率场强（50负载）：#一类区域（高速数据密集区域）导频功率80dBm，导频 Ec/Io8dB；#二类区域（低速数据、可视电话、语音电话等区域）导频功率85dBm，导频 Ec/Io10dB（5）对于电梯、停车;i:15;s:21128:武汉理工大学硕士学位
339、论文无线传感器网络功率控制技术研究姓名：#尹海明申请学位级别：#硕士专业：#通信与信息系统指导教师：#李方敏20100401武汉理工大学硕士学位论文摘要无线传感器网络是由大量具有感知、数据处理和通信能力的微型传感器，通过自组织形式构成的网络。#通过节点间的分工协作，无线传感器网络可以实时监测、感知和传输网络分布区域内的各种环境或监测对象信息，极大地提高了传感器的监测面积和性能，被广泛地应用于国防、环境、医疗、救灾等各领域。#传感器节点由电池供电，而节点通常部署在难以更换电池的地区，因此，能量就成为传感器网络中一个非常关键的资源。#在传感器节点的能量消费中，无线传输的能耗占了其中的绝大部分。#因
340、此如何进行传感器网络的传输功率控制，以低的能耗保证网络数据传输性能就成为了传感器网络中的关键问题。#本文结合无线传感器网络发展的动态，从能量效率的角度出发，对无线传感器网络功率控制技术进行了深入研究。#本文的主要工作包括以下几个方面：#（1）结合当前无线传感器网络功率控制的研究现状，整体上分析比较了无线传感器网络各层次的功率控制特点及性能优劣。#（2）着眼于M A C 层功率控制，研究比较了两大类的M A C 协议：#基于竞争的M A C 层协议和基于调度的M A C 协议。#立足于S M A C 协议的节能机制的分析研究，指出了S M A C 协议中固定睡眠时间的调度机制的不足之处，并提出了
341、网络负载自适应占空比的改进。#（3）为了避免接入信道时高发的竞争，结合自适应功率控制思想，提出了一种综合了基于调度的M A C 机制和自适应发送功率控制算法的增强型心协议（A D T P C L M A C）。#A D T P C L M A C 基于调度的T D M A，将帧分割成时间槽，节点只在自己的槽位上通信。#同时，通过自适应的功率控制，网络中的节点以最佳发送功率发送数据。#利用N S 2 仿真工具对该协议和基于C S M A 的M A C 协议仿真对比证明该协议大大的减少了能量消耗。#关键词：#无线传感器网络，功率控制，C S M A，A D T P C L M A CA b s t
342、 r a c tW S N s（W i r e l e s ss e n s o rn e t w o r k s），w h i c hc a r lo r g a n i z ea u t o n o m o u s l y,i sc o m p o s e db yt h ew i r e l e s ss e n s o r sw i t ht h ea b i l i t yo fs e n s i n g，d a t ap r o c e s s i n ga n dw i r e l e s sc o m m u n i c a t i n g W S N sC a nm o n
343、i t o rt h et a r g e t sa n dc o l l e c tt h ei n f o r m a t i o no fe n v i r o n m e n tt h r o u g ht h ec o o p e r a t i o no fl a r g ea m o u n to fs e n s o r s S oi ti sw i d e l yu s e di nm i l i t a r ys e n s i n g，e n v i r o n m e n t a lm o n i t o r i n g，m e d i c a lt r e a t m
344、 e n t，e v e ns u r v e i l l a n c e，e t c-硼1 es e n s o rn o d e s，o f t e nb a t t e r y p o w e r e d，a r eu s u a l l yd e p l o y e di nh a r s ha r e a sw h e r ei ti sd i f f i c u l tt or e p l a c et h eb a t t e r y C o n s e q u e n t l y,i tl e a d se n e r g yt ob eac r i t i c a lr e
345、s o u r c ei nw r i e l e s ss e n s o rn e t w o r k s T h ee n e r g yc o n s u m p t i o nc a u s e db yw i r e l e s st r a n s m is s i o ni s t l l em a i ns o u r c eo fe n e r g yc o n s u m p t i o n H e n c e，h o wt oc o n t r o lt h ep o w e ro ft h er a d i od u r i n gt r a n s m i s s
346、i o nt os a t i s f yd a t at r a n s m i s s i o nr e q u i r e m e n t 册伪l o we n e r g yc o n s u m p t i o nb e c o m e sa ni m p o r t a n tp r o b l e mi nW S N s C o m b i n i n gw i t ht h ed y n a m i cd e v e l o p m e n to fw i r e l e s ss e n s o rn e t w o r k s，t h i sp a p e rt a k e
347、 so v e ra ni n-d e p t hs t u d yu p o np o w e rc o n t r o lt e c h n o l o g yf o rW S N s，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe n e r g ye f f i c i e n c y T h em a i nt a s k so ft h i sp a p e ra r ea st h ef o l l o w i n g：#（1）C o m b i n i n gw i t ht h ec u r r e n tr e s e a r c hs t a
348、t u so v e rp o w e rc o n t r o li nW S N s，t h i sp a p e ra n a l y z e st h ep o w e rc o n t r o lf e a t u r e so fa l lt h en e t w o r kl e v e l si nW S N sa n dg i v e st h ec o m p a r i s o n s（2）F o c u s i n go nM A Cl a y e rp o w e rc o n t r o l，t h i sp a p e rg i v e st h ea n a l
349、 y s i so ft h et w ok i n dM A Cp r o t o c o l：#c o n t e n t i o n-b a s e dM A Cp r o t o c o la n ds c h e d u l e-b a s e dM A Cp r o t o c 0 1 B e g i n n i n gw i t ht h ea n a l y s i so fe n e r g y s a v i n gm e c h a n i s mi nS M A C，t h ep a p e rp o h a t so u tt h ed e f i c i e n c
350、 i e so ft h e 做e ds l e e p i n gt i m em e c h a n i s mo fS M A C，a n dp r o p o s e sa na d a p t i v ed u t yc y c l ew i t ht h et r a f f i cl o a dt oi m p r o v en e t w o r ks e r v i c e s（3）T oa v o i dt h eh i g hi n c i d e n c eo fc o n t e n t i o nw h e ns e n s o rn o d e st r yt o
351、a c c e s st ot h ec h a n n e l，t h i sp a p e rp r o p o s e sas c h e d u l e-b a s e de n h a n c e dm e d i u ma C C e S Sc o n t r o lp r o t o c 0 1w i t ha d a p t i v et r a n s m i s s i o np o w e rc o n t r o l，c o m b i n e dw i t ht h ea d a p t i v et l 椰m i s s i o np o w e rc o n t
352、r o la l g o r i t h m T h em e d i u ma c c e s sc o n t r o lp r o t o c o lI Sb a s e dI I堕鎏里三奎兰堡主兰垡笙壅一_ _ 一一u p o nT D M A T i m ei sd i v i d e di n t ot i m es l o t st i m es l o t s，w h i c hn o d e sc a nu s et o纽叽s f e rd a t aw i t h o u th a v i n gt oc o n t e n tf o rt l l em e d i u m
353、o rh a v i n gt od e a lw i t he n e r g yw a s t i n gc o l l i s i o n so ft r a n s m i s s i o n s A tt h es a m et i m e，t h r o u g ht h ea d a p t i V en a n s m i s s i o np o w e rc o n t r o la l g o r i t h m，t h en o d e si nW S N st r a n s m i t st h ep a c k e tw i t ho p t i m a le n
354、 e r g yc o n s u m p t i o n T h es i m u l a t i o nu n d e rN S 2g i v e st h ec o m p a r i s o nb e t w e e nt h ep r o p o s e dp r o t o c o la n dt h eC S M A b a s e dM A Cp r o t o c o l，a n dt h er e s u l tp r o v e st h a tt h ep r o p o s e dp r o t o c o li nt h i sp a p e rc a i ls a
355、 v ee n e r g yd r a s t i c a l l y K e yw o r d s：#w i r e l e s ss e n s o rn e t w o r k s，p o w e rc o n t r o l，C S M A，A D T P C-L M A CI I I独创性声明本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。#尽我所知，除了文中特曼I t l j j n 以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。#与我一同工作的同志对本研究所做的任何
356、贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。#签名：#尊啦啤日期：#盔绁丝学位论文使用授权书本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：#学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。#本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。#同时授权经武汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息服务。#（保密的论文在解密后应遵守此规定）雠）和忏湓疹沙州y武汉理工大学硕士学位论文1 1 引言第1 章绪论近年，随着M E M S（微机系统技
357、术）和低功耗高集成度电子设备的发展，引起了低成本、低功耗、微小体积传感器节点的出现【l】。#这些的微节点由传感部件，数据处理单元，通信模块和电源模块构成，可以完成数据采集、环境信号检测和信息收发的任务。#随着无线传感器通信技术的发展，通信界提出了无线传感器网络技术，并因为无线传感器网络在全球各领域的广泛应用而引起人们越来越多的高度重视。#无线传感器网络是由一组传感器节点通过无线媒质连接构成的无线网络结构，它采用a dh o c 方式配置大量微型的智能传感节点，通过节点的协同配合来采集、收发和处理该网络覆盖区域中的目标信息。#无线传感器网络当前在国内外备受人们关注的、由多个学科高度交叉融合的新兴
358、前沿高科技研究热点领域【2】。#融合了传感器技术、嵌入式计算机技术、现代高科技网络及无线通信相关技术、分布式数据和信息处理技术等的无线传感器网络，可以经过各种高度集成的微传感器互相合作地实时检测、感觉和采集各种环境或者受监控对象的信息，并通过嵌入式计算机系统对数据执行处理，可以协作地进行实时监测、感觉和采集目标监测对象或环境信息并加以处理，传送到需要此类信息的终端用户，或者经过随机、自组织式无线网络以多跳中继的方式将所感觉到的信息发送给用户终端。#从而真实性的做到“无处不在的计算”理念，因此无线传感器通信网络被认为是在二十一世纪里对社会经济的方方面面产生非凡影响力的技术之一。#无线传感器网络具
359、有如下优点：#可靠性好、精确性高、灵敏度高以及智能化水平强。#由于其显著优点，无线传感器网络在环境、国防、生态、医疗、抢险、救灾等许多领域得到了广泛的运用。#W S N s 的非凡价值引起了工业界和学术界的浓厚兴趣，并给予了高度的关注。#在预测未来技术发展的报告中，无线传感器网络被2 0 0 3 年M I T 的技术评论列为改变世界的十大新技术之一。#美国自然科学基金委员会2 0 0 3 年制定了传感器网络的研究计划，投资了3 4 0 0 万美元，支持相关基础理论研究【3】。#美国的国防部也在无线传感器网络上投上了重视的目光，开展了相关军用传感器网络研究项目，如闻名的美届国防部S e n s
360、l t 计划。#美国M I T，B e r k e l y，C o m e l l，武汉理工大学硕士学位论文南加州大学以及I n t e l，M i c r o s o t t，C r o s s b o w，唧，欧姆龙等大公司均大规模的投入大量智力，财力用于研究开发传感器网络相关的技术和产品。#国家自然科学基金在2 4 0 0 年就将无线传感器网络指定为重要研究项目，并于2 0 0 5、2 0 0 6 逐年加大了对无线传感器网络中基本理论和关键技术的研究投入。#国内的清华大学，中科院等知名的科研机构也在部署并开展相关研究工作，取得了一些进展。#1 2 无线传感器器网络的特点1、网络拓扑结构具
361、有随机性在无线传感器网络的实际应用中，往往需要布置数以千计、万计的节点，这些节点用以完成实际的检测任务。#然而，节点所处的实际环境有可能充满着危险，比如在战场上以及其他条件及其恶劣的环境里，因此传感用的智能节点被大量地安装在子弹等军事类设备上，由大炮、枪械发射，或通过飞机朝着欲布置地域喷洒，形成所需的目标监视网络。#因为才用的是随机布置方式，形成的网络拓扑结构一定是随机不稳定的【4，卯。#2、网络能量受限因为无线传感器网络应用的特殊性，传感器节点都采用电池供电。#电池的能量有限，而且节点所处的实际应用环境往往使得更换电池这样的事情变得不可能。#这就要求对网络采用功率控制技术，使得节点工作能量少
362、，最大限度的节省能量开支，延长网络的生存时间。#而传统网络结构中的通信“节点”不是用电池供电，无需担心电量问题，基于传统无线网络设计的无线通信网络协议在设计上没考虑电量消费，不适于新兴的无线传感器网络。#所以，为了处理好能耗问题，考虑无线传感器网络的特点，必须有对应的新的通信协议。#3、网络自组织性无线传感器网络上的通信协议还必须做到如下要求：#可完成节点的自动组网，为了防止恶意攻击行为或非法入侵，从安全角度出发还必须对新入网的节点进行身份认证，维护网络的安全。#无线传感器网络中，如何去布置好整个网络是一难点，因为并非在指定预先地点上布置节点，网络拓扑结构是随机的，没法预料。#虽然a dh o
363、 c 方式可以加以借鉴，但a dh o c 中的协议也不适用无线传感器网络。#要使整个W S N s 工作正常，整个网络无线链路上传输的数据报量必须得到有效的保障，而这必须通过对应该网络特性的无线通信协议来确保，只2武汉理工大学硕士学位论文有路由信息、能量信息之类的与其他节点相关的数据才在无人干涉的场景下在无线传感器网络中自动运行。#在无线传感器网络中，数据处理功能经由节点上内含的数据处理模块来完成，同时，数据处理单元还可对数据进行融合，以减少无线信道上数据发送接收的次数。#由于在整个监控领域中，节点坐标位置的随机性，加之网络区域中节点密度可能存在很大的不同，在节点密度较小的地方可能会出现一些
364、邻近节点电池电量用完而退网的情况，导致网内其他节点由于这部分节点的退网无法接入网络，进而使监测数据丢失。#为了为了应付以上情况，就需要在网络中准备一些冗余节点，而使检测地域的数据不会丢失，自适应性是无线传感器网络的又一个特点1 6 j。#4、与移动a d h o c 网络的区别与传统的移动a d h o c 网络相比，无线传感器网络存在许多相同或相似的地方，但也存在很大的不同，传统的a dh o c 网络是针对信息数据传输，怎么加强带Q O S 保障的数据传送率是a dh o c 主要的性能标准，无线传感器网络中，因为网络中节点能量有限，能量受限制，怎样延长整个网络的生存时间是最主要的性能指标
365、【1 7 8，9】；#无线传感器网络中节点一般是静止，然而，移动a dh o c 网络中的节点可以进行点对点通信，传感网络依靠被测区域中大量集群、高密度的节点来获取信息，而a dh o e 通过移动的网络设备获取数据。#1 3 无线传感器网络功率控制的积极意义与他的传统网络不同，无线传感器网络网络节点以自组织的方式部署。#因此无线传感器网络必须有可靠的自适应性、自组织性和鲁棒性，还要求有分布式的网络协议和算法【l。#此外，无线传感器网络资源受限，网络节点的能量、计算能力和数据存储能力都非常有限，特别是能量上，限制最为严重。#能量的受限性，决定了网络第一目标是以节省能量提高能量效率为出发点。#无
366、线传感器网络是一种以数据为中心的网络结构体系。#无线传感器网络中，网络以数据为中心，与其他传统无线网络相比有很多不同，无线传感器网络是特别的无线自组织无线网络，主要功能是网络通过被测地区中许许多多高密度、集群的节点来获取信息并发往目的节点，其通信模式是集中式的，而且由于目的节点与源节点距离比较远，数据必须经过多个节点协作转发，即多跳传输。#无线自组织传感器网络功率控制需要满足的要求是：#3武汉理工大学硕士学位论文分布式：#要求功率控制算法能在网络中的所有节点上分别独立运行；#简单性：#具备实时性，不能消费过多的计算资源；#灵活性：#对于信道环境的变化能快速的作出反应，以及由于节点移动而造成网络
367、拓扑改变；#可扩展性：#在不同网络环境，不同网络规模下都可运作；#健壮性：#能针对一些突发、突然时间作出积极应对、响应。#设计功率控制算法，确保算法的可靠性、精确性。#要结合对上述功率控制机制严格提出的要求，综合考虑不同网络因素。#网络中布置的传感器节点体积微小，只能携带能量十分有限的电池，能量成为了一个十分关键的资源【1 1,1 2】。#无线传感器网络功率控制中，能量有效性、网络生存时间，连通性、时效性、网络吞吐能力等性能，都具有巨大的研究意义：#（1）提高能量有效性，延长网络生命周期节点中的通信模块的能量消耗是无线传感器网络中最主要的能耗来源。#因此，减少节点消耗的通信费用，尤其是发射信号
368、的费用，是延长传感器网络生命周期的有效途径1 3,1 4,1 5】。#（2）优化网络拓扑，防止网络割裂无线网络的拓扑结构、连通性和节点的发射功率大小有关。#如果节点的发射功率过小，则可能导致一些节点没有办法接入网络，造成网络的割裂；#而发送功率过大，则会使得节点间相互的竞争强大增大，同时造成能量的浪费。#通过功率控制技术来调控网络的拓扑特性，主要就是一个最优的功率及相应的控制策略，在确保网络中节点连通的同时提供优秀的网络拓扑，同时不必要的传输能量消耗【1 6 1。#（3）增大网络容量功率控制对网络容量的影响表现在可使数据传输节点对其相邻节点的影响变小，也就是传输节点所能干扰到的邻居节点数量减少
369、，从而允许更多的并发数据传输，因而增大网络的容量。#（4）跨层优化设计功率控制是一个典型的跨层优化问题，对无线传感器网络各层协议的性能都具有较大影响【1 7 1。#基于功率控制的跨层优化可以将协议栈各层的相关性能信息分别标识出来，使其可被其他协议层所使用。#这种各层之间全局性能信息的交互和协作，使得协议能够更好的使用不同应用的要求和网络状态的变化，并4武汉理工大学硕士学位论文可根据系统的应用目标、约束条件和网络特征采取相应的优化策略，提高系统整体性能，实现用户对于不同服务目的和质量的要求。#1 4 本文的研究内容和组织结构本文重点研究眦层的功率控制，将功率控制技术融合于无线传感器网络M A C
370、 层协议，把M A C 层和物理层设计充分结合起来，从通信节点间关系来研究无线传感器网络M A C 协议。#通过着眼于M A C 层的功率控制，结合无线传感器网络的发展动态，对无线传感器网络中的M A C 层能量消耗和现有的相关协议机制进行了深入的分析研究。#本文还重点分析了著名的自适应发送功率控制算法，并在深入研究了无线传感器网络M A C 协议基础上，从能量效率的角度出发，给出了一种综合了基于调度的M A C 机制和自适应发送功率控制算法的增强型M A C 协议。#通过引入时槽机制。#A D T P C L 心解决了无线传感器网络中惯有的问题，如过度的空闲侦听和隐藏终端问题。#节点只在分配
371、的时槽上发送数据而在其他非己占有时槽上则保持睡眠。#此外A D T P C L M A C 还集成了自适应功率控制机制，节点通过使用最佳发送功率级发送报文，有效节省能量的同时又不会降低数据报到达率。#与C S M A 的仿真比较结果表明，本文提出的协议提供更佳的数据报送达率，并且极大的延长了网络生存时间。#通过这些工作，为将来的后续研究工作打下了坚实的基础。#本论文共分为六章。#第1 章为绪论，主要介绍无线传感器网络的研究背景和现状，以及无线传感器网络功率控制的研究意义，并介绍了本文的主要工作。#第2 章对无线传感器网络功率控制作了概述，分析了现有的无线传感器网络功率控制的主要技术，对各网络层
372、次结构上的功率控制机制进行了比较分析。#第3 章首先概述了无线传感器网络眦功率控制协议，对基于竞争的M A C协议和基于T D M A 时隙调度的M A C 协议进行了比较分析。#立足于S M A C 协议的节能机制的分析研究，指出了S M A C 协议中固定睡眠时间的调度机制的不足之处，并提出了网络业务自适应占空比的改进。#N S 2 仿真结果显示，根据网络流量自适应的调整占空比可以灵活的改变节点的;i:16;s:20877:使用 TIA 博途软件进行工程组态 HMI 机器可视化的最佳选择生产效率新基准，打造可持续性竞争优势高效工程，成就创新瑞士 Solinaut 公司是一家工程服务与自动化
373、解决方案提供商，凭借与西门子的密切合作以及西门子性能卓越的 TIA 博途系统，致力于显著提高客户的经济效益。#由于 TIA 博途工程组态系统中，只需一步操作即可创建多个参数，而且所有块都保存在系统的各个库中，极大缩短了程序员的开发时间。#因此，Solinaut 只需重点关注自动化解决方案中的数据直观清晰显示问题即可。#正是基于以上优势，该公司才能为客户量身定制不同的解决方案。#Altendorf 奶酪制品厂作为他们的主要客户，从中获益匪浅。#视觉的盛宴 奶酪的美味需要亲自品尝，方能感受其魅力随着全球市场竞争的日益激烈，许多与 Altendorf 奶酪制品厂相似的企业开始使用自动化系统。#一方面
374、，自动化系统可充分发掘设备或工厂在整个生命周期内的潜能，显著降低生产能耗。#另一方面，这种系统操作直观易用，产品质量一目了然。#正是基于以下优势，系统集成商 Solinaut 为 Altendorf 奶酪制品厂定制的专业可视化解决方案才能获得巨大成功：#在流程图中集成各种特定的画面模板，极大简化了操作员的操作过程 使用滑入窗口和弹出窗口，实现各种功能快速访问 集成更多控件，支持远程维护。#如今，乳制品厂对自动化系统的投资回报已初见成效。#生产时间也仅为过去的一半，能源与生产用水量同时也获得了显著降低。#公司负责人 Erich Keller 对工厂的未来发展充满信心。#“总的来说，我们节省了大量
375、的研发时间，工程组态过程也变得更为灵活。#”Florian Ruegg，Solinaut 公司更多资讯，敬请访问：# HMI 智能界面（smrt interface）作为人机对话的唯一接口，HMI 解决方案可实现完美的交互且优势彰显：#高生产力 竞争力大幅提升 高效率 成本显著降低 高利用率 时间大幅缩短高效的工程组态比以前更快更轻松地创建可视化应用！#设计和操作的创新可视化应用成为机器的名片！#色彩绚丽的人机界面操作设备根据应用，选择最佳 HMI 设备！#故障安全和信息安全保护投资和知识产权以及安全的操作！#轻松便捷的设备调试测试与维护更为轻松快捷！#3TIA 博途 WinCC 不只是可视化
376、组态软件从设备可视化到高性能的 SCADA 系统，TIA 博途中集成有 SIMATIC WinCC 和其它高效工具，可涵盖工程组态与可视化软件的所有功能，实现与所有性能等级应用的无缝衔接！#基本型 HMI：#SIMATIC WinCC Basic 软件：#对精简面板的控制功能进行了优化，适用于简单解决方案。#增强型 HMI：#SIMATIC WinCC Comfort 软件：#集成所有 HMI 面板，适用于各种复杂解决方案。#增强型 HMI操作便捷的 高性能 HMI 设备，严苛要求可 视化任务的最佳选择。#基本型 HMI高性价比 HMI 设备，适用于简单可视化任务。#SIMATIC HMI显著
377、提高设备操作与监控效率入门级除了直观快速的操作应用之外，基本型 HMI 还适用于规模较小但对性价比要求较高的简单应用。#这一系列设备的显示色彩绚丽，觉有绝佳的视觉效果，尤其适用于操作简单的机器与设备。#凭借灵活的“一站式”解决方案，可节省大量宝贵的安装与过程组态时间。#在一系列任务中只要涉及人机协作，设备监测与操作员控制就必不可少。#为特定任务选择相应的设备并不困难，难的是找到一套面向未来的灵活解决方案，除需集成到上位网络之外，还需满足不断增长的数据高透明度与处理能力要求。#多年来，SIMATIC HMI 面板凭借其在所有行业不同应用中的优异表现而广受赞誉。#这一系列面板功能强大，性能卓越，可
378、完美应用于工厂的各种应用之中。#更多资讯，敬请访问：# HMI操作便捷的 高性能 HMI 设备，严苛要求可 视化任务的基于 PC 的增强型 HMI 设备高性能 HMI 设备，适用于大数据量的复杂可视化任务有关 SCADA 系统的更多资讯，敬请访问：# Keller，Altendorf 奶酪制品厂负责人完美满足严苛应用中的所有需求是否还在为要求严苛的大数据应用寻求一款中意的面板解决方案？#增强型 HMI 将是您的理想之选。#这一系列设备功能强大且应用广泛，支持按键式与触摸式操作，可完美应用于标准应用和移动应用中。#高端解决方案的理想之选在生产与文档记录过程中，基于 PC 的 HMI 系统可完美满
379、足对数据量和数据类型的各种特殊要求。#这套系统具有绝佳的存储空间、处理性能和数据连通性。#除了将可视化与 PC 集成在一个单元中的集中式解决方案，该设备还支持将工业显示屏用作瘦客户端的分布式解决方案。#高5基本型 HMI适用于简单 HMI 任务的经济型解决方案优势纵览：#接线与安装工作量降低可达 60%直接连接急停按钮或其它故障安全信号 轻松集成自动化解决方案更多资讯，敬请访问：# HMI 按键面板SIMATIC HMI KP8/KP8F 和 KP32F 按键面板，可直接用作操作员面板。#这些面板采用预装配设计，可直接安装，从而节省了大量的安装时间与成本。#智能型长行程按键：#安装非常灵活便捷
380、，可直接安装在控制柜中（防护等级 IP65）按钮带有 LED 背光灯（5 种颜色）可通过集成的交换机直接连接 PROFINET 数字量 I/O，可连接按键开关或指示灯 集成安全功能，通过 PROFIsafe 进行信号的故障安全传输SIMATIC HMI 新一代精简面板经济高效的精简系列面板，专为设备级简单可视化任务量身打造。#这一系列设备凭借其优越的性能与实惠的价格倍受设备级应用的青睐。#设计简单大方：#4 到 12 英寸可调背光宽屏显示，6.5 万色高分辨率（可组态为竖屏显示）触屏操作与可任意组态的按键，支持各种组合操作 通过 USB 连接进行项目传输、数据归档、键盘与鼠标连接 支持 PRO
381、FIBUS 或 PROFINET 通信优势纵览：#创新性图形化界面，使用效率显著提高 启动与数据记录归档速度大幅提高 与 S7-1200 控制器完美协同更多资讯，敬请访问：# HMI6更多资讯，敬请访问：# 小贴士西门子集成 SIMATIC S7-1200 或 LOGO!#控制器的入门级套件，可实现智能控制与成本的大幅降低。#适用于特殊需求的设备SIPLUS特定的 SIPLUS 加强版系列设备凭借其卓越的可靠性，可完美满足极端恶劣环境中自动化任务的各种需求。#极端环境中的应用标准：#耐腐蚀性气体、化学品、生物、机械活性物质以及盐雾侵蚀 可运行在凝露与结冰环境中 扩展温度范围（-40 +70C）
382、可安装在-1000 5000 米的海拔高度优势纵览：#极端恶劣环境条件下，也可持续稳定运行 生产停机时间显著减低，有效预防绩效下滑 确保投资安全更多资讯，敬请访问：# 博途功不可没。#”Markus Achermann，AC Schwimmbadtechnik 公司总经理 总部位于瑞士霍赫多夫市的 AC Schwimmbadtechnik 公司，距离卢塞恩不远，主要负责游泳池与浴缸的设计与建设，客户涉及私人用户、建筑师、酒店或露营地提供商。#AC Schwimmbadtechnik 公司采用基于 S7-1200 控制器和精简型面板的新型控制模式，极大简化了私人泳池中的控制与水处理操作。#由于采
383、用精简面板取代了之前传统的 LED 指示灯和按钮式解决方案，在一个控制面板中即可完成所有消息和信息的管理操作。#也正因如此，非专业用户甚至是个人用户也可轻松了解和操作整个水处理过程。#基于这一集成解决方案，AC Schwimmbadtechnik 公司获益匪浅。#小规模企业通常面临的资源短缺问题以及系统专有技术知识不全等问题，标准化软件可解决以上这些难题，并大幅降低所需的工作量。#7增强型 HMI操作灵活便捷，复杂 HMI 任务的首选SIMATIC HMI 精智面板SIMATIC HMI 精智面板可满足设备级的各种高可视化要求。#凭借其优异的功能性能与多样化的界面显示，成为高端应用的理想之选。
384、#操作便捷：#色彩绚丽的 4 到 22 英寸可调背光宽屏显示，1600 万色（可组态为竖屏显示）触摸式或按键式操作，最大视角可达 170 集成系统存储卡，实现数据自动备份 集成电源管理功能和 PROFIenergy 与 SIMATIC S7-1500 控制器完美协同优势纵览：#产品系列广泛，可灵活扩展 标准功能，应用更为灵活（支持 VB 脚本和各种系统文档和网页浏览器）数据高度安全，设备维修再无后顾之忧SIMATIC HMI 移动面板移动面板可轻松进行电源管理与安全操作，成为高端移动应用的不二之选。#该面板支持线缆或 Wi-Fi 通信，还可应用于故障安全设备和分布较广的工厂中。#安全可靠：#色
385、彩绚丽的 4 英寸，7 英寸和 9 英寸可调背光宽屏显示，1600 万色 可通过接线盒或 RFID（IWLAN 版）快速定位 集成安全功能，适用于各种集成解决方案 灵活的安全开关元件评估机制，可连接故障安全型 S7 控制器 独特的带照明急停按钮，支持 PROFIsafe优势纵览：#人体工学设计，完美贴合工业应用 体积小巧，安装与连接更为灵活 可集成在安全应用中更多资讯，敬请访问：# HMI8更多资讯，敬请访问：# Forstenhausler，德国 Knoll 公司电气设计/PLC/电气装配部负责人德国 Knoll Maschinenbau 公司主要为数控机床加工企业量身定制专用冷却与清洁系统
386、。#定制范围不仅涉及系统架构，同时还包含所用的过滤技术和清洁性能。#这势必会影响工厂的所有部件以及所用的可视化产品。#该公司研发的冷却与清洁系统基于西门子的自动化与驱动技术，其中包含 SIMATIC S7 控制器和最新一代 SIMATIC HMI 精智面板。#由于按钮和开关现已无法满足客户需求，SIMATIC HMI 精智面板正逐步成为 Knoll 客户定制系统中的标配面板。#进行复杂系统研发，或客户要求操作画面中显示详细的工厂视图时，精智面板凭借其高分辨率与出色的设计选项从众多面板中脱颖而出。#不仅如此，高性能工程组态软件 TIA 博途也极大地提升了生产效率，助力公司快速发展。#适用于特殊需
387、求的设备户外型面板户 外 型 面 板 已 获 得 多 种 行 业 认 证，可完 美 满 足 各 种 户 外 应 用 需 求。#这 一 系列 面 板 坚 固 耐 用 且 安 全 可 靠，任 何 光线 环 境 中，面 板 信 息 均 可 清 晰 显 示。#户外专用面板：#可用于极端条件（-30 C +60 C，3000 米海拔）前面板防护等级高达 IP66，有效抵御强紫外线侵蚀 防眩光，亮度自动调节，日光下也能清晰显示 卓越的抗振和抗冲击性能更多型号：#PROINOXSIPLUS更多资讯，敬请访问：# WinCC 精智面板及其附件），可实现智能控制并且相应成本大幅降低！#9HMI 工具箱在我们的日
388、常生活中，许多小工具虽然其貌不扬，却能极大改善我们的生活。#也正因如此，我们在客户的系统中集成了诸如秒表、计算器、日历等类似工具。#HMI 模板和设计方案基于拖放操作，快速创建用户专有界面，操作更为便捷且易于修改！#远程访问即便是远程位置，也可随时对系统进行快速维护与维修。#不仅如此，所有系统均设置有安全防护措施，确保数据访问安全无虞！#HMI 解决方案中的三大利器10技术概览按键面板创新的操作员面板KP8 PNKP8F PNKP32F PN控制模式功能键数目（可编程）8832输出类型LED 颜色模式5 种（绿色、红色、黄色、蓝色、白色）典型使用寿命短行程按键（开关次数）1 500 0001
389、500 0001 500 000LED（接通时间，%）100%100%100%接口数字量输入/输出1）8816故障安全数字量输入 SIL2/SIL3/2/14/2PROFINET（以太网）接口222功能按键和灯测试防护等级前面板/背板IP65/IP20IP65/IP20IP65/IP20可连接的控制器SIMATIC S7,WinACS7-1200,S7-1500,S7-300,S7-400S7-12002）,S7-15002）,S7-300（F）,S7-400（F）SIMATIC S5SINUMERIKSIMOTION工程软件配置软件STEP 7 V5.5 或 STEP 7 Basic V11
390、 和更高版本环境条件安装位置垂直垂直垂直不带强制通风时的最大允许倾斜角度（）+/-30+/-30+/-30相对最大湿度（%）909090温度工作（垂直安装），C0 +550 +550 +55工作（最大倾斜角度），C0 +450 +450 +45尺寸前面板尺寸（WH，mm）9815598155295155安装开孔/设备深度（宽 高/深，mm）68129/4968129/49275135/39订货号6AV3688-3AY36-0AX06AV3688-3AF37-0AX06AV3688-3EH47-0AX011精简面板面向简单的 HMI 任务KTP400 Basic PN KTP700 Basic
391、DPKTP700 Basic PNKTP900 Basic PN KTP1200 Basic DPKTP1200 Basic PNKP 300 单色 PNKP 400 彩色 PN4 触摸+按键7 触摸+按键9 触摸+按键12 触摸+按键3.6 按键4 按键显示屏TFT 真彩液晶屏，64K 色TFT 真彩液晶屏，64K 色 TFT 真彩液晶屏，64K 色TFT 真彩液晶屏，64K 色FSTN LCD 单色TFT 液晶显示屏（LCD），256 色尺寸（英寸）4.379123.64.3分辨率（宽 x 高，像素）480 x 272 800 x 480 800 x 480 1,280 x 800240
392、x 80 480 x 272背光平均无故障时间（MTBF10），小时）20,00020,00020,00020,00050,000 50,000 前面板尺寸（mm）141 x 116 214 x 158 267 x 182 330 x 245165 x 97162 x 190操作方式触摸屏和覆膜按键触摸屏和覆膜按键触摸屏和覆膜按键触摸屏和覆膜按键覆膜键盘覆膜键盘和 8 个按键功能按键（可编程）/系统键4/8/8/10/10/108/26可用内存用户内存10 MB10 MB10 MB10 MB1 MB1 MB可选内存/配方内存7）/256 KB/256 KB/256 KB/256 KB/40 K
393、B /40 KB报警缓冲区接口串口/MPI/PROFIBUS DPPROFINET（以太网）/3）/3）/主 USB 口/USB 设备1/1/1/1/CF/MMC/SD 卡插槽/功能使用 TIA 博途 WinCC 组态报警系统（报警数量/报警类别）1,000/321,000/321,000/321,000/32200/32 200/32画面数1001001001005050变量800800800800250500矢量图棒图/曲线图/f（t）/f（t）/f（t）/f（t）/f（t）/f（t）画面模板配方5050505055归档/VB 脚本/编程器功能可连接的控制器SIMATIC S7/SIMAT
394、IC WinAC/SINUMERIK/SIMOTION 7）/7）/7）/7）/Allen Bradley/Mitsubishi /Modicon/Omron /可用组态软件WinCC Basic V13 或更高版本WinCC Basic V13 或更高版本WinCC Basic V13 或更高版本WinCC Basic V13 或更高版本WinCC Basic V11 或更高版本WinCC Basic V11 或更高版本选件，应用程序SmrtServer/Audit/Logon（V14或更高版本）/（V14或更高版本）/（V14或更高版本）/（V14或更高版本）/OPC 服务器/IE 浏览器
395、/订货号*）6AV2123-2DB03-0AX0 6AV2123-2GA03-0AX06AV2123-2GB03-0AX06AV2123-2JB03-0AX0 6AV2123-2MA03-0AX06AV2123-2MB03-0AX06AV6647-0AH11-3AX06AV6647-0AJ11-3AX01）自由组态 2）故障安全，如果 CPU 支持 3）RS232适配器 4）集成闪存，通过存储卡扩展12精智面板用于完成要求苛刻的人机界面任务KTP400 精智KP400 精智TP700 精智KP700 精智TP900 精智KP900 精智TP1200 精智KP1200 精智4 按键+触摸4 按键
396、7 触摸7 按键9 触摸9 按键12 触摸12 按键显示屏TFT 宽屏显示，1600 万色，LED 背光 尺寸（英寸）4.37.0 9.0 12.1分辨率（宽 x 高，像素）480 x 272800 x 480800 x 4801,280 x 800背光平均无故障时间（MTBF10），小时）80,000 80,000 80,000 80,000 前面板尺寸（mm）140 x 116 152 x 188214 x 158 308 x 204 274 x 190 362 x 230 330 x 241 454 x 289操作方式触摸屏，覆膜键盘覆膜键盘触摸屏 覆膜键盘 触摸屏 覆膜键盘 触摸屏 覆
397、膜键盘功能按键（可编程）/系统键4（LED 指示灯）/8（LED 指示灯）/24（LED 指示灯）/26（LED 指示灯）/34（LED 指示灯）/可用内存用户内存4 MB12 MB 12 MB 12 MB可选内存/配方内存6）4 MB/512 KB12 MB/2 MB12 MB/2 MB12 MB/2 MB报警缓冲区接口串口/MPI/PROFIBUS DPPROFINET（以太网）3）/1 3）/2 3）/2 3）/2主 USB 口/USB 设备1/12/12/12/1CF/MMC/SD 卡插槽/功能使用 TIA 博途 WinCC 组态报警系统（报警数量/报警类别）2000/324000/3
398、24000/324000/32画面数500500500500变量1024204820482048矢量图棒图/曲线图/f（t），f（x）/f（t），f（x）/f（t），f（x）/f（t），f（x）画面模板配方100300300300归档/VB 脚本/编程器功能状态/控制，诊断信息浏览器可连接的控制器SIMATIC S7/SIMATIC WinAC/SINUMERIK/SIMOTION/Allen Bradley/Mitsubishi/Modicon/Omron/可用组态软件WinCC Comfort V11 或更高版本选件，应用程序SmrtServer/Audit/Logon/OPC 服务器/I
399、E 浏览器/订货号*）6AV2124-2DC01-0AX06AV2124-1DC01-0AX06AV2124-0GC01-0AX06AV2124-1GC01-0AX06AV2124-0JC01-0AX06AV2124-1JC01-0AX06AV2124-0MC01-0AX06AV2124-1MC01-0AX05）仅限于移动面板 277F IWLAN 的监视模式 6）通过可调背光和 PROFIenergy 降低 50%亮度 7）不能访问 NCK 数据13精智面板用于完成要求苛刻的人机界面任务TP1500 精智KP1500 精智TP1900 精智TP2200 精智15 触摸15 按键19 触摸22
400、 触摸显示屏尺寸（英寸）15.418.521.5分辨率（宽 x 高，像素）1,280 x 8001,366 x 7681,920 x 1,080背光平均无故障时间（MTBF10），小时）80,00050,00030,000前面板尺寸（mm）415 x 310483 x 310483 x 337 560 x 380操作方式触摸屏 覆膜键盘触摸屏 触摸屏 功能按键（可编程）/系统键/36（LED 指示灯）/可用内存用户内存24 MB24 MB24 MB可选内存/配方内存6）24 MB/4 MB24 MB/4 MB24 MB/4 MB报警缓冲区接口串口/MPI/PROFIBUS DPPROFINET
401、（以太网）3）/3 3）/3 3）/3主 USB 口/USB 设备2/12/12/1CF/MMC/SD 卡插槽/功能使用 TIA 博途 WinCC 组态报警系统（报警数量/报警类别）6000/326000/326000/32画面数750750750变量409640964096矢量图棒图/曲线图/f（t），f（x）/f（t），f（x）/f（t），f（x）画面模板配方500500500归档/VB 脚本/编程器功能状态/控制，诊断信息浏览器可连接的控制器SIMATIC S7/SIMATIC WinAC/SINUMERIK/SIMOTION/Allen Bradley/Mitsubishi/Modic
402、on/Omron/可用组态软件WinCC Comfort V11 或更高版本选件，应用程序SmrtServer/Audit/Logon/OPC 服务器/IE 浏览器/订货号*）6AV2124-0QC02-0AX06AV2124-1QC02-0AX06AV2124-0UC02-0AX06AV2124-0XC02-0AX014移动面板移动性强，便于操作员控制与监视第二代移动面板第二代移动面板第二代移动面板移动面板 277（F）IWLAN4 触摸+按键7 触摸+按键9 触摸+按键8 触摸+按键显示屏宽屏 1600 万色显示，LED 背光TFT 液晶显示屏（LCD），64K 色尺寸（英寸）4.3797
403、.5分辨率（宽 x 高，像素）480 x 272800 x 480800 x 480640 x 480 背光平均无故障时间（MTBF10），小时）50,00050,00050,00050,000 前面板尺寸（mm）194 x 166248 x 172248 x 195307 x 201307 x 224直径 290操作方式覆膜键盘，触摸屏覆膜键盘，触摸屏覆膜键盘，触摸屏覆膜键盘，触摸屏功能按键（可编程）/系统键 4（带 LED 指示灯）/8（带 LED 指示灯）/10（带 LED 指示灯）/18/可用内存用户内存4 MB12 MB12 MB6 MB 可选内存/配方内存7）4 MB/512 KB
404、12 MB/2 MB12 MB/2 MB 1024 KB/64 KB 报警缓冲区接口串口/MPI/PROFIBUS DPPROFINET（以太网）/1/1/1/（通过 IWLAN）主 USB 口/USB 设备1/1/1/CF/MMC/SD 卡插槽/功能使用 TIA 博途 WinCC 组态报警系统（报警数量/报警类别）2,000/324,000/324,000/324000/32 画面数500500500500变量1,0242,0482,0482048矢量图棒图/曲线图/f（t）,f（x）/f（t）,f（x）/f（t）,f（x）/f（t）画面模板配方100300300300归档/VB 脚本/编程
405、器功能状态/控制诊断信息显示状态/控制诊断信息显示状态/控制诊断信息显示状态/控制可连接的控制器SIMATIC S7/SIMATIC WinAC/SINUMERIK/SIMOTION/（WinCC flexible 2008 故障安全SP3 或更高版本）Allen Bradley/Mitsubishi/Modicon/Omron/可用组态软件WinCC Comfort V13 SP1 或更高版本WinCC Comfort V13 SP1或更高版本WinCC Comfort V13 SP1或更高版本WinCC Comfort V11或更高版本，WinCC flexible 标准版，高级版选件，应
406、用程序SmrtServer/Audit/Logon/5）OPC 服务器/IE 浏览器/订货号*）6AV2125-2DB23-0AX06AV2125-2GB03-0AX06AV2125-2GB23-0AX06AV2125-2JB;i:17;s:28573: 中粮置地有限公司中粮置地有限公司 组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）版本：#版本：#A/0A/0 编制：#编制：#中粮置地有限公司中粮置地有限公司 批准：#批准：#总经理总经理 发布日期：#发布日期：#20112011 年年 1111 月月 组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03
407、 版号：#A/0 页码：#第2页，共23页 2/23 目目 录录 第一部分第一部分 手册说明手册说明 .3 3 一、手册的基本内容.3 二、手册的发布、修订和解释.3 三、其他.3 第二部分第二部分 大悦城公司组织架构及管理模式大悦城公司组织架构及管理模式 .5 5 一、大悦城公司组织结构.5 二、大悦城公司管理模式.5 第三部分第三部分 大悦城公司各部门通用职责大悦城公司各部门通用职责 .7 7 一、制度建设.7 二、计划管理.7 三、日常管理.7 四、知识管理.7 五、协作配合.7 第四部分第四部分 大悦城公司各部门职责大悦城公司各部门职责 .9 9 1.【办公室】.9 2.【人力资源部】
408、.11 3.【财务部】.13 4.【招商部】.15 5.【推广部】.16 6.【商户部】.18 7.【客服部】.20 8.【商业 IT 组】.21 9.【酒店公寓部】.22 10.【写字楼部】.22 组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第3页，共23页 3/23 第一第一部分部分 手册说明手册说明 本手册是基于中粮置地有限公司（以下简称“中粮置地”或“置地”）以大悦城为品牌的综合体发展战略需要和管理精细化的要求，并结合行业经验编制而成，是大悦城公司组织管理的基本文件。#一、一、手册的基本内容手册的基本内容 本手册描述了
409、大悦城项目运营期的管控模式、大悦城公司组织结构以及组织定位，并重点明晰各职能部门的职责边界，为提升大悦城的管理精细化程度夯实基础。#本手册共分四部分：#第一部分 手册说明 第二部分 大悦城公司组织架构及管理模式 第三部分 大悦城公司各部门通用职责 第四部分 大悦城公司各部门职责 二、二、手册的发布、修订和解手册的发布、修订和解释释 本手册经中粮置地总经理办公会审批确认后，由中粮置地总经理签署发布实施。#本手册的修订和解释由置地本部人力资源部负责。#组织架构与部门职责确定后，在一定时期内应保持相对稳定。#中粮置地人力资源部应根据中粮置地战略发展规划和内外部环境变化的要求，每年组织置地本部相关部门
410、、各城市公司、大悦城公司对本手册的适用性、有效性做出评价，并根据评价结果适时提出调整修订方案，经中粮置地总经理办公会审批确认后，由中粮置地总经理签署发布实施。#各大悦城公司可在本手册基本上细化或调整相关部门设置、职能归属，须按程序报城市公司审核、置地人力资源部审查、备案。#三、三、其他其他 1.本手册中，职责描述使用如下术语，其定义明确为：#本手册中，职责描述使用如下术语，其定义明确为：#负责：#由本部门承担责任的工作，同时可能需要其他各部门参与或配合。#组织：#需要本部门与其他部门共同完成的工作，由本部门负责协调有关资源，并承担主要责任。#参与：#作为某项工作和任务的参与部门，与其他相关部门
411、共同完成该项工作或任务，参与部门负有一定的责任。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第4页，共23页 4/23 配合：#不承担主要职责，但必须在负责部门领导下参与此项工作并承担相关责任。#2.特别说明：#特别说明：#中粮置地：#是指中粮置地有限公司及所属各业务单位。#置地本部：#是指中粮置地有限公司总部。#部门：#是指大悦城公司各相关部门。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第5页，共23页 5/23 第二第二部分部分 大悦城大悦城公司公司
412、组织架构及组织架构及管理模式管理模式 一、一、大悦城大悦城公司公司组织结构组织结构 图图 1 1 大悦城大悦城公司公司标准组织架构标准组织架构 大悦城公司大悦城公司办公室办公室人力资源部人力资源部财务部财务部支持与管理线招商部招商部推广部推广部商户部商户部商业线商业商业IT组组客服部客服部酒店公寓部酒店公寓部写字楼部写字楼部 说明：#1.以上为大悦城公司标准组织架构参考，各大悦城公司可根据上述标准架构根据业务实际情况进行调整，设置相应部门，如酒店公寓部、写字楼部、拆迁部等部门，故此处画虚线、省略号。#调整方案需按大悦城公司权责手册报城市公司、置地审批。#2.商户部、客服部为根据业务性质各单独设
413、置的部门，经城市公司、置地审批可合并称为“运营部”。#3.商业物业管理职能由当地物业管理公司承担，主要职能为物业前期介入、接管验收、卫生保洁、安保管理、工程维保等。#4.大悦城公司可根据实际需要设置“物业部”或将其职能归并入商户部负责（本手册暂略），负责物业公司对接、物业管理品质及服务标准制定及推广、商业物业工程维修对接、商业物业安全环保标准制定及推广。#二、二、大悦城大悦城公司公司管理模式管理模式 1.大悦城综合体项目，在开发阶段根据分期开发体量及业态的不同，可灵活设置多个开发项目部（具体请参照城市公司组织手册中涉及的城市公司开发阶段标准项目管理模式）；#开发后期及运营阶段组建并注册大悦城公
414、司。#2.关于大悦城公司管理模式的说明：#1）同城单项目条件下，城市公司与大悦城公司合署一体，“一套人马，两个牌子”，既承担 组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第6页，共23页 6/23 城市公司职能，同时又承担大悦城公司职能。#大悦城公司商业线条（招商、推广、运营、物业、商业 IT）、技术与管理线（人力资源、行政、财务）共用城市公司平台资源。#2）在同城多项目的条件下，城市公司与悦城公司分开设置。#人员安排如下：#大悦城公司商业线条（招商、推广、运营、物业、商业 IT）及酒店、写字楼业务（若有）主要管理人员由中粮置
415、地、城市公司根据权限招聘、任命并派驻，大悦城公司总经理有审核权；#其他人员由大悦城公司负责招聘，大悦城公司总经理有审批权。#大悦城公司支持与管理线（人力资源、行政、财务）主要管理人员由中粮置地、城市公司招聘、任命并派驻，大悦城公司总经理有审核权；#其他人员由大悦城公司负责招聘，大悦城公司总经理有审批权。#3.关于酒店公寓部、写字楼部：#如果综合体中含有配套酒店、配套写字楼业务，并且是销售型的，直接归城市公司市场营销部销售。#如果综合体中含有配套酒店、配套写字楼业务，并且是持有型的，参照如下思路设置安排相关部门：#1）同城单项目时，酒店公寓部（酒店管理部）、写字楼部作为城市公司商业管理部下设二级
416、部门存在；#2）同城多项目时，大悦城公司下设酒店公寓部（酒店管理部）、写字楼部，归城市公司商业管理部下设的二级子部门酒店管理部、写字楼部统筹管理。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第7页，共23页 7/23 第第三三部分部分 大悦城公司各大悦城公司各部门通用职责部门通用职责 一、一、制度建设制度建设 1.负责本部门和本专业流程与制度的建设和完善。#2.负责本专业的标准化建设。#3.负责本部门员工的培训，确保员工理解和遵守公司与本部门规章制度。#二、二、计划管理计划管理 1.根据公司战略规划和年度经营计划，编制部门年
417、度、季度和月度计划，并负责部门计划的实施与控制。#2.负责对本部门的计划执行情况进行总结，并按要求进行整改 三、三、日常管理日常管理 1.负责制定本部门年度、季度、月度预算。#2.负责完成本部门各类统计报表的编制、汇总及上报工作。#3.负责安排本部门员工的重点工作任务，辅导、考核员工，并收集、上报绩效数据。#4.在人力资源部的组织下，完成本部门职位说明书的修订、完善工作。#5.负责本部门设施、设备及办公用品的日常维护、管理工作。#6.负责本部门员工的能力开发和培养。#7.负责根据业务发展需要，制定创新课题，不断进行本部门业务与管理的创新。#四、四、知识管理知识管理 1.总结本部门业务工作开展过
418、程中的成功经验和失败教训，形成案例和知识库。#2.整理、管理本部门文件档案。#五、五、协作配合协作配合 1.完成权责、流程与制度规定的本部门参与或配合工作。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第8页，共23页 8/23 2.按职责权限参与公司的关键业务活动。#3.收集整理公司运营过程中的重要信息并进行必要的反馈。#4.完成领导交办的其他工作。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第9页，共23页 9/23 第第四四部分部分 大悦城公司大悦城公
419、司各部门职责各部门职责 1.1.【办公室】【办公室】序号序号 职能概述职能概述 工作职责工作职责 （一）计划管理 1）根据置地及城市公司的年度经营计划，组织制定大悦城公司年度经营计划。#2）指导监督各部门制定年度、月度部门工作计划，并定期收集部门工作总结报告。#3）检查、监督、反馈大悦城公司年度经营计划的执行情况，并收集计划考核数据。#4）组织大悦城公司年度经营管理会议、阶段运营会议，并负责会议纪要的发放、会议决议的跟踪工作。#（二）流程与信息管理 1）根据置地及城市公司流程管理要求，组织大悦城公司流程执行、检查、优化。#2）根据置地及城市公司信息管理要求，负责制定并完善大悦城公司的信息管理体
420、系。#3）负责监督相关部门按要求定期上报信息，并对各部门的信息上报情况进行考核。#（三）行政管理 1）负责大悦城公司文秘管理，包括总经理秘书、会务管理、公文管理、印章证照管理 2）负责大悦城公司总务后勤管理，包括前台服务及后勤保障。#3）负责大悦城公司行政事务管理，包括办公费用、办公用品、固定资产、车辆管理等。#4）负责大悦城公司硬件 IT 设备维护与管理。#5）负责大悦城公司党群及企业文化工作。#6）负责政府对接事务及公共关系处理。#（四）法务管理 1）负责大悦城公司权限范围内的外聘律师事务所及律师的聘用和管理工作。#2）负责大悦城公司经济活动中法律风险的评估，为各项业务决策提供法律支持。#
421、3）为大悦城公司日常业务活动或事项提供法律意见。#4）负责大悦城公司主办合同进行审核及检查，配合合同谈判、履约监督。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第10页，共23页 10/23 5）负责处理大悦城公司权限范围内各类纠纷（含协商、调解、仲裁、诉讼），及公司知识产权和商业秘密有关的法律事务。#6）依法配合政府相关部门的调查工作，与司法行政机关的公共关系维护。#7）编制大悦城公司法律信息分析总结报告。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第1
422、1页，共23页 11/23 2.2.【人力资源人力资源部】部】序号序号 职能概述职能概述 工作职责工作职责 （一）组织管理 1）根据发展战略规划和环境变化的要求，每年对大悦城公司组织结构的适用性、有效性和保障作用做出评价，并根据评价结果，向城市公司提出大悦城公司组织结构和管控模式调整建议，并组织落实。#2）当大悦城公司的组织结构、部门设置或业务流程发生变化时，负责及时向城市公司人力资源部提出修订公司组织管理手册建议。#（二）人力资源规划 1）组织制定大悦城公司年度人力资源需求计划及预算，并报城市公司审批。#2）参与大悦城公司组织结构设计，组织制定大悦城公司及各部门岗位设置方案。#（三）招聘管理
423、 1）负责管理权限范围内的招聘渠道资源，定期进行招聘渠道评估。#2）根据置地及城市公司人力资源管理制度规定，负责大悦城公司权限范围内员工的招聘配置和异动管理。#（四）职业发展与培训管理 1）在置地及城市公司人力资源部的指导下，协助开拓内外部培训资源，建立培训资源库。#2）负责编制年度/月度员工培训计划及预算。#3）负责根据培训计划组织实施各项培训活动，并对培训效果进行总结反馈。#4）负责督促跟进各部门的内部培训工作。#5）根据公司发展需要，负责指导员工进行职业生涯规划，选拔和培养后备管理和专业技术人员，形成管理和专业人才梯队。#（五）绩效管理 1）负责制定大悦城公司绩效管理体系并负责培训、指导
424、并实施绩效管理及考核。#2）负责汇总和统计考核结果，督促各部门根据考核结果改进绩效。#（六）薪酬福利管理 1）负责进行所在城市行业内薪酬调查，并向大悦城公司领导提出薪酬调整建议。#2）负责大悦城公司薪酬的预算和控制，编制年度薪酬福利发放计划。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第12页，共23页 12/23 3）组织员工薪酬福利核算及发放、奖金发放，按权限办理定级、调薪事务等。#（七）员工关系管理 1）组织实施大悦城公司范围内员工满意度调查，建立员工申诉与沟通渠道。#2）负责了解员工思想动态，提出员工绩效改进建议。#
425、（八）人力资源事务管理 1）负责大悦城公司员工人事档案管理，人事信息统计和报表编制并报城市公司备案。#2）负责大悦城公司权限范围内员工入职、转正、调动、离职、调户、办证等手续办理。#3）负责大悦城公司考勤休假制度修订及完善，日常考勤及请假管理。#4）组织完成大悦城公司权限范围内员工劳动合同签订、管理等工作，解决合同执行过程中出现的劳动争议、纠纷和诉讼等。#5）负责员工社保及公积金缴纳的手续办理并定期缴纳，配合劳动年检手续办理。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第13页，共23页 13/23 3.3.【财务部】【财务
426、部】序号序号 职能概述职能概述 工作职责工作职责 （一）预算管理 1）根据置地及城市公司预算管理要求，组织制定大悦城公司年度和季度财务预算方案，上报审批。#2）监督检查各部门预算执行情况，进行财务预算的动态跟踪和调整。#（二）财务运营分析 1）负责将城市公司下达的 6S 管理相关信息传达至大悦城公司各部门，并建档保存。#2）负责定期收集整理各部门管理信息，汇总并分析 公司 6S 管理快报及管理报告，报城市公司财务部。#3）负责编制各类财务统计报表，并定期上报城市公司及置地主管部门。#4）负责定期统计大悦城公司财务费用、销售费用、管理费用、运营费用等，协助进行目标成本编制。#（三）会计核算 1）
427、执行置地及城市公司各项会计制度和工作流程，建立和实施大悦城公司财务制度及核算体系。#2）负责大悦城公司年度、季度、月度会计报表的编制，并上报。#3）负责建立大悦城公司固定资产台账，固定资产的调拨审核和核销管理。#4）负责大悦城公司日常会计核算工作。#5）负责编制大悦城公司年度财务决算报告及拟定利润分配方案。#6）负责大悦城公司会计档案管理。#7）办理大悦城公司财务证照年审。#8）负责大悦城公司财务印章的管理。#（四）税务管理 1）负责大悦城公司税务筹划，配合城市公司统筹进行的税务筹划工作。#2）负责对业务合同和具体业务涉税问题提出意见和建议。#3）负责税务申报和审核，统筹大悦城公司各种税金的缴
428、纳及办理各项税务事宜。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第14页，共23页 14/23 （五）资金管理 1）负责综合各部门资金预算，统筹编制大悦城公司年度与月度资金计划，报城市公司审核。#2）负责大悦城公司货币资金的集中统一管理及收付业务。#3）负责按照国家相关法律法规及置地财会制度的有关规定，办理现金提取、保管、收付手续和办理银行结算业务。#4）负责大悦城公司备用金的管理并定期进行清点。#5）负责严格执行领用支票的手续。#6）负责银行对账工作，保证资金的安全。#7）在城市公司统一协调安排下，配合融资管理工作。#（
429、六）项目租赁收入监控 1）参与制定并确定租赁定价。#2）监控商业租赁管理，监控租金收取情况，及时统计录入相关系统或报表。#3）负责相关款项收取，配合进行租金回款跟催。#4）负责管理商业运营相关发票，包括领取、开具、登记、建档管理等。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第15页，共23页 15/23 4.4.【招商部】【招商部】序号序号 职能概述职能概述 工作职责工作职责 （一）招商管理 1）负责编制二类、三类商户招商方案，完成二、三类商户租金预算。#2）负责编制项目招商计划并进行目标分解，执行招商计划。#3）负责制定
430、招商进度报表，及时、有效地向城市公司反映招商进度。#4）制定楼层招商落位方案（除一类商户），报城市公司评审后，报总部审核。#5）负责制定运营期大范围租户调整方案，报城市公司审核后，提交置地专业委员会评审/审批。#6）制定开业后运营阶段的招商调整、补位方案（除一类商户），报城市公司评审。#7）负责提交给城市公司招商方面重大节点以备案。#8）定期更新三类商户名单及相关资料报置地总部备案。#（二）招商执行 1）负责提交二类、三类商户工程物业需求给设计、工程、物业等相关部门。#2）负责完成招商落位方案，执行二类、三类商户的招商工作，含商务洽谈、完成相关租金预算、合同签署、二装计划及进度监督、效果图审批
431、，施工进度检查、铺位调整等。#3）负责 2、3 类商户经营状况的追踪和即时预警，编制商业运营分析报告。#4）负责开业后营运阶段大范围租户调整（除一类商户）、退租及撤场等工作。#5）负责完成后期营运阶段的小范围招商调整及补位（除一类商户）。#6）负责项目内商户关系维护及定期回访。#（三）团队建设 1）组织团队成员不定期进行商业市场考察。#2）配合总部及城市公司的培训活动，与其他城市公司或项目进行招商经验分享。#3）与城市公司对接，定期提交项目公司的最新进展。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第16页，共23页 16/
432、23 5.5.【推广部】【推广部】序号序号 职能概述职能概述 工作职责工作职责 （一）全案活动 1）负责制定项目年度总体推广策略方案，编制年度推广预算。#2）负责项目推广活动的策划、统筹和执行，并进行效果评估。#3）参与项目大型景观、重要新闻事件、媒体合作等的策划和实施。#4）参与会员活动的策划和协助实施。#5）负责收集行业营销活动信息和发展趋势，分析研究同行业营销策划成功案例和营销策划手段。#6）配合城市公司的跨项目联动活动、会员营销活动等的策划和实施（二）媒体传播 1）负责结合总体推广策略制定项目的媒体传播策略。#2）负责项目的新闻、广告的发布、媒体合作以及相关媒介关系维护。#3）负责监控
433、管理媒体发布情况，并向城市公司汇总备案。#4）负责项目网站建设方案、重要网站信息的发布等。#5）负责项目推广宣传画册等重要物料的文字策划、统筹等。#6）负责实施危机监控和危机公关管理。#（三）视觉美陈 1）负责在年度推广计划制定前明确项目全年视觉形象工作计划。#2）负责项目平面宣传物料的设计、制作。#3）负责项目景观陈列、公共空间小品配饰的设计、制作及安装，负责大型景观的报批。#（四）会员管理 1）负责制定项目全年会员营销策略。#2）负责协助客服部进行项目会员的招募、维护，会员信息的维护、录入。#3）负责会员活动的策划和执行。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD
434、-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第17页，共23页 17/23 4）负责对接商户的推广需求，协调各专业配合。#（五）销售管理 1）负责统筹项目内推广场地、广告位资源，制定广告租赁刊例。#2）依据相关推广活动审核标准进行推广场地的租赁。#3）依据相关广告形象审核标准进行项目广告位的租赁。#4）负责推广场地、广告位的硬件设施等维护。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第18页，共23页 18/23 6.6.【商户部】【商户部】序号序号 职能概述职能概述 工作职责工作职责 （一）商户管理 1）负责商户二装的计
435、划进度执行情况，提供有效支持，保证开业率。#2）负责经营期购物中心公共区域安全、消防、卫生情况的巡检及管理，发现问题及时处理。#3）负责督促商户各项证照的办理，以及商铺形象的管理。#4）建立店长会议机制，开展商户店长层级的管理。#5）负责商户人员入职、培训、日常行为规范等的管理。#6）负责商户出入货、产品质量、货品丰富度等的管理。#7）负责将租区内的物业问题及时反馈物业公司，并跟踪整改结果。#8）负责商户关于物业及消费者关于商户的投诉处理及跟踪。#9）负责制定各类会议机制，保证商户关系的定期维护。#10）负责制定商户满意度提升计划并组织实施。#11）负责商场应急预案的制定及出现险情时的处理。#
436、（二）经营管理 1）根据总部下达指标，制定营运管理年度经营计划和预算，并组织实施。#2）负责组织商户采用各种促销方式提高销售额，以期增加抽成租金。#3）负责对商户的经营情况进行跟踪与分析，定期编制运营状况分析报告，对异常情况提出风险预警，根据市场变化提出商户及业态调整方案并实施，保证经营指标的完成。#4）负责建立商户评估体系，定期对商户的各类经营信息进行统计分析。#5）负责物业增值服务的实施。#6）组织对多种经营的管理，并对相关信息定期形成分析报告。#7）负责对项目公共区域内出现的问题及时反馈给物业公司，并追踪整改结果。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZ
437、GL-SC03 版号：#A/0 页码：#第19页，共23页 19/23 8）负责商业市场调研和周边市场变化的调查。#（三）租务管理 1）负责全面营运后的商户中途退租及商户调整的办理手续。#2）负责运营期商户进场装修的协调和处理工作。#3）负责商户租金等各项费用的催缴工作，对未按规定执行的商户进行重点追踪。#4）负责商户销售数据的核查工作，对商户信誉进行评估。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第20页，共23页 20/23 7.7.【客服部】【客服部】序号序号 职能概述职能概述 工作职责工作职责 （一）消费者满意度
438、1）负责不定期组织消费者对本项目的满意度调查。#2）负责消费者满意度和消费者建议的分析，将消费者需求及案例教训反馈至相关部门。#（二）投诉管理 1）负责接收消费者投诉并跟踪处理，按规定要求进行回访。#2）负责将热点、重大投诉的解决方案上报城市公司审批，特大投诉须报城市公司、置地本部。#3）负责消费者投诉日报、月报的编制，对消费者意见、案例等进行针对性提炼。#（三）服务台管理 1）负责解答商户、消费者的问询。#2）负责向商户提供其他增值服务（如服务指导、促销活动支持等）。#3）负责为符合条件的顾客办理会员卡以及会员积分的补录。#4）负责项目会员系统的终端维护及会员机中会员优惠信息的录入及定期更新
439、。#5）负责项目会员推广资料、会员礼品的管理及会员礼品的发放。#6）负责项目会员中心的日常维护。#7）负责为顾客提供优质贴心的其他服务。#组织管理手册组织管理手册 （大悦城公司大悦城公司）编号：#ZLZD-ZZGL-SC03 版号：#A/0 页码：#第21页，共23页 21/23 8.8.【商业商业 ITIT 组组】序号序号 职能概述职能概述 工作职责工作职责 （一）商业系统建设与运维管理 1）在置地及城市公司统筹领导下，建立 POS 系统、会员系统及销售分析系统。#2）负责商业项目的运维服务工作，保证经营系统的正常稳定运行。#3）负责个性化商业应用系统需求反馈、分析及提交。#4）负责商业管理
440、信息系统故障处理。#5）负责商业管理系统设备（POS 设备、银行受理设备等）的日常维护及管理。#6）负责商业系统报表输出，对运营项目经营数据进行挖掘。#（二）推广和培训 1）配合置地及城市公司，完成信息化工作人员的专业培训。#2）针对大悦城公司信息化应用系统，负责信息化应用的培训，如针对租户的POS 系统使用培训等。#3）负责收银系统、后台结算系统、租金结算及相关技术支持。#4）负责收银员、内部员工系统操作培训。#（三）其他;i:18;s:6376:Neural Network Theory and ApplicationsHomework Assignment 3oxstarSJTUJanu
441、ary 19,20121Data PreprocessingFirst we used svm-scale of LibSVM to scale the data.There are two main advantages ofscaling:#one is to avoid attributes in greater numeric ranges dominating those in smallernumeric ranges,another one is to avoid numerical difficulties during the calculation1.Welinearly
442、scaled each attribute to the range-1,+1.2Model SelectionWe tried three different kernel functions,namely linear,polynomial and RBF.liner:#K（xi,xj）=xTixj polynomial:#K（xi,xj）=（xTixj+r）d,0 radial basis function（RBF）:#K（xi,xj）=exp（kxi xjk2）,0The penalty parameter C and kernel parameters（,r,d）should be
443、chosen.We used thegrid-search1 on C and while r and d are set to their default values:#0 and 3.In Figure 1,we presents the contour maps for choosing the proper attributes.We justsearched for some maxima while the global maximum is usually difficult to find and withthe values of attributes increasing
444、,the running time increasing dramatically.Note that ovrstands for one-versus-rest task decomposition methods while ovo is short for one-versus-oneand pvp is short for part-versus-part.The liner kernel doesnt have private attributes,so we should just search for the penaltyparameter C.The results are
445、shown in Figure 2.The final selection for each attributes are presented in Table 1.Table 1:#A Selection for Each AttributesDecompositionKernelCRBF101.0one-versus-restPolynomial0.10.7Liner1RBF11.5one-versus-onePolynomial0.010.2Liner0.1RBF10.1part-versus-partPolynomial0.010.4Liner11Gammalg（cost）0.20.4
446、0.60.811.21.41.61.820123840424446485052（a）RBF Kernel（ovr）Gammalg（cost）0.20.40.60.812103132333435363738394041（b）Polynomial Kernel（ovr）Gammalg（cost）0.20.40.60.811.21.41.61.8210152535455565758（c）RBF Kernel（ovo）Gammalg（cost）0.20.40.60.81321038404244464850525456（d）Polynomial Kernel（ovo）Gammalg（cost）0.20.
447、40.60.811.21.41.61.8210120253035404550（e）RBF Kernel（pvp）Gammalg（cost）0.20.40.60.811.21.4321015202530354045（f）Polynomial Kernel（pvp）Figure 1:#Grid Search for RBF and Polynomial Kernel2321010510152025303540lg（cost）Accuracy（a）ovr3210120102030405060lg（cost）Accuracy（b）ovo32101205101520253035404550lg（cost
448、）Accuracy（c）pvpFigure 2:#Attributes Search for Liner Kernel3Experiments3.1Task Decomposition MethodsThere are several multi-class classification techniques have been proposed for SVM models.The most typical approach for decomposing tasks is the so called one-versus-rest methodwhich classifies one cl
449、ass from the other class.Assume that we construct N two-class clas-sifiers,a test datum is classified to Ciiff.the ith classifier recognizes this datum.However,probably more than one classifiers recognize it.In this case,we set it belonging to Ciif theith classifier gives the largest decision value.
450、On the other side,if no classifier recognizesit,we would set it belonging to Ciif the ith classifier gives the smallest decision value forclassifying it to the rest class.One-versus-one combining all possible two-class classifier is another methodology fordealing with multi-class problems3.The size
451、of classifier grows super-linearly with thenumber of classes but the running time may not because each divided problem is muchsmaller.We used a election strategy to make the final decisions:#if the number of i-relativeclassifiers that classifying a datum to the ith class is the largest,we would say
452、that thisdatum belongs to Ci.Part-versus-part method is another choice4.Any two-class problem can be further de-composed into a number of two-class sub-problems as small as needed.It is good at dealingwith unbalance classification problems.As shown in Table 2,number of training data ineach class fro
453、m our dataset is just unbalance.Table 2:#Number of Training Data in Each ClassClassNumber of Training DataClassNumber of Training Data05376741994758423281545391910046891013385381143We used MAX-MIN strategy to make the final decisions.We also have to determine thesize of minimum parts,which affects t
454、he performance of classification a lot.From Figure 3,we chose 200 as the number of each sub-class because the accuracy reach a local maximumand it would make no sense if 1600 is chosen.3.2ResultsIn our experiments,we used the Java version of LibSVM2.3255010020040080016000102030405060N per partAccura
455、cyFigure 3:#Relationship between Sun-class Size and Accuracyovrovopvp0102030405060Task Decomposition MethodsAccuracy（%）RBFpolynomiallinear（a）Accuracyovrovopvp0102030405060708090100Task Decomposition MethodsTime（s）RBFpolynomiallinear（b）Running TimeFigure 4:#Performance of Each Task Decomposition Meth
456、od and Each KernelThe running time and accuracy are shown in Figure 4a and Figure 4b.3.3DiscussionComparing with ovo and pvp,one-versus-one decomposition method always has the worstaccuracy no mater which kernel is used.However,due to the simple procedure,only Nclassifiers are required for a N-class
457、 problem.So the scalability of this method is betterthan the others.The one-versus-one decomposition method performed the best in our experiments.De-spite it need N（N-1）/2 classifiers for a N-class problem,each sub-problem is really small andthe running time is even the smallest.However,with the inc
458、reasing of class number,thesize of classifier would be growing super-linearly.The last one,part-versus-part decomposition method,did not perform well in our exper-iments because its running time is too long comparing with others.Its accuracy is betweenthe one of ovr and the one of ovo.Massively para
459、llel learning can be easily implemented byusing this method;#however,this advantage is depressed here.RBF kernel is the best choice if we just take accuracy into account but it cost the longesttime mostly.The accuracy of polynomial and liner kernel is very close while the runningtime of liner kernel
460、 are more satisfying.4References1 Chih-Wei Hsu,Chih-Chung Chang,and Chih-Jen Lin:#A Practical Guide to SupportVector Classiffication,2003.2 C.-C.Chang and C.-J.Lin:#LIBSVM:#a library for support vector machines,2001.3 Johannes F urnkranz:#Round Robin Classification,2002.4 Bao-Liang Lu,Kai-An Wang,Ma
461、sao Utiyama,and Hitoshi Isahara:#A Part-Versus-PartMethod for Massively Parallel Training of Support Vector Machines,2004.5;i:19;s:29634:1 人力资源社会保障数据中心 数据库安全管理规范（试行）（征求意见稿）第一章 总则 第一条 第一条【目的】为保障人力资源社会保障应用系统数据库（以下简称数据库）安全，保障数据的保密性、完整性、可用性，规范操作和管理行为，降低数据安全风险，实现人力资源社会保障数据中心安全管理，制定本规范。#第二条 第二条【适用范围】本规范适用
462、于各级人力资源社会保障非涉密应用系统的数据库管理，涉密应用系统的数据库应按照国家保密部门的相关规定和标准进行管理。#第三条 第三条【定义】本规范所称的数据库，是指人力资源社会保障应用系统处理和服务所依托的集中存储数据的各类数据库系统（含与数据库、数据仓库相关的，以数据库之外形式保管的数据）。#第四条 第四条【原则】数据库的安全管理和技术保障措施，应与支撑其安全稳定运行的应用系统安全保护等级相对应。#第二章 岗位职责 第五条 第五条【负责单位】人力资源社会保障信息化综合管理机构（以下简称信息部门）负责应用系统数据库的安全管理，保证2数据库安全稳定运行。#第六条 第六条【岗位设置】数据库安全运行维
463、护管理岗位包括数据库管理员、数据库安全员和数据库审计员，由信息部门人员承担。#第七条 第七条【权责分离】数据库管理员不得同时兼任其他两岗。#核心应用系统的数据库安全员应配备专职人员，与其他两岗分离。#核心应用系统的数据库管理员和数据库审计员均应分别由多人共同管理1。#第八条 第八条【数据库管理员职责】数据库管理员负责数据库配置、账户、监控、备份、日志等数据库全生命周期的运行维护管理，主要职责包括：#（一）配置管理：#负责数据库的安装（升级、卸载）、服务启停、数据空间管理、数据迁移、版本控制，通过对数据库进行合理配置、测试、调整，最大限度发挥数据库资源优势。#（二）账户管理：#建立、删除、修改数
464、据库账户。#在数据库安全员授权下，对数据库的账户及其口令进行变更。#（三）运行监控：#定期监测数据库运行状况，及时处理解决运行过程中的问题，负责数据库调优，定期编制数据库运行报告。#（四）数据备份管理：#定期对数据进行备份和恢复测试。#（五）日志管理：#负责数据库日志的设置、检查和分析（如数据库故障事件记录情况、数据库资源增长超限情况、违规使用1信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求（GB/T2223920087.2.2.2）：#人员配备：#a）应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等；#b）应配备专职安全管理员，不可兼任；#c）关键事务岗位应配备多人共同管理。#3应用系统账户
465、、大量数据库登录失败、大量无效 SQL 语句等）。#及时向数据库安全员报告潜在的安全事件和问题。#（六）配合应用系统管理员和网络管理员的日常工作。#第九条 第九条【数据库安全员职责】数据库安全员负责制定数据库安全策略，进行日常安全巡查、日志分析和权限管理，主要职责包括：#（一）日常安全检查：#定期查看数据库配置，检查数据库常见的安全问题，如账户权限过大、口令过旧等，并将安全问题提交相关部门和人员落实，负责检查处理结果。#（二）设置安全策略：#设置 IP、时间、应用等访问权限，确定敏感数据和数据访问策略（如使用默认账户、使用默认口令、数据库对象可被所有账户访问等）。#（三）账户授权：#对数据库管
466、理员创建的数据库账户2，进行访问授权。#（四）日志分析：#对数据库相关安全审计功能或系统进行日志设置、检查和分析，负责检查分析违规安全事件和行为。#（五）安全培训：#组织数据库的安全培训。#第十条 第十条【数据库审计员职责】数据库审计员负责对数据库管理员、数据库安全员的操作行为进行审计、跟踪、分析和监督检查，及时发现违规行为和异常行为，进行数据库日志和审计日志分析、安全事件的分析和取证。#主要职责包括：#2 账户、帐户在国标中均有使用，此处使用账户。#账户在信息安全技术 数据库管理系统安全技术要求（GB/T202732006）中有使用；#帐户在信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求（GB/
467、T222392008）中有使用。#4（一）变更审核：#对数据库管理员、数据库安全员制定和更改数据库的安全策略、账户权限以及参数设置等进行审核和监督，定期检查操作记录。#（二）日志审计：#对数据库管理员、数据库安全员的认证登录审计（包括登录时间、登录失败次数、登录的 IP 地址等），对数据库的关键配置变更审计（包括增/删账户和授权，数据库的删除、复制、卸载，数据库存储过程、触发器等对象的增加、编辑和删除等）并定期（如 1 个月）形成安全审计报告。#（三）日志管理：#对审计后的日志进行定期清除或移出。#第十一条 第十一条【保密要求】数据库管理员、数据库安全员、数据库审计员应签署保密协议。#第三章
468、数据库运行维护管理 第十二条 第十二条【安全防护机制】建立和充分运用符合数据库保护等级要求的身份鉴别、访问控制、数据保护、安全审计等安全防护机制。#采用满足业务需求的最小安装配置和最细粒度的安全控制策略。#第十三条 第十三条【日常巡检】应每天或每周对数据库运行状态进行日常巡检。#巡检的主要内容包括：#（一）检查数据库网络连通与否，查看监听器（listener）状态、数据库连接池使用情况等；#检查数据库实例状态以及所有与数据库相关的后台进程是否正常、日志记录是否正常、告警文件有无异常；#检查存储空间的使用情况，重点关注使用量增长较5快的表空间情况，如果剩余的存储空间不足一定比例，需要清理不用的文
469、件或扩充存储空间；#检查数据备份是否正常；#检查数据库日志是否正常、完备。#（二）日常巡检中发现的问题要及时处理，重大问题要及时报告。#（三）建立数据库运行维护监控系统，提供自动巡检、情况记录、问题报警等功能，实现部分或全部的数据库日常巡检工作。#第十四条 第十四条【定期维护】按月或季度对数据库配置进行可用性、可靠性、安全性和性能方面的检查和策略调整。#主要内容包括：#（一）收集数据库的性能统计数据，分析数据库运行资源消耗的趋势，并视情况进行改善。#（二）检查数据存储空间碎片情况，必要时加以调整。#（三）检查数据库日常巡检工作的执行情况并及时纠正，如：#账户、数据存储空间增删改的记录是否齐全，
470、备份记录、维护记录是否齐全等。#第十五条 第十五条【访问要求】严格控制操作和访问数据库的路径，访问控制要求如下3：#（一）正常的业务操作和数据维护，只能通过应用系统访问数据库。#（二）数据库管理员、数据库安全员、数据库审计员连接数3 信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求（GB/T2223920087.2.3.5）三级外部人员访问管理：#“a）应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案；#b）对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进行书面的规定，并按照规定执行。#”6据库的专用终端，应限制数量，并集中部署在安全区域，便于访问控制和审计。
471、#（三）对可能从内部网络向外发起的连接资源（如调制解调器拨号接入互联网）实施严格控制，授权使用。#严禁利用磁盘阵列或小型机提供的远程（拨号）方式进行非现场故障诊断和修复操作。#第十六条 第十六条【补丁升级】数据库补丁升级要求如下4：#（一）跟踪数据库厂商发布的数据库补丁情况。#安全漏洞补丁应及时安装，非安全类补丁可在应用系统升级时统筹考虑。#（二）在数据库补丁安装、版本升级、配置变更前应做好数据备份和应急预案，并会同应用系统管理员评估风险，确定无风险后方可实施操作。#（三）数据库重大变更调整前，应先在测试环境下测试应用系统有效性，无问题后方可实施操作。#第十七条 第十七条【变更管理】数据库正式
472、启用后，严禁随意变更修改系统配置，如确需变更，必须制定完备的操作方案、回退计划，进行充分的风险评估，并经审批通过后，方可实施。#第十八条 第十八条【禁止开库】严禁通过后台语句直接对数据库进行数据的增、删、查、改等操作。#对于不符合正常业务规则的特4信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求（GB/T2223920087.2.5.6）三级网络安全管理：#“a）应指定专人对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作；#b）应建立网络安全管理制度，对网络安全配置、日志保存时间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定；#c）应根据厂家提供的软件升级版本对网络
473、设备进行更新，并在更新前对现有的重要文件进行备份；#d）应定期对网络系统进行漏洞扫描，对发现的网络系统安全漏洞进行及时的修补；#e）应实现设备的最小服务配置，并对配置文件进行定期离线备份；#f）应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准；#g）应依据安全策略允许或者拒绝便携式和移动式设备的网络接入；#h）应定期检查违反规定拨号上网或其他违反网络安全策略的行为。#”7殊数据维护，确需直接访问数据库的，业务部门提出申请，信息部门受理，数据库安全员组织进行充分的风险评估，经领导审批后，由数据库管理员操作，并对处理过程形成工作记录。#第十九条 第十九条【做好工作记录】数据库的安全策略和措施、使用和维护
474、情况应有书面记载，并可供检查。#数据库管理员应在数据库安装、启动、升级、配置变更、日常巡检、故障处理、账户管理、备份恢复等运行维护工作中做好工作记录，包括操作时间、人员、事件内容、配置参数调整信息等。#第二十条 第二十条【资产管理5】对数据库软件、文档和许可证进行登记（包括软件的名称和版本、许可证类型和数量、介质的编号和数量、软件安装序列号、资料名称和数量等），并设专人保管。#软件和资料的借用应有审批和借还登记手续。#第二十一条 第二十一条【日志管理】数据库日志包括警报日志、跟踪日志、重做日志（在线重做日志和归档重做日志）。#日志管理工作包括：#（一）合理分配日志存储空间。#（二）保持数据库日
475、志功能的常态开启。#当大批量数据导入等特殊操作需临时关闭归档重做日志功能的，经批准后方可操5信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求（GB/T2223920087.2.5.3）三级介质管理：#“a）应建立介质安全管理制度，对介质的存放环境、使用、维护和销毁等方面作出规定；#b）应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保护，并实行存储环境专人管理；#c）应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况进行控制，对介质归档和查询等进行登记记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点；#d）应对存储介质的使用过程、送出维修以及销毁等进行严格的管理，对带出工作环境的存储介质进行内容加密和监控
476、管理，对送出维修或销毁的介质应首先清除介质中的敏感数据，对保密性较高的存储介质未经批准不得自行销毁；#e）应根据数据备份的需要对某些介质实行异地存储，存储地的环境要求和管理方法应与本地相同；#f）应对重要介质中的数据和软件采取加密存储，并根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理。#”8作，并在相关工作完成后，立即恢复归档重做日志功能。#（三）审计后的日志，在保留半年后可清除或移出。#（四）应对数据库日志访问权限做出控制，只有数据库管理员账户和数据库审计员账户可访问日志信息。#第二十二条 第二十二条【审计管理】应定期基于数据库日志和审计日志进行数据库审计管理6，要求如下：#（一）定
477、期对数据库的访问、操作、警告、错误等各类情况进行审计，并基于审计结果发布审计报告。#（二）审计发现的重大问题要及时向信息部门领导报告，同时按照事件处理流程执行。#（三）审计出的各类问题由数据库管理员负责修改完善，问题的修改应限期完成，由数据库审计员核实修改情况。#（四）可建立数据库安全审计系统，实现对数据库系统关键业务操作和违规数据操作的审计和记录，记录安全侵害事件的日期、时间、用户、类型、是否成功等信息，提供安全审计分析工具对数据库安全情况进行审计。#第二十三条 第二十三条【第三方要求】对于排查故障等特殊情况确需信息技术服务商（以下简称第三方）操作数据库的，数据库管理员应全程陪同，并对第三方
478、操作情况进行记录。#第二十四条 第二十四条【主机要求】应提供保障数据库安全的主机6 信息安全技术 数据库管理系统安全技术要求（GB/T2027320064.6）：#数据库管理系统的安全审计应：#“a）建立独立的安全审计系统；#b）定义与数据库安全相关的审计事件；#c）设置专门的安全审计员；#d）设置专门用于存储数据库系统审计数据的安全审计库；#e）提供适用于数据库系统的安全审计设置、分析和查阅的工具。#”9环境，禁止安装与数据库无关的工具软件。#第二十五条 第二十五条【应急预案7】根据应急程度分别拟定对应的应急预案或子预案，应包括启动预案条件、应急处理流程、系统恢复流程，应急培训等内容。#第二
479、十六条 第二十六条 【事件处理流程8】按照事件对系统的影响程度，对系统事件的等级进行划分，配套相应的事件处理流程。#应区分日常事件处理流程、重大事件处理流程。#第四章 账户和口令管理 第二十七条 第二十七条【账户类型9】数据库账户包括如下类型：#数据库管理账户、应用系统账户、临时账户。#（一）数据库管理账户：#包括数据库管理员账户、数据库安全员账户、数据库审计员账户。#（二）应用系统账户：#供应用系统访问数据库使用，按照应用系统的需要，具有相应数据增、删、查、改中的一个或多个功7 信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求（GB/T2223920087.2.5.13）三级应急预案管理：#“a）
480、应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等内容；#b）应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执行有足够的资源保障；#c）应对系统相关的人员进行应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次；#d）应定期对应急预案进行演练，根据不同的应急恢复内容，确定演练的周期；#e）应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新的内容，并按照执行。#”8 信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求（GB/T2223920087.2.5.12）三级安全事件处置：#“a）应报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户
481、均不应尝试验证弱点；#b）应制定安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件的类型，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责；#c）应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和安全事件对本系统产生的影响，对本系统计算机安全事件进行等级划分；#d）应制定安全事件报告和响应处理程序，确定事件的报告流程，响应和处置的范围、程度，以及处理方法等；#e）应在安全事件报告和响应处理过程中，分析和鉴定事件产生的原因，收集证据，记录处理过程，总结经验教训，制定防止再次发生的补救措施，过程形成的所有文件和记录均应妥善保存；#f）对造成系统中断和造成信息泄密的安全事件应采用不同的处理程序和报告程序
482、。#”9信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求（GB/T2223920087.1.3.2）三级访问控制：#“a）应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问；#b）应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限分离，仅授予管理用户所需的最小权限；#c）应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离；#d）应严格限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默认口令；#e）应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在。#f）应对重要信息资源设置敏感标记；#g）应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作。#”10能。#应用系统账户仅可通过应用系统经由应用服
483、务器进行 DML 和DDL 操作；#应用系统账户不能通过第三方数据库工具连接数据库。#（三）临时账户：#用于短期内第三方人员对数据库维护的访问。#临时账户须说明访问时间、访问者 IP、要访问的数据、需要的 DML 权限，由数据库安全员进行审核后授权，过期自动失效。#每个临时账户操作完毕后，数据库安全员须对临时账户本次操作出具审计报告，以确保临时账户操作合规。#禁止临时账户执行DDL，确实需要的，由数据库管理员负责执行。#第二十八条 第二十八条【账户管理】数据库账户管理要求如下：#（一）数据库账户及其权限应依据最小授权原则进行设置，不同用途的账户应分设，并应对授权的再次传播进行控制。#（二）每个
484、连接到数据库中进行操作的个人或应用系统都必须有独立的数据库账户，确保数据库操作的可追溯性。#（三）不同的数据库管理员依职责对不同的表数据进行权限划分，互相不能操作。#（四）数据库账户应具有唯一性，禁止不同的数据库使用相同的账户与口令，禁止生产库和测试库使用同一组账户与口令。#（五）上线应用系统不得使用数据库默认账户，应把默认账户设定为口令到期和被锁定。#封锁宿主机操作系统对数据库账户的直接访问权限。#（六）在日常巡检中及时删除多余、过期的账户，及时清理11权限过大的账户10。#（七）应对数据库账户授权分配情况进行书面记录。#（八）应开启数据库审计功能，记录账户操作情况，粒度应记录到应用系统用户
485、、数据库账户、操作时间和事项等。#第二十九条 第二十九条【口令管理11】数据库账户的口令管理要求如下：#（一）数据库账户口令应为无意义的字符组，长度至少为十位，并且包含大写字符、小写字符、数字和特殊符号。#（二）数据库账户口令应以纸质方式保存，密封存放在安全区域。#严禁将数据库账户口令记录在计算机、手机等各类电子设备中，严禁泄露数据库账户口令。#（三）数据库账户口令应定期修改。#数据库管理账户口令最长使用时间不能超过半年，应用系统账户口令最长使用时间不能超过一年。#在应用系统遭到入侵、管理员轮换、口令泄露及其他可能威胁账户口令安全的情况下，应立即修改账户口令。#（四）应定义数据库账户口令尝试次
486、数和尝试失败后采取的措施12，并对数据库登录失败进行记录和定期审计。#10信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求（GB/T2223920085.1.3.2）：#“应限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默认口令；#应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在。#”11信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求（GB/T2223920087.1.3.1）三级身份鉴别：#“a）应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别；#b）操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；#c）应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、
487、限制非法登录次数和自动退出等措施；#d）当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；#e）应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。#f）应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行身份鉴别。#”12信息安全技术 数据库管理系统安全技术要求（GB/T2027320065.1.1.1）：#“通过对不成功的鉴别尝试的值（包括尝试次数和时间的阈值）进行预先定义，并明确规定达到该值时应采取的措施来实现鉴别失败的处理”。#12（五）数据库账户及口令不得与宿主机操作系统的账户及口令相同。#第三十条 第三十条【人员变动】数据库管理员、数据
488、库安全员、数据库审计员因工作调整或长期离岗时，应及时注销账户或更换账户口令，并做好相关变动记录13。#第五章 数据保管和交换管理 第三十一条 第三十一条【定义】应纳入保管的数据有：#应用数据（如业务信息、应用系统访问账户信息）、系统数据（如数据字典、存储过程、配置信息）、安全数据（如应用系统日志、数据库日志）。#既包括在数据库中存储的结构化数据，也包括在磁盘上直接存储的非结构化数据。#第三十二条 第三十二条【原则】数据保管应遵循保密、完整、安全的原则。#（一）应对数据库、磁盘、备份介质、临时存储介质中的数据加以保护，防止未授权的使用、篡改、增加或破坏。#（二）数据保管的软硬件环境、存储载体等发
489、生变化时，应及时对数据进行迁移、转换，并保留原有数据备查。#（三）进行数据加工、分析等操作时，仍应保持数据的安全属性。#第三十三条 第三十三条【保密要求14】应建立数据保密机制，确保数13信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求（GB/T2223920087.2.3.1）三级人员录用：#“a）应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；#b）应严格规范人员录用过程，对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核；#c）应签署保密协议；#d）应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员，并签署岗位安全协议。#”14信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求（GB/T222
490、3920087.1.5.2）三级数据保密性：#“a）13据在传输、存储、使用过程中的保密性。#（一）对在人力资源社会保障业务工作中获知的公民个人和用人单位电子信息必须严格保密，不得泄露、篡改、毁损，不得出售或者非法向他人提供。#对于违规操作导致数据泄露、篡改、毁损的，依法追究当事人责任。#（二）信息部门不得委托第三方单独负责数据库维护工作。#第三方及其工作人员协助维护的，应签订保密协议。#（三）应用系统中需保密的特殊人群信息加密存储，并不与其他应用系统、外部系统进行共享与交换。#（四）在数据库中存储的应用系统访问账户口令、密钥、鉴别信息，应加密存储。#（五）因应用系统测试需要基于真实数据准备测
491、试数据的，应做脱敏处理，隐去可识别个体的信息（姓名、公民身份号码、电话、单位名称、组织机构代码等）和其他敏感数据。#（六）运行在互联网、自助服务设施上提供公共服务的应用系统，对外查询内容应保护个人隐私信息，并根据数字证书、用户名口令等不同安全强度的用户身份鉴别措施，分级设定对外服务内容。#第三十四条 第三十四条【数据敏感性】定义敏感数据，并对敏感数据进行加密保护，确保敏感数据不以明文方式存储在磁盘、备份介质和导出文件里。#应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据传输保密性；#b）应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据存储保密性。#”14第三十五
492、条 第三十五条【访问交换原则】数据的访问和交换应遵循“知所必需、用所必需、共享必需、公开必需、互联互通必需”的原则。#第三十六条 第三十六条【内部共享】内部共享数据管理要求如下：#（一）人力资源社会保障部门内部的各应用系统使用或交换数据须先提出申请，由信息部门、数据归口部门均审批通过后，信息部门提供技术方案给予实现。#（二）人力资源社会保障系统内上下级、同级间的数据传输，应通过业务专网完成。#（三）各应用系统间须进行相互授权后，方可进行数据交换，未通过有效身份验证的应用系统不得访问数据库。#（四）各类数据交换应进行详细的工作记录。#（五）重要数据在网络传输时，应尽量避免从高等级安全域向低等级安
493、全域交换。#如无法避免，应经过审核、论证并提供必要的安全保护机制，以规避安全风险。#第三十七条 第三十七条【外部交换】外部交换数据管理要求如下：#（一）外部系统使用或交换数据须先提出申请，明确数据项目、使用用途和期限后，待本级人力资源社会保障部门同意，并报上级人力资源社会保障部门批准后方可提供15。#15关于进一步加强劳动保障数据安全管理的通知（劳社厅发200631 号）：#“严格实行业务数据归口管理。#各地对于涉及劳动保障方面的数据信息，要实行业务数据归口管理。#凡涉及到用人单位和个人的原始数据，要严格执行保密法和统计法等有关法律法规的规定，确保数据安全和有序管理。#各地政府部门因工作需要，
494、要求从金保工程数据库中提取有关数据时，须经同级劳动保障部门同意，并报上级劳动保障部门批准后方可提供。#国家有关部门如需使用劳动保障相关数据，需商我部同意，共同安排部署，各地不得自行提供。#”15（二）与外部系统的数据交换，可采用联机或脱机的方式。#联机方式不得通过互联网直接传输，须经有效身份验证的前置设备进行交换；#脱机方式可通过数据光盘的方式进行交换。#（三）脱机方式下的交换数据须进行加密处理，对称密钥加密的密钥长度至少达到 128 位，非对称密钥加密的密钥长度至少达到 1024 位，所用密码技术产品和算法应经国家密码管理主管部门批准，不得用数据压缩技术（如 winzip 等）代替数据加密。
495、#（四）各类数据交换应进行详细的工作记录。#第三十八条 第三十八条【临时介质管理】临时存放数据的存储介质，不得带离工作场所，用完后须及时清除数据。#第六章 数据备份与恢复管理 第三十九条 第三十九条【灾备建设】统筹建设灾难备份系统，完善相应工作机制，制定灾难恢复预案，定期进行灾难恢复演练，确保数据安全和核心应用系统连续运行。#第四十条 第四十条【要求】建立;i:20;s:22562:中国海洋大学硕士学位论文现代投资组合理论及其在中国股市的实证研究姓名：#李海涛申请学位级别：#硕士专业：#金融学指导教师：#王元月20070601现代投资组合理论及其在中国股市的实证研究摘要现代投资组合理论是现代金
496、融理论和投资理论的基础，它主要研究的是投资者在权衡收益与风险的基础上实现期望效用的最大化。#本文以现代投资组合理论的主要内容作为研究对象，按照从理论深化到实证研究的思路，将全文分为五章。#第i 章介绍了投资组合理论的发展脉络以及本文的研究背景和意义，并对本文的研究思路和结构安排进行了说明。#第2 章以均值一方差理论为重点，介绍了证券组合的一般特点、证券之间的相关结构以及如何使用L i n g o 来计算有效边界。#第3 章和第4 章分别对资本资产定价模型C A P M 及套利定价理论进行了回顾，介绍了C A P M 模型在理论上各种不同的发展以及A P T 理论在实证研究过程中不同的研究方法论
497、。#第5 章以前四章阐述的投资组合理论为基础，挑选了在上海证券交易所挂牌交易的i 0 0 支股票，以这些股票在2 0 0 1 2 0 0 5 年五年内的日收益率数据为研究样本，分别对均值一方差理论、C A P M 模型以及A P T 模型进行了应用和实证研究。#研究发现，传统上对贝塔的估计方法（历史贝塔、布卢姆技术、瓦希切克技术）并不十分有效；#标准型C A P M 显然是不成立的，股票的阿尔法与期望收益具有正相关线形关系；#虽然市场因素是股票价格波动的最主要的影响因素，但这种波动并不能显著影响股票的收益率；#个别行业的股票存在行业效应，如钢铁和电力行业，但在其它参与分析的行业中不存在行业效应
498、，或行业效应不明显。#关键词：#投资组合理论贝塔估计技术资本资产定价模型套利定价理论上海股市M o d e r nP o r t f o Ii 0T h e o r ya n di t sE m p ir i c a IA n a I y s iSo nt h eO hin e s eS t o c kM a r k e tA b s t r a c tA st h eb a s i so fm o d e r nf i n a n c i a lt h e o r ya n di n v e s t m e n tt h e o r y，m o d e r np o r t f o l i
499、ot h e o r yf o c u s e so nt h er e s e a r c ha n da n a l y s i so ft h em a x i m i z a t i o no fe x p e c t e du t i l i t yw h i l eb a l a n c i n gg a i n sw i t hr i s k s T h i sp a p e rd e a l sw i t ht h em o d e r np o r t f o l i ot h e o r ya si t sm a t nc o n t e n t s，a n dg o i
500、n ga l o n et h et h e o r ye x p l o r a t i o nt oe m p i r i c a la n a l y s i sr o u t e，h a si t sa n a l y s i sd i s t r i b u t e da m o n gf i v ec h a p t e r s C h a p t e ro n et r a c e st h ed e v e l o p m e n to ft h ep o r t f o l i ot h e o r y，a n di n t r o d u c e st h eb a c k
501、 g r o u n da n dp u r p o s eo ft h ep a p e r I ta l s oa r r a n g e st h eo r g a n i z a t i o na n ds t r u c t u r eo ft h ep a p e r C h a p t e r2f o c u s e so nt h em e a n v a r i a n c et h e o r y，i n t r o d u c i n gt h eg e n e r a lf e a t u r e s o f s e c u r i t i e sp o r t f o
502、 l i o，r e l e v a n c eo fd i f f e r e n ts e c u r i t i e s，a n dh o wt oc a l c u l a t et h ee f f e c t i v ef r o n t i e rw i t hL i n g o C h a p t e r s3a n d4r e v i e wC A P Ma n dA P Tr e s p e c t i v e l y，w h i l ed e t a i l i n gt h ed i f f e r e n td e v e l o p m e n t so fC A
503、P Mt h e o r ya n dt h ed i f f e r e n tm e t h o d o l o g i e si nA P Te m p i r i c a la n a l y s i S，B a s e do nt h el a s tf o u rc h a p t e r s a n a l y s i S C h a p t e r5p i c k s1 0 0s t o c k sf r o mt h eS h a n g h a iS e c u r i t i e sE x c h a n g e U s i n gt h ed a i l yr e t
504、u r n so ft h es t o c k sb e t w e e n2 0 0 l 一2 0 0 5a ss p e c i m e n s t h ep a p e rm a k e sr e l e v a n te m p i r i c a la n a l y s e so nt h em e a n v a r i a n c et h e o r y，C A P M，a n dA P T：#a n df i n d st h a t。#t r a d i t i o n a lb e t ae s t i m a t i o nt e c h n i q u e s（h
505、 i s t o r i c a lb e t a，B l u m et e c h n i q u eV a s i c e kt e c h n i q u e）a r en o te f f e c t i v eh e r e：#t h a ts t a n d a r dC A P Md o e sn o tS U i tt or e a l i t y a n dt h ea l p h ah a sas i g n i f i c a n tp o s i t i v el i n e tr e l a t i o n s h i Pw i t ht h ee x p e c t
506、 e dr e t u r no fs t o c k s：#t h a ta l t h o u g ht h em a r k e tf a c t o ti St h em a j o rf a c t o ri nf o r m i n gt h ef l u c t u a t i o n so ft h es t o c km a r k e t，t h ef l u c t u a t i o n sd on o ts i g n i f i c a n t l ya f f e c tt h ee x p e c t e dr e t u r no ft h es t o c
507、k s：#a n dt h a ti n d u s t r ye f f e c td o e se x i s ti ns o m ei n d u s t r i e s，s u c ha sS t e e la n dp o w e r，w h i I ei no t h e ra n a l y z e di n d u s t r i e s，t h ee f f e c td i s a p p e a r K e y w o r d s：#P o r t f oI i0n v，e s t m e n tB e t ae s tim a to nt e c h niq u e s
508、C a pit aa s s e tp r i C i n gm o d e IA r b i t r a g ep r i c i n gt h e o r yS h a n g h aS e c u ri ti e sE x c h a n g e2独创声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。#据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得I 洼!#垫遗直基丝盖要缱型主盟盟：#奎拦卫窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。#与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说
509、明并表示谢意。#学位论文作者签名：#。#考海培签字日期：#岬年月I f 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。#本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。#（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：#。#考冶垮签字日期：#如叼年f 月1 1 日学位论文作者毕业后去r e：#工作单位：#通讯地址：#导师签字：#签字日期：#卫叼年，月I fE l电话：#邮编：#现代投瓷组合理论及其在中国股市
510、的实证研究0 导论O 1 投资组合理论的研究背景及研究意义1 9 5 2 年，美国经济学家、诺贝尔奖获得者马柯维茨（H a r r yM a r k o w i t z）在其论文 P o r t f o l i oS e l e c t i o n 中提出的投资组合理论通常被认为是现代金融学的开端，它奠定了现代资产组合理论以及整个现代金融理论的发展基础。#资产组合选择理论主要研究的是怎样在未来结果不确定的情况下对有限种资产进行投资，以使回报达到最大或风险最小。#这理论的问世，使金融学开始摆脱纯粹描述性的研究和单凭经验操作的状态，数理化方法开始进入金融领研究域。#马柯维茨的工作所开始的数理化分析
511、技术和M M 理论中的无套利均衡思想相结合，酝酿了后续一系列金融学理论的重大突破。#资本资产定价模型（C a p i t a lA s s e tP r i c i n gM o d e l，简称C A P M）的提出，标志着分析金融学走向成熟。#这一模型是在1 9 6 5 年前后由威廉夏普（W i l lJ a mS h a r p e）、约翰林特纳（J o h nL i n t n e r）和简奠辛（J a nN o s s i n）分别独立提出的。#该模型是在系列理想假设条件下建立的，主要包括对市场的完善性和环境的无摩擦性的假设，建立了单项资产的收益与市场资产组合收益之间的数量关系，并把
512、资产的风险分为能够通过构建投资组合而分散掉的非系统风险和不能分散掉的系统风险。#该模型是不确定条件下资产定价的第一个均衡模型，在此基础上又产生了大量的理论和应用文献，前者旨在放松支撵模型的诸多理想化假设，后者旨在把模型应用于实际的股票价格数据中，开展实际金融研究。#国外诸多学者对C A P M 模型进行了大量的实证研究，也取得了丰硕的研究成果。#不过，也有罗尔“1 对C A P M 可验证性的质疑。#他指出一般均衡模型的C A P M 形式是不能被检验的，或者至少迄今为止进行的检验都没有提供支持或反对C A P M 的证据。#国内研究也从理论和实践两个方面加深了对C A P M 的认识，马永开
513、等。#1 分别从允许卖空和不允许卖空两个方面分别提出了允许持有无风险资产的贝塔值证券组合投资策略模型，李博等0 1 对C A P M 的有效性和实用性对上海股票市场进行了实证研究，得出了在上海证券市场，目前没有充分的证据能够支持C h P M 的结论。#虽现代投资组台理论及其在中国股市的实证研究然实证研究对C A P M 的检验并不能完全令人满意，但总的说来，资本资产定价模型的确可以为金融市场的收益结构提供相当的初步近似。#例如，当风险定义为系统性风险时，证券或证券组合的收益与风险从长期看是线形相关的，这是一个重要的事实；#收益与残差风险无关的事实也是很重要的。#套利定价理论（A r b i
514、t r a g eP r i c i n gT h e o r y，简称A P T）是由美国经济学家史蒂芬罗斯（S t e p h e nR o s s）于1 9 7 6 年提出的一种新的资本资产定价模型。#它以一价定律为基础，假设证券市场均衡价格的形成是套利活动的结果，市场上任何的价格失调都会由于套利活动的存在而会迅速得到恢复。#与标准型C A P M 资本资产定价模型一样，该理论也是讨论资产价格的决定问题的，不同的是A P T 假定资产的收益产生过程是一个多指数模型，而不是单指数模型，即资产收益同时受多个风险因素的影响，如市场因素、G D P 增长率、利率、通货膨胀率、石油价格等。#资产或
515、资产组合的期望价格就取决于承担这些风险因素的风险溢价和资产或资产组合对这些因素的敏感性。#在该领域内的研究国际国内都取得了许多重要的成果，这些研究主要是从影响资产或资产组合的风险因素、企业的特征以及同时从风险因素和企业特征这三个方面开展的。#在国内，马树才等”1 曾证明A P T 在上海股市上是成立的，而刘霖等8 1 和张妍的研究结果则比较模糊，但不管怎样，他们都提出了影响资产或资产组合的多个风险因子，加深了对我国证券市场的认识。#马柯维茨的均值一方差模型使用资产的回报率、方差和两两资产之间的协方差，涵盖了资产的全部主要特征，理论上比较完备，但其参数的估计、计算及数据输入工作却极为复杂，使陔模
516、型缺乏实际可操作性。#单指数模型和资本资产定价模型试图用一个因素（市场因素）来囊括的全协方差模型中的所有输入要素，并以一个因素来解释资产或资产组合的期望收益率和风险，简单明了，实际可操作性强。#但将均值方差模型中的所有要素都归结到综合市场因素中去，需要许多实际上很难成立的理论假设，使得该模型只是一种近似，遭到了理论界的质疑和实践的挑战。#套利定价理论对于均衡的描述比C A P M 模型更一般化，C A P M 关于市场效率和无摩擦性的假设不再是必须的，而关于投资者使用均值一方差分析框架的假设也被关于收益产生过程的假设所替代。#它一方面保持了简洁性，另一方面又试图接近证券市场的许多实际因素，来解
517、释资产的期望收益率和风险，从而现代投资组合理论及其在中国股市的实证研究使套利定价理论具有了更为广泛的应用前景。#希尔布莱克（F i s c h e rB l a c k）和迈伦斯科尔斯（M y r o nS c h o l e s）t 于1 9 7 3年发表了第一个期权定价公式一一布莱克一斯科尔斯期权定价模型（B l a c k S c h o l e sM o d e l，简称B S 模型），被认为是现代金融学的一项具有里程碑意义的突破性成果。#这项理论成果及其以后的多种变形，极大地推动了衍生工具市场的发展。#期权定价理论核心原理是动态无套利均衡分析，即动态复制技术，用于复制期权这样一种衍生
518、工具的证券组合的头寸需要不断的调整，才能维持住无套利均衡关系。#从投资组合理论的发展脉络我们可以发现，的全协方差模型用证券的回报率方差和两两证券之间的协方差，几乎涵盖了证券的全部特征，几乎考虑了影响证券风险与回报率的所有因素，理论上是比较完备的，但其参数估计的计算及数据输入工作的复杂性使该模型缺乏实际可操作性稍后产生的单指数模型和资本资产定价模型走了另一个极端，试图用一个因素）综合市场因素来囊括的全协方差模型中的所有因素并以一个因素来解释证券或证券投资组合的回报率和风险，因此简单明了，实际可操作性强，但为了将的全协方差模型中的所有因素囊括到综合市场因素中去，需要许多假设，使得只是模型的一种近似
519、，因此遭到理论界的质疑和实践的挑战。#套利定价理论可以说是走了条折中的路线，即实际生是围绕增加模型中解释证券的回报率和风险的因素、减少假设进行的，它一方面试图保持的简洁性，另一方面又试图接近证券市场实际的多因素来解释证券的回报率和风险这一折中使得具有了更为广泛的应用前景“。#有的学者在我国证券市场对以上3 个模型进行了比较性的实际分析，得出了非常有价值的结论，对我国的证券投资运作，特别是投资基金的管理有着重要的指导作用“”。#早期有关投资组合理论的研究大都集中于离散时间条件下的单期或多期投资组合问题，而自从莫顿（M e r t o n）首次考察了连续时间条件下的投资组合问题以后，随着随机控制理
520、论、随机积分等数学工具以及计算机技术的迅猛发展，连续时间条件下的投资组合问题已成为研究的热点。#近几年来，在险价值理论（V a l u e-a t R i s k，简称V A R）以及行为金融理论的兴起，为投资组合理论研究开辟了新的天地。#目前基于鞅方法的衍生证券定价理论在现代金融理论中占有重要的地位，但开始但在国内还是一个空白。#随着随机最优控制理论、脉冲最优控现代投资组合理论及其在中国股市的实证研究制方法、微分对策方法、最优停止理论、和智能优化方法的发展和应用，投资组合理论与应用问题会有更大的进展。#随着W e b 技术的发展，投资组合系统在国外已开始使用。#这种工具为投资者快速决策带来了
521、极大的方便。#网上进行投资组合具有优点，但是目前仍然存在一些缺陷。#在国内，基于互联网的投资组合选择系统的研究与开发目前处于刚刚起步的阶段，特别是网上投资组合的优化还是-_ 片空白。#随着我国证券市场的逐步规范，将从客观上为投资组合理论应用带来良好的外部环境。#我们应该针对证券市场的特点，本着在应用中研究，在研究中发展的思想，探索出适合中国证券市场的投资组合模型，使其在应用中发挥更大的作用。#在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所于1 9 9 0 年分别成立，自此，中国的证券投资市场在改革中不断发展，特别是随着2 0 0 5 年下半年开始的股权分置改革的顺利进行，我国证券市场开始摆脱制度上的束
522、缚，走上良性发展的轨道。#我国证券市场在上市公司数量、市值占G D P 的比重、市场筹资规模、市场交易量和市场投资者参与的普及程度等重要指标上都在新兴市场国家中名列前茅，是证券市场发展最快的国家之一。#截止2 0 0 5 年底，上海证券交易所共有上市公司8 3 4家，上市股票8 7 8 只。#股票市价总值达到了2 3 0 9 6，1 3 亿元。#同时还应看到我国证券市场作为一个“新兴市场”，既有其他市场发展中一般性的问题，也有我国市场特有的问题。#如股权分置问题。#长期以来我国证券市场的投资者是以个人投资者为主，机构投资者整体规模仍然较小，而且不同类型的机构投资者发展不平衡，如证券投资基金近年
523、来发展较快，但投资资本市场的其他机构投资者发展迟缓，尤其是缺少战略型机构投资者，导致机构投资者之间投资行为趋同。#还有上市公司信息披露不透明等问题。#我国证券投资市场的快速发展和暴露的问题，对现代投资组合理论在中国的研究和应用提出了迫切的要求。#以便对企业的投融资活动发挥指导作用，并为深入研究我国证券投资市场的特点，探讨其未来发展方向提供重要依据。#0 2 本文的研究思路和结构安排本文首先对现代投资组合理论的最新研究成果进行了总结，并回顾了近来国内外学者在本领域内的一些实证研究，介绍了现代投资组合理论与实证研究方面4现代投资组合理论及其在中国股市的实证研究的发展方向。#在这些最近的理论和实践成
524、果的基础上，第4 章以上海证券交易所挂牌交易的股票为样本，对现代投资组合理论中的诸多要点进行了实证研究，如投资组合的选择，股票贝塔的估计，C A P M 与A P T 的验证等等，以期发现我国股市运行的一些特点。#第l 章介绍了资产组合选择理论均值一方差组合理论，涉及有效边界的计算、证券之间的相关结构以及贝塔的估计技术。#第2 章阐述了C A P M 市场均衡模型，介绍了本领域内国内外的最新研究进展及发展方向。#第3 章阐述了A P T理论，介绍验证A P T 的三种研究方法以及国内外最新的研究成果。#第4 章是对上海股市的实证研究，是对以前各章内容的运用和发展。#研究发现了许多上海乃至我国股
525、市的一些独有的特征。#0 3 本文的创新与不足之处本文运用统计分析中的主成分分析、线形回归分析、参数检验的方法以及运筹学二次规划的方法，使用S P S S 及L i n g o 工具对现代投资组合理论在中国股市的适用性及应用进行了实证分析，本文存在的创新点有以下几点：#l、通过线形回归分析，建立了股票期望收益决定模型，发现股票期望收益与贝塔的关系不大，即标准型C A P M 是不成立的，而与阿尔法存在着显著 勺正相关关系，相关系数达到了0 9 8 7 9。#2、通过主成分及线形回归分析，从另外一个侧面建立了股票的期望收益决定模型，发现A P T 在上海证券市场上是成立的，但有其特殊性。#虽然市
526、场因子是影响股票收益率波动的最主要的因素，但由此引起的波动并不能显著影响股票的期望收益率，即承担市场风险这种不可分散的风险并不能获得风险补偿。#存在其它的因子，虽然对股票收益率的波动影响较小，却能够较大程度地解释股票的收益率差异。#3、随着参与分析的股票数量的增加，由主成分因子分析得到的显著性风险因子数量会逐渐增加，二者呈线形关系。#但风险溢价显著不为0 的因子数似乎稳定在6 7 个。#市场因子的风险溢价在统计上都不显著。#4、在上海股市，个别行业的股票存在行业效应，如钢铁和电力行业。#但在其它参与分析的行业中不存在行业效应，或行业效应不明显。#现代投资组合理论及其在中国股市的实证研究本文的不
527、足之处在于：#1、本文对股票期望收益与风险的关系进行了分析，但没有界定市场上主要的风险是那些。#虽然指出传统上对贝塔的估计方法是无效的，但没有找到估计贝塔的理想办法。#2、鉴于作者学识水平，对现代投资组合理论及应用在中国股市的发展的研究有待于进一步深入。#6现代投资组合理论及其在中国股市的实证研究1 均值一方差组合理论在均值一方差组合理论中，一般使用两个衡量指标来度量资产投资的性质：#一个是资产收益的均值，它衡量了资产价格的长期波动趋势；#另一个是资产收益的方差，它衡量了资产价格的波动程度。#并假定投资者是风险厌恶型的，郎对应一定的期望收益，其风险越小越好，或者对应一定的风险，期望收益越大越好
528、。#即面对具有相同期望收益率的资产，理性的投资者将选择方差较小的资产，或者面对具有相同方差的资产，投资者将选择期望收益率较大的资产。#例如，资产j 在时间卜T 的收益率分别为R，兄，：#j，蜀，则期望收益率为页，；#E ）：#；#1 r，（1 1）-1方差为砰=昙窆取。#一页f）2（1，2-f，l1 1 资产组合的一般特性及有效边界的形状1 1 1 资产组合的一般特性投资者往往持有资产组合，而不是单个资产，资产组合的性质与单项资产相比有许多不同的特点，其收益率是单项资产收益率的加权平均，每种资产收益的权重是该种资产在组合中所占的比重。#如果以表示资产组合P 在时间t 的收益率，尼。#表示资产j
529、 在时间t 的收益率，彤表示投资于第j 项资产的资金比例，表示资产的数量，那么资产组合的收益率为，R=阮R。#）j 1两边取期望值，得到上述资产组合的期望收益率页，：#E ，）：#Nx，页。#（1 3）；#l现代投资组合理论及其在中国股市的实证研究用;i:21;s:12423: 1 云之家使用指南 V5.0（手机端）目 录 1、下载.3 2、注册与登录.3 2.1 注册.3 2.2 登录.4 2.3 忘记密码.5 2.4 加入公司工作圈.7 3、消息.8 3.1 消息搜索框.9 3.2 待办通知.10 3.3 订阅消息.12 3.4 会话组.14 3.5 右上角+的菜单.20 4、通讯录.22
530、 4.1 查找联系人.23 4.2 邀请同事.25 4.3 查看联系人信息.32 5、应用.35 2 5.1 签到.35 5.2 任务.39 5.3 我的文件.41 5.4 部落.42 5.5 一呼百应.42 5.6 添加应用.44 6、【我】.44 6.1 个人设置.45 6.2 切换工作圈.49 6.3 账号与安全.50 6.4 意见反馈（即云之家团队）.53 6.5 设置.54 6.6 推荐给好友.58 3 云之家（）是中国企业移动互联网领域的领先品牌。#它通过移动办公与社交化协作 APP 应用，帮助企业打破部门与地域限制，快速实现业务移动化，提升沟通协作效率。#截止 2014 年底，云
531、之家企业数已突破 20 万，用户数突破 250 万，荣膺赛迪网 2014 最佳商务办公 APP、雷锋网 2014 年度十佳应用。#目前提供手机端、web 端、桌面端。#以下为手机端相关操作指引。#有任何问题欢迎反馈云之家团队或拨打客服热线：#4008 308 110。#1、下载 可以从云之家官网（）扫描二维码（如下图）下载.也可用手机直接下载。#安卓客户端，可到各大应用市场下载，如 360 应用市场，小米应用市场等。#iOS 客户端，直接到苹果商店搜索“云之家”下载。#2、注册与登录 2.1 注册 移动端支持手机号码注册，网页端或者桌面端支持手机号和邮箱注册。#推荐您使用手机号注册，目前仅支持
532、大陆手机号，即开头为的三大运营商号码和网络虚拟号码均可 4 2.2 登录 手机登录页下方点击【其他方式登录】的信封图标转换邮箱登录（输入注册邮箱和密码）邮箱登录页左上角回车箭头转换到手机登陆（输入注册手机号和密码） 5 2.3 忘记密码 2.3.1 手机号重置密码 在手机登录页点【忘记密码】-输入手机号码输入验证码设置新密码完成即登录云之家。#手机手机 邮箱 6 2.3.2 邮箱重置密码 7 注意：#注册/重置密码时候收不到验证短信，请点击“收不到验证短信”。#若更换手机收不到验证短信，请点击重试，如果再次失败，请联系客服人员（4008 308 110）。#若邮箱收不到验证邮件检查邮箱的垃圾箱
533、，如果是公司邮箱，请联系公司的邮箱管理员，检查是否让 的邮件加入白名单，如果仍然无法收到，请联系客服人员（4008 308 110）。#2.4 加入公司工作圈 新用户注册后没有自己的工作圈，此时有以下两种情况拥有工作圈：#第一种：#加入已有的公司工作圈。#此时可以通过查找我的公司工作圈、让同事邀请、面对面扫描工作圈二维码这三种方式加入工作圈等。#第二种：#自己可以创建一个新的工作圈，此时当工作圈创建成功后该创建人被系统默认为管理员。# 8 3、消息 消息板块可以随时进行即时沟通，发起多人会话，收到公司或组织发送的公共信息，并且收到提醒自己前去处理的待办通知，还能订阅资讯类的公共号 9 分为 5
534、 大部分：#消息搜索框，待办通知，订阅消息，会话组（包括单人会话和多人会话），右上角“+”。#3.1 消息搜索框 消息搜索：#可以快速搜索找到同事、会话、文件等；#支持文字、拼音输入；#搜索范围包括：#通讯录、会话组名称、会话组成员、订阅消息以及文件。# 10 3.2 待办通知 待办通知包含的消息类型有：#所有你的消息、分配给你的任务、其他应用推送给你的通知（譬如流程审批通知等），提醒你去处理。# 11 待办通知中的消息，点击均可跳转到对应的消息源，譬如点击给你的消息，可以直接跳转到相关会话组中查看详细内容；#点击“任务”相关通知，可以跳转到“任务”应用的界面；#点击应用通知，可以跳转到相应轻
535、应用界面。# 12 3.3 订阅消息 订阅消息界面，可以查看所有折叠在这里的订阅消息 13 点击右上角“订阅”，可以看到“我订阅的”和“可订阅的”所有消息。# 14 3.4 会话组 3.4.1 会话组可以发文字和语音，也可以拍照并分享照片，还可以转发已经上传的“文件”3.4.2 会话栏中点击“文件”进入“选择文件”界面，分为上传、下载和收藏三个类别，还有最近发送、下载、上传过的文件列表，选择文件发送 15 3.4.3 会话组点击文件可以下载并打开。# 16 长按会话组的文件可以分享、转发和收藏。#分享可以分到给个人或已有会话 17 分享到云之家部落 18 3.4.4 在会话组中可以某人的姓名，
536、TA 会收到待办提醒 3.4.5 新消息提醒及消息未读定位 19 3.4.6 会话组设置（如下图）：#在这里进行会话组的设置和管理 20 3.5 右上角+的菜单 包括发起多人会话、扫一扫、邀请同事等功能（如下图）,如果该工作圈的用户是通过管理员后台导入或是设置了第三方同步（如 OA 等），则看不到邀请同事这个按钮。#3.5.1 发起多人会话，选择联系人 21 选择 1 人是单人对话 选择 2 人或以上是多人会话 22 3.5.2 扫一扫 点 击 V5 云 之 家 消 息 页 面 的 右 上 角+“扫 一 扫”，扫 一 扫 公 共 服 务 平 台（http:#/）的登录二维码，可以直接登录公共服
537、务平台。#利用扫一扫扫描二维码会自动生成链接地址。#3.5.3 邀请同事 请参照 4.2 邀请同事说明。#4、通讯录 查找联系人，展示组织架构，查看收藏的多人会话，邀请同事，查看联系人信息。# 23 4.1 查找联系人 支持文字、拼音、拼音首字母大/小写、手机号等模糊搜索。#方法一：#通讯录搜索栏搜索人员 1）名字拼音首字母输入 2）文字输入 24 方法二：#点进组织架构根据部门查找；# 25 4.2 邀请同事 4.2.1 若该工作圈开通了系统集成服务，普通用户无法邀请同事加入；#4.2.2 在管理员开放邀请的情况下，有以下 5 种邀请方式，【1】微信邀请 可以选择单人发送，也可以分享到群组，
538、用户点开你分享的链接，即可加入你的工作圈 26 【2】通讯录邀请 选择用户，会直接发送邀请短信，用户点击短信链接可以直接加入工作圈 27 【3】手机号码邀请界面 28 【4】生成邀请地址页面，邀请地址有效期为 1 个月，一个月以后邀请链接失效，需要重新生成。#生成的邀请地址可以分享到短信、微信、QQ、微博，方便大家更多渠道邀请同事 29 邀请链接短信分享界面 30 【5】面对面邀请界面，生成邀请二维码让同事扫一扫，同事就可以加入工作圈了 4.2.3 如果管理设置了邀请同事需要审核，在管理员审核后才能加入工作圈，新同事加入以后，可以和新同事打招呼。# 31 32 4.3 查看联系人信息 1）发消
539、息 2）查看该同事的公司、部门、职位 3）获取该同事的手机号进行打电话、发信息 33 4）获取邮箱地址给该同事发邮件 5）查看该同事的动态 6）收藏该联系人 34 收藏后出现在通讯录的收藏联系人列表。# 35 5、应用 应用版块分为系统应用和第三方应用，系统应用包括签到、任务、我的文件、部落、一呼百应；#第三方应用是基于云之家平台开发接口接入的轻应用，企业可以根据公司工作流程进行自适应开发接入，也可以连接金蝶移动应用。#5.1 签到 进行定位签到，可以查看签到所有记录，发微博分享和删除，进行签到设置等。#查看签到分析或异常签到请登录网页端查询。#5.1.1 分享或删除 5.1.1 分享或删除
540、轻点签到记录可以分享微博或删除，如下图：# 36 5.1.2 查看所有记录：#可以看到登录打卡的所有信息 37 5.1.3 设置：#对提醒打卡时间及工作日进行设置 5.1.4 发送桌面快捷方式（仅限安卓客户端） 38 5.1.5 查看本机设备号 39 5.2 任务 发起任务，发布任务内容，选择执行人和任务截止时间，并分享部落公司大厅。#应用任务：#可以看到当前登录账号待处理的任务 点击右上角可以创建任务 40 待处理：#点击待处理可以查看已处理、忽略过的的任务 41 在消息对话组里，长按会话组的消息内容也可转成任务。#5.3 我的文件 a）#【传文件到电脑】：#可以将手机中的文件传到网页版消息
541、我的文件中 b）#【我上传的】：#显示我上传的文件列表 c）#【我下载的】：#显示我下载的文件列表 d）#【我收藏的】：#显示我收藏的文件列表 e）#【最近文件】：#显示我最近浏览过或上传、下载，收藏的文件 42 5.4 部落 部落为云之家新推的一款独立 APP，定位于团队协作和分享，提供微博、小组、话题、投票等功能，用户可便捷的按业务、兴趣创建部落，分享观点、讨论工作、沉淀知识，激发组织活力。#点击部落，可按指引下载或登录。#具体操作指引详见部落说明。#5.5 一呼百应 可以发起会议、活动、其他类型【1】会议：#点击会议按钮可以发起一个会议【2】短信通知：#送你免费短信通知功能，免费短信在活
542、动、会议开始前提醒你，让你一天的工作不予遗漏!#【3】确认并选择会话组：#选择会议的参与人 43 【4】发送：#点击发送后，自动创建一个多人会话组，且在该多人组发送会议的信息 44 5.6 添加应用 除了系统默认的 5 个应用外，还可以通过“添加应用”，在搜索应用框添加更多轻应用 6、【我】收录和我相关的其它内容、个人资料维护、帐号信息等。#包含：#个人设置、切换工作圈、帐号与安全、意见反馈、设置、推荐给好友。# 45 6.1 个人设置 我-点头像（名字）处-进入个人设置界面。#注：#如公司组织架构后台设置了系统集成，则公司、职位、手机、常用手机、邮箱在手机端不能更改。# 46 6.1.1 设
543、置头像 点设置头像（或头像）-选择相册（拍照）-选择图片点选取，即完成修改 47 48 6.1.2 用户名修改 个人设置用户名填写修改的名称确定，即完成 6.1.3 部门设置 个人设置部门选择部门确定，即完成 49 6.2 切换工作圈 我切换工作圈选择工作圈完成，即切换完成 注：#完成后返回消息页面。# 50 6.3 账号与安全 6.3.1 手机帐号修改 我帐号与安全手机帐号更换手机号输入验证码，即完成修改 51 6.3.2 设置手势密码 52 我帐号与安全设置手势密码-绘制图形，即完成设置 53 6.4 意见反馈（即云之家团队）我意见反馈（即云之家团队）意见反馈，问题咨询，最新咨讯等在此汇集
544、。#用户可以通过文字、语音等和运营男神和客服 MM 及时沟通，解决疑难杂问；#也可通过发送文件、图片等进行交流。#点击“新手指引”直接进入新手专区，可查看各种云之家小菜鸟可能遇到各种疑难杂问的秘方。# 54 6.5 设置 55 1）“来去电消息提醒”：#点开该设置在打电话给同事时，对方可以看到你的个人职位信息；#2）提送方案：#包括小米和百度两种推送方案，可以切换；#3）清除缓存：#一般在数据出现错误的情况下使用，会清除掉文档和图片；#4）系统通知栏：#在推送消息页面显示云之家指标；#5）关于：#显示当前的版本，检查新版本。#6.5.1 我-设置退出帐号转入登陆界面，即重新登陆 56 6.5.
545、2 我设置清除缓存确定，即完成 57 6.5.3.我设置关于查看版本以及检查版本 58 6.6 推荐给好友 第一种为面对面扫描二维码安装云之家 第二种为分享地址通过短信、微信、QQ、微博分享给好友 59 有任何问题欢迎反馈云之家团队或拨打客服热线：#4008 308 110 ;i:22;s:0:;i:23;s:11904:扫一扫二维码添加扫一扫二维码添加微微信号：#信号：#fdcyxjx2014年金域松湖的目标是什么？#目标目标：#2014年4月底实现全部清货。#目标截止到2014年2月23日，住宅可售货量共计180套（余货60套、未推楼栋120套）及商品、车位。#剩余楼层：#余货产品集中在高
546、低楼层，后续如何销售高低楼层，需要制定专门的销售计划。#剩余户型：#剩余户型中96平米剩余货量最多，客户对96平米的只有一个洗手间及价格较高抗性比较大，但后续进行挤压销售出货没问题。#剩余产品价值：#剩余可销售产品数量较少，周边市场存在同类竞品不多，是目前松山仅存的高性价比洋房。#余货盘点目标下的问题？#问题一问题二60余套货如何快速走货？#34号楼如何快速推销？#客户从哪里来？#如何挖掘客户？#问题一：#60套剩余货量如何快速走货？#34栋如何快速推售?#（目标分解）2014年1月2月目标余货销售阶段（目标70套）3月4月4月5日 4月20日新品蓄客加推+最后清盘（145套）1月目标40套2
547、月目标30套3-4月目标（150套）项目剩余货量分布图111231323334备注：#1.1月份、2月份以消化余货为主；#2.3月份以集中蓄客为主，同时可带动余货销售3.根据客户实际蓄客情况决定加推数量级加推实际。#问题二：#客户从哪里来？#如何高效挖掘目标客户？#销售目标180套上门量约900批2013年全年上门3310批按20%转换率解决策略：#深入挖掘业主资源：#配合大型业主活动，深度挖掘近3000批老业主，促进老带新；#外拓深圳：#通过项目品牌，项目区域位置，吸引深圳客户；#扎根本地：#扎根松山湖及周边镇区，通过派单、展场、活动、短信、企业团购等方式吸引客户。#策 略针对以上两个问题我
548、们应该怎么做？#总策略：#基于市场环境、客户情况、项目自身条件制定营销策略。#基于市场基于客户基于项目本项目客户主要集中在深圳华为周边，松山湖园区企业，周边3大镇区（大朗、寮步、东坑）。#可围绕这三个区域进行客户挖掘。#本项目货量剩余180套左右，货量不多，作为万科松山湖最后一栋洋房，同时作为松山湖仅有的大社区洋房，非常的稀缺。#2014年松湖市场竞争虽然有几个项目入市，但对本项目影响较小，松山湖土地稀缺及刚需洋房稀缺，使项目在松湖的唯一性及领导地位更加明确。#2014年1月2月节点余货销售阶段（目标70套）3月4月4月5日 4月20日新品蓄客加推+最后清盘（150套）1月目标40套，以 11
549、、12、31、32、33#余货为主。#2月目标30套以 11、12、31、32、33#余货为主。#推售铺排：#2014年整体推售主要分为三个阶段。#第一阶段：#余货销售阶段（1-2月份）第二阶段：#车位推售阶段（3月15日推售）第三阶段：#34#蓄客及推售阶段（3-4月份）车位推售34#开盘3月15日清盘34栋启动蓄客，并带动前期余货销售。#34栋 开 盘，并实现全部住宅及商铺清盘第一阶段：#余货销售阶段（1-2月份）1112313233 时间：#2014年1月2月；#对象：#11#、12#、31#、32#、33#；#目标：#70套；#策略：#在销售余货时，制造稀缺感及紧张感，各个击破。#主要
550、策略及安排1.一期11栋、12栋余货主要集中在高低楼层，但价格相对较低，可利用一期二期的价格落差促进走货，同时调整销售口径，进行高低楼层价值点梳理，通过低首付、周末一口价等方式加快剩余单位的去化。#2.二期31栋、32栋、33栋余货主要集中在96平产品及高低楼层，利用新年节点等活动，进行深挖老业主。#第二阶段：#车位销售阶段（3月份）时间：#2014年3月15日；#对象：#2号地下室，共1027个车位；#策略：#利用住宅蓄客，带动车位销售，并在住宅快盘前进行推售。#主要策略及安排1.蓄客准备：#2月底着手准备车位平面图，价格表，现场车位公示板，车位销售口径，车位培训等。#同时利用住宅的蓄客和车
551、位的蓄客相互促进。#2.车位蓄客渠道：#销售CALL客、小区展板、小区电梯海报、业主短信。#第三阶段：#34#蓄客及推售阶段1112313233 时间：#2014年3月1日启动认筹，4月5日开盘；#对象：#34#及前期全部余货；#策略：#2014年松山湖最后一栋万科洋房，以这种稀缺的概念面市场。#34主要策略及安排1.3月1日启动认筹，对前期剩余产品进行封盘，制作稀缺，以免影响新品认筹，同时利用稀缺性及各活动节点点燃最后一炮。#2.4月5日进行解筹，拉响松湖清盘的号角，重点强调松湖最后的万科洋房，再不买将永远错过。#松湖客户分布：#2014锁定“三缘”客户群老业主（金域松湖老业主+金域蓝湾老业
552、主）扎根本地客户外拓深圳客户依据以上三大客户我们如何做推广？#推广渠道：#老带新松湖近3000户业主，应最大发挥老业主的作用，160套房只需每10批老业主带1批新客户，即可全部消化。#3月份老带新，以老带新送1千元购物卡为嘘头，进行话题性炒作，吸引老业主（或者在折扣上进行变动，凡是带新成功即可送全屋家电）。#老带新活动时间：#3月1日4月15日；#对象：#金域松湖及金域蓝湾老业主；#要求：#凡老业主带新业主认购，并在规定时间内签约，即可获得老带新奖励奖励：#奖励一：#老业主可获得价值1000元百佳购物卡一张。#奖励二：#同时老业主可参与赢全屋家电抽奖活动，全屋家电5件（价值4000元海尔电视机
553、一台、价值2000元海尔电冰箱一台，价值1500元洗衣机一台，价值3000元空调一台，价值1500元热水器一台）。#费用预算：#2万元以内推广渠道：#微信推广 微信推广方式：#策划购买专门智能手机，注册个人微信号，并派专人进行微信管理；#微信管理：#把淞沪3000户业主全部加为好友，统一进行管理，每次活动可通过微信好友圈进行发布等；#费用预算：#2000元以内（手机及电话卡）。#推广渠道：#园区企业挖掘企业拓展：#最后一次深入园区企业，重点挖掘即将入驻松山湖的企业。#经验：#2013年12月销售成功拓展深圳菲鹏公司，该公司即将入驻松山湖，成功认购12套。#拓展时间：#2013年3月初；#拓展企
554、业：#以新入驻企业为主，大型企业为铺。#推广渠道：#户外广告3月份更换最后一块户外，34栋#蓄客期间在华为旁公交站台进行公交站台广告。#利用最后一款户外，抢住松山湖最后机会，实现完美收官。#1.户外T牌：#已有的户外牌；#上画时间：#2013年3月；#2.公交户外：#深圳华为居住小区国际站台广告；#上画时间：#3月。#3.推广主题：#难舍松湖，何处再相逢推广渠道：#网络推广定期进行网络推广及维护。#网络通栏广告：#在重要节点进行2-3周密集投放。#房企网站软文：#每周进行网络软文炒作，重要节点及重点的促销节点进行持续投放。#微信软文：#每周进行网络软文炒作，重要节点及重点的促销节点进行持续投放
555、；#并且有计划有周期的进行炒作。#微博广告：#每周进行微博炒作。#项目的客户群体年龄段主要集中在28-38岁之间，这部分人群是网络最中坚的使用者；#目前市场有越来越多的人在网络上了解房源等。#推广渠道：#住这儿APP住这儿APP有强大的“微”社区服务，为社区生活提供便利，进一步加强业主与业主，业主与物业的交流。#“微”社区：#项目可利用住这儿APP，及时进行项目获得及信息发布，节省营销成本。#“微”商圈：#通过APP等微软件，可了解周边商家经营状况，服务度等，同时可进行点餐服务，为业主提供强大便利。#推广渠道：#外展场3月份深圳、周边镇区集中性进行外展场，为34#集中蓄客，零距离聚焦目标客户。
556、#展场时间：#2014年3月初；#深圳展场：#3月初3月底持续一个月，配合周末看房车；#大朗大润发展场：#3月中旬3月底持续半个月；#寮步景泰广场展场：#3月中旬3月底持续半个月；#东坑东乐展场：#3月中旬3月底持续半个月。#推广渠道：#派单、举牌3月份深圳、周边镇区集中性进行外派单，为34#集中蓄客。#派单时间：#2014年3月；#深圳华为：#配合深圳展场在华为周边进行派单；#大朗美景路：#周末在大朗中心区进行派单、举牌；#寮步景泰广场：#周末在大朗中心区进行派单、举办；#栋坑东乐广场：#周末在大朗中心区进行派单、举牌。#推广渠道：#自行车巡展34#开盘前期进行自行车巡展，引爆市场。#巡展时
557、间：#2014年3月22-30日；#巡展地点：#大朗、寮步、栋坑、松山湖；#巡展安排：#由活动公司组织，包括安全问题。#世联资源整合：#利用世联在泛莞深片区近20多个代理楼盘的积累资源，通过世联最新CIS系统迅速网络客户。#世联资源整合：#引进世联旗下盛泽金融降低首付门槛，为项目开通低首付通道。#推广渠道：#资源整合活动策略针对目标客群，举办贴合项目客户群活动，反复折腾冲击市场和老业主，撬动客户进线和上门。#中大型活动：#每月制造不同营销主题，贴合目标客户群的中型营销活动，聚焦目标客户，保持项目热度；#业主活动：#活动以拓展园区客户及深圳客户为主，同时加大老业主活动，促进老带新；#暖场活动：#
558、持续的现场暖场活动，营造销售现场氛围，提高成交率。#活动策略主导思想鉴于产品的重复，如何吸引如此多的客户呢？#变被动为主动，让客户自己找上门，举办贴合项目客户群活动，尤其是各种噱头大，吸引力强的活动，反复折腾冲击市场和老业主客户，撬动客户进线和上门，为项目销售营造氛围。#不断搅动，不停折腾销售管理老业主管理：#项目一起加上二期业主已经超过3000批，如何更好地管理业主，进行老带新及活动释放，显得尤为总要。#管理形式：#每位销售代表管理1栋至2栋的业主，所以活动信息释放都有此销售进行释放；#绰号：#销售代表全部称呼为“服务大使”；#对象：#金域松湖老业主；#口径：#你好，我是XX号楼服务大使XX
559、。#统一口径、统一通知、进行标准化流程营销费用2014年营销费用预计约112.5万元，按2.2亿销售额计算，营销费用约占销售额的0.5%。#项目合计（万元）说明现场包装物料制作15户型图、环保袋等其他物料2含纸杯、信封、选房须知等营销推广短信投放15每周短信投放40万条派单、call客4每周学生派单、call客费用户外10户外跟换老带新6老带新奖励费用巡展8各商场巡展费用活动小型暖场活动5周末小型暖场费用企业篮球赛活动5篮球大赛活动费用骑行活动5业主骑行活动费用答谢活动25深圳业主答谢及本地业主答谢活动开盘活动2.5开盘布置场地费用不可预见费用10合计112.5;i:24;s:890: 201
560、8 年上半年 信息系统项目管理师 下午试卷答题纸 第 1 页（共 6 页）全国计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试全国计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试 2018 年上半年年上半年 信息系统项目管理师信息系统项目管理师 下午试卷答题纸下午试卷答题纸 （考试时间 15:#2017:#20 共 120 分钟）摘要摘要 2018 年上半年 信息系统项目管理师 下午试卷答题纸 第 2 页（共 6 页）正文正文 2018 年上半年 信息系统项目管理师 下午试卷答题纸 第 3 页（共 6 页）2018 年上半年 信息系统项目管理师 下午试卷答题纸 第 4 页（共 6 页）2018 年上半年 信息
561、系统项目管理师 下午试卷答题纸 第 5 页（共 6 页）2018 年上半年 信息系统项目管理师 下午试卷答题纸 第 6 页（共 6 页）;i:25;s:0:;i:26;s:7002:OKR落地最佳实践研究 全球OKR目标科学最佳实践研究 CONTENTS 北森产品研发团队OKR+方案 KR（关键成果）我如何完成目标及衡量标准 1、按时完成我的演讲 2、介绍为期三个月的OKR样例 3、说服你们建立OKR系统进行实验 什么是OKR O（目标）我想要完成什么 让你们尽快落实OKR来管理自己的团队 为什么用OKR 逻辑思考让主要目标浮出水面 准确传达让每个人都知道什么是重要的 构建衡量进展的指示器显示
562、我们走了多远 聚焦努力让整个组织步调一致 目标的关键特性 目标适应性 02 与公司目标的一致性 与团队目标的一致性 为了能够反应不断变化的工作环境，员工应该对目标持续调整完善，而不是设定后一直不变 管理心里学研究表明，有挑战性的目标会激发员工的潜力，使员工获得更大的成功。#目标管理不与考核结果直接相关 典型的目标制定流程 公司目标 部门目标 团队目标 个人目标 自上而下的统一 自下而上的参与 员工会议 1：#1沟通 标准的OKR周期 先起草下季度的KR 再给上季度KR打分 经过1对1讨论修改敲定下季度KR 监督KR进展、沟通辅导 季度末制定下季度KR 一个周期最多五个目标，每个目标最多四个关键
563、成果 60%以上的目标由自下而上产生 所有目标和关键成果必须是充分达成共识，而不是命令的 目标和关键成果最好一页纸，最多两页 不是一个绩效评估工具 完成度60%-70%=GOOD 40%=BAD 仅仅在真的十分必要时，才在下个周期继续保留未完成的关键成果 一些基本原则 每个员工都向着同一个方向努力工作 -目标一致-力量集中 -开放透明-团结协作 保持组织机构运作协同高效 所有员工都以可见的方式支撑着整个公司 -我很重要（责任感、成就感）做起来很有趣（过程充满互动沟通）实施OKR的结果 OKR是一种目标管理工具，而不是绩效考核工具；#OKR+综合评价才是适合中国企业的绩效管理最佳实践 全球OKR
564、目标科学最佳实践研究 CONTENTS 北森产品研发团队OKR+方案 每个人的目标不够清晰准确，不够聚焦，目标完善不及时 无定期的review个人目标，而只是讨论事情或任务 对员工的激励、认可、赋能，帮助员工获得高绩效需要加强 产品研发团队诚待解决的绩效问题 产品研发团队绩效管理框架 公司战略 目标制定 周期为季度 自下而上，与公司战略对齐 设置挑战性目标 公司内目标透明 目标执行 目标分解到行动 双周review，及时完善目标 辅导与纠偏 评估反馈 邀请同事评估 正向反馈面谈 能力发展计划 3 校准与激励 年度汇总季结果 综合绩效校准 激励优秀 无排名和比例 4 4 1 1 2 2 （一）目
565、标制定环节：#从下自上的制定目标，并 与公司目标对齐 目的 鼓励员工参与，激发创造性和能动性，而不是单纯的下达要求 （是我要做什么，不是要我做什么）方案 每个员工按季度初设置个人的OKRs 在员工设置目标后的一周内，经理一对一的跟员工沟通、调整OKRs 再安排一个时间，在更大的群体讨论确定部门OKRs 之后安排一次全体会议向每位员工传达公司OKRs 所有OKR通过目标管理系统进行设置、跟踪和管理，并与上级目标对齐 （二）过程管理环节：#每双周review每个员工的目标 目的 更频繁和实时的沟通反馈能够深入了解员工工作状态，提供更有效的 指导，帮助员工把握方向，提升绩效和促进员工快速成长 方案
566、每双周review每个员工的OKRs 员工主动发起约经理进行okr的双向沟通反馈 KR根据review的实际情况及时进行完善（增加、修改或取消）所有OKR的进展通过目标管理系统进行review管理 专题会议和方案讨论正常随时进行 目标分解成可执行的任务 将目标分解为可执行、可跟踪的任务（关键成果）及子任务（工作项），记录工作心得、投入工时，掌握目标达成过程的详细信息。#（三）期末评估环节：#季度底自评+他人评估+主管评估 目的 邀请同事反馈是促进团队协作的最佳方法，强调团队合作 关注个人的成长进步，不横向对比。#方案 每季度末员工进入绩效系统对OKRs进行自评 经理在绩效系统中邀约23名同事对
567、员工进行okr评估反馈 经理根据自评、他评以及过程reew的情况对员工打分（10分制）67分的结果是正常，不做vi正态分布要求 季度评估结果自动汇总占年度最终绩效的80%（四）结果反馈环节：#季度OKR结束后做正式结果反馈 目的 正式和重视OKR的结果反馈面谈，高标准严要求，让员工明确知道努力的方向和对公司的价值，认可、激励和鼓舞员工。#方案 每个季度评估结果出来后一周内，跟每名员工做一对一正向绩效面谈 以系统记录的事实为依据，以同事的反馈为参照，客观反馈 肯定成绩、认可成长和优势，指出需提升的能力和需改进的行为 能力提升目标纳入IDP，没个季度与OKR结果一同反馈，作为年度能力评估的重要依据
568、 正向反馈出高绩效 负面反馈 绩 效 时间 正面反馈 无反馈 绩效反馈效用 绩效反馈的作用 使员工正确认识自己的绩效 使员工明确自己的长处与不足 帮助员工制定改进计划，不断提升能力与绩效 明确下一阶段的绩效目标 拓展上下沟通的渠道，使个人与组织目标一致（五）年度绩效采用校准会的方式进行综合评估 目的 更客观的综合评定员工的贡献，能力成长，和对其他人分享与帮助。#方案 4个季度评估结果自动汇总占年度最终绩效的60%年度的价值观和能力提升效果评估占最终绩效的40%经理完成员工年度绩效评估后，由经理、间接经理、虚线经理对员工进行综合绩效校准 根据校准结果，经理与员工进行一对一的年度绩效反馈 根据校准
569、结果进行年度奖金发放、决定调薪幅度和是否晋升 关键点总结 OKR+综合评价的管理模式 OKR强调目标的校准（自下而上，团队目标对齐），聚焦主要目标 目标全部门透明，进展和结果均全部门透明 双周1：#1进行目标进展的review，及时沟通 反 馈 和 调 整 完 善OKRs 目标需具有挑战性，追求更高目标，构建自我管理和自我激励的体系 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 实施建议 如果做理念和制度层面的优化，可从总部或部分机构先试点 需要公司高层推动（CEO、业务线老大、或HRVP）OKR是一种目标管理工具，而不是绩效考核工具；#可以采用OKR+综合评价的绩效管理模式 理念、认同、工具三大关
570、键要素缺一不可，但可迭代持续优化 ;i:27;s:23643: 学号：#2010024045 姓名：#李业通 联系电话：#15691154065 E-MAIL:# 所在学院：#管理科学与工程学院 单 位 代 码单 位 代 码 10445 学学 号号 2010024045 分分 类类 号号 C939 学 习 方 式学 习 方 式 全日制 硕 士 学 位 论 文（专 业 学 位）论文题目：#基于上市公司财务报表分析的企业发展战略研究 以阿迪达斯公司为例 专业学位名称专业学位名称 工商管理硕士工商管理硕士 方向领域名称方向领域名称 中小企业运营管理中小企业运营管理 申请人姓名申请人姓名 李业通李业通
571、 指指 导导 教教 师师 王希常王希常 研究员研究员 论文提交时间论文提交时间 2012 年 5 月 31 日 独独 创创 声声 明明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。#据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 （注：#如没有其他需要特别声明的，本栏可空）或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。#与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。#学位论文作者签名：#学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 学校学校 有关保留、使用
572、学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。#本人授权 学校学校 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。#（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：#导师签字：#签字日期：#20 年 月 日 签字日期：#20 年 月 日 山东师范大学硕士学位论文 目 录 摘 要.I Abstract.II 第 1 章 绪 论.1 1.1 研究的背景和意义.1 1.2 文献综述.1 1.2.1 国外研究情况.1 1.2.2 国内研究情况.2 1.2.3 本文研究的理论基础.4 1.
573、3 研究目标、方法与内容.12 1.3.1 研究目标.12 1.3.2 研究方法.12 1.3.3 研究内容与创新点.13 第 2 章 阿迪达斯公司整体概况.15 2.1 企业的远景和使命.15 2.1.1 企业的远景.15 2.1.2 企业的使命.15 2.2 企业目标.16 2.3 阿迪达斯公司在中国发展战略变化历程.16 2.3.1 防守战略阶段.16 2.3.2 进攻战略阶段.17 第 3 章 阿迪达斯公司财务报告分析.19 3.1 阿迪达斯公司财务报表的具体分析.19 3.1.1 短期偿债能力分析.27 3.1.2 长期偿债能力分析.28 3.1.3 企业盈利能力分析.30 3.1.
574、4 资产管理能力分析.32 3.2 财务报表分析中存在的问题.34 山东师范大学硕士学位论文 第 4 章 阿迪达斯公司的外部环境分析.35 4.1 阿迪达斯公司 PEST 分析.35 4.1.1 政治环境分析.35 4.1.2 经济环境分析.35 4.1.3 技术环境分析.35 4.1.4 社会文化环境分析.35 4.2 阿迪达斯公司五力模型分析.36 4.2.1 供应商的讨价还价能力基于应付账款周转率分析.36 4.2.2 购买者讨价还价的能力基于应收账款周转率分析.37 4.2.3 新进入者的威胁基于无形资产占总资产比率分析.38 4.2.4 替代品威胁.39 4.2.5 行业内现有竞争者
575、的竞争基于偿债能力，资产管理能力，盈利能力的比较分析 40 第 5 章 阿迪达斯公司发展战略综合分析与预测.42 5.1 阿迪达斯公司内部优势.42 5.2 阿迪达斯公司内部劣势.43 5.3 阿迪达斯公司外部机会.45 5.4 阿迪达斯公司外部威胁.46 5.5 基于财务报表分析的阿迪达斯公司未来发展战略预测.46 5.5.1 预计阿迪达斯公司在未来将采用适度的前项一体化战略.46 5.5.2 预计阿迪达斯公司在未来将采用密集型发展战略.46 结 语.48 参考文献.49 附 录.51 致 谢.54 山东师范大学硕士学位论文 I 摘 要 在全球经济一体化的当今世界，会计是一门国际通行的“商业
576、语言”，作为记录企业经济行为的语言，它具有强大的功能。#每个会计期末的财务报表，作为会计工作在整个会计期间的总结，更是全面系统的地记录了企业经济业务发生的轨迹。#由于上市公司拥有诸如债权人，供应商，客户，投资者等众多的外部利益集团，因此被要求对财务报表数据充分披露。#这就使我们有机会，通过上市公司公开披露地财务报表数据，分析整个公司在这一会计年度的财务状况，盈利能力，运营状况。#但是传统的财务报表分析，目的只是就报表论报表，没有对财务报表进行更加深层的解读。#基于财务报表分析的企业发展战略研究，就是将上市公司公开披露的财务报表数据转换为更为有用的信息，从企业战略管理的角度对财务报表数据进行更加
577、深层的解读，通过对财务报表的分析对企业的未来地发展战略进行分析、预测，从而更好的满足上市公司外部利益集团的需要和内部管理的需要。#本文首先介绍一些财务报表分析常用的方法，并将财务报表分析理论和方法进行具体应用，运用这些方法对2005-2010年阿迪达斯财务报表进行深入分析，同时选取耐克公司和李宁公司作为对比对象，找出该公司在长短期偿债能力、资产管理能力、盈利能力，成本控制能力等方面存在的优劣势；#然后用PESTS分析法，五力模型分析法对阿迪达斯公司的外部环境和行业环境进行分析，然后用SWOT分析法结合外部环境的机会与威胁，对企业自身的优势和劣势进行研究，并综合对阿迪达斯公司的财务报表分析和战略
578、管理分析，得到两者之间的逻辑关系，建立基于财务报表分析的企业战略分析体系。#关键词：#关键词：#阿迪达斯 财务报表分析 战略分析 分类号：#分类号：#C939 山东师范大学硕士学位论文 II Enterprise development strategy analysis based on the financial statements of listed companiesAdidas Company as an example Abstract In the background of economic globalization,accounting is the internatio
579、nally accepted commercial language.As a language used to record economic activities of enterprises,it has strong function.And as the summary of accounting work in a whole accounting period,financial statements at the end of each accounting period comprehensively and systematically record the track o
580、f enterprises business.As a listed company has masses of external interest groups like creditors,suppliers,customers and investors,it is demanded to fully disclose its financial statement data,which enables us to analyze the companys financial situation,profitability and operational status in this f
581、iscal year on the basis of disclosed data.However,the traditional financial statements analysis is only for the sake of reporting rather than the deeper analysis.The study of enterprise development strategy based on the analysis of financial statements is to convert disclosed financial statement dat
582、a into more useful information and then analyze it to a deeper level from the aspect of enterprises strategic management,as well as to analyze and predict enterprises future development strategy through analyzing financial statements,thus better meeting the needs of both external interest group and
583、internal management of listed companies.This article first introduces some common methods of analyzing financial statements.After that,it uses analysis theories and methods to deeply analyze the financial statements of Adidas from 2005 to 2010,and choose Nike and Lining as comparison objects to find
584、 out Adidas advantages and disadvantages in debt paying ability,asset management capacity,profitability and cost control capacity in both long and short term.Then it analyzes the external environment and business condition of Adidas by adopting analysis methods of PESTES and Five Forces Model as wel
585、l as conducts research on enterprise itself by adopting Value Chain Analysis.At last,by integrating the financial statement analysis and strategic management analysis of Adidas,it gets the logic relationship between the two and establishes enterprise strategy analysis system based on the analysis of
586、 financial statements.Key words:#Adidas;#Analysis of financial statements;#Analysis of strategy Chinese Library Classification：#C939山东师范大学硕士学位论文 1 第 1 章 绪 论 1.1 研究的背景和意义 当今世界高新技术迅猛发展，世界经济发展的显著特点是，技术密集型的经济增长方式正在成为主流。#不断更新的知识，技术，专利正替代资本成为企业的核心竞争力。#以生产管理为核心的企业管理体系已经无法应对多变的经济环境,特别是近年来从美国的次贷危机，到欧洲的债务危机，世
587、界经济环境的变化更加复杂多端。#在这样的背景下,一个企业要想持续经营，必须形成企业管理的重心由生产管理向战略管理转移。#通过对财务报表的分析对企业的发展战略进行定量分析，比泛泛而谈更有科学性和说服力。#由于上市公司被要求进行充分、真实的信息披露。#在假设上市公司提供的财务信息是真实的基础上，作为会计人员用以提供会计信息的主要工具，整个会计过程的最终产品，财务报表是上市公司财务信息的载体，具有重要的价值。#财务报表披露的财务信息无疑是上市公司最重要的信息。#上市公司通过定期报告披露其财务状况、经营成果和现金流量等有关信息，公司经营的好坏及前景，都可以在财务报表上体现出来。#通过对上市公司连续几年
588、财务报表的纵向分析，深入解读这些财务数据包含的各种深层信息，可以找到该公司的隐藏于财务报表数据之内的发展战略。#针对不同上市公司同一年度财务报表数据的横向分析，则可以从中找到该年度行业发展情况及未来发展趋势，结合一定的战略管理分析方法，对比公司发展战略与行业发展趋势，则可以找到公司在未来发展战略中的侧重点或者是否背离了行业发展趋势，以及该公司为什么会背离行业发展趋势制定发展战略。#为同行业其他企业制定发展战略提供一定的借鉴意义。#1.2 文献综述 1.2.1 国外研究情况（1）1962年，美国管理史学家钱德勒在其战略与组织结构一书中首次将战略定义为“确定企业的长期基本目标与目的,选择企业达到这
589、些目标所遵循的途径,并为实现这些目标与途径而对企业重要资源进行的管理”。#这一定义虽然侧重于企业成长方法和资源 A.Chandler.Strategy and StructureM.Cambridge:#MIT Press,1962 山东师范大学硕士学位论文 2 管理,但为企业战略研究指明了方向。#（2）1965 年,美国学者安索夫在其企业战略论一书中，对企业战略研究进行了系统的论述。#他提出企业战略必须按严格步骤有序地进行:#战略环境分析、战略目标设定、战略方案拟定、评定与选择、战略计划的实施及其反馈控制系统等,建立起企业战略理论的基本框架。#安索夫开创了战略规划的先河,成为现代企业战略理论
590、研究的起点,标志着企业战略理论的研究已经进入了一个新的阶段。#（3）1980年，哈佛大学教授迈克尔波特教授在其竞争战略中系统阐述了企业竞争的来源、获得的途径和方式。#根据波特的分析,基本价值链由包括基本活动和辅助活动,其中基本活动按顺序包括内部后勤、生产作业、外部后勤、市场销售、服务等五种类型,辅助活动分层包括采购、技术开发、人力资源管理、企业基础设施建设等四种类型。#（4）哈佛大学教授佩普在运用财务报表进行企业分析与估价中把基于财务报表分析的企业发展战略的研究分为框架、企业分析、案例分析三大部分。#第一部分框架主要强调财务报告的作用，企业经营活动在财务报表中的反映，以及通过对财务报表分析如何
591、进行企业经营分析。#第二部分，应用战略管理理论对企业进行竞争力分析。#第三部分，把第一二部分的分析方法应用于具体案例中。#这种研究体系中，第一二部分是理论基础，第三部分案例分析被用来验证第一二部分的理论。#（5）英国克兰菲尔德管理学院高级讲师卢斯.班德在公司财务战略中，围绕公司发展战略的调整对财务战略进行调整，最终在财务分析和战略分析的基础上，建立具有持续竞争优势的财务战略模型。#这种研究框架可以分为，总论、财务战略的制订、财务战略的调整，财务战略分析模型四大部分。#这个体系中第一部分主要是对财务战略这一理论进行阐述说明。#第二部分结合企业建立，成长，成熟，衰退的生命周期，制订企业的财务战略。
592、#第三部分，根据企业发展战略的调整，进行财务战略的调整。#第四部分，通过对企业财务分析和战略分析，建立具有持续竞争优势的财务战略模型。#1.2.2 国内研究情况（1）1997年，天津财经学院吉全贵教授在现代财务战略与策略一书中介绍了企业财务战略的含义、分类、特点和程序，论述了利润战略、成本战略、投资战略、融资战略、周期财务战略和竞争财务战略；#分类研究了常规企业的财务战略，并提出了3种企业可选择的财务战略类型：#积极型财务战略、稳定增长型财务战略、收缩型财务战略。#吉全贵，现代财务战略与策略M.北京市：#中国轻工业出版社，1997，22-25 山东师范大学硕士学位论文 3（2）2000年，中国
593、海洋大学罗福凯教授在其战略财务管理一书中，提出战略财务管理这一概念，重点论述了把战略思想、战略规划融入到财务管理的实践中去。#把预算管理看作一种战略管理，把预算目标，看作企业战略目标，把战略意识的预算看作企业竞争优势。#系统的阐述了企业战略，战略管理，财务战略之间的关系。#（3）厦门国家会计学院黄世忠教授提出，“基于战略的报表分析新思维”的观点。#他认为，“有效的报表分析要求分析者不仅要学会运用会计数据,而且要善于运用非会计数据。#会计数据只是企业实施其经营战略的“财务表现”，忽略对企业所处环境和经营战略的分析，报表分析只能是一种重形式、轻实质的数字游戏”。#他结合哈佛分析框架得出结论，企业战
594、略分析包括会计分析，财务分析，前景分析（图1-1）。#图 1-1 战略分析与财务分析关系图（4）2006年，李心合，蔡蕾在公司财务报表分析：#框架与超越一文中提出了战略视角的财务分析。#把公司战略分析与财务分析相结合的方法，是在财务分析的角度论中提出的。#财务分析的角度论认为，财务分析有五个视角，即普通财务学视角、创造价值的视角、战略的视角、价值网的视角和生态化的视角。#扩展的财务分析框架是：#以公司的战略分析为起点，以创造公司价值为目标，以价值驱动因素分析和价值源泉分析为主体的分析架构。#其中，价值驱动因素分析使用实力状态，风险状态，效率状态，成长状态，质量状态五种状态进行分析。#价值源泉分
595、析使用股东，债权人，政府及公众，员工等利益相关者的价值模型，两种模型中都把财务、经营，生态的蕴含其中，并以此进行预测分析。#扩展后的财务分析框架如下图所示：#罗福凯,战略财务管理 M.青岛市;#中国海洋大学出版社，2000 李心合，蔡蕾.公司财务报表分析：#框架与超越J.大连市：#财经问题研究，2006,（10）山东师范大学硕士学位论文 4 图 1-2 扩展后的财务分析框架（5）我国一些较大型的企业也结合企业实际研究如何把战略管理与财务分析相结合。#2006年，神华能源股份有限公司李捷的从战略管理的角度看企业财务分析一文就指出，在由财务报表数据到经济信息的转化过程中，分析人员通常以财务指标的形
596、式来综合体现财务分析的结果。#财务指标以数据为语言，能够有效地传达财务信息并说明财务活动情况和结果，它是了解企业财务情况的最好数据，也是解释财务报表的基本分析工具之一。#1.2.3 本文研究的理论基础（1）财务报表的分析方法 比较分析法 比较分析法是指通过对同一个公司的多个有关的数据或者不同公司的相同指标进行对比，揭示出存在的差异。#按照比较对象分类，可以把比较分析法分为纵向分析和横向分析。#纵向分析，是指同一个企业的不同时期的指标进行对比，横向分析是指不同企业的同 李捷，从战略管理的视角看企业财务分析J.北京市：#煤炭经济研究，2006,（11）价值网分析 公司战略分析 价值源泉分析 价值驱
597、动因素 财务经营与生态 股东 债权人 全体员工 政府及公众等 实力状态分析 风险状态分析 效率状态分析 质量状态分析 成长状态分析 公司价值评估 山东师范大学硕士学位论文 5 一个时期的指标进行对比。#按照比较内容分类，可以分为总量比较，结构百分比比较和财务比率比较。#总量比较是指，对资产，利润等会计要素的绝对数按照序时的顺序比较，一般用来研究企业的增长趋势以及在同行业中的竞争地位。#比率分析法 财务比率比较是一种非常重要的分析方法，由于是相对数，可以使诸如记账本位币不相同，规模大小迥异，等因素造成不易比较绝对数的企业之间建立比较容易比较的标准。#财务比率比较常与比率分析法同时使用，通过同一公
598、司不同会计期间财务比率的变动，分析企业地财务状况，盈利能力，运营状况的变动。#通过不同公司同一会计期间财务比率的不同，可以分析出各个公司的核心竞争力。#常用的财务比率包括，反映企业短期偿债能力的比率，如流动比率、速动比率，现金比率等；#反映企业长期偿债能力的比率，如负债比率、负债权益比、利息保障倍数等；#反映企业获利能力的比率，主要有销售净利率、资产收益率、权益收益率等；#反映企业资产管理能力的比率，主要有应收账款周转率、存款周转率、资本周转率、总资产周转率等。#通过对财务比率计算和深入研究，可以把判断企业发展战略的指标进行量化分析。#（2）企业战略分析方法 PEST分析法 PEST分析法主要
599、用来分析企业面临的宏观环境，包括政治环境，经济环境，社会环境和技术环境。#通过对这四种宏观环境的分析，从总体上把握企业面临的宏观状况，并以此来影响企业发展战略目标的制定。#政治环境，主要包括国家或地区的社会制度，执政党的性质，政府制定的法律法规，各种鼓励政策和限制政策等。#当出现社会制度变动，法律法规修改，政策变更等政治要素变动的情况，企业的发展战略必须随之做出调整。#在政治环境分析中，政治稳定性是企业最需要关注的方面，稳定的政治，是企业持续经营的保障；#企业还需要注意的是法律环境的变化，比如税法，垄断法律，外贸法律，劳动保障法律等，法律政策的不同，尤其是税收缴纳，劳动保障等方面的法律，会影响
600、到企业的成本，进而影响利润；#同时，一个政府对外来企业的欢迎程度，也是需要企业关注的，因为这意味着企业能得到多少政策上的优惠，并将此转换为成本的竞争力。#所以，企业在一个地区与其他公司竞争时，必须对该政治环境做详细的分析，因为这直接关系的企业的经营，盈利，发展，从根本上说，政治环境与经济环境是密不可分的。#山东师范大学硕士学位论文 6 经济环境，是指一个国家的经济发展水平，主要包括宏观经济环境和微观经济环境。#其中宏观经济环境包括，GDP，人均GDP，人均收入，人口规模与增长趋势，劳动生产率水平、汇率、证券市场状况、外国经济状况、进出口因素、不同地区和消费群体间的收入差别、价格波动、货币与财政
601、政策。#经济环境的变化，直接影响着企业这个微观个体的战略政策制定。#经济全球化还带来了国家之间经济上的相互依赖性，企业在各种战略的决策过程中还需要关注、搜索、监测、预测和评估本国以外其他国家的经济状况。#社会环境，是指一个国家或地区的民族特征、文化传统、价值观念、宗教信仰、教育水平以及风俗习惯等因素。#不同国家或地区的核心价值观都是不同并且不容易改变的，这是因为这些价值观和文化传统是是经过长期的历史积淀形成的，通过本地人口的不断增长和社会教育而延续的，因此具有很强的稳定性。#相反，一些次要的价值观是比较容易改变的。#每一种文化中同时包含许多次要文化，它们由共同语言、共同价值观念体系及共同生活经
602、验或生活环境的群体所构成，不同的群体有不同的社会态度、爱好和行为，从而表现出不同的市场需求和不同的消费行为。#技术环境。#技术要素包括一些重大的发明，还包括在企业生产过程中使用的新材料，新工艺等。#SWOT分析法 SWOT分析方法作为分析企业内部因素的方法，通过对企业本来已有的内在条件进行分析，找出企业的优势、劣势及核心竞争力之所在。#S代表 strength（优势），W代表weakness（弱势），O代表opportunity（机会），T代表threat（威胁），其中，S、W是内部因素，O、T是外部因素。#SWOT方法是企业战略管理分析的重要工具。#由于其直观的表达方式和简单的使用方法，使得
603、它在即使没有精确的数字支撑的条件下，也能得出有一定说服力的结论。#但是，同时也使得SWOT分析法存在一个致命的缺陷，就是精度不够，通过SWOT分析法，通过对企业优势，弱势，机会，威胁的各种分析，形成的结论是一种模糊的描述。#以这种模糊描述得出的结论，则不免有主观臆断之嫌。#SWOT分析基本步骤包括：#首先，分析企业的内部优势、弱点既可以相对企业目标而言的，也可以相对竞争对手而言的。#其次，分析企业面临的外部机会与威胁，可能来自于与竞争无关的外环境因素的变化，也可能来自于竞争对手力量与因素变化，或二者兼有，但关键性的外部;i:28;s:18148:双目立体视觉研究及其现状安雪娥杨小丽，税奇军（电
604、子科技大学物理电子学院，四川成都6 1 0 0 5 4）摘要：#双目立体视觉是计算机视觉中壤常用的一种铡量方法本文阐述了双目立体视觉有关技术的实现及进展，比如：#图像采集、摄像机标定图像预处理、立体匹配等。#重点研究两个方面的内容：#摄像机标定和立体匹配两个关键技术，并介绍了两个技术目前的发展动态。#最后介绍双且立体视觉的应用领域和发展动态。#关键词职耳立体视觉：#摄像帆标定；#畸变；#立体匹配R e s e a r c ho nb i n o c u l a rs t e r e ov i s i o na n di t sa c t u a l i t yA nX u e-e，Y a n
605、gX i a o-l i-S h u iQ i-j u n（P h y s i c sa n d E l e c t r o n i c I n s t i t u t e，U n i v e r s i t y o f E l e c t r o n i c S i e n c e a n d T e c h n o l o g y o f C h i n a，C h e n g d u6 1 0 0 5 4，C h i n a）A b s t r u c tB i n o c u l a rs t 自v i s i o ni s u s u a l l ym c a a n r i n g
606、m e t h o di nc o m p u t e rv i s i o a T h i sp a p e ri n t r o d u c e st h er e 面i z a f i o na n da c t u a l i t yo ft h er e l a t i v et e c h n o l o g yo fb i n o c u l a r 日e r e ov i s i o n F o re x a m p l e：#i m a g ec a p t u r e c a m e r ac a l i b r a t i o n,i m a g ep r e-p n x
607、*s s i n g，剐z r e om a l g h i n ga n ds oo T h em a i nt w oc o n t e n t sa r e：#c 枷盯ac a l i b r a t i o nB a d$t g T c Om a t c h i n g，a n dt h e nl y et h e p r e s e n t a t i o n s o f t h e i r d e v e l o p m e n t A t l a s t，i n t r o d u c e t i ma p p l i c a t i o n f i e l d sa n da
608、c t u a l i t y o f b i n o a n l a rs t e r e ov i s i o n K 时w o r d s：#b i n o c u l a rs v i s i o nc a I c a l i b r a t i o n；#d i s t o r t i o n；#s t e r e om a t c h i n g0。#弓l 言双目立体视觉是直接模仿人类和动物眼睛系统而设计的一种立体视觉系统（1 m，其主要是根据两个C C D 摄像机在不同位置对同一物体进行观察时形成视差，然后利用三角测量原理实理对物体深度的测量，以实现三维重建。#主要包括以下几方面
609、；#图像采集；#摄像机标定；#圉像处理。#摄像机标定是取目立体视觉中关键技术之一；#图像处理中包括；#图像预处理；#特征提取；#立体匹配；#三维重建；#关键技术是匹配问题，这个部分是图像避理中最难的一部分。#1-双日图像采集原理设空间一点P（x。#Y，z）在两十乎行放置的完全相同的摄象机中像点分别是（x l，y 1）（：#，y 2），则在知道基线长B 和焦距f 的情况下，可以计算出深度z。#，j L：#，旦。#恐一五。#血这是双目立体视觉的基本原理，即根据视差来恢复立体信息。#2 摄像机标定 1】1 6 2要实现三维重建必须要知道摄缘机的内外参数，求摄像机内外参数的过程就是摄像机标定过程。#摄
610、像机标定是从二维图像中提取三维信息最关键的步骤它直接影响整个体系的测量精度。#2 1 标定原理2 1 1 摄像机针孔模型翻针孔模型是在不考虑象差情况下的理想成像模型。#在介绍此模型之前先定义四个坐标：#世界坐标系：#O-X Y Z 用来表示空间任意一点的坐标摄像机坐标系：#o-x y z 其坐标原点为摄像机透镜中心，也就是透视中心。#乙轴与光轴平行。#t 和儿分别与下面所建图像坐标系的u、V 轴平：#i 于。#以物理单位表示的像平面坐标系q 一柳：#用来表示像点在像平面上的坐标。#其原点为光轴与成像平面的交点。#x y 轴分别平行与茸，y，。#以象素为单位的图像坐标系O-1 1 V：#摄像机中
611、的C C D 通常制成矩形（7 5 2 X 5 5 2），定义此坐标系的原点为图像的左上角。#图像的行为t t 坐标轴，图像的列为v坐标轴。#其数学模型可用下式表示：#s 嗣=a R，丁】髓（1）R lT 分别为从世界坐标系到摄像机坐标系的旋转、屯1 l+研0o l r,1。#01 警删上式中=+蝣，膏为畸变系数这种畸变模型是关于（而，儿）的非线性模型，在已知（气r咒）求（而，）0）时需要求解非线性方程组但是在吒=x d（1+q q）咒=Y a（I+k z r 彳）这种模型在标定中要涉及非线性最小二乘优化算法。#2 2 摄像机标定技术的实现及发展动态摄像机标定就是为了得出摄像机的内、外参数内参
612、数就是跟摄像机内部构造有关系的一些参数，也就是（1）式中的矩阵A，外参数是和摄像机构造无关，只和摄像机的位置有关，如（1）式中的旋转矩阵R、平移矩阵z 根据标定方法的不同，标定过程也各有不同大致可以分为两类：#摄影测量标定和自标定。#前一种标定方法是一种比较经典的方法标定精度高，典型的如B a i 网的两步法。#这种方法先通过线性优化求解部分相机参数，再由迭代求得其余参数。#这种方法能有效提升运算速度，减少了选代次数，更重要的是，由于第一步的线性优化，第二步的迭代总能求得理想解这种方法提出了重要的一种约束方法：#径向对准约束（R A c）所谓R A C 约束就是指由于径向畸变的存在使得实际成像
613、点（屯，乃）同理想成像点（毛，咒）之间的关系是长度不等，但其正负号完全相同，也就是在同一象限。#利用R A C 约束，可以判断一些参数的符号等问题。#J u y a n gw 砸一更全面的讨论了各种畸变因素对标定精度的影响，也可以说是对T s a i 关于畸变的朴充。#这种方法精度高但是比较麻烦，z h a g 嗍在T s a i 的基础上提出一种更简单的方法，这种方法就是一般的非专业人员都可以进行操作，它只需要对摄像机对平面模板在不同位置进行拍摄两次以上，而且摄像机和平面模板可以自由移动不需要固定，建立了摄像机畸变模型，最后利用最大似然解对解析式进行非线性优化Z h a n g m l 删最
614、近还提出了一种更简单的方法，就是用一维标定物代替二维平面模板，这种标定物是在一根直棒上穿三个圆球，三个小球的位置为：#两个球位与棒的两端点，第三个小球位于棒的中心。#然后将一个断点的小球固定，直棒另一端绕这点转动在不同的旋转位置拍摄5 幅图就可以将摄像机标定。#上面的几种方法可以归为摄影测量法。#还有一种标定方法就是自标定，不需要任何标定物，只是对一十场景或者图片进行多次拍摄（至少三幅）就可以达到标定的目的。#这种方法的实时性比较好，适合于一些无法放标定物的场台。#但是它的标定精度不高，而且要处理大量的冗余方程，一些参数并不是精确给出而只是估计，从而导致了标定精度不是很高。#X l a o q
615、 i a oM e n g【“疆出一种基于圆环点u 2 1 的摄像机自标定方法。#这种方法仅要求摄像机在3 个（或3个以上）不同方位摄取一个含有若干直径的圆的图像，就可以线性求解全部摄像机内参数。#该方法原理简单，完全摆脱了匹配问题，也无须知道任何物理度量。#整个标定过程不需要人为的干预。#可以自动进行，非常设和非视觉专业人员使用这种方法精确度较高，鲁棒性较强。#摄像机自标定主要有队下几种：#K m p p a 方程约束法，绝对二次曲面法。#模约束法等。#其实大部分自标定都是基于对绝对二次曲面的求解。#咀上两种方法每次只能标定一个摄像机，随着神经网络技术发展的成熟，这种技术已经被引入摄像机标定
616、当中。#应用神经网络可以同时标定两个摄像机有利于实现双目立体视觉真正迭到适时的目标。#3 图像处理用上面已标定过的摄像机摄取多幅图像之后要考虐的就是如何处理这些图像以实现三维重建，也就是图像处理的过程。#其主要包括一下几个方面：#图像增强、平滑、边缘锐化、分割、特征抽取、立体匹配。#3 1 图像的预处理图像的预处理主要包括：#图像增强、平滑、边缘锐化、分割等几个部分。#其目的是为了改善图像质量，消除或减】f 1 3少噪声对图像的污染，以及增强对比度，对感兴趣的部分重点显示。#图像的增强用于调整图像的对比度，突出图像中的重要细节，改善视觉质量。#通常采用灰度直方图修改技术进行图像增强。#图像的平
617、滑处理技术即图像的去噪声处理，主要是为了去除实际成像过程中，因成像设备和环境所造成的图像失真，提取有用信息。#众所周知，实际获得的图像在形成、传输、接收和处理的过程中，不可避免地存在着外部干扰和内部干扰，如光电转换过程中敏感元件灵敏度的不均匀性、数字化过程的量化噪声、传输过程中的误差以及人为因素等，均会使图像变质。#因此，去除噪声，恢复原始图像是图像处理中的个重要内容。#图像平滑处理主要是利用滤波器对图像进行处理，对于不同噪声引起的图像变质对应着不同的滤波器。#对图像进行识别的一个重要依据就是轮廓，轮廓清晰的话我们很容易辨认出这个物体，也可以把属于同一物体的边缘检测出来。#所以，我们在预处理的
618、过程中要对圉像进行边缘锐化。#图像分割是将图像分成若干部分，因为图像中包括的象素量是非常大的，不可能对每一个象紊都进行处理，可以通过分割将具有相似性的部分作为一个部分进行处理。#分割的本质就是将像素进行分类。#3 2 立体匹配”2】图像经过上面的预处理，就可以去掉大部分的噪声污染，并且增大了图像的对比度等。#下一步就可以进行同名点的匹配。#对于双目视觉而言，同名点就是世界坐标中的同一点分别在两个摄像机中所成的像点假设世界坐标中的一点P，其在摄像机1 中的成像点计为P 1，在摄像机2中的成像点计为P 2，根据P 1 找出相应的P 2 的过程就称为同名点的匹配，在双目视觉中也可以称为立体匹配。#在
619、图像传感器经过标定后，那么三维形体重建的任务在于如何快速、准确、可靠的在左右相片上寻找同名像点。#3 2】匹配算法分类匹配是立体视觉中最复杂、最重要的环节。#总结起来目前匹配算法可分为基于特征匹配、基于面积匹配和基于相位匹配。#特征匹配主要以零交叉点和梯度为依据，受噪声影响较小但仅能获得稀松的视差，所得结果还需要进行内插；#面积匹配可以获得稠密的视差，但主要依据为获度连续性受噪声影响较大，尤其是对交叉摆放的双目C C D 立体视觉系统，左右图像灰度变化不一致，核线互不平行，误匹配几率增大；#相位匹配一般是针对棱线平行而言虽然将空间域转化为时问域，可同样存在邻域奇异性。#这种方法研究的相对较少到
620、目前为止，还没有一种适台于各种场合的通用的匹配方法。#3 2 2 匹配算法发展动态【4 l最早的M 姐-P o g g i o G m s 蚰算法以过零点为基元，1 6 4采用由粗到精的控制策略，利用连续性约束通过迭代方式实现匹配过程。#这种算法的处理对象是自然景物的双目立体图象。#RN e v a t a-G M e d o n i 算法，以线片段（s e g n f I e n t s）为基元，以最小差别视差（m i n i m u md i f f e t t n t i a ld i s p e l）为基准，建立匹配过程。#该基准实际上是连续性约柬的一种表现形式，在对应线片段各自邻域内
621、存在的对应线片段的视差与其视差相近该算法的处理对象是人工环境的双日立体图象。#国内也有一些比较好的算法；#周东祥提出了基于边缘特征约束的立体匹配算法，叶海如提出一种将多种匹配方法融于一体的一种方法。#其实在匹配过程中最常出现的错误就是误匹配，有学者证实：#采用多目可以大大减少误匹配，例如三日视觉。#增加第三十摄像机可以消除（大部分）由双巨图像点匹配造成盼不确定性。#在大多数三目立体算法中，首先利用两幅图像假定可能的对应，然后用第三幅图像来接受或拒绝这些对应，这样就很少出现误匹配。#O k u t o m i 提出了多极线立体匹配法，也就是多日视觉法。#这种方法可以有教地消除一般场景纹理和重复纹
622、理的对应多义性，但仍然无法求解弱纹理和无纹理物体对应点另一方面，虽然多目视觉能有效减少误匹配，但也给计算带来了难度4 双目立体视觉的应用领域与发展动态双耳立体视觉在许多领域均极具应用价值如微操作系统的位姿检测与控制、机器人导航与航测、三维测量学及虚损现实等。#在祝器人导航方面机器人利用自身携带的两个摄像机同步获取某一对刻关于场景某一视点的两幅图像，恢复场景三维信息，并利用场景的三维信息识别目标，识别道路等，实现道路规划、自主导航，与周围环境自主交互作用等。#日本东京大学将实时双日立体视觉和机器人整体姿态信息集成，开发了仿真机器入动态行长导航系统【I m。#立体视觉目前已经用于产品外形检测，袭面
623、缺陷检验，在工业生产和装配中起着重要的作用。#一些本来必须由人来操作的工作现在可以由机器米代替。#在实际应用中，立体视觉确实能提高大规模集成电路（L S I）萋片、P c B、纤焊等电子部件过程中各种检查装置以及机械制品装配机器人视觉、电子、机壤产品非破坏检查等的实际效果。#在国内的应用还只是停留在一些小型物体的检测上。#立体视觉除了用于机械加工、控制、检测、医学等方面，还具有一些潜在的用途。#例如。#珍珠的质量评价、瑕疵检查。#近年来。#强据面孔（各貌）、鼹底、指纹识射入的方法重新g I 起人们鲢关注。#特别是目前还在进行一种面鼯表情抽出、把脸的朝向和视线用于人一机联系的实验。#从中可以看出
624、把人融合于其系统中的视觉系统的新的可能性。#娱乐中人们利用立体视觉构造物体的三维模型，碧人以生动逼真的视觉效果。#双目立体视觉还有十重要的应用是在文物保护和数字图书馆方面。#利用取日非接触测重对文物等不造成伤害，而且可以得到其三维形状，这比二维的照片看起来教果好的多在数字图书馆方面，如果能够利用字形或者图像进行图书分类和检索的话。#图书管理员的工作会大大减轻，读者也会很快找到自己想要的书参考文献【1】马颂德，张正友著计算机视觉计算理论与算法基础科学出版社，1 9 9 8【2】郑南宁著计算机视觉与模式识别科学出版社，1 9 9 8脚高立志，方勇，林志航等高精度立体视觉演8 量中一种通用的摄像机标
625、定技术们机械科学与技术，1 9 9 8，（0 5）：#1 2 4-1 2 7【4】贾云德著机器视啦科学出版社，2 0 0 0【5】霍龙，刘伟，于光平考虑径向畸变的摄像机标定及在兰维重建中的应用U】机槭设计与应用2 0 0 5N o 1P l 3【6】免Y T S A I?#A V e n a t i l e C a m e r a C a l i b r a t i o n T e c h n i q u e f o rl I i 曲-A u r a c y3 DM a c h i n eV i s i o nM e t r o l o g yU s i n gO f f-t h e-s h
626、e l f T V C a m e r a sa n d k s e,s”I E E EJ R o b o t i c sa n d A u t o m a t i o n，1 9 8 7，V o L3，N o 4，p p 3 2 3 3 4 4 阴W E N G P C O H E b,I-a n dM H E R N I O U，c m C“h 缸蛐w i t h D i s t o r t i o nM o d e l sa n dA c m a c yE v a l u a t i e n”I E E E 3 k a n s P a t t e r n A u a l y s i sa
627、 n d M a c h i n eI n t e l f i g e n c e，v u l 1 4,曲1 0，P P O c t 1 9 9 2 9 6 5-9 8 n 8】Z Z 吼t N G，A F l e x i b l e N e w T e c h n i q u e f o r C a m e r aC a l i b r a t i o n，”I E E ET r a m P a t t e r nA n a l y s i sa n dM a c h i n eI n t e l l i g e n c e N o v 2 0 0 0 v 0 1 2 2，t o 1 l 1
628、 3 3 0-1 3 3 4 凹珏皿婀籼盔I A N GC a 1 n e r aC a l i b r a f i o nw i t hO n e-D i m e m i o n a lO b j e c t s s U】m 匝2 0 0 4V 0 1 2 6 H o 7【1 0】s N R Mn m H H A IAM A R CP O L L E R F E Y S M u l t i-v i e wo fI Dr a d i a lc a m 自茁a n di t sa p p f i c a f i o nt oo n m i d h-e c t i o n a lc 锄e 穗c a
629、 l i b r a f i o l k【l l】X I A O Q I A OM 卧婚，动A N G I t U An d e a s ym 坷蜘把c h n i q 岫h I s Hd 托l l l 缸I m i n t s 田P a t t e r n R e c o g m t i o n3 6（2 0 0 3）1 1 5 5-1 1 6 4 1 2】J N m 珊】I A n F R A H Ma n d 砌如妊【A R DK o c H C a m e r aC a l i b r a t i o nw i t h 勋。#咖R o t；#a t i 姐】【1 3】隋婧，盘伟其双日立
630、体视觉技术的实现及其进展田皇王堇盔廛且2 0 0 4 N o 1 0作者简介安雪娥（1 9 8 2 一）女硕士，专业：#光学主要研究方向：#计算机视觉图像处理。#E-m a i l：#p h h a n s o h u c o m通信地址：#成都市电子科技大学物理电子学院光通信与光信息技术研究室1 6 5双目立体视觉研究及其现状双目立体视觉研究及其现状作者：#安雪娥，杨小丽，税奇军作者单位：#电子科技大学,物理电子学院,四川,成都,610054 本文读者也读过（1条）本文读者也读过（1条）1.隋婧.金伟其 双目立体视觉技术的实现及其进展期刊论文-电子技术应用2004,30（10）本文链接：#h
631、ttp:#/;i:29;s:17687:2010年第2期 哈尔滨商业大学学报（社会科学版）No.2,2010 总第111期 JOURNAL OF HARB I N UN I VERSITYOF COMMERCESerialNo.111收稿日期2009-09-21作者简介范志国（1963-）男,副教授,从事企业创新战略与营销,广告监管与广告伦理等方面研究。#管理天地我 国 企 业 弹 性 福 利 模 式 研 究 与 设 计范志国,王 伟（天津理工大学 管理学院 天津300384）摘 要员工福利作为人力资源薪酬管理体系的一个重要组成部分,是企业人力资源战略中不可忽视的重要因素。#企业在追求利润最大
632、化的进程中对人力成本控制的要求和员工在追求自身价值最大化的过程中,对福利水平提高的要求始终是一对尖锐的矛盾。#在这种背景下,根据我国福利规模与现状,据此提出了有关我国弹性福利外包与设计的相关思路。#关键词弹性福利;#电子弹性福利;#弹性福利设计中图分类号 F270.7文献标志码A文章编号1671-7112（2010）02-0057-04China Enterprise Research and Design of E-flexible welfare modelFAN Zhi-guo,WANGWei（College ofManagement,Tianjin University of Tech
633、nology,Tianjin 300384,China）Abstract:#Employee benefits as a human resources compensation management system is an integral and necessary part of the corporate human re2sources strategy.The requirementsof enterprises in the pursuit of profitmaximization in the processof controlling the human cost and
634、 Employees inthe pursuitofmaximizing their value in the process raise the levelof demand forwelfare is always a pairof sharp contradictions.In this context,ac2cording to the size of Chinaswell-being and status,and the paper presents our flexible benefits outsourcing and design-related ideas.Key word
635、s:#flexible welfare;#E-flexible benefits;#flexible benefit design一、社会福利体系及其我国福利现状福利是指国家和社会为保障和维护社会成员一定的生活质量,满足其物质和精神的基本需要而采取的相关保障政策以及所提供的设施和相应的服务。#对于福利的划分,众多学者们有多种观点,最具影响的是英国著名社会学家和社会政策大师蒂特马斯（Richard Titmuss）的观点,他在20世纪50年代提出了福利的社会分割思想,认为根据福利的来源的不同,社会的福利系统可以分为三个范畴:#其一是政府提供的社会福利,其二是由雇主提供的企业福利,其三是通过税收体
636、系提供的财政福利。#根据这一思想,我国现阶段的社会福利体系划分为三个领域:#一是政府为全体社会成员提供的公共福利领域;#二是企业为员工及其家属提供的企业福利领域;#三是社会福利组织为特殊群体提供的援助性福利领域。#自20世纪80年代以来,随着人力资源开发与管理的理念在企业中的普及应用,企业福利被赋予更深刻的意义,不仅作为社会生活中一种主要的福利形式而存在,而且成为经济全球化时代各国企业展开人力资源竞争的重要手段。#企业福利更多的针对企业内部的员工,以劳动合同为依据,更多注重效率,并且因职业的不同而呈现较大的差异,现阶段我国企业福利按其“社会化”程度可以划分为两个层次:#一个层次是根据国家一定的
637、法律法规要求在各类行业和企业中普遍实行的制度;#另一层次是单位在完成国家所有税项任务前提下,根据自身特点力所能及地有目的、自主地为职工提供的福利。#通常把前层次的福利视为强制性福利,后层次的福利视为自愿性福利1。#目前我国很多企业存在着非常普遍的问题:#福利体系建设不受重视,对福利工作重视程度不高,大量企业主要从成本角度去看待福利,福利的激励作用发挥不够充分,许多中小企业法定福利制度还不完善。#因此,随着环境形势的变化,研究福利如何设计与管理,及时地去改善人们在福利75管理上存在的误区,成为企业所关注的重点。#然而对于外资企业,包括合资企业,在法定服务的基础之上,更多的是关注福利的有效性。#也
638、就是说,它们的福利设立主要是基于如何吸引、保留和鼓励员工,实现企业的发展目标,即以人本管理和人才竞争为主要依据。#从20世纪80年代开始,发达国家的一些企业,例如能源集团（TRW Systemand Energy Group）、美国罐装食品公司（AmericanCan）、惠普、Motorola,就开始针对员工不同的需求提供不同的福利内容,弹性福利计划（Flexible-Benefit Plan）逐渐兴起并成为了福利管理发展的一个趋势。#二、弹性福利在我国的可行性分析弹性福利制是一种有别于传统固定式福利的新型员工福利制度。#弹性福利制又称为“自助餐式的福利”,即员工可以从企业所提供的一系列有各种
639、福利项目的“菜单”中自由选择其所需要的福利。#弹性福利制强调,让员工依照自己的需求从企业所提供的福利项目中选择适合于自己的一套福利“套餐”,每一个员工都有自己“专属的”福利组合。#由于企业经营环境的多样化和企业内部的特殊性,弹性福利制在实际的操作过程中逐渐演化为以下几种有代表性的类型:#附加型弹性福利计划、核心加选择型、弹性支用账户、福利套餐型、选高择低型和积分型六种2。#（一）传统的福利体系已经不能适应市场需求1.社会环境急剧变化,员工需求多元化。#从历史上看,在经济发展水平很低的情况下,国家采取了要求企业举办各种福利来补充低工资所造成的收人不足的政策。#但随着社会发展,经济水平不断提高,薪
640、酬已不再是员工追求的唯一目标,不同的员工有不同的福利需要。#传统的福利已经失去了原有的激励作用。#2.目前我国福利制度存在着较大缺陷。#其一,无法满足员工多元化的需求。#福利制度长期以来承担着保障和稳定员工的历史使命,而其作用的发挥是以假定所有员工的需求都一样为前提的,不管是否契合员工的需要,企业单方面的提供福利使员工毫无选择机会,这很难满足员工多元化的需求。#其二,成本高效益低。#一方面,在薪酬管理实践中,福利在整个报酬体系中的比重越来越大,已构成企业一项庞大的支出。#据统计,在世界500强企业中,员工的工资与福利已接近11的比例,并有超过工资的发展趋势。#但另一方面,成本激增的福利并没有发
641、挥其应有的作用,福利仍被员工定位成企业发放的免费待遇。#一旦福利没有做到位,就有可能引发员工的抱怨,这连福利的传统作用都难以保证,更不用谈激励作用。#因此,要改变这种高投入低回报的现象,必须对目前的福利制度进行改革。#（二）弹性福利体系在我国发展的必然趋势弹性福利的积极作用是明显的,它可以配合每位员工不同的需求,并与其工作绩效结合起来,达到福利制度对员工的鼓励,致使激励因素提升,工作绩效提高。#并且其积极作用也已经得到国内许多企业的认可。#随着我国管理理念管理方法的不断提高,弹性福利在我国也已经具备了很好的实施基础:#1.硬件方面。#其一,随着全球化时代的到来,我国许多企业已经基本实行了财务核
642、算自动化,为弹性福利制度的成本核算、财务支出和福利外包等提供了坚实的财务保证。#其二,我国企业信息化建设也已经步入一个比较成熟的阶段,电子商务、网络营销、ERP网络化供应链管理等都已经具有良好的基础,为E-flexible benefits的成长提供了良好的环境。#其三,弹性福利外包需要与福利供应商建立友好的协作伙伴关系,及时的提供员工信息与反馈,最大的体现福利的激励因素,提高员工工作效率,提升企业形象。#这就对福利供应商提出了较高的要求,而当前我国保险市场经过数十年的发展,已逐渐规范化,这也对促进弹性福利制度在我国的发展也提供了成长的沃土。#2.软件方面。#其一,人力资源外包理论与实践的发展
643、给弹性福利的成长提供了良好的理论基础,对于如何最大效率的提供员工积极性,减低公司成本,两者都是殊途同归的,具有一定的指导意义。#其二,管理理论的发展从“以物为本”向“以人为本”指导思想的转变,让众多国内企业认识到员工是企业创造价值的根本,如何根据员工的兴趣爱好,思想行为等因素,最大限度地调动员工积极性,为企业创造最大价值已经成为了现代管理理论思想的热点问题,而弹性福利也正是在这一背景下诞生的。#因此,弹性福利制度的实施具有良好的理论支撑。#其三,据报道,2008年我国科技人才数量已经居世界之首,这说明我国人民85哈尔滨商业大学学报（社科版）2010年第2期 Journal of Harbin
644、University of Commerce No.2,2010素质较十年前已经得到了很大的提高,同时据人力资源网一份调查显示,当前众多企业员工开始越来越重视企业提供的福利待遇,企业员工思想观念的转变也迫使企业必须重视福利对员工的能动性,调动员工主动性,才能创造企业最大价值。#其四,随着我国ERP体系的引入,对于资源配置的最优化选择得到越来越多的重视,员工福利的成本高支出和低产出一直困扰着许多企业,如何使福利的成本支出落到实处,只有让员工真正感觉到福利,才具有激励作用,而弹性福利制度能很好地利用了员工选择福利的主动性,体会到福利的实在利益,最终达到激励的效果。#三、弹性福利的设计（一）弹性福利
645、外包弹性福利外包可以作为人力资源外包的一部分,其优势在于它在继承了人力资源外包的优势基础之外,还集成了其他众多特性。#一是,弹性福利项目具有多样性、福利设计的科学性以及购买福利项目的规模经济性。#二是,弹性福利外包通过专业的外包机构,能更准确地了解员工需求,同时保证了数据的有效性和安全性等特点。#当然,也正像人力资源外包一样,弹性福利外包也存在着风险,比如,企业内部的风险包括:#沟通不善导致的内部员工抵制、对外包商的过于依赖可能导致的风险以及企业自身能力的缺失,造成难于抵御的市场风险等。#企业外部风险包括:#外包市场成熟度的风险、外包市场波动的风险、外包商选择及实施风险等。#尽管弹性福利外包的
646、实施中存在着一定的风险,但是如果我们能够在充分认识这些潜在风险的基础上,采取一些灵活而有针对性的管理措施,无疑会降低企业的外包风险,从而达到预期的目标3。#在弹性福利外包的设计过程中,其一,要全面了解企业长远发展战略,部署人力资源计划,从而确定弹性福利计划需要,了解企业财务经营状况及国家相关政策法规,调查员工福利需求,成立专门项目小组,拟定项目目标,并争取得到领导支持,员工响应。#确立风险防患意识,做好事前规划。#其二,选择弹性福利外包商,采取公开招标方式,公开相关企业福利信息以保证投标方案的针对性,以及评估外包商投标方案,通过小组讨论,领导认可,群众支持,确定福利外包商。#同时项目小组与福利
647、外包商沟通协作,提供给外包商详细的员工信息,初步拟定试行福利外包方案,并与福利外包商建立企业员工福利服务网站,有效促进项目活动开展。#其三,及时进行项目评估,拟定试行时间,对试行福利方案进行调查反馈,对福利方案进行二次开发,直至达到预期目标。#其四,项目实施。#在此过程中,要定期的做好调查反馈工作,并及时修改项目实施过程中不足之处,要做好全面规划,长期实施,循序渐进的准备。#图1 企业福利网网络图4（二）企业自行开发弹性福利体系相对于弹性福利外包,企业自行开发弹性福利制度需要多方面的要求和准备,一般来说,对于企业本身而言,一套好的弹性福利制度必须符合以下要求:#（1）针对性。#即企业的福利水平
648、对外要有竞争力,对内要符合本企业的战略、规模、经济实力与需求,不要使福利成为企业的财务负担。#（2）易于管理。#即要求企业设计的福利项目是切95 范志国,王 伟:#我国企业弹性福利模式研究与设计 合实际,可以实施和容易管理的,同时还需要有一套完善的运行体制辅以实施和监督。#（3）容易理解。#即要求各个福利项目的内容设计和表述能够很容易地为每个员工所理解,在选择和享受福利项目时,不会产生歧义。#（4）可衡量性。#即要求企业为员工提供的每项福利项目都是易于衡量价值的,这样才能使每个员工在自己的限额内选择福利项目。#（5）沟通便利。#即要求制度的设计包含沟通便利的企业和员工互动的渠道和规则。#（6）
649、公平性。#即要求制度的设计和员工绩效评估具有公正的衡量标准和公平的评价体系。#（7）灵活性。#即要求福利体系满足不同员工的个性化要求,还能够根据企业的经营和财务状况进行有效的自我调整。#在这样指导原则下,企业首先应该从战略角度出发,收集相关信息,部署人力资源计划,明确引进弹性福利制度的必要性,针对性地分析企业经营、财务、管理等多方面综合实力,在条件成熟的情况下,成立专门项目小组,并得到领导支持,员工响应。#制定长远项目衡量指标及目标,确立风险防患意识,充分做好事前规划。#并及时全面地了解国家相关政策法规,调查竞争对手福利状况,明确法定福利、企业福利、弹性福利内容,为后续工作打好坚实基础。#同时
650、调查员工福利需求及偏好,定期开展员工调研,确保企业员工对弹性福利制度的了解程度,及时沟通与反馈,对不同工作性质的员工福利需求进行统计分类,以获得最优的规模效应,对少数个别的福利需求要做妥善的处理,以免员工产生不满情绪。#然后根据员工需求盘点企业财务状况、可执行性和可衡量性等方面因素,保证弹性福利制度的运行能朝着预定的目标开展。#另外,根据员工需求确定企业弹性福利方案,包括附加型、选高择低型、套餐型和积分型等,制定员工享受福利评价标准及考核体系,做好评估监督工作,必须保证公平、公正的对待每一位企业员工,真正做到“有法可依,有法必依”。#从而确定不同层级员工的福利定额,及时与员工进行沟通反馈,最大
651、效率地鼓动员工参与热情,加深员工对企业的认同感,达到激励效果。#最后鼓励员工根据各自福利定额选择弹性福利模式,在每位员工都有了各自的福利点数,同时福利项目又都一一按点数定价后,员工就可以开始选择自己需要的福利项目了。#在这一过程中需要针对突发情况,作好灵活的事前评估和事后管理工作。#在项目正式实施后,要定期地做好调查反馈工作,并及时修改项目实施过程中不足之处,要做好全面规划,长期实施,循序渐进的准备。#企业弹性福利制度模式的选择要视企业环境而定,弹性福利外包与企业自行开发弹性福利各有优劣,企业应围绕财务、人力资源、市场竞争力、企业战略目标和管理水平等做出合理的评价,在外包与内包之间做出选择抑或
652、是将两者综合使用,才能达到预期目标,创造价值。#传统的福利制度缺乏针对性和灵活性,员工被动地接受企业提供的福利形式,不仅浪费企业资源,也达不到理想的激励效果,而巨大的福利支出也给企业造成沉重的负担。#弹性福利制度是革命性的突破,在西方国家的发展和实践也得到了很好地应用和实践。#目前也越来越受到国内企业的欢迎,企业员工在相应的权限内,有权按照自己的意愿组合自己的一揽子福利计划,福利方案也可以随着员工生活不用阶段而相应变化,极大限度的提升了员工对企业认同感。#同时弹性福利方案凭借着它的灵活性和可选择性,既激励了员工工作激情也减少了企业成本的投入,这是个双赢的结局。#因此,从长远战略角度看来,以人本
653、管理为导向的企业,应该迈向员工薪资福利化,以员工量身定做的福利为规划蓝图,才能留住企业所需要的核心人才,达到双赢。#参考文献1杨艳东.试论当前我国职业福利的社会功效及政策保障J.求实.2008,（8）:#52-55.2孙蓓.浅谈如何构建竞争性薪酬体系 论弹性福利制J.Times Financial.2006,（12）:#98-99.3傅宇,黄攸立,姚辰松.弹性福利外包:#企业员工福利管理的发展趋势J.科技管理研究.2008,（5）:#204-206.4傅宇,黄攸立.基于福利外包的弹性福利网络化思考.科技管理研究.2006,（1）:#217-219.责任编辑:#李其光06哈尔滨商业大学学报（社科版）2010年第2期 Journal of Harbin University of Commerce No.2,2010;i:30;s:219:更多内容请咨询黄先生1 8 0 0-2 5 7 9-6 4 6/QQ2 6 3 8 4 5 1 4 2 6更多内容请咨询黄先生1 8 0 0-2 5 7 9-6 4 6/QQ2 6 3 8 4 5 1 4 2 6更多内容请咨询黄先生1 8 0 0-2 5 7 9-6 4 6/QQ2 6 3 8 4 5 1 4 2 6;
