1、2023年5月9日星期二,1,第五章,规模经济、不完全竞争与国际贸易,2023年5月9日星期二,2,本章以规模经济基础，探讨了国际贸易的起因和影响，指出即使比较优势不存在，国际贸易仍可产生，因为除了相对价格差外，规模经济亦是国际贸易的一个重要基础。,本章简介,2023年5月9日星期二,3,本章结构,外部规模经济与国际贸易垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易,2023年5月9日星期二,4,20世纪70年代末80年代初，以美国经济学家保罗克鲁格曼为代表的一批经济学家提出“新贸易理论”(New Trade Theory)。该理论认为规模经济是国际贸易的另一个决定性因素。,Paul Robin Kr
2、ugman(born February 28,1953),第一节 规模经济与国际贸易,2023年5月9日星期二,5,保罗克鲁格曼小传,保罗克鲁格曼（Paul Krugman）于1953年出生在纽约市，1974年在耶鲁大学获学士学位。他天资聪颖，年仅24岁于1977年便在著名经济学家巴格瓦蒂的指导下，获得麻省理工学院获得博士学位，现任普林斯顿大学的经济学教授。,2023年5月9日星期二,6,1983年他与麻省理工学院的访问学者赫尔普曼（以色列特拉维夫大学教授）合著出版了市场结构和对外贸易，该书比较完整的体现了克鲁格曼的国际贸易新理论，被理论界普遍认为是产业组织应用于国际贸易理论的序曲。他是当今最
3、具影响力的国际经济学家其因新锐的学术观点、流畅犀利的散文以及对1997年亚洲金融危机的准确预言在学术界与社会建立了不同凡响的影响力。,保罗克鲁格曼小传,2023年5月9日星期二,7,规模经济，是指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减的现象。,一、规模经济的含义,2023年5月9日星期二,8,传统贸易理论（从斯密到赫克歇尔-俄林）假设产品的规模报酬不变。在以初级产品生产为主的前工业化时代，这个假设基本是接近现实的。在现代化社会尤其是工业生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点。,2023年5月9日星期二,9,假定行业的投入与产出关系,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸
4、学院,10,2023年5月9日星期二,11,规模经济与PPC,X,Y,反映规模经济的PPC是一条凸向原点的曲线，表明增加一种产品的机会成本是递减的。,2023年5月9日星期二,12,二、规模经济的形式,（一）内部规模经济 主要来源于企业本身规模的扩大，大企业、大公司。多集中于设计、管理、销售成本较高的制造业和信息产业，如汽车、飞机、钢铁、电脑软件等。,（二）外部规模经济：主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。一般出现在竞争性很强的同质行业中。例如，美国的“硅谷”、北京中关村电脑城。,2023年5月9日星期二,13,10家厂商、每家生产100件，总产量10001、总产量仍为100
5、0，但厂商减为5，每家生产200，若单位成本，则内部规模经济。2、如行业扩张1倍，厂商数为20，但每家仍生产100，若效率，则外部规模经济；,内部和外部规模经济举例,2023年5月9日星期二,14,内部规模经济举例,假设第一个在北京中关村开业的电脑销售公司只有一间铺面，每天出售一台电脑。设在北京郊区的电脑生产基地不得不专程开一辆车将这台电脑送到中关村，收取100元。也就是说，每台电脑的运输成本为100元。但如果该公司增加了铺面扩大了规模，每天能够出售10台电脑，此时电脑生产基地仍然只需用一辆车子将这10台电脑运送到中关村，那么，每台电脑的运输成本就只有10元。,2023年5月9日星期二,15,
6、2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,16,中国汽车业“散兵游勇”,2004年，中国汽车产量和销量首次双双超过500万辆大关，成为世界第四大汽车生产国和第三大汽车消费国。中国汽车工业正在迅速成为世界汽车工业的重要组成部分。但是，我国汽车工业规模小的问题仍然十分严重。全国103家汽车企业（集团）中，年销量不足1万辆的企业占了绝大多数。2004年只有一汽集团产量近100万，销量超 过100万辆。年销量超过50万辆的有4家，为上汽集团，长安汽车、北汽集团和东风汽车。33家轿车厂家中绝大多数年 销量只有数万辆，最少的只有几百辆。十大轿车厂家中有3家产销不足10万辆。,2023年5月9日星
7、期二,17,外部规模经济影响：厂商数大完全竞争内部规模经济影响：由于大厂商比小厂商更具有成本优势不完全竞争内部规模经济导致完全竞争市场失灵很难在同一个贸易模型中包括外部和内部这两种规模经济，故分别讨论。,外部、内部规模经济对市场结构影响,2023年5月9日星期二,18,外部规模经济举例,如果现在有10家电脑公司聚集在中关村，每家公司每天只出售1台电脑（也就是说企业的规模并没有变但行业的规模扩大了），这些公司可以共同雇用一辆车子运送电脑，每个公司为此只需支付10元就够了。由此产生的成本的下降就是外部规模经济。,2023年5月9日星期二,19,外部规模经济：,分析可追溯到阿尔弗雷德.马歇尔时代行业
8、地区现象，无法用自然资源来解释的地理集中：,2023年5月9日星期二,20,例如,华尔街金融机构集中硅谷计算机信息产业集中好莱坞娱乐业中心好吃街餐饮业集中美国的大学城温州的打火机县、纽扣县,2023年5月9日星期二,21,外部规模经济产生的原因三个：,地理上集中享受高效率集中化专业化的公共服务及促进专业化供应商队伍的形成；劳动力资源共享；信息资源共享、知识外溢。,2023年5月9日星期二,22,直观地看，无论国家间是否存在相对价格差别，规模经济的存在都会引导各国厂商专门生产部分产品，这样便可获得来自于规模经济的好处，因此，规模经济可以说是有别于比较优势的另一种独立的国际贸易起因。,三、规模经济
9、与国际贸易,2023年5月9日星期二,23,1、两个国家、两种产品；2、两国的生产技术、资源禀赋和偏好相同；3、两种产品的生产具有规模经济的特征。,（一）基本假设前提,2023年5月9日星期二,24,一个例子规模经济贸易理论的简单说明,美国和德国电脑1和电脑2,两种产品投入产出关系,(二)内部规模经济和国际贸易,2023年5月9日星期二,25,两国分别生产两种产品耗用的劳动情况(单位:小时),2023年5月9日星期二,26,偶然分工后的情况,20+5,20+5,2023年5月9日星期二,27,内部规模经济与国际贸易,（PX/PY）W,2023年5月9日星期二,28,补充说明,封闭时的均衡点E是
10、不稳定的。在规模收益递增条件下，两国要进行互利贸易并不要求在各方面条件完全一致。分工模式是由于偶然或历史原因造成的“先行优势”。如果规模经济在很大产出水平下仍然存在，一国的少数几个企业就会获得某种产品的整个市场，从而形成垄断。,2023年5月9日星期二,29,同厂商的内部规模经济一样，外部规模经济在国际贸易中也发挥着重大作用。当存在外部规模经济且其他条件相同时，大规模从事某一产品生产的国家往往有较低的生产成本，这一情况有助于形成“先发优势”：即某一国家率先进入某一具有外部规模经济的行业后，强烈的外部规模经济会巩固其作为大生产者的地位，尽管其他国家存在更廉价生产这种产品的可能性。,（三）外部规模
11、经济和国际贸易,1 2 3 4 5 6 Q/t 每一时期的工业产出,P(美元),4321,DW,AC1,AC2,E1,B,E2,2023年5月9日星期二,30,2023年5月9日星期二,31,第二节 不完全竞争与国际贸易,不完全竞争市场经常与规模经济相伴出现。与完全竞争理论不同，不完全竞争理论至今没有一个统一的理论框架。造成这种局面的一个重要原因是，不完全市场结构过于复杂。,2023年5月9日星期二,32,O,A,B,完全垄断市场,完全竞争市场,图63,2023年5月9日星期二,33,（一）垄断竞争市场特征 垄断竞争市场，与完全竞争市场不同，垄断竞争市场是保持其他完全竞争的条件不变，允许差异产
12、品(differentiated product)和大量厂商的存在的市场。,一、垄断竞争与差异产品下的产业内贸易,2023年5月9日星期二,34,1 假设条件（1）在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同。（2）每个厂商只生产一种品种的产品，各厂商的数目与差异产品的数目是等同的。（3）该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无关。,（二）市场规模与厂商产量、厂商数目,2023年5月9日星期二,35,2模型分析（1）垄断竞争市场的自由进入，最终导致行业的内所有厂商的利润为零，从而确定了市场中厂商数目。（2）规模经济与差异产品决定了市场规模的大小与厂
13、商数目。,2023年5月9日星期二,36,单个厂商均衡产量的决定,厂商决定其产出的条件：MR=MC。如果短期内厂商获得的超额利润大于零，那么就会不断有新的厂商进入市场。,图6-5,2023年5月9日星期二,37,1 模型假设（1）假设世界上只有两个国家A国与B国；（2）两个国家除了市场规模存在差异（例如人口规模的差别导致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相同，（3）假设A国是小国，B国是大国。,（三）开放条件下垄断竞争市场的均衡,2023年5月9日星期二,38,在封闭条件下，A、B两国的市场均衡分别为A点与B点（图6-）。同时，我们还可以很容易地推
14、断出，在封闭条件下，A国产品的价格要高于B国。,在开放条件下，在该行业上A国会因价格高成为进口国，B国会因价格低成为出口国的情况不会发生。事实上，规模经济会导致另外一种国际分工与国际贸易格局。,2 模型分析,2023年5月9日星期二,39,均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组合的轨迹 RC曲线,RC曲线向上倾斜，曲线上离原点越远的点表示市场规模M越大，因而对应的厂商数目与厂商产量就越大。,图66,2023年5月9日星期二,40,3 模型结论,2023年5月9日星期二,41,在规模经济存在的情况下，国际贸易的作用在于使一国市场扩大，市场扩大则产生两种积极效应:（1）通过厂商产量的提高实现规模经
15、济利益。（2）增加产品的品种数量。,4 福利效果,2023年5月9日星期二,42,从整个社会福利提高的来源看，贸易利益体现为两方面：,一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；,二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。,2023年5月9日星期二,43,模型应用 可用来解释统一大市场的好处欧盟,2023年5月9日星期二,44,在上一部分所建立的垄断竞争贸易模型基础上，除了规模经济外，我们将引入要素禀赋差异这一因素，并从一般均衡分析（针对两个部门）角度入手对国际贸易与规模经济进行分析。,（四）规模经济、要素禀赋与国际贸易,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际
16、经贸学院,45,（1）假设现有两个部门X与Y，（2）X是资本密集型部门，属于垄断竞争市场结构，Y是劳动密集型部门，属于完全竞争市场结构；,1模型假设,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,46,（3）要素市场仍假设为完全竞争结构。（4）A、B两国除了要素禀赋存在差异外，其他一切条件都相同，其中A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家。,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,47,根据要素禀赋理论，在封闭条件下，X相对Y的价格（X部门的平均价格与Y产品价格之比）A国要低于B国，所以开放后，A国的消费者会从国购产品。,2模型分析,2023年5月9日星期二,吉林财经大学
17、国际经贸学院,48,但在X部门，规模经济的存在会导致两国的厂商各自生产不同的差异产品，两国消费者所消费的X部门产品将一部分来自于本国，而另一部分则来自于外国，所以，在X部门，每个国家都既有出口，又有进口，但整个贸易最终必须达到平衡，所以在开放后的均衡状态下，A国在X部门应属于净出国，B国在X部门则应属于净进口国。,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,49,（1）产业间贸易与产业内贸易两种形式都同时存在；（2）产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。（3）两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间的差异越
18、小，那么贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间贸易就会越显著。,模型结论,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,50,不存在规模经济世界的贸易,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,51,垄断竞争和规模报酬递增时的国际贸易,Food粮食,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,52,两国间的差异大小决定了是产业间贸易还是产业内贸易,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,53,分析下列四例，解释每例中是外部规模经济情形还是内部规模经济：,（a）美国印第安那州艾克哈特的十几家工厂生产了美国大多数的管
19、乐器。（b）在美国销售的所有本田车要么是从日本进口的，要么是在俄亥俄州的玛丽斯维利生产的。（c）欧洲的唯一大型客机生产商空中客车公司的所有飞机都在法国士伦组装。（d）康乃狄格州的哈特福特成为美国东北部的保险业中心。,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,54,评价下述情形中规模经济与比较优势的相对重要性：,（a）世界上大部分的铝是由挪威或加拿大冶炼。（b）世界上半数的大型喷气式客机在西雅图生产。（c）美国和日本生产了大部分的半导体。（d）大部分苏格兰威士忌来自苏格兰。（e）许多世界上最好的葡萄酒产自法国。,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,55,下述例子中，主要
20、显示出的是外部规模经济还是内部规模经济？,1、云南省昆明市郊斗南镇的鲜花市场；2、天津的食街；3、微软公司；4、香港作为亚洲的金融中心；5、美国的大型家庭农场,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,56,思路：,内部规模经济主要来源于企业本身生产规模的扩大，外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大，所以（1）中的批发市场和（2）中的食街都是同类型的企业组成的交易场所，显然是利用外部规模经济。（3）（4）（5）显然是经济体自身扩大规模的结果：（3）中的企业集团是企业横向和纵向发展的结果；（4）中的香港是一个地区利用自身的优势发展成亚洲的无可替代的金融中心；（
21、5）中的大型家庭农场也是私人经营体对自身规模的扩大。,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,57,下述例子中，决定贸易模式的主要是比较优势还是规模经济？,1、加拿大是主要的新闻纸出口国；2、Intel生产了世界上半数以上的CPU；3、美国和日本相互出口复印机；4、中国是主要的电视机出口国；5、东南亚国家大量出口运动服装和鞋。,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,58,思路：,1、比较优势2、规模经济3、规模经济4、比较优势5、比较优势,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,59,讨论以下问题：,美国为什么在喷气式飞机制造方面还保留有比较优势，而在钢铁
22、制造和汽车生产方面都正在失去比较优势？,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,60,思路：,产品比较优势即取决于该国的资源禀赋也取决于该产品的技术结构，钢铁、汽车和飞机虽然都属于资本密集型的产品而且具有很大的规模经济，但是近几十年前两种产品的世界需求增长很快，产量有很大的提高，规模经济导致了这些产品的生产成本迅速下降，钢铁和汽车已走到技术扩散期，许多发达国家甚至发展中国家都能生产汽车和钢铁，美国逐渐失去这些产品的垄断地位；相反，飞机由于其高昂的制造成本及其提供的服务，所以整个世界的需求增长不是很大，其他国家很难利用规模经济大量制造飞机，致使该行业的进入门槛很高，目前美国的波音公司
23、仍然是主要的飞机制造商。,2023年5月9日星期二,61,简答题,1、假设有A和B两个国家，它们具有相同的生产能力（技术和要素禀赋相同）和需求偏好。请问两个国家能发生贸易吗？国际分工格局如何确定？,2023年5月9日星期二,62,2、,假设（1）计算机软件行业表现出外部规模经济；（2）与美国相比，印度在生产计算机软件上有比较优势；（3）印度软件业市场的规模是美国市场的1/10；（4）美国在该行业处于领先而且同时为美国和印度市场生产。如果印度保护他的软件市场，将发生什么情况？为什么？,2023年5月9日星期二,63,3、,各国间为什么会发生贸易？国际贸易理论又是从哪些方面加以解释的？,2023年
24、5月9日星期二,64,思路：,大部分国际贸易理论从供给方面解释贸易的原因，包括斯密和李嘉图的技术差异理论；赫克歇尔俄林的资源差异理论；保罗.克鲁格曼的生产规模差异理论以及弗农的产品生命周期理论。还有一些理论从需求角度解释为什么发生贸易，主要从偏好差异和收入差异这两个方面来阐述。,2023年5月9日星期二,65,4、,根据重商主义的观点，一国必须保持贸易顺差。在两国模型中是否可能？为什么？,2023年5月9日星期二,吉林财经大学国际经贸学院,66,思路：,在两国模型中一国的贸易顺差等于另一国的贸易逆差，不可能出现两国都顺差的情况，重商主义贸易顺差的目标必有一国无法实现。,2023年5月9日星期二,67,5、,“贸易中的双赢理论本是强权理论。对于弱国来说，自由贸易的结果只能变得更穷”，请评论上述观点。,2023年5月9日星期二,68,思路：,贸易中的“双赢理论”说的是自由贸易对贸易双方都有利，这本是个可证实的经济理论，决不是个强权理论，只要按照比较优势进行贸易，专业化生产，充分有效地利用资源，穷国也可以得到好处，这不仅可以从Sachs 和Warner对78个发展中国家贸易与经济发展的关系研究中的得到证实，单从中国改革开放的实践就可以得到说明。,
