1、鉴定评审组应当向申请单位说明鉴定评审的意见和建议，并征询申请单位有关人员的意见。双方交换意见后，在特种设备鉴定评审工作备忘录上签字确认。B7 鉴定评审总结会议由鉴定评审组组长主持，鉴定评审组全体成员、质量技术监督部门代表、申请单位有关负责人及质量保证体系有关责任人员参加。会议内容如下：（1）鉴定评审组组长代表鉴定评审组介绍鉴定评审工作情况和发现的问题；（2）质量技术监督部门代表讲话；（3）申请单位领导发言。二、资源条件鉴定评审要求评审项目评审内容评 审 要 求评审方法备注1、法人资格核查1.1受理申请书核查申请单位受理的许可范围（许可项目级别、类别、种类）鉴定评审组长与申请单位代表共同在“特种
2、设备鉴定评审基本情况确认表”上签字确认。1.2营业执照 查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致。现场核查、记录1.3税务登记 查看税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致。1.4注册资金 核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。1.5法人条码证书 应有法人条码证书并记录企业机构代码。2、人员情况核实2.1法定代表人或其授权代理人是质量保证体系的第一责任人，应了解特种设备有关法律、法规、规章和安全技术规范。根据申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位近期职工工资表、人员聘任合同（社保凭证）、有效的资格证件等档案资料，与责任人员、技术人员、作业人员进行交谈、座谈；核实
3、申请单位的人员数量、聘期是否符合要求；核查责任人员、技术人员、专业人员对相关安全技术规范及标准的了解情况，质量管理体系和相关的管理制度的掌握情况，专业知识水平和实际能力符合规定。2.2质量保证体系责任人员资格符合规定，并且只在申请单位任职。2.3技术负责人 其学历、职称、专业、工作经历等应能满足基本条件中的规定，掌握相关法规、规章、安全技术规范和标准；并且只在申请单位任职。2.4专业技术人员 各类专业技术人员的职称、专业及配置数量、比例等应能满足基本条件中的规定。2.5技术工人持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人配置数量应能满足基本条件中的规定，且各工种比例合理。2.6质量检验人
4、员专职质量检验人员配置数量应能满足基本条件中的规定。3、生产条件核实3.1办公场所、厂房与场地 应有固定的办公场所，申请改造资格的还应有满足其改造业务需要的厂房与场地（具体要求参见附录一）。查阅相关资料、档案、土地使用证或者租赁协议，以及相关的台帐，通过现场巡视或者专门核查，核实申请单位地址、厂房场地、生产设施和设备、工装模具、生产业绩等是否符合相关规定。3.2技术资料室（柜）仪器工具室（柜） 应有专门的技术资料室（柜）、仪器设备、工具室（柜），技术资料、档案、设备仪器、工具等存放整齐。3.3设备工具工装 应有满足工作需要的施工、加工、交通、办公、通用工具等设备和工装。（参见附录二）3.4施工
5、业绩取证后的施工业绩应达到基本条件的规定；提出资格许可复审换证申请的上一个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定； 提出增加施工类别或提高施工等级申请的上一个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定；（特种设备制造单位仅为承担经许可由本单位制造设备的施工而申请相关资格的，可不考核施工业绩）3.5相关法律、法规、技术标准 企业应有特种设备质量安全监察的有关法律、法规。 企业应有相关的现行技术标准、规范；安全技术规范、标准必须有正式版本。4.检验试验条件核实4.1计量器具和检验测试仪器的数量、能力 应有满足工作需要的计量器具和检验测试仪器。查阅相关资料、检验与试验设备装置台帐，通过现场巡视或者专门核查，核实
6、检验与试验设备装置的数量、能力、状态是否符合相关规定。4.2计量器具和检验测试仪器的状态计量器具和检验测试仪器经法定计量检定合格并在合格的有效期内。三、质量保证体系鉴定评审要求1.管理职责1.1质量方针和目标形成正式文件，并经法定代表人（或其授权代理人）批准。符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性,突出特种设备安全性能的要求。质量方针体现了对特种设备安全性能及质量持续改进的承诺；对质量目标进行量化，分解和定期考核，贯彻落实到责任人员和相关人员。查阅质量保证体系文件的相关内容，结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，采用与有关责任人员交流、座谈等方式，审查申请单位制定的质量方针和目标是否
7、符合要求：1.2质量保证体系组织建立了与许可项目相适应的、具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织。结合申请单位的实际情况和许可项目特性，查阅质量体系文件的相关内容。1.3责任人员职责、权限规定了申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责；在管理层中任命一名具有相应的特种设备许可项目专业知识的成员为质量保证工程师，并明确规定其对质量管理体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限。任命了各质量控制系统的责任人员（其行政机构中设立若干项目部时，根据实际情况任命了各个项目部的质量控制系统责任人员）。质量体系文件明确规定了质量控制系统责任人员和检验与试验人员的职责、权限、相互关系，以及
8、系统、人员的工作接口控制和协调措施。质量保证体系责任人员在特种设备安装、改造、维修过程中胜任并履行其职责、权限。结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性，查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流，审查责任人员的职责权限是否符合要求；1.4管理评审每年至少对特种设备质量管理体系进行一次评审，确保质量管理体系的适应性和有效性，满足质量方针和质量目标；管理评审记录按规定予以保存。查阅管理评审记录及报告是否符合质量保证体系文件的规定2.质量保证体系文件总要求2.1质量保证手册质量保证手册应为有效版本；质量保证手册应当描述质量体系文件的结构层次和相互关
9、系，并至少包括以下内容：a. 术语和缩写；b. 体系的适应范围；c. 质量方针和目标；d. 质量保证体系组织和管理职责；e. 质量保证体系基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的要求；质量保证手册所设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点符合要求；、质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容符合相关要求。查阅质量保证手册和相关资料 2.2程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）与质量方针相一致；满足质量保证手册基本要素的要求符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。查阅质量保证手册和程序性文件（管理制度）。2.3作业（工艺）文件和记录应根据特种设备许可项目特性编制
10、特种设备安装、改造、维修作业（工艺）文件和记录；作业（工艺）文件和记录应满足质量保证体系实施过程的控制要求；作业（工艺）文件和记录应符合相关技术标准和安全技术规范；记录的格式及其包括的项目内容能够规范。查阅质量保证体系文件、技术文件、作业（工艺）文件和记录，抽查所使用的作业（工艺）文件和记录。2.4质量计划质量计划（过程控制表、卡、施工组织设计、或者施工方案）能够有效控制安装、改造、维修施工的质量、安全；合理设置控制环节、控制点；质量计划内容包括：a.控制内容、要求；b.过程中实际操作要求；c.责任人员和相关人员签字确认的规定；按照质量计划的要求，实施了安装、改造、维修过程控制；质量计划实施过
11、程中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。审阅质量保证体系文件有关质量计划（过程质量控制卡、施工组织设计或施工方案）的规定。审查质量计划的编制和实施是否符合要求.3.文件和记录3.1文件控制文件控制程序或制度内容应包括：a.受控文件的类别确定，包括质量保证体系文件、外来文件及其他需控制的文件；b.文件的编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收，其中外来文件控制还应当有收集、购买、接收、归档等规定；c.质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规定；d.文件的保管方式、保管设施、保存期限及其销毁的规定。现有文件和资料的编制、审批、会签、发放、修改、回收、保管、保存期
12、限、销毁应符合规定。 在使用处应可获得适用文件的有效版本。文件应清晰、易于识别。审查文件、记录控制程序或管理制度，其内容内容应符合规定；结合所抽查的产品（设备）的质量档案，审查质量计划（过程质量控制卡、施工组织设计或施工方案）、设计文件、工艺文件、质量记录、检验检测和试验报告（包括分包方提供的检验检测和试验报告）等文件和记录，其编制、审批、会签、标示、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否按照质量保证体系文件的规定执行。3.2记录控制记录控制程序或制度的内容包括：a.对特种设备安装、改造、维修过程形成的记录的填写、确认、收集、归档、贮存等的规定。b.记录的保管和保存期限等；c.各部门及人员
13、、场所使用的相关记录表格为有效版本的规定。现有记录的填写、确认、收集、归档、贮存等应符合规定。合同4.1有关合同的文件规定合同控制程序（管理制度）应包括以下内容：a.合同评审的范围、内容，执行的法律、法规、标准、安全技术规范、技术条件等，形成评审记录并且有效保存的规定；b.合同签订、修改、会签的规定。查阅质量保证手册的相关规定和程序性文件（管理制度）,结合申请单位的实际情况和许可项目的特性。审查是否有相关规定；近期已签订的合同是否符合体系文件要求。4.2有关合同执行情况已签订的合同应符合以下要求：a.执行合同评审程序，对合同进行了评审，并形成评审记录，能够适应申请单位安装、改造、维修能力要求和
14、规定了相应的技术要求；b.合同的签订及修改按照规定进行审批； c.合同及其评审记录能够有效保存。5.设计5.1有关设计的文件规定申请或具有改造许可的单位应制定相关控制程序（管理制度），内容包括：a.设计输入的内容包括依据的法规、安全技术规范、标准及技术条件等，形成设计输入文件（如设计任务书等）；b.设计输出，应当形成设计文件（包括设计说明书、设计计算书、设计图样等），设计文件应当满足法规、安全技术规范、标准及技术条件等要求。c.按照规定需要设计验证的，制定设计验证的规定；d.设计文件修改的规定，e.设计文件由外单位提供时，对外来设计文件控制的规定。f.法规、安全技术规范对设计许可、设计文件鉴定
15、、产品型式试验等有规定时，应当制定相关规定。审查相关控制程序（管理制度），其内容是否符合规定；结合申请单位的实际情况和许可项目的特性，审查已实施的设计过程控制是否符合相关要求：5.2有关设计的执行情况实施的设计过程应符合以下要求：a.设计输入、输出、验证、修改能够得到有效控制；b.设计文件符合安全技术规范、标准的规定；c.设计文件的修改符合安全技术规范的要求。6.材料和零部件6.1有关材料和零部件控制的文件规定制定材料（零、部件）相关控制程序（管理制度），内容应包括：a.材料（零、部件）的采购（包括采购计划和采购合同），明确对分供方实施质量控制的方式和内容，包括对分供方进行评价、选择和重新评价
16、，并编制分供方的评价报告，建立合格供方名录等，对于法规、安全技术规范有行政许可规定的供方，应当对分供方许可资格进行确认；b.对材料（零、部件）进行验收（复验）控制，包括未经验收（复验）或者不合格的材料（零、部件）不得投入使用等；c.制定材料（零、部件）的标识、存放、保管、储存场地、领用、使用、代用余废料的处理等规定。审查是否制定了相关的采购控制程序（管理制度）、其控制范围、内容是否符合相关规定。6.2实施采购控制情况实际采购控制应符合相关程序文件（管理制度）规定：a.原材料、焊材、零部件的分供方在分供方名录内；b.分供方的选择、评价，重新评价按规定实施，包括法规对分供方有行政许可要求的情况；c
17、.采购计划和采购合同，应按照采购控制程序实施，经责任人员审批、签字确认；查阅提交的合格分包方名录，抽查材料库、零部件库、焊材库现场，审查采购控制是否符合要求；6.3实施材料、零部件管理控制情况材料、零部件的验收检验（复验）按照规定控制程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部件验收（复验）进行了有效的控制；a.材料、零部件的存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合规定；b.材料、零部件台帐所记录的材质、规格型号完整清晰，与实物一致；c.发生材料代用时按照相关技术规范、标准及质量保证体系文件规定实施。结合对材料库、零部件库、焊材库现场巡查情况，抽查材料验收记录、材料入库记录、材料台帐，检查
18、材料存放现场、材料标识，审查材料控制是否符合要求。7.作业过程7.1作业过程控制程序（管理制度）的文件规定申请单位应根据所申请的许可项目制定特种设备安装、改造、维修作业过程控制程序，控制的范围、程序、内容包括：a.业务开展的流程；b.作业文件的基本要求，包括通用或者专用工艺文件制定的条件和原则要求；c. 作业过程的工艺监督检查，包括工艺纪律检查时间、人员，检查的工序，检查的项目、内容等；d. 工程的交付规定；e. 资料的归档规定。结合受理的许可项目特性，查阅工艺控制程序文件（管理制度）等规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合要求。作业过程7.2作业过程控制的实施应策划并在受控条件下进行安装、
19、改造、维修施工。安装、改造、维修施工过程的质量计划、工艺纪律检查记录、相关质量记录、安全检查、施工验收资料、竣工报告等工艺执行情况应符合要求。结合抽查产品（设备）安全性能，抽取已完工设备的全部文件、记录，审查工艺（制度）执行情况。8.焊接焊接控制程序（管理制度）的制定和执行结合许可项目的特点,制定焊接控制程序（管理制度），焊接控制的范围、程序、内容包括：a.焊接人员管理的规定；b.焊接工艺文件的编制；c.焊接质量的检查及记录的规定；d.焊接材料管理的规定。结合许可项目的特点,检查是否制定并执行焊接控制程序（管理制度），其焊接控制的范围、程序、内容是否符合要求。9.检验与试验9.1检验与试验过程
20、控制的相关规定应制定检验与试验控制程序（管理制度）其内容包括：a.控制的范围应包括对施工过程检验的控制、竣工交付自检和定期自检的控制；b.施工过程检验、竣工交付的自检和定期自检工艺文件的制定和执行；c.各种检验的条件控制，如工程进展、试验场地、环境温度、仪器设备、参加人员，试验载荷、安全防护、监督和确认等。d.检验记录的格式、填写、审核、处理的规定。查阅质量保证手册的相关规定和程序性文件（管理制度），结合许可项目的特性，根据相关法规、安全技术规范、标准的规定。审查检验、试验控制要点、内容是否符合要求；9.2检验与试验过程控制的实施检验与试验记录、报告应符合以下要求：a.检验与试验项目齐全、无遗
21、漏；b.检验与试验记录、报告中的数据、结论、填写符合规定；c.检验与试验记录、报告按照相关规定进行审核、审批，统一存档保管；d.检验与试验责任人员对检验与试验进行了监督，其签字确认符合相关规定。结合体系文件和相关规范、标准的规定，抽查申请单位提交的检验、试验记录，审查其实施过程、填写等是否符合要求；评审项目10.设备和检验检测仪器10.1设备和检验检测仪器控制的文件规定制定设备和检验检测仪器控制程序（管理制度），其控制范围、程序、内容包括：a.设备和检验检测仪器控制，包括设备、工具、仪器、仪表的采购、验收、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、报废等；b.设备与检验检测仪器档案管理，包括建立台
22、帐和档案，质量证明文件、使用说明书、使用记录、维修保养记录、校准检定计划、校准检定记录及报告等档案资料；c.设备与检验检测仪器状态控制,包括检定校准标识，法定检验要求的设备定期检验报告等。审查质量保证体系文件是否规定了相关内容；检查台帐、档案，现场抽查设备与检验检测仪器，审查其实际控制是否符合体系文件要求。10.2设备和检验检测仪器控制的实施建立了设备与检验检测仪器台帐、档案；台帐、档案规范、完整齐全，与实物一致，并妥善保管。制定了检验、检定计划，并按计划实施；能够按照相关规定进行维护保养，并有相应记录；在用设备与检验检测仪器处于完好状态，状态标识符合相关规定；11.不合格品（项）11.1不合
23、格品（项）控制的文件规定制定不合格品（项）控制程序（管理制度）其控制范围、程序、内容包括：a.不合格品（项）的标识、记录、存放、隔离、等；b.不合格品（项）原因分析、处置及处置后的检验；c.对不合格品（项）所采取的纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证等。检查管理、施工相关资料，审查对不合格品（项）控制是否符合体系文件规定。是否实施了有效控制。11.2不合格品（项）控制的实施对不合格品（项）的控制应符合：a. 不合格品（项）的纪录符合体系文件规定；b. 对不合格品（项）进行原因分析，按规定进行处置；c. 不合格品（项）处置后，进行了检验；d.纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证符
24、合规定要求，纠正措施合理、有效。12.质量改进与服务12.1质量改进与服务控制的文件规定制定质量改进与服务控制程序（管理制度），其控制范围、程序、内容包括：a.质量信息控制的规定，包括内、外部质量信息，安全监察部门和监督检验机构提出的质量问题，质量信息的收集、汇总、分析、反馈、处理等；b.规定每年至少进行一次完整的内部审核，对审核发现的问题分析原因、采取纠正措施并跟踪验证其有效性；c.对工程质量进行定期统计、分析，提出具体预防措施等；d.用户服务，包括服务计划、实施、验证和报告，以及服务人员职责等。查阅质量保证手册的相关规定和程序性文件（管理制度），审查质量保证体系文件内容是否符合要求。查阅申
25、请单位质量信息记录、内部审核记录等相关质量信息反馈资料，审查质量改进的实施情况是否符合要求。12.2质量改进与服务控制的实施质量改进与服务控制实施情况应符合以下要求：a.质量信息进行了记录、分析、反馈、处理，并采取了有效的纠正措施；b.按规定进行了内部审核，对所发现的问题采取了有效的纠正措施；c.对工程质量进行了定期统计、分析，并提出了具体预防措施；d.有效实施了用户服务程序，对用户提出的质量问题及时进行了处理，并反馈到相关的责任人员。13.人员培训、考核及管理13.1人员培训、考核及管理控制的文件规定制定人员培训、考核及管理控制程序（管理制度），其控制范围、程序、内容包括：a.人员培训要求、
26、内容、计划和实施等；b.特种设备行政许可要求的相关人员的培训、考核档案；c.特种设备行政许可要求的相关人员的管理，包括聘用、借调、调出的管理。查阅质量保证体系相关文件（管理制度），审查是否规定了相关内容；检查相关文件、记录，审查人员培训、考核及管理是否符合要求。13.2人员培训、考核及管理控制的实施检查相关记录，人员培训、考核及管理应符合以下要求：a.制定人员培训计划，并按计划实施；b.建立特种设备行政许可要求的相关人员的培训、考核档案；c.按规定实施特种设备行政许可要求的相关人员的聘用、借调、调出。14.执行特种设备许可制度14.1执行特种设备许可制度的规定制定执行特种设备许可制度的控制程序（管理制度），其控制范围、程序、内容包括：
