1、国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T 28-2002）建设工程文件归档整理规范（GB/T 50328-2001）中国南方电网有限责任公司设备缺陷管理办法中国南方电网有限责任公司基建管理规定中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法（PM-csg1.0）4 术语和定义4.1自检施工班组、施工项目部以及施工单位对工程施工质量进行的检验。4.2初检监理单位（监理项目部）组织的检验。4.3验收对电网项目的隐蔽工程及里程碑阶段或在小型基建的地基、基础、主体结构工程等阶段完工后进行的验收（电网工程阶段里程碑阶段划分表详见附录A）。水电工程阶段验收包括工程截流验收、蓄水验收和水轮发电机组启动验
2、收。4.4启动验收由工程启动验收委员会负责组织，经工程验收检查组进行资料和实体检查后，判断工程是否具备启动试运行条件，并将结果向启委会报告。4.5专项验收政府相关部门组织的消防、环境保护、水土保持、规划、档案和拆迁移民等验收；水电工程还包括枢纽工程、劳动安全与工业卫生等验收；小型基建还包括防雷、燃气、节能、人防及特种设备验收。4.6竣工验收由政府相关建设主管部门、管理机构、质量监督机构、造价管理机构等单位代表组成的竣工验收委员会对项目的启动验收及专项验收的相关档案、材料进行验收，并对工程建设项目作出整体性综合评价。4.7启动验收委员会（以下简称“启委会”）启委会是公司基建项目启动验收和启动投入
3、试运行（以下简称“启动投产”）阶段的最高指挥机构，由基建项目项目法人或其授权的建设管理单位组建，主要包括基建管理部门、项目法人、建设、生产运行、调度、物资供应及工程设计、监理、调试、施工等单位的人员。4.8质量缺陷在工程设计、设备生产、施工安装、调试投产、运行维护等阶段，设备、设施、装置等出现以下几种情况之一，称其存在质量缺陷：1）违反国家相关法律法规、国家（行业）规程规范或强制性条文；2）违反企业标准或“反措”要求；3）不符合设计或技术协议要求；4）未达到预期的观感或使用功能；5）威胁人身安全或设备及电网的稳定运行。按程度划分为：一般、重大、紧急缺陷。4.9基建项目遗留问题工程水保、环评、青
4、赔，以及生活设施等不直接影响安全生产运行的其它问题。5 管理要点5.1管理目标规范参建单位验收管理行为，明确各部门的职责、工作流程，确保基建项目建设以“零缺陷”为目标，实行全过程质量验收管理。5.2管理要求5.2.1 公司基建部5.2.1.1负责组织制定公司系统基建项目验收管理相关规定和标准。5.2.1.2负责对公司基建项目验收工作进行监督、检查、指导和协调。5.2.1.3负责公司基建系统的质量缺陷管理工作，负责“缺陷定级标准”中基建部分的动态管理。5.2.2分子公司基建部5.2.2.1负责对本单位所辖范围内基建项目验收工作进行监督、检查、指导和协调。5.2.2.2负责在本单位所辖范围内开展基
5、建项目质量缺陷管理的监督、检查、指导、统计分析、考核排序及责任追溯等工作。5.2.3建设单位5.2.3.1负责监督、检查、指导、协调业主项目部及参建单位贯彻执行国家标准以及公司基建项目验收管理相关规定。5.2.3.2按国家和公司规定委托有资质的检测机构开展工程质量检测。5.2.3.3及时掌握所辖范围内基建项目的质量缺陷情况，对缺陷责任单位作出判定，负责组织并督促相关责任单位开展处理工作，并完成质量缺陷的统计、分析、归档、上报及责任追溯。5.2.3.5负责组织基建项目环保、水保、消防等专项验收工作。5.2.4业主项目部5.2.4.1负责会同物资部门组织供应商、设计、施工、监理等参建单位与生产运行
6、单位，对运抵施工现场临时仓库的基建物资进行验收，并及时办理验收签证手续。5.2.4.2负责监督、检查监理单位开展施工单位自购材料和设备进场检验、隐蔽工程检查签证、初检和阶段验收等工作。5.2.4.3负责组织或参与基建项目阶段验收，参加启委会组织的启动验收。5.2.4.4负责对缺陷责任单位作出判别，监督责任单位按期完成基建项目质量缺陷的消除及复检，并组织完成质量缺陷信息在基建信息系统的录入工作。5.2.4.5负责具体完成基建项目环保、水保、消防等专项验收工作。5.2.5启动验收委员会5.2.5.1负责组织各专业工程验收检查组开展启动验收，对所查质量缺陷进行统计、分析及确认工作。6 流程步骤及说明
7、6.1一般规定6.1.1公司电源项目的验收包括合同工程验收、阶段验收和竣工验收三个阶段，电网项目的验收包括过程验收、启动验收和竣工验收三个阶段，小型基建项目的验收包括分部验收、专项验收和竣工验收三个阶段。6.1.2公司基建项目严格执行质量控制作业标准（WHS），必须在相应阶段所有WHS控制点完成抽检和评定的前提下方可进行验收。参建单位及启委会下设各专业验收小组，在开展各类验收工作中，必须统一使用10kV-500kV输变电及配电工程质量验收及评定标准及10kV800kV输变电工程质量验收与评定标准（直流输电工程部分）。6.1.3当工程具备验收条件时，应按合同约定及时组织验收。验收工作应相互衔接，
8、不应重复进行。6.1.4基建项目质量缺陷管理参照“基建质量管理业务指导书”中的要求执行。6.2材料、设备验收6.2.1业主方采购的材料、设备开箱验收。业主项目部或接受委托的监理单位，根据物资部门提供的物资预到货信息及在途信息，做好物资到货验收交接准备。由业主项目部会同物资部门按质量控制点要求组织供应商、监理、施工、设计等参建单位和生产运行单位，对到货物资及时开展验收交接工作，填写“现场到货开箱验收单”。对于业主项目部或监理单位认为不适宜即时开箱验收的物资，在到货物资数量清点、记录后，由施工单位保管。在工程建设需要使用前7个工作日，施工单位须向业主项目部或监理单位报送开箱验收申请，由业主项目部或
9、监理单位组织开箱验收。6.2.2施工单位自行采购材料的进场检验。施工单位对自行采购材料的质量负责，材料进场后应按规定送检。使用前必须经监理检查并同意。6.3过程验收6.3.1自检。公司基建项目里程碑阶段和启动验收前，施工单位必须进行班组、项目部、施工单位质量部门三级检验。施工单位质量部门检验不得由施工项目部替代，未经自检的施工项目不予验收。6.3.2初检。监理单位在收到施工单位工程报验申请后组织初检。初检发现的问题应及时整改，初检完成后必须向建设单位（业主项目部）提交初检报告。6.3.3阶段验收。阶段施工已完工，施工单位三级自检和监理单位初检完成后，由业主项目部或委托监理项目部牵头，组织运行、
10、设计、监理、施工、物资供应等单位参加，并在验收前对相关人员进行安全技术交底，验收人员各自负有安全责任。阶段验收应在收到报验申请后3日内开展。委托监理组织开展的，可与监理初检合并。原则上架空输电线路工程基础完成70，方可申请基础阶段验收，铁塔组立完成70，方可申请杆塔组立阶段验收。阶段验收应出具验收报告（附录C），发现的问题应及时整改，整改完毕后监理须进行复查并签证，必要时应进行全站（线）复查并整改。整改完毕后监理须进行复查并签证，报送业主项目部。6.3.4水电工程阶段完工，经施工单位三级自检和监理单位初检后的阶段验收由国家能源局负责，并委托有资质单位作为验收主持单位。6.4启动预验收6.4.1
11、启动预验收前应具备的条件是：工程本体已竣工，试验和调试工作已完成；已完成自检和初检，各阶段验收的存在问题已处理完毕。6.4.2启动预验收由业主项目部牵头，组织设计、监理、施工、物资供应等单位参加。验收应在收到报验申请后3日内开展。6.4.3启动预验收应出具验收报告（附录C）。对验收中发现的问题，由监理单位会同责任单位制定整改措施并实施。整改完毕后监理单位进行复查，结果报送业主项目部。6.4.4由建设单位申请并组织参建单位配合完成行政主管部门组织的消防专项验收。6.5启动验收6.5.1工程启动验收由工程启动验收委员会负责组织。6.5.2工程启动验收前应具备的条件。已完成启动预验收，存在问题已处理
12、完毕。6.5.3工程启动验收的流程。在施工单位三级自检的基础上，由监理单位进行初检；初检后由建设单位组织存在问题的处理并进行启动预验收；随后由启委会工程验收检查组进行资料的检查和核查，按比例进行实体抽查和复查，并将结果向启委会报告。6.5.4验收组由相关运行单位人员组成，施工、监理人员配合进行验收，并视项目现场具体情况使用“两票”。在施工现场进行验收前，业主项目部（或委托监理单位）应向验收组进行安全技术交底。验收组应设立验收安全负责人，对进场的验收人员进行安全监护。6.5.5工程启动验收完毕后应由业主项目部组织填写中国南方电网公司输变电工程竣工验收签证书中的工程启动验收概况（见附录D）。6.6
13、竣工验收6.6.1基建项目（包括小型基建）竣工验收应在完成专项验收的基础上进行，按管理权限，由业主单位组织；如政府主管部门有要求的，按其要求执行。由业主单位分层级组织的竣工验收，可根据情况委托建设单位具体实施。专项验收按国家有关法规、规定执行。6.6.2对于国家发改委核准的示范性工程，应先由业主单位进行竣工预验收，形成验收报告（见附录E ），并向国家发改委报送竣工验收申请；最后由国家发改委组织工程的最终验收。6.6.3水电工程的竣工验收，应在工程基本完工或全部机组投产发电后的一年内，由建设单位经工程所在地省级发改委、能源局初审并提出意见，向国家能源局报送竣工验收申请；同时，公司也须向国家能源局
14、报送验收申请。6.6.4专项验收（1）公司基建项目的消防、环境保护、水土保持、规划、档案和拆迁移民等验收，以及水电工程的枢纽工程验收按国家有关法规、规定执行。（2）依法应开展消防验收的基建项目竣工后，建设单位应及时向出具消防设计审核意见的公安消防机构申请消防验收，按要求提交相关报审资料，建设项目经验收合格后方可投入使用。（3）依法应进行竣工环境保护验收的基建项目，建设单位应组织参建单位落实环境评价的相关要求，及时委托有资质的机构开展环境保护调查、监测等相关工作。（b）建设单位在项目启动试运行3个月内，向环保行政主管部门提出验收申请，并按规定开展竣工环境保护验收。（4）依法应进行建设项目水土保持
15、设施验收的基建项目，建设单位应组织参建单位落实水土保持评价的相关工作要求，及时委托有资质的单位开展相关监理、监测、评估等，在启动试运行前完成监测和评估报告。建设单位在项目启动试运行后，向土保持设施行政主管部门提出验收申请，并按规定开展验收。（5）规划报建申报范围的工程内容完成后，建设单位应及时按本地区规划建设部门要求申请规划验收。（6）工程项目档案验收由公司档案主管部门负责，工程建设管理单位配合，按公司档案相关规定执行。（7）拆迁移民验收按国家有关规定执行。（8）建设单位根据工程进度安排，在枢纽工程专项验收计划前3个月，经工程所在地省级发改委、能源局初审并提出意见，向国家能源局报送枢纽工程专项
16、验收申请；（9）小型基建专项验收，建设单位在工程竣工验收前，应先按照有关规定组织对规划、消防、防雷、燃气、节能、环保、人防及城建档案等专业工程及电梯、吊车、柴油发电机等特种设备进行验收，并取得相关管理部门的验收合格文件。6.7验收检查比例阶段验收和启动验收检查必须按一定比例进行检查（详见附录B）。随机抽检如发现存在问题较多，应提高抽检比例。6.8基建项目缺陷管理基建项目缺陷管理按中国南方电网有限责任公司基建质量管理业务指导书执行。6.9基建项目遗留问题管理对工程遗留问题，启委会（业主项目部）要逐一记录在案，明确责任单位和限期完成的日期。6.10工程项目验收管理总体流程及说明6.10.1工程项目
17、验收管理总体流程6.10.2工程项目验收管理总体说明流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录备注10阶段自检施工单位项目经理施工单位必须进行班组、项目部、施工单位质量部门三级检验中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法5.4.5.2公司基建项目里程碑阶段（附录A）和启动验收前验收记录、验评表纸质20隐蔽工程检查签证监理单位专业监理工程师施工单位对隐蔽工程自检合格后，监理工程师应对隐蔽部位、工序进行检查是工序隐蔽前隐蔽工程验收记录表30监理单位阶段（中间）验收初检、报验总监、专业监理工程师监理单位在收到施工单位工程报验申请后组织
18、初检收到报验申请后3日内验收申请40业主项目部阶段（中间）验收业主项目部、运行单位、设计单位、监理单位、施工等单位项目经理/质量管理工程师、设总、总监/专业监理工程师、项目经理按照质量验评标准组织中间阶段验收，并将检查情况填写质量缺陷通知单，并跟踪消缺情况。阶段验收必须按一定比例进行检查（附录B）缺陷通知单、附录C竣工三级自检启动验收前，施工单位必须进行班组、项目部、施工单位质量部门三级检验启动验收前A-26工程竣工报验单（H）60初检监理单位在收到施工单位工程报验申请后组织初检，初检完成后必须向建设单位（业主项目部）提交初检报告三级自检完成后5个工作日内初检报告70启动预验收业主项目部项目经
19、理/质量管理工程师采用验评标准完成工程初验后，组织参建单位开展工程预验收收到报验申请后3日内开展缺陷通知单、验评表、附录C80启动验收网公司、分子公司、地市供电局组建的启动委员会验收检查组启委会工程验收检查组进行资料的检查和核查，按比例进行实体抽查和复查（附录B），并将结果向启委会报告工程投产前验收记录、验评表、中国南方电网公司输变电工程竣工验收签证书中的工程启动验收委员会鉴定书（见附录D）90专项验收基建项目的消防、环境保护、水土保持、规划、档案和拆迁移民等验收，以及水电工程的枢纽工程验收按国家有关法规、规定执行按相关要求执行验收申请、验收批复100竣工验收网公司、分子公司、地市供电局组建的
20、竣工验收委员会一般应由政府主管部门主持，或委托业主单位组织。对于国家发改委核准的示范性工程，应先由业主单位进行竣工预验收，形成验收报告（见附录E），并向国家发改委报送竣工验收申请；符合条件后6.11隐蔽工程验收管理流程及说明6.11.1隐蔽工程验收管理流程6.11.2隐蔽工程验收管理说明隐蔽工程施工按照设计图纸要求进行施工过程记录自检合格后申请验收组织进行三级自检并整改，合格后向监理项目部申请验收自检合格后三级检查整改记录组织隐蔽工程验收由监理单位组织参建单位相关人员参加隐蔽工程验收整改按要求进行整改缺陷通知单缺陷整改回复单办理隐蔽工程签证手续完成监理验收问题整改并复查合格后，方可办理隐蔽工程
21、签证手续缺陷整改完成后缺陷整改回复表6.12 阶段（中间）验收管理流程及说明6.12.1阶段（中间）验收管理流程6.12.2阶段（中间）验收管理说明施工施工记录施工三级检验合格后向监理项目部报验阶段施工完成后编写监理初检方案，进行初检准备工作监理单位在收到施工单位工程报验申请后编写监理初检方案，进行初检准备工作阶段（中间）初检前初检方案电子文档监理阶段（中间）初检监理单位、施工单位总监、专业监理工程师、项目经理按照初检方案及验评标准进行预检监理检查记录提出整改通知单，监督整改监理单位根据初检发现的质量缺陷问题，向施工单位提出整改通知单初检后制订整改措施并实施施工单位根据整改通知单提出的整改要求
22、，有针对性地制订整改措施并实施监理复检施工单位完成整改后，将整改情况报给监理单位，由监理单位进行复检监理检查整改记录签证确认合格后提出初检报告初检完成后监理单位向建设单位（业主项目部）提交初检报告阶段（中间）验收前提出阶段（中间）验收申请监理单位向建设单位（业主项目部）提交阶段（中间）验收申请组织阶段（中间）验收建设单位组织各参建单位、质量监督机构按照质量验评标准进行阶段（中间）验收，并将检查情况填写质量缺陷通知单，并跟踪消缺情况110督促整改监理单位根据质量缺陷通知单要求，对质量缺陷问题实施监督整改按缺陷整改要求缺陷整改记录120施工单位根据质量缺陷通知单的整改要求，有针对性地制订整改措施并
23、实施130组织复查总监施工单位完成整改后，将整改情况报给监理单位，由监理单位组织各参建单位、质量监督机构对整改情况进行复查整改完成后复检记录140签证整改完毕后监理须进行复查并签证，必要时应进行全站（线）复查并整改，并报送业主项目部签证记录150编写阶段（中间）验收报告阶段验收应出具验收报告（附录C）附录C6.13 启动验收管理流程及说明6.13.1启动验收管理流程6.13.2启动验收管理说明工程完工，三级验收合格施工单位按照验评标准进行三级自检，自检合格后报给监理单位监理单位初检合格提出启动验收申请初检后由建设单位组织存在问题的处理并提出启动验收申请，并申请成立工程启动验收委员会YZ-17成立工程启动验收委员会申请表、启动验收申请表组织工程启动验收启动验收委员会启委会主任、委员组织各参建单位参加启动验收启动验收方案、启委会会议纪要
