1、计量认证评审报告附件5：计量认证审查认可(验收)评 审 报 告质检机构名称： 评审机构名称： 评 审 日 期： 国家认证认可监督管理委员会编制39填 表 须 知1本评审报告报批件的封面、封底必须为统一印制件，有 盖章和签字页的需为原件。2本评审报告可用墨笔或计算机填写，字迹应清楚。3本评审报告的表格填报页数不够时，可用A4纸附页，但须连同正页编第 页，共 页。4本评审报告所选“”内打“”。5本评审报告须经评审组签字有效。6本评审报告亦适用扩项、监督和复评审。7本评审报告所附附件：附件1：计量认证/审查认可（验收）评审表附件2：现场试验项目汇总表附件3： 现场试验结果评价表附件4：评审组人员签字
2、及联系方式附件5：整改完成记录、评审组长确认及审批意见401概况1.1 机构名称： 地址： 邮编： 传真： E-mail：负责人： 职务： 电话：联系人： 职务： 电话：1.2 所属法人单位名称（若机构是法人单位的此项不填）： 地址： 邮编： 传真： E-mail：负责人： 职务： 电话：1.3 机构设施特点固定 临时 可移动 其他1.4 法人类别1.4.1 独立法人机构社团法人 事业法人 企业法人 其他1.4.2机构所属法人（非独立法人机构填此项）社团法人 事业法人 企业法人 其他1.5 评审类型1.5.1计量认证首次 扩项 复评审 监督 其他1.5.2计量认证+审查认可（授权）首次 扩项
3、复评审 监督 其他1.5.3计量认证+审查认可（验收）首次 扩项 复评审 监督 其他1.6 批准证书情况（审批机构填写）计量认证证书编号： 证书有效截止日：授权证书编号： 证书有效截止日：验收证书编号： 证书有效截止日：2.评审结论符合 基本符合 基本符合（需现场复核） 不符合413.评审组意见：评审组长签名： 日期：注：评审组意见应包括：依据的现场评审通知文号；评审组人数；现场评审时间；对机构体系运行有效性和承担第三方公正检验的评价；对人员、仪器设备和检测报告等方面的评价；建议批准的认证/认可项目的数量及需要说明的其他问题。424.评审组确认的检测能力建议批准的认证/认可（验收）项目及限制范
4、围第 页共 页序号项 目 名 称依据的标准名称、代号（含年号）限制范围或说明机构负责人签名： 评审组长签名：评审员/技术专家签名：注：将申请认证/认可（验收）的项目按产品或参数排序，如申请项目既有产品又有参数须分别填表；具备检测产品全部参数能力的（含分包）,按产品名称填写；只具备检测产品部分参数能力的,按能检测的参数名称填写；申请认证/认可（验收）的项目，一般为国家、行业、地方标准，其他标准或方法应注明发布国家或机构名称；“限制范围”指能或不能检测的项目,选用最为简洁的方式填写；“说明”是对申请检测项目（含借用仪器设备或分包）的解释。435.授权签字人及签字识别第 页共 页序号姓 名职务/职称
5、授权签字领域备 注正 体签 名机构负责人签名： 评审组长签名：评审员/技术专家签名：44附件1：计量认证/审查认可（验收）评审表序号评 审 内 容评 审 意 见符合基本符合不符合缺 此项不 适用不符合项及 说 明4.组织管理4.1实验室应具有明确的法律地位.实验室组织和运作方式应保证固定的、临时的可移动的设施满足本准则的要求申请计量认证和审查认可的实验室一般为独立法人；若非独立法人的需经法人授权，能独立承担第三方公正检验。独立对外行文和开展业务活动，有独立帐目和独立核算。4.2实验室应满足以下要求(a) 有管理只员,并且有履行其职责所需的权利和资源;(b)有措施保证所有工作人员不受任何来自商业
6、、财务和其它会影响其工作质量的压力；(c)其组织形式在任何时候都能保证判断的独立性和诚实性；(d)对影响检验质量的所有管理、执行或验证人员规定其职责、职权和相互关系并形成文件；(e)由熟悉检验方法和程序、了解检验工作目的，以及懂得如何评定检验结果的人员实施监督；监督人员与非监督人员的比例应足以保证监督工作的正常进行；(f)有负责技术工作的技术主管（无论如何称谓）；(g)有负责质量体系及其实施的质量主管（无论如何称谓）注：请在评审意见所选项打“”；“缺此项”指无故缺项； “不适用”指实验室实际运作不涉及该条款。45序号评 审 内 容评 审 意 见符合基本符合不符合 缺 此项 不 适 用不符合项及
7、 说 明质量主管能直接与负责实验室质量方针和资源决策的最高管理者及技术主管联系。在规模较小的实验室中，质量主管也可以是技术主管；(h)在技术或质量主管不在时，要指定其代理人，并在质量的手册中规定；(i)应在质量手册或程序文件中规定，保证委托方的机密信息和所有权；(j)适当时，参加国际、国家、行业或自行组织的实验室之间的比对和能力验证计划；(k)对政府下达的指令性检验任务，应编制计划并保质保量按时完成。5.质量体系、审核和评审5.1实验室应建立和保持与其承担的检验工作类型、范围和工作量相适应的质量体系。质量体系要素应形成文件，并提供给实验室人员使用。实验室应明文规定在达到良好工作水平和检验服务的
8、质量方针、目标并作出承诺。实验室的管理者应将质量方针和目标纳入质量手册，并使用实验室所有有关人员都知道、理解并贯彻执行。质量主管应负责保持质量手册现行有效。5.2质量手册以及相关的质量文件应阐述实验室为满足本准则要求所制订的方针和工作程序。质量手册和相关质量文件应包括：(a)最高管理者的质量方针声明，包括目标和承诺；(b)实验室组织与管理结构以及它在任一母体组织中的地位和相应的组织图；(c)管理工作、技术工作、支持服务和质量体系之间的关系；(d)文件的控制和维护程序；46序号评 审 内 容评 审 意 见符合基本符合不符合 缺 此项 不 适 用不符合项及 说 明(e)关键人员的岗位描述及相关人员
9、的工作岗位描述；(f)实验室获准签字人的识别；(g)实验室实现量值溯源的程序；(h)实验室检验的范围；(i)实验室有开展新检验项目的程序，以保证在开始新项目之前已配备适当的设施和资源；(j)列出在用的检验程序；(k)处置检验样品的程序；(l)列出在用的主要仪器设备和参考测量标准；(m)设备的校准、检定（验证）维护程序；(n)涉及检定（验证）的活动，包括实验室之间比对、能力验证计划、标准物质的使用、内部质量控制方案；(o)当发现检验有差异或发生偏离规定的政策和程序时，应遵循反馈和纠正措施的程序；(p)实验室关于允许偏离规定的政策和程序或标准规范的例外情况的管理措施；(q)处理抱怨程序；(r)保密
10、和保护所有权的程序；(s)质量体系审核和评审程序；5.3应定期对其工作进行审核，以证实其运行能持续地符合质量体系要求。审核应由受过培训和有资格的人员承担。审核人员应与被审核工作无关。当审核中发现检验结果的正确性和有效性可疑时，应立即采取纠正措施并书面通知可能受到影响的所有委托方。5.4管理者应对为满足本准则要求而建立的质量体系每年至少评审一次，以确保其持续适用和有效，并进行必要的更改和改进。47序号评 审 内 容评 审 意 见符合基本符合不符合 缺 此项 不 适 用不符合项及 说 明5.5在审核和评审中发现的问题和采取的纠正措施应形成文件。对质量负责的人员应保证这些纠正措施在议定的时间内完成。
11、5.6除定期审核外，还应采取其它有效的检查方法，以确保给委托方提供检验结果的质量，并对其方法的有效性进行评审，其内容包括（但不仅限于此）：(a)尽可能采用统计技术的内部质量控制方案；(b)参加能力验证试验或其他实验室间的对比；(c)定期使用有证标准物质和/或在内部质量控制中使用副标准物质；(d)用相同或不相同的方法进行重复检验；(e)对保留样品的再检验；(f)一个样品不同特性检验结果的相关性。6.人员6.1实验室应有足够的人员。实验室人员应经过与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验。(a)实验室管理者、技术主管、质量主管及各部门主管应有任命文件；(b)最高管理者和技术主管的
12、变更需报发证机关或其授权的部门备案；(c)非独立法人实验室的最高管理者应由其法人单位的行政领导成员担任；(d)实验室技术主管应具有工程师以上技术职称，熟悉检验业务。6.2实验室应确保其人员得到及时培训。检验人员应考核合格持证上岗。48序号评 审 内 容评 审 意 见符合基本符合不符合 缺 此项 不 适 用不符合项及 说 明6.3实验室应保存技术人员有关资格、培训、技能和经历等的技术业绩档案。7.设施和环境7.1实验室的设施、检验场地以及能源、照明、采暖和通风等应便于检验工作的正常运行。7.2检验所处的环境不应影响检验结果的有效性或对其所要求的测量准确度产生不利的影响，在非固定场所进行检验时尤就
13、注意。7.3适当时，实验室应配备对环境条件进行有效监测、控制和记录的设施。对影响检验的因素，例如生物灭菌、灰尘、电滋干扰、湿度、电源电压、温度、噪声和振动水平等应予以适当重视。应配置停电、停水、防火、等应急的安全设施，以免影响检验工作质量。7.4相邻区域内的工作相互之间有不利影响时，应采取有效的隔离措施。7.5进入和使用有影响工作质量的区域应有明确的限制和控制。7.6应有适当措施确保实验室有良好的内务管理。符合有关人身健康和环保要求。8.仪器设备和标准物质8.1实验室应正确配备进行检验的全部仪器设备（包括标准物质）。如果要使用实验室永久控制范围以外的仪器设备（限使用频次低、价格昂贵及特种项目）
14、，则应保证符合本准规定的相关要求。仪器设备购置、验收、流转应受控。未经定型的专用检验仪器设备需提供相关技术单位的验证证明49序号评 审 内 容评 审 意 见符合基本符合不符合 缺 此项 不 适 用不符合项及 说 明8.2应对所有仪器设备进行正常维护，并有维护程序。如果任一仪器设备有过载或错误操作、或显示的结果可疑、或通过检定（验证）或其他方式表明有缺陷时，应立即停止使用，并加以明显标识。如可能应将其贮存在规定的地方直至修复。修复的仪器设备必须经校准、检定（验证）或检验证明其功能指标已恢复。实验室应检查由于这种缺陷对过去进行的检验所造成的影响。8.3每一台仪器设备（包括标准物质）都应有明显的标识
15、来表明其状态。8.4应保存每一台仪器设备以及对检验有重要意义的标准物质的档案，其内容包括：(a)仪器设备名称；(b)制造高名称、型号、序号或其他唯一性标识；(c)接收日期和启用日期；(d)目前放置地点（如果适用）(e)接收时的状态及验收记录（例如全新的，用过的，经改装的）；(f)仪器设备使用说明书或复制件；(g)校准和/或检定（验证）的日期和结果以及下次校准和/或检定（验证）的日期；(h)迄今所进行维护的记录和今后维护的计划；(i)损坏、故障、改装或修理的历史记录。9.量值溯源和校准9.1凡对检验准确性和有效性有影响的测量和检验仪器设备，在投入使用前必须进行校准和/或检定（验证）。实验室应制定
16、有关测量和检验仪器设备的校准与检定（验证）的周期检定计划。50序号评 审 内 容评 审 意 见符合基本符合不符合 缺 此项 不 适 用不符合项及 说 明9.2应制定和实施仪器设备校准和/或检定（验证）和确认的总体计划，以确保（适用时）实验室的测量可追溯到已有的国家计量基准。校准证书应能证明溯源到国家计量基准，并应提供测量结果和有关测量不确定和/或符合经批准的计量规范的说明。自检定/校准的仪器设备，按国家计量检定系统的要求，绘制能溯源到国定计量基准的量值传递方框（适用时），以确保在用的测量仪器设备量值符合计量法制规定的要求。9.3如不可能溯源到国家计量基准，实验室应提供结果相关性的满意证据，例如
17、参加适当的实验室间的比对或能力验证计划。9.4实验室建立的测量参考标准只能用于校准，不能用于其他目的，除非能够证明其作为测量参考标准的性能不会失效。9.5测量的参考标准的校准工作应由能提供对国家计量基准溯源的机构进行。应编制参考标准进行校准和检定（验证）的计划。计量检定用最高计量标准必须按中华人民共和国计量法的相关规定经考核合格。9.6适用时，参考标准、测量和检验仪器设备在两次检定（验证）/校准之间应经受运行中的检查。9.7如可能，标准物质应能溯源到国家或国际计量基准，或溯源到国家或国际标准参考物质。应使用有证标准物质（有效期内）。10.校准和检测方法10.1实验室应对缺少指导书可能会给检验工
18、作带来危害的所有仪器设备的使用和操作、样品的处置和制备、检验工作编制指导书，并在质量文件中规定。与实验室工作有关的指导书、标准、手册和参考数据都应现行有效并便于工作人员使用。51序号评 审 内 容评 审 意 见符合基本符合不符合 缺 此项 不 适 用不符合项及 说 明10.2实验室应使用适当的方法和程序进行所有检验工作以及职责范围内的其他有关业务活动(包括样品的抽取、处置、传送和贮存、制备，测量不确定度的估算，检验娄据的分析)。10.3方法和程序应与所要求的准确度和有关检验的标准规范一致。没有国家、国际、行业、地方规定的检验方法时,实验室应尽可能选择由知名的技术组织或有关科技文献或杂志上公布的
19、方法。实验室技术主管应确认这些选择的方法。10.4需要使用非标准方法时，这些方法应征得委托方同意，并形成有效文件，使出具的报告为委托方和用户所接受。10.5当抽样作为检验方法的一部分时，实验室应按有关程序文件的规定和适当的统计技术抽取样品。10.6应对计算和数据换算进行适当的检查。10.7当使用计算机或自动化设备采集、处理、运算、记录、报告、存贮或检索检验数据时，实验室应确保：(a)符合本准则要求；(b)计算机软件应形成文件并满足使用要求；(c)制定并执行保护数据完整性的程序，这些程序应包括（但不限于）数据输入或采集、数据贮存、数据传输数据处理的完整性；(d)对计算机和自动化设备进行维护，以确
20、保其功能正常，并提供保证检验数据完整性所必需的环境和工作条件(e)制定和执行保证数据安全的适当程序，包括防止非授权人员接触和未经批准修改计算机记录。10.8实验室应制定其技术工作中所使用的消耗材料的采购、验收和贮存的程序。11.检验样品的处置11.1实验室应建立对拟检验样品的唯一识别系统，以保证在任何时候对样品的识别不发生混淆。52序号评 审 内 容评 审 意 见符合基本符合不符合缺 此项不 适用不符合项及 说 明11.2在接收检验样品时,应记录其状态,包括是否异常或是否与相应的检验方法中所描述的标准状态有所偏离。如果对样品是否适用于检验有任何疑问，或者样品与提供的说明不符，或者对要求的检验规
21、定得不完全，实验室应在工作开始之前询问委托方，要求进一步予以说明。实验室应确定是否已完成了对样品的必要准备,包括是否按委托方要求对样品进行的相应准备。11.3实验室应在质量文件中规定有适当的设施避免检验所用样品在贮存、处置、准备检验过程中变质或损坏，并遵守随样品提供的任何有关说明书。如果样品必须在特定的环境条件下贮存或处置，则应对这些条件加以维持、监控和记录（如必要）。当检验样品或其一部分须妥善保存时（例如：基于记录、（安全或价值昂贵或日后对检验进行检查的原因），实验室应有贮存或安全措施，以保护这些需要妥善保存的样品或其部分状态的完整性。11.4实验室应编制对检验样品接收、保存或安全处置的质量
22、程序文件，包括为维护实验室诚实性所必需的各项规定。12.记录12.1实验室应有适合自身具体情况并符合现行规章的记录制度。所有的原始观测记录、计算和导出数据、记录以及证书副本、检验证书副本和检验报告副本均应归档并保存适当的期限。每次检验的记录应包含足够的信息以保证其能够再现。记录应包括参与抽样、样品准备、检验人员的标识。记录更改应按适当程序规范进行。12.2所有记录(包括8.4条中有关校准和检验仪器设备的记录)证书和报告都应安全贮存、妥善保管并为委托方保密。 53序号评 审 内 容评 审 意 见符合基本符合不符合缺 此项不 适用不符合项及 说 明13.证书和报告13.1对于实验室完成的每一项或每一系列检验的结果，均应按照检验方法中的规定，准确、清晰、明确、客观地在检验证书或报告中表述。应采用法定讦量单位。证书或报告中还应包括为说明检验结果所必需的各种信息以及采用方法所需求的全部信息。13.2每份检0验证书或报告至少应包括以下信息：(a)标题，例如“检验证书”或“检查报告“；(b)实验室的名称与地址，进行检验的地点（如果与实验室地址不同）；(c)检验证书或报告的唯一性标识（如序号）和每页及总页数的标识；(d)委托方的名称和地址（如果适用）(e)被检验样品的说明和明确标识；(f)检验样品的特性和状态；(g)检验样品的接收和进行检验的日期（如果适用）;(h)对所采用检验
