1、工程监理案例分析课程名称：建设工程监理概论 第 周，第 讲次 摘 要授课题目（章、节）案例分析本讲目要求及重点难点：【目要求】【重 点】【难 点】 内 容【本讲课程内容】【案例1】1.某工程建设项目由四个同类子项目组成。建设单位及监理单位签订了施工阶段委托监理合同。合同签订后第20天，监理单位将监理机构组织形式、人员构成及对总监理工程师和总监理工程师代表任命书通知了建设单位。监理机构组织形式如图1-1所示。图1-1 监理机构组织形式示意图在监理工作开展过程中，总监理工程师因尚兼任其他两项工程总监理工程师，故将下列工作委托给总监理工程师代表：a.确定项目监理机构人员分工和岗位职责。b.主持编写项
2、目监理规划、审批项目监理实施细则，负责管理项目监理机构日常工作。c.审查分包单位资质，并提出审查意见。d.检查和监督监理人员工作，根据工程项目进展情况可进行人员调配，对不称职人员应调换其工作。e.主持监理工作会议，签发项目监理机构文件和指令。f.审查批准承包单位提交施工组织设计、技术方案、进度计划。g.审核签署承包单位申请、支付证书和竣工结算。建设单位对监理机构组织形式及总监理工程师工作安排提出如下意见，要求监理单位整改：1.考虑到该监理单位各项职能管理专家较多，希望组建由子项目系统和职能系统组成纵横交叉监理组织结构，以便更能充分发挥职能管理专家专业管理作用，实现行政指挥集权和职能管理分权最优
3、结合，减轻总监理工程师负担;2.总监理工程师应亲自处理该项目重要监理工作，不应将上述工作委托总监理工程师代表去做。问题：1.如图1-1所示，监理单位采用是何种监理组织形式?这种监理组织形式有何优缺点?2.根据业主意见，监理单位应改为何种监理组织形式?画出更改后监理组织形式示意图，并说明这种监理组织形式基本构成和优缺点。3.建设单位提出第2条整改意见是否正确?在总监理工程师委托给总监理工程师代表上述工作中那些是不能委托?标准答案：1.(1)监理单位采用是直线职能制监理组织形式(2分)。(2)该种监理组织形式优点是：保持了直线制组织统一指挥(0.5分)、职责清楚(0.5分)优点，又保持了职能制组织
4、目标管理专业化(0.5分)优点。缺点是：职能部门及指挥部门易产生矛盾(0.5分)，信息传递路线长(0.5分)。2.(1)根据业主意见，应改为如图1-2所示矩阵制监理组织形式(6分)：图1-2 矩阵制监理组织形式示意图(2)这种监理组织形式是由两套管理系统组成矩阵性组织结构，一套是纵向职能系统(0.5分)，另一套是横向子项目系统(0.5分)。优点：加强了各职能部门横向联系(0.5分);缺点：纵横向协调工作量大(0.5分)，可能产生矛盾命令(0.5分)。3.建设单位提出第2条整改意见不完全正确(1分)。在上述委托工作中，下述内容不得委托：(2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则(1分)。(
5、3)根据工程项目进展情况可进行人员调配，对不称职人员应调换其工作(1分)。(4)签发项目监理机构有关工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单等文件和指令(2分)。(5)签署承包单位申请、支付证书和竣工结算(1分)。【案例2】某监理机构在开工前对承包商报送施工组织设计进行全面审核时发现，该施工组织设计有关保证工程质量和工期技术组织措施较为全面和切合实际，但有关施工安全方面技术组织方案和措施，特别是脚手架搭设技术措施针对性差，明显及相关工程建设强制性标准要求不符。总监理工程师指令承包商增补脚手架等专项施工方案。承包商项目经理组织各专业技术人员增补后，直接报送监理机构，监理机
6、构审查认为增补方案可行，并予以签认。在工程开工第2天业主代表主持召开了由业主、监理机构、承包商参加第一次工地会议，业主代表介绍工程准备工作基本完成，只是施工许可证正在办理之中，不影响施工;并宣读了业主对监理机构授权。总监理工程师认为施工许可证未办理好之前，不宜开工。对此，业主代表很不满意，会后业主代表起草了会议纪要，纪要中明确边施工边办理施工许可证，并将此会议纪要送发监理机构和承包商，要求遵照执行。在该工程施工至砌3层外墙时，监理工程师在对已搭设完毕脚手架进行检查时发现：某些扣件表面粗糙、商标模糊,有已显锈迹。便向操作工人询问，工人说，有扣件螺栓滑丝,有扣件一拧,小盖口就裂了。监理工程师当即叫
7、来项目经理要求立即停工整改，项目经理亦答应。事后，监理工程师通过总监理工程师向业主代表反映，业主代表答复是，由于该工程工期较紧，同意整改但不同意停工。施工项目经理向总部反映，要求重新采购合格扣件，但未停工。在砌墙过程中，因个别扣件突然开裂，使脚手架局部倒塌，导致3位砌筑工坠地。工人甲神志清醒，但左腿骨折;工人乙昏迷不醒，经及时送医院抢救脱离危险，但造成颅骨多处骨折;工人丙虽经及时送医院抢救，但因伤势过重抢救无效死亡。问题：1.总监理工程师应如何组织审批施工组织设计?总监理工程师要求施工单位进一步增补脚手架等专项施工方案是否妥当?2.指出对增补脚手架等专项施工方案报送和审批程序不妥之处，并说明正
8、确做法。3.指出第一次工地会议召开不妥之处?写出正确作法。4.指出监理工程师、业主代表、承包商项目经理在处理脚手架施工问题不妥之处，并说明正确做法。5.脚手架倒塌事件属于哪一级事故?该级别事故判别标准是什么?标准答案：1.(1)应在规定时间内，组织专业监理工程师审查，提出意见后，审核签认(1分)。需要承包单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回承包商修改后再报审，总监理工程师重新审查(1分)。(2)总监理工程师审批处理妥当(1分)。因为，监理单位应当审查施工单位编制施工组织设计中安全技术措施和危险性较大分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求(0.5分)。对于没有制定工程
9、安全专项施工方案或方案不符合强制性标准要求，有权责令施工单位补充或完善(0.5分)。2.(1)直接报送监理机构不妥(1分);正确做法：根据规定，专项施工方案应先经承包商单位技术负责人签认之后，再报送监理机构(0.5分)。(2)监理机构审查认为增补方案可行，即签认批准不妥(1分);正确做法：应在承包商单位技术负责人签认之后，监理机构再审批签认(0.5分)。3.(1)召开时间不妥(1分)，正确做法：应该在开工之前召开(0.5分)。(2)业主代表要求边施工边办施工许可证做法不妥(1分)，正确做法：业主应在自领取施工许可证起3个月内开工(0.5分)。(3)业主代表起草第一次工地会议纪要不妥(1分)，应
10、由监理机构负责起草，并经及会各方代表会签(0.5分)。4.(1)监理工程师当即签发工程暂停令不妥(1分)。正确做法：监理工程师发现隐患后可以立即要求停工整顿，随后应及时向总监理工程师汇报(0.5分)，并说服业主同意停工整顿(0.5分)，再由总监理工程师签发工程暂停令(0.5分)。如果不能说服业主和承包商不整改，根据规定，监理机构应当及时向工程所在地建设主管部门或工程项目行业主管部门报告(0.5分)。(2)业主代表以工期较紧为由不同意停工整改不妥(0.5分)。正确做法：应同意监理机构签发工程暂停令(0.5分)。(3)施工项目经理没有执行监理机构停工整改指令不妥(0.5分)。正确做法：对监理机构停
11、工整改指令必须执行(0.5分);经整改消除隐患后，要求监理机构对整改结果进行检查(0.5分)，并填报工程复工报审表(0.5分)。5.(1)该事故属于四级重大事故(0.5分)。(2)凡造成死亡2人以下，或重伤3人以上、19人以下(1分);或直接经济损失10万元以上，不满30万元(1分)为四级重大事故。【案例三】背景材料： 监理单位承担了某工程施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工前段时间选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格乙施工单位作为分包。施工过程中发生了以下事件：事件1、专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。总监理工程师
12、随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位研究后，口头同意了总监理工程师更改方案，总监理工程师随即将更改内容写成监理指令通知甲施工单位执行。 事件2、施工过程中，专业监理工程师发现乙施工前段时间施工分包工程部分存在质量隐患，为此，总监理工程师同时向甲、乙两施工前段时间发出了整改通知。甲施工单位回函称：乙施工单位施工工程是经建设单位同意进行分包，所以本单位不承担该部分工程质量责任。 事件3、专业监理工程师在巡视时发现，甲施工前段时间在施工中使用未经报验建筑材料，若继续施工，该部位将被隐蔽。因此，立即向甲施工单位下达了暂停施工指令（因甲施工单位工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工
13、）。同时，指示甲施工单位将该材料进行检验，并报告了总监理工程师。总监理工程师对该工序停工予以确认，并在合同约定时间内报告了建设单位。检验报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工。 事件4、乙施工单位就上述停工自身遭受损失向甲施工前段时间提出补偿要求，而甲施工单位称：此次停工是执行监理工程师指令，乙施工单位应向建设单位提出索赔。 事件5、对上述施工单位索赔建设单位称：本次停工是监理工程师失职造成，且事先未重复建设单位同意。因此，建设单位不承担任何责任，由于停工造成施工单位损失应由监理单位承担。 问题： 针对上述各个事件，分别提出问题如下：1、针对事件1，请指
14、出总监理工程师上述行为不妥之处并说明理由。总监理工程师应如何正确处理？ 2、针对事件2，甲施工单位答复是否妥当？为什么？总监理工程师签发整改通知是否妥当？为什么？ 3、针对事件3，专业监理工程师是否有权签发本次暂停令？为什么？下达工程暂停令程序有无不妥之处？请说明理由。4、针对事件4，甲施工单位说法是否正确？为什么？乙施工单位损失应由谁承担？5、针对事件5，建设单位说法是否正确？为什么？ 参考答案： 针对上述5项事件5个问题，逐个解答如下：1、不妥之处1：总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案 理由：项目监理机构不能直接致函设计单位。 正确做法：发现问题应向建设单位报告，由建设
15、单位向设计单位提出变更要求。 不妥之处2：总监理工程师随即将更改内容写成监理指令通知甲施工单位执行 理由：监理人员无权进行设计变更 正确做法：设计单位给出设计变更通知单，监理单位就此变更引发费用及工期索赔及建设单位和施工单位协商，协商一致后，按设计变更通知单施工。2、甲施工单位答复不妥。 理由：尽管分包单位是建设单位同意，但不能免除甲施工单位承担连带责任。 总监理工程师做法不妥。 理由：整改通知应签发给甲施工单位，因甲施工单位及建设单位有合同关系，而乙施工单位及建设单位没有合同关系。3、专业监理工程师无权签发工程暂停令。因为这是总监理工程师权力。 下达工程暂停令程序不妥。理由：发生必须进行工程
16、暂停事件后，专业监理工程师应报告总监理工程师，由总监理工程师签发工程暂停令。4、甲施工单位说法不正确。理由：工程暂停是由于甲施工单位造成，同时乙施工单位及建设单位没有合同关系，而及甲施工单位有合同关系，所以，必须向甲施工单位提出索赔。乙施工单位损失应由甲施工单位承担 5、建设单位说法不正确。 理由：监理工程师在是合同授权内履行职责，施工单位所受损失不应由监理单位承担。【案例4】某工程项目通过公开招标方式确定了三个不同性质施工单位承担该项工程全部施工任务，建设单位分别及A公司签订了土建施工合同；及B公司签订了设备安装合同；及C公司签订了电梯安装合同。三个合同协议中都对甲方提出了一个相同条款，即“
17、建设单位应协调现场其他施工单位，为三公司创造可利用条件”。合同执行过程中，发生如下事件：事件一：A公司在签订合同后因自身资金周转困难，随后和承包商D公司签定了分包合同，在分包合同中约定承包商D按照建设单位（业主）及承包商A约定合同金额10%向承包商A支付管理费，一切责任由承包商D承担；事件二：由于A公司在现场施工时间拖延5天，造成B公司开工时间相应推迟了5天，B公司向A公司提出了索赔；事件三：顶层结构楼板吊装后，A公司立刻拆除塔吊，改用卷扬机运材料作屋面及装饰，C公司原计划由甲方协调使用塔吊将电梯设备吊上9层楼顶设想落空后，提出用A公司卷扬机运送，A公司提出卷扬机吨位不足，不能运送。最后，C公
18、只好为机房设备吊装重新设计方案。C公司就新方案实施引起费用增加和二期延误向建设单位提出索赔。问题：1.事件一中A公司做法是否符合国家有关法律规定？其行为属于什么行为？2.事件二中B公司向A公司提出索赔是否正确？如不正确，说明正确做法？3.事件三中C公司向建设单位提出索赔是否合理？理由是什么？4.根据建设工程质量管理条例规定，工程承发包过程中违法分包行为有哪些？参考答案：1.A公司做法不符合国家有关法律规定。A公司行为属于非法转包行为，这是招标投标法中禁止行为2.事件二中B公司向A公司提出索赔不正确。正确做法：B公司就因A公司拖延造成其开工推迟工期和费用损失，向建设单位提出索赔。3.事件三中C公
19、司向建设单位提出索赔是合理。理由：在施工合同中约定，建设单位应协调现场其他施工单位为承包单位创造可利用条件。4.根据建设工程质量管理条例规定，违法分包行为主要有：（1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件单位；（2）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包部分建设工程交由其他单位完成。（3）施工总承包单位将建设工程主体结构施工分包给其他单位；（4）分包单位将其承包建设工程再分包。【案例5】信达监理公司承担了一高层砼框架结构工程施工阶段监理任务，该工程经过招标由 某四建工程公司来施工，四建工程公司将桩基工程分包给地基基础工程公司，由于工程先期招标，监理进入现场时
20、，承包单位和桩基分包单位已进场施工，监理在审核有关资料时未见到该分包单位资料，承包单位说，该桩基工程是业主指定分包，承包单位就按业主要求及其签了分包合同，无分包单位资料。监理要求承包单位补办分包单位资质报审表并进行审核。监理在对桩基工程某检验批主控项目验收时发现，抽检3根桩静载荷试验中有一 根承载力不够。问题：1分包单位资质报审表应包括哪些方面内容?2监理工程师对分包单位审核主要应审核哪些方面? 3如果监理对分包单位审核不合格应如何处置? 4该桩基工程检验批应由谁组织验收，谁参加验收?桩基验收时发现问题应如何处理 5地基基础分部工程完工，施工单位自检合格后报验，应由谁组织哪些人员进行验收? 6
21、地基基础分部工程质量验收应符合哪些规定? 7应由哪些单位人员在该地基基础分部工程验收记录上签字?参考答案： 1应包括：(1)拟分包工程情况；(2)分包单位基本情况；(3)分包协议草案。2主要审核 (1)施工承包合同是否允许分包；(2)分包范围和工程部位是否可进行分包；(3)分包单位按合同规定条件，完成分包工程能力。3处理如下： (1)应将审查结果通报业主，并将其清退。(2)总监理工程师签发工程停工令对已完工部分进行检查，要求承包单位对不合格部分提出补救措施。(3)要求承包单位重新选择申报桩基分包单位。 4(1)由专业监理工程师组织验收。施工单位专职质检员等参加验收。(2)监理工程师应组织桩基工
22、程分包单位分析原因并进行处治，承包单位自检合格后重新 申请验收。5应由项目总监理工程师组织施工项目经理；项目质量负责、技术负责人；施工单位技术部门负责人、质量部门负责人；分包单位项目经理；勘察单位项目负责人；设计单位项目负责人进行。6分部工作质量验收规定：(1)该分部工程所含分项工程质量均应验收合格；(2)质量控制资料应完整；(3)有关安全和功能检验和抽样检测结果应符合有关规定；(4)观感质量验收满足要求。7应由：施工单位项目经理、分包单位项目经理；设计单位项目负责人； 勘察单位项目负责人；监理单位项目总监理工程师。【案例6】某工程，建设单位及甲施工单位按照建设工程施工合同(示范文本)签订了施
23、工合同。经建设单位同意，甲施工单位选择了乙施工单位作为分包单位。在合同履行中，发生了如下事件。 事件1：在合同约定工程开工日前，建设单位收到甲施工单位报送工程开工报审表后即予处理：考虑到施工许可证已获政府主管部门批准且甲施工单位施工机具和施工人员已经进场，便审核签认了工程开工报审表并通知了项目监理机构。 事件2：在施工过程中，甲施工单位资金出现困难，无法按分包合同约定支付乙施工单位工程款。乙施工单位向项目监理机构提出了支付申请。项目监理机构受理并征得建设单位同意后，即向乙施工单位签发了付款凭证。 事件3：专业监理工程师在巡视中发现，乙施工单位施工某部位存在质量隐患，专业监理工程师随即向甲施工单
24、位签发了整改通知。甲施工单位回函称，建设单位已直接向乙施工单位付款，因而本单位对乙施工单位施工工程质量不承担责任。事件4：甲施工单位向建设单位提交了工程竣工验收报告后，建设单位于2003年9月20日组织勘察、设计、施工、监理等单位竣工验收，工程竣工验收通过，各单位分别签署了质量合格文件。建设单位于2004年3月办理了工程竣工备案。因使用需要，建设单位于2003年10月初要求乙施工单位按其示意图在已验收合格承重墙上开车库门洞，并于2003年10月底正式将该工程投入使用。2005年2月该工程给排水管道大量漏水，经监理单位组织检查，确认是因开车库门洞施工时破坏了承重结构所致。建设单位认为工程还在保修
25、期，要求甲施工单位无偿修理。建设行政主管部门对责任单位进行了处罚。问题： 1指出事件1中建设单位做法不妥之处，说明理由。 2指出事件2中项目监理机构做法不妥之处，说明理由。 3在事件3中甲施工单位说法是否正确?为什么? 4根据建设工程质量管理条例，指出事件4中建设单位做法不妥之处，说明理由。5根据建设工程质量管理条例，建设行政主管部门是否应该对建设单位、监理单位、甲施工单位和乙施工单位进行处罚?并说明理由。案例分析：主要考核点：施工质量控制；质量责任。答案：参照质量控制、建设工程质量管理条例相关内容。参考答案 1不妥之处：建设单位接受并签发甲施工单位报送开工报审表； 理由：开工报审表应报项目监
26、理机构，由总监理工程师签发，并报建设单位。 2不妥之处：项目监理机构受理乙施工单位支付申请，并签发付款凭证； 理由：乙施工单位和建设单位没有合同关系。 3不正确，分包单位任何违约行为或疏忽影响了工程质量，总承包单位承担连带责任。 4(1)不妥之处：未按时限备案； 理由：应在验收合格后15日内备案。 (2)不妥之处：要求乙施工单位在承重墙上按示意图开车库门洞； 理由：开车库门洞应经原设计单位或具有相应资质等级设计单位提出设计方案。 5(1)对建设单位应予处罚； 理由：未按时备案，擅自在承重墙上开车库门洞。 (2)对监理单位不应处罚； 理由：监理单位无过错。 (3)对甲施工单位不应处罚； 理由：甲
27、施工单位无过错。 (4)对乙施工单位应予处罚； 理由：无设计方案施工。【案例7】某工程，建设单位委托监理单位承担施工阶段监理任务，总承包单位按照施工合同约定选择了设备安装分包单位。在合同履行过程中发生如下事件：事件1：工程开工前，总承包单位在编制施工组织设计时认为修改部分施工图设计可以使施工更方便、质量和安全更易保证，遂向项目监理机构提出了设计变更要求。 事件2：专业监理工程师检查主体结构施工时，发现总承包单位在未向项目监理机构报审危险性较大预制构件起重吊装专项方案情况下已自行施工，且现场没有管理人员。于是，总监理工程师下达了监理工程师通知单。 事件3：专业监理工程师在现场巡视时，发现设备安装
28、分包单位违章作业，有可能导致发生重大质量事故。总监理工程师口头要求总承包单位暂停分包单位施工，但总承包单位未予执行。总监理工程师随即向总承包单位下达了工程暂停令，总承包单位在向设备安装分包单位转发工程暂停令前，发生了设备安装质量事故。 问题： 1针对事件1中总承包单位提出设计变更要求，写出项目监理机构处理程序。 2根据建设工程安全生产管理条例规定，事件2中起重吊装专项方案需经哪些人签字后方可实施? 3指出事件2中总监理工程师做法是否妥当?说明理由。 4事件3中总监理工程师是否可以口头要求暂停施工?为什么? 5就事件3中所发生质量事故，指出建设单位、监理单位、总承包单位和设备安装分包单位各自应承
29、担责任，说明理由。 案例分析：主要考核工程变更程序；安全生产管理；质量责任。 答案：参见质量控制、建设工程安全生产管理条例相关内容。 参考答案1.对总承包单位提出设计变更要求，项目监理机构处理程序为： (1)承包单位应就要求变更问题填写工程变更单送交项目监理机构。 (2)总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出变更要求，若同意则按下列程序进行： 项目监理机构将审查意见及施工单位要求变更内容提交建设单位； 建设单位再将变更意图通知设计单位，设计单位经过研究、计算后，作出变更设计文件； 监理机构取得变更文件后，对变更费用和工期进行评估； 总监理工程师应就变更引起工期改变及费用增减评估情况分别
30、及建设单位和承包单位进行协商；总监理工程师签发工程变更单。 (3)若监理机构审查施工单位提出变更要求，若不同意，应要求施工单位按原设计施工。 2.起重吊车专项方案需经总承包单位技术负责人、总监理工程师签字后方可实施。 3不妥。 理由：承包单位起重吊装专项方案没有报审，现场没有专职安全生产管理人员，依据建设工程安全生产管理条例，总监理工程师应下达工程暂停令，并及时报告建设单位。 4可以。 理由：紧急情况下，总监理工程师可以口头下达暂停施工指令，但在规定时间内应书面确认。 5就事件3中发生质量事故，四方责任区分及理由如下： (1)建设单位。 建设单位没有责任。 理由：本次质量事故是由于分包单位违章作业造成，及建设单位无关。 (2)监理单位。 监理单位没有责任。 理由：本次质量事故是由于分包单位违章作业造成，且监理单位已经口头要求暂停施工，可以说监理单位已按规定履行了职责。 (3)总承包单位。 总承包单位应承担连带责任。 理由：根据建设工程施工合同管理中对于工程分包有关规定，工程分包不能解除承包人对发包人应承担在该工程部位施工合同义务。此外，总承包单位有义务对分包单位施工进行监督管理。本次质量事故也是由于总承包单位没有对分包单位实施有效监督管理造成，因此总承包单位应承担连带责任。 (
