1、第二节 确定律师工作范围的原则3 第三节律师服务工作范围3 第三章各方的权利和义务4 第四章保密6 第五章 费用7第六章 违约责任8第一节 违约行为8 第二节违约处理8第七章 合同的终止8第八章附则9 公司关于发行 的第一章总则 第一条本协议在下述两方当事人之间签订，即：1. 公司（以下简称甲方） 地 址： 电话： 传真： 2.XXX律师事务所（以下简称乙方） 地址： 电话： 传 真： 第二条 甲方是依法设立的 公司；乙方系依法经国家主管部门批准成立的律师事务所，并合法取得从事证券法律业务、产权界定法律业务、企业改制法律业务、招标投标法律业务等资格。 第三条 根据双方协商同意，甲方将此次发行
2、的有关法律事务，委托乙方办理；乙方同意接受此项委托，指派有相关业务经验的律师组成专门工作小组，负责甲方发行债券工作法律事务。甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，达成本协议。第二章服务工作范围 第一节律师服务工作的宗旨及目的 第四条律师服务工作的宗旨及目的是：通过服务工作，维护甲方的合法权益，规范本次 发行行为，保证国家有关法律法规的正确实施。 第二节确定律师工作范围的原则 第五条律师工作范围根据中华人民共和国律师法的规定而确定。 第三节乙方服务工作范围 第六条作为本次发行 法律业务服务的律师，主要职责是从甲方的利益出发，为本次甲方委托事项提供法律服务，以便本次甲方委托事项的工作符合规范化、
3、法律化的标准。 第七条 乙方应甲方的要求提供法律的咨询和服务。并且与其它中介机构分工合作，协调好关系。 第八条 乙方律师可对甲方本次发行 审批中的文件涉及到的法律问题提供咨询和建议。 第九条 乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的下列事项： 1.为甲方本次 发行提供咨询意见；审查、修改、参与、讨论及协助起草募集说明书、发行方案、申购说明、发行公告等发行材料及其他上报文件；2.根据本次 债券发行需要，对甲方及其关联企业进行尽职调查； 3.协助甲方审查各种申报文件，审查承销商销售债券程中的所有债券认购文件；4.在 发行过程和上市交易中向甲方提供法律咨询服务；跟踪 发行的全过程，为该
4、项目提供必要的见证、验证服务；5.配合主承销商回答监管部门提出的问题，促使该项目尽快通过监管部门的审查；6.参加甲方与本次 发行有关会议 7.根据需要对甲方进行实地调查； 8.协调甲方与有关各方的法律关系；9.根据有关规定依法出具法律意见书，接受监管机关的审查，并独立承担法律责任。10.为公司发行 召开股东大会、重大事件及关联交易制作相关文件，提供有关咨询；第三章双方的权利和义务 第十条甲方的主要权利和义务如下： （一）甲方的主要权利： 1.甲方可就第九条所列律师工作范围的事项随时向乙方律师提出口头或书面咨询，乙方应及时作出答复； 2.甲方就有关疑难、复杂的问题有权向乙方律师随时反映和沟通，乙
5、方应积极协助解决； 3.甲方在不影响乙方出具法律文书的公正性、客观性的前提下，有权要求乙方就某些法律问题及其有关情况作出完整、准确表述，乙方应予合作； 4.甲方根据实际情况和工作计划变化情况，有权建议乙方作出相应改变，以适应整个工作的需要；5.甲方有权要求乙方律师列席与公司发行 有关的会议。6.甲方有权就乙方律师的工作情况作出评价，有证据认为乙方律师没有尽勤勉义务为其进行法律服务的，有权要求乙方更换律师；但未经甲方同意，乙方不得擅自更换指派的律师； （二）甲方的主要义务：1.甲方应如实向乙方提供完成第九条所列事项所需文件资料。2.甲方保证如实提供律师认为作为出具有关法律文书所必需的、真实的原始
6、书面材料，副本或者口头证言；3.甲方保证向乙方律师提供或披露为出具有关法律文书所需要的全部有关事实；4.甲方保证向乙方律师提供的文件中签字和印章的真实性，保证文件副本与正本一致，复印件与原件以及甲方有关人员在律师调查过程中所作陈述的真实性；5.甲方保证向乙方提供的文件资料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒和重大遗漏之处。 6.甲方应保证专人与乙方律师联系，并予合作；7.甲方应为乙方律师的工作提供必要的办公场所及办公设施及通讯设备以供乙方使用；8.其他义务。 第十一条乙方的主要权利和义务如下： （一）乙方的主要权利： 1.为完成第九条工作范围所列事项，乙方有权要求甲方如实提供完整和准确的文件资
7、料，甲方应予充分协助；2.乙方有权从甲方利益出发，代表甲方协调各方面法律关系，与有关各方谈判及向政府有关部门反映情况，提供建议，乙方从事该项活动，无需甲方的单独或特别授权； 3.乙方有权在不违背法律、法规和甲方合法权益的情况下，坚持其服务工作的独立性和客观性，甲方应予合作；4.其他权利。 （二）乙方的主要义务：1.乙方有义务遵守中华人民共和国法律、法规和相关职业道德，为甲方勤勉、谨慎地工作；2.乙方有义务随时提醒甲方注意其与有关当事人及在各种事务中可能承担的法律责任；3.乙方对甲方向其提供的文件资料和所作的陈述，以及按乙方的职业和专业知识可能推知的重要信息，负有保密的责任，非经法定程序或者甲方
8、同意，不得向任何第三方披露；4.如甲方向乙方提供后者所需的文件，或乙方律师有理由怀疑文件的真实性、准确性，乙方有义务要求甲方提供进一步的文件或进行书面解释；5.乙方律师应当在取得甲方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并适时向甲方书面汇报工作进程；7.乙方在保证其工作独立性的前提下，应服从甲方总体工作安排；8.因乙方律师的过错而给甲方造成损失的，乙方应按有关规定进行赔偿；9.乙方对甲方业务应当单独建档，应当保存完整的工作记录，对涉及甲方的原始证据、法律文件和财物应当妥善保管； 10.应当履行的其他义务。第四章保密 第十二条乙方律师对其在服务工作中接触到的涉及甲方重大经营决策、商业及其他秘密资料
9、和信息负有保密的义务。 第十三条甲方就接触到的乙方在服务工作中不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，负有保密的义务。第五章 费 用 第十四条 根据律师法和国家发改委、司法部律师服务收费管理办法及河南省发改委、司法厅河南省律师服务收费项目和标准的有关规定，乙方为甲方提供有偿法律服务，律师服务费是律师辛勤工作的报酬，是律师自身价值的体现，同时也是甲方对乙方律师价值的认同，是法律服务质量的体现。根据上述有关规定，乙方收取律师服务费主要考虑下列因素确定：1.甲方委托事项所涉及法律关系繁简及重要性；2.担任服务律师的社会信誉、工作水平和人数；3.办理服务事务所需工作时间；4.办理服务事务所的疑难程度；
10、5.律师所起的作用；6.办理服务事务可能承担的风险和责任；7.律师要承担的文件制作、通讯、管理费、税金等成本开支；8.律师的执业责任风险保险；9.司法行政主管部门严格监控的行业惯例；10.法律业务所涉及的财产标的；11.法律事务对委托人所产生的声誉及利益影响；12.国家颁布的律师收费标； 第十五条 双方协商同意为本次发行 活动，甲方向乙方支付本合同项下专项律师服务费共计 万元人民币（此费用包括律师服务费以及因律师服务所所产生的其他一切费用，不因任何因素的变化而变化）。 1.甲方应在本协议签定后进驻 个工作日内，向乙方支付 的律师服务费 万元人民币；本次债券发行成功后 个工作日内支付剩余 的律师
11、服务费 万元人民币。第十六条 在乙方服务期间，甲方单方终止服务，甲方应按前条第一款的约定支付乙方的服务费。第六章违约责任 第一节违约行为 第十七条凡甲、乙双方违反本合同规定义务的行为，即视为违约。 第二节违约处理第十八条甲、乙双方任何一方违反本合同规定的义务，应向守约方承担违约责任。第七章合同的终止 第十九条有下列情形之一的，合同终止。 1.委托服务工作已完成； 2.甲乙双方同意终止； 3.因发生不可抗力的事件，合同必须终止； 4.法律规定的其他情形。 第二十条 合同终止必须是书面的；合同终止，双方的权利和义务随即终止。 第二十一条 本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决；协商不成的，依法向甲方所在地人民法院起诉。第八章 附则 第二十二条本合同一式肆份，由双方各执两份，未尽事宜，由双方以补充协议的形式加以规定。补充协议与本合同具有同等法律效力。 第二十三条本合同自签字盖章之日起生效，委托事项完毕之日时自行失效。委托事项时间超过预计时间的，由甲、乙双方另行协商签订补偿条款，可延长聘期。甲方： 公司 乙方：XXX律师事务所 法定代表人： 法定代表人：（授权代表） （授权代表） 年 月 日 8
