1、5、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。_人员推销营业推广广告促销公共关系 6、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人 C注册资本不低于2000万元人民币 D财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 7、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。 A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性 8、对已经设立
2、的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 9、中国证监会内部设有_，具体承担基金监管职责。发行监管部市场监管部法律部基金监管部 10、_标志着我国全国性基金市场的诞生。 A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市11、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的_估值。平均价收盘价开盘价预期收益的现值 12、证券投资基金利润的主要来源包括_。 A买卖证券的价差收入 B销售服务费收入 C债券利息 D股利13、基金
3、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的_服务性专业性持续性适用性14、买入返售金融资产收入属于_利息收入投资收人其他收入公允价值变动损益 15、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 16、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。 A70% B80% C90% D95% 17、基金利息收入主要来源于_等方面。 A存出保证金 B债券投资 C结算备付金 D银行存款 18、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_
4、。 A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务 19、根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金合同生效的当日 D基金合同生效的次日 20、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上_“买者自慎”“卖者自慎”“买者自负”“卖者自负” 21、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是_。 A兴业社会责任基金 B南方全球精选基金QD基金 CETF联接基金 D汇丰晋信2016基金 22、依照财政部、国家税务总局关于证券投
5、资基金税收问题的通知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。 A银行 B非银行金融机构 C个人 D非金融机构 23、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_和证管费。 A印花税 B佣金 C过户费 D经手费24、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有_。 A变更股东、注册资本或者股东出资比例 B变更名称、住所 C修改章程 D变更基金经理 25、有限责任公司董事会的法定人数为_五人至十五人三人至十三人五人至十九人五人以上 26、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。1234 27、目前，对同类基金进行评价，常用的等
6、级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A3 B5& C6& D10 28、2006年6月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则（试行），要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。基金管理人基金份额持有人基金托管人监管机构 29、关于货币基金风险，正确的说法是_。 A组合中平均剩余期限越低，收益越高 B组合中平均剩余期限越低，流动性越高 C组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高 D组合中平均剩余期限越低，信用风险越高 30、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是_。 A企业年金 B退休基金 C教育基金
7、 D公益基金 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。 A境内 B境外 C境内或境外 D境内和境外 32、只能在失效日当日行权的期权属于_。 A美式期权 B欧式期权 C看跌期权 D看涨期权33、基金管理公司最高的决策机构是_。 A研究部 B交易部 C投资部 D投资决策委员会 34、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期
8、间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18%35、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 36、我国基金管理费按_支付。 A日 B周 C月 D季 37、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种_。 A保本基金 B指数型基金 C伞型基金 D指数型基金中的基金 38、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 39、
9、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。 A基金管理人 B基金销售机构 C中国登记结算公司 D基金托管人 40、关于信用制度的表述错误的有_。 A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一 B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现 C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件 D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系41、对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 42、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是
10、衍生工具的_所决定的。 B联动性 C杠杆性 D不确定性 43、下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（10等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金44、普通股票股东的权利包括_。 A公司重大决策参与权 B公司资产收益权和剩余资产分配权 C了解公司经营状况的权利 D优先认股权 45、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A过往业绩 B从业经验 C投资能力46、广义的有价证券包括_。 A货币证券
11、 B商品证券 C合同文本 D资本证券 47、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 48、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险_银行储蓄。 A大于 B小于 C基本接近 D等于 49、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购（认购）费用。 A3 B5 C6 D8 50、根据_可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等行业分类投资风格分类股票性质分类股票规模分类 51、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有_。 A选择合适的投资方式 B选择合适的营销时机 C提供便利条件 D降低客户成本 52、根据证券基金销售管理
12、办法有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D2/5 53、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。 A浮动利率债券 B凭证式债券 C零息债券 D固定利率债券 54、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 55、在我国，对_从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。 A证券投资基金 B企业 C基金管理公司
13、D非银行金融机构 56、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以_名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。基金托管人和基金联名 57、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异_越大不变越小不能判断 58、基金销售客户服务的方式包括_。 A互联网的应用 B自动传真、电子信箱与手机短信 C电话服务中心 D讲座、推介会和座谈会 59、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。 A营销能力 B研究能力 D风险控制能力 60、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要_市场组合劣于优于等于先优于后等于
