1、股票上市初费为_元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过_的，每月交纳_元；超过_的，每增加_，月费增加_元，最高不超过_元。可转换债券上市初费按可转换债券总额的_缴纳，最高不超过_元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过_元的，每月交纳_元；超过_元的，每增加_元，月费增加_元，最高不超过_元。其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。第十条上市初费应当在上市日前_个工作日交纳。上市月费自上市后第_个月至终止上市的当月止，在每月_日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日
2、按应交纳金额的_收取滞纳金。第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的_天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（_分会）按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书
3、面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。第十六条本协议一式_份，双方各执_份。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：法定代表人（签字）：_法定代表人（签字）：_年_月_日_年_月_日深圳证券交易所关于发布中小企业板块交易特别规定、中小企业板块上市公司特别规定、中小企业板块证券上市协议的通知（相关资料:其他规范性文件5篇）各会员单位，各有关上市公司：深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定、深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起施行。特此通
4、知深圳证券交易所二00四年五月二十日附件1：深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定第一条为规范中小企业板块交易行为，强化对中小企业板块股票交易的监管，制定本特别规定。第二条深圳证券交易所（以下简称“本所”）中小企业板块股票（以下简称“中小企业股票”）的交易，适用本特别规定。本特别规定未作规定的，适用深圳、上海证券交易所交易规则、深圳证券交易所大宗交易实施细则以及其他有关规定。第三条每个交易日915至925为中小企业板块开盘集合竞价时间，930至1130、1300至1457为连续竞价时间，1457至1500为收盘集合竞价时间，1500至1530为大宗交易时间。第四条开盘集合竞价期间，本所主机即时
5、揭示中小企业股票的开盘参考价格、匹配量和未匹配量。开盘参考价格是指截至揭示时所有有效申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格；匹配量是指截至揭示时所有有效申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量；未匹配量是指截至揭示时在开盘参考价位上的不能按照开盘参考价虚拟成交的买方或卖方委托剩余量。第五条每个交易日920至925，本所主机不接受中小企业股票的撤销申报。第六条中小企业股票的收盘价通过收盘前最后三分钟集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。第七条本所编制中小企业板块指数，以反映中小企业板块总体价格变动和走势。中小企业板块指数编制方法本所另行规定。第八条中小企业
6、股票交易出现下列情况之一的，本所公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额：（一）日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前三只股票；收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票涨跌幅中小企业板块指数涨跌幅（二）日价格振幅达到15%的前三只股票；价格振幅的计算公式为：价格振幅=（当日最高价-当日最低价）/当日最低价100%（三）日换手率达到20%的前三只股票；换手率的计算公式为：换手率=当日成交股数/流通股数收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取。第九条中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当
7、日十点三十分复牌。本所公布该股票交易异常波动期间累计成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。第十条中小企业股票交易出现下列情况之一的，属于异常波动：（一）连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的；（二）st和*st股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的；（三）连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股连续三个交易日内的累计换手率达到20%的。（四）本所或中国证监会认为属于异常波动的其他情况。异常波动指标的计算，自复牌之日起重新计算。上市首日股票（包括新股、增发、配股、恢复上市股票）不纳入异常波动指标的计算。
8、第十一条本所按第八条、第九条规定公布的中小企业股票交易公开信息包含机构专用席位的，只公布该席位所属会员名称及其买入、卖出金额。第十二条会员应当在营业场所及时公布第八条、第九条规定的公开信息。第十三条违反本特别规定的，本所按交易规则相关条款予以处分。第十四条中小企业板块指数公布前，本特别规定第八条、第十条的收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票涨跌幅-深证a股指数涨跌幅第十五条本特别规定由本所负责解释。第十六条本特别规定自发布之日起施行。附件2：深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定第一条为规范中小企业板块上市公司信息披露，强化对中小企业板块上市公司信息披露的监管，
9、制定本特别规定。第二条在深圳证券交易所（以下简称本所）中小企业板块上市的公司（以下简称“中小企业板块上市公司”）的信息披露适用本特别规定。本特别规定未作规定的，适用深圳证券交易所股票上市规则及本所其他有关规定。第三条中小企业板块上市公司向本所申请上市时，其公司章程除应当包含上市公司章程指引的内容外，还应当包含以下内容，并在上市公告书中予以披露：（一）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易。（二）公司不得修改公司章程中的前项规定。第四条中小企业板块上市公司应当在股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。第五条中小企业板块上市公司股票根据中小企
10、业板块交易特别规定被认定为异常波动的，该公司股票及其衍生品种应当停牌，直至中小企业板块上市公司作出相关公告的当日上午十点三十分复牌。.深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据公司法、证券法和证券交易所管理办法，签订本协议。第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所可转换公司债券上市规则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定，并交纳任何到期的上市费用。第四条乙
11、方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订委托代办股份转让协议，约定一旦乙方股票终1止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。第八条甲方依据有关法律、法规、规章及深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所可转换公司债券上市规则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规
12、定的规定，对乙方实施日常监管。第九条乙方应当向甲方交纳上市费。股票上市初费为30,000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5,000万的，每月交纳500元；超过5,000万的，每增加1,000万，月费增加100元，最高不超过2,500元。可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30,000元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元；超过1亿元的，每增加2,000万元，月费增加100元，最高不超过2,000元。第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前
13、交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费；第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。第十六条本协议一式四份，双方各执二份。年
14、月日年月日深交所主板中小企业板块上市条件：附合条件类1、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元；2、最近3个会计年度经营性活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；3、发行前股本不少于人民币3000万元。4、最近1个会计年度净利润在1000万元以上，净资产收益率不低于10%。5、具备较明显的行业优势。重点培育类：1、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币2014万元；2、最近3个会计年度经营性活动产生的现金流量净额累计超过人民币4000万元，或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元；4、最近1个会计年度净
15、利润在600万元以上，净利润增长率在50%以上，净资产收益率接近10%。5、具备一定的行业优势。关注类：1、净资产2014万元以上。2、最近1个会计年度营业收入不低于3000万元。3、净利润增长率在30%以上。4、创新能力强，成长性好，市场前景大。?第一类企业属于已经符合中小板上市条件，企业可以直接和联系，让其尽早对企业进行相关辅导及准备上市申报材料。第二类和第三类暂时不够上市条件，但也离“门槛”不远，这两类企业，如有上市愿望，可以和市金融办等机构联系，由上述机构提供培育，作上市准备。发文标题：关于发布中小企业板上市公司内部审计工作指引的通知发文文号：发文部门：发文时间：2014-12-26实
16、施时间：失效时间：法规类型：内审行业规定所属行业：所有行业所属区域：全国阅读人次：951评论人次：页面功能：【字体：大中小】【打印】【关闭】发文内容：中小企业板各上市公司：为进一步规范中小企业板上市公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据审计法、审计署关于内部审计工作的规定、深圳证券交易所股票上市规则等法律、行政法规、部门规章及业务规则，本所制定了中小企业板上市公司内部审计工作指引，现予以发布，请遵照执行。附件：中小企业板上市公司内部审计工作指引二七年十二月二十六日中小企业板上市公司内部审计工作指引第一章总则第一条为进一步规范中小企业板上市公司（以下简称“上市公司”或“
17、公司”）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据审计法、审计署关于内部审计工作的规定等有关法律、法规、规章和深圳证券交易所股票上市规则的规定，制定本指引。第二条本指引所称内部审计，是指由上市公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。第三条本指引所称内部控制，是指上市公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；（二）提高公司经营的效率和效果；（三）保障公司资产的安全；（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。
18、第四条上市公司应当依照国家有关法律、法规、规章及本指引的规定，结合本公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披露的可靠性。内部审计制度应当经董事会审议通过。第五条上市公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制制度应当经董事会审议通过。上市公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。第二章一般规定第六条上市公司应当在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会议事规则并予以披露。审计委员会成员应当全部由董事组成，其中独立董事应占半数以上并担任召集人，且至少应有一名独立董事为会计专业人士。第七条上市公司应当
19、在股票上市后六个月内建立内部审计制度，并设立内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。第八条上市公司应当依据公司规模、生产经营特点及有关规定，配置专职人员从事内部审计工作，且专职人员应不少于三人。第九条内部审计部门的负责人必须专职，由审计委员会提名，董事会任免。上市公司应当披露内部审计部门负责人的学历、职称、工作经历、与公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系等情况。第十条内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。第十一条上市公司各内部机构、控股子公司以及具
20、有重大影响的参股公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。第三章职责和总体要求第十二条审计委员会在指导和监督内部审计部门工作时，应当履行以下主要职责：（一）指导和监督内部审计制度的建立和实施；（二）至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等；（三）至少每季度向董事会报告一次，内容包括但不限于内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题；（四）协调内部审计部门与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位之间的关系。第十三条内部审计部门应当履行以下主要职责：（一）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有
21、效性进行检查和评估；（二）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等；（三）协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；（四）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。第十四条内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个
22、月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。第十五条内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价。第十六条内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等。内部审计部门可以根据公司所处行业及生产经营特点，对上述业
23、务环节进行调整。第十七条内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中。第十八条内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档。内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间。第四章具体实施第十九条内部审计部门应当按照有关规定实施适当的审查程序，评价公司内部控制的有效性，并至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告。评价报告应当
24、说明审查和评价内部控制的目的、范围、审查结论及对改善内部控制的建议。第二十条内部控制审查和评价范围应当包括与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况。内部审计部门应当将对外投资、购买和出售资产（请你继续关注好范文网：）、对外担保、关联交易、募集资金使用、信息披露事务等事项相关内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性作为检查和评估的重点。第二十一条内部审计部门对审查过程中发现的内部控制缺陷，应当督促相关责任部门制定整改措施和整改时间，并进行内部控制的后续审查，监督整改措施的落实情况。内部审计部门负责人应当适时安排内部控制的后续审查工作，并将其纳入年度内部审计工作计划。第二十二
25、条内部审计部门在审查过程中如发现内部控制存在重大缺陷或重大风险，应当及时向审计委员会报告。审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或重大风险的，董事会应当及时向本所报告并予以披露。上市公司应当在公告中披露内部控制存在的重大缺陷或重大风险、已经或可能导致的后果，以及已采取或拟采取的措施。第二十三条内部审计部门应当在重要的对外投资事项发生后及时进行审计。在审计对外投资事项时，应当重点关注以下内容：（一）对外投资是否按照有关规定履行审批程序；（二）是否按照审批内容订立合同，合同是否正常履行；（三）是否指派专人或成立专门机构负责研究和评估重大投资项目的可行性、投资风险和投资收益，并跟踪监督重大投资项目的进展情况；（四）涉及委托理财事项的，关注公司是否将委托理财审批权力授予公司董事个人或经营管理层行使，受托方诚信记录、经营状况和财务状况是否良好，是否指派专人跟踪监督委托理财的进展情况；（五）涉及证券投资事项的，关注公司是否针对证券投资行为建立专门内部控制制度，投资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资金，投资风险是否超出公司可承受范围，是否使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资，独立董事和保荐人（包括保荐机构和保荐代表人，下同）
