1、诉讼事务管理办法最终版1114晚上版要点福田雷沃重工诉讼事务管理办法FTLWZG.810012000000.002.0-2010福田雷沃重工管理制度制度要素1.制订目的为规范诉讼事务管理，明确各部门在诉讼事务处置过程中的职能职责，理顺诉讼事务处置流程，提高诉讼处置效率和效果，有效规避和降低公司风险损失，特制定本办法。2.适用范围本办法适用于福田雷沃重工各职能部门及事业部。3.术语3.1 诉讼事务：指自然人、法人、其他组织向司法机关、仲裁机构提起诉讼或申诉请求，以及被他方提起诉讼或申诉请求的民事、商事、刑事、行政诉讼、行政复议等各类纠纷的总称。3.2涉案部门:指在业务运营过程中发生风险，通过自身
2、无法解决而向律师事务部提出诉讼事务处置申请的各职能部门或事业部。3.3案件处置:指公司各职能部门、事业部业务运营中发生的诉讼事务，以律师事务部为主、各涉案职能部门、事业部配合下，通过法院、公安机关等司法机关及仲裁机构或其他社会机构,以民事诉讼、刑事诉讼、第三方介入等方式解决纠纷的过程。3.4涉案部门负责人：指在业务运营过程中发生诉讼事务的职能部门或事业部的经理（厂长）。3.5涉案部门分管业务负责人：指在业务运营过程中发生诉讼事务的职能部门或事业部的分管业务副经理（副厂长）。4.制定原则4.1 集中管理、分级实施的原则。4.1.1律师事务部负责公司各职能部门及事业部诉讼事务的集中统一管理，所有涉
3、诉事务必须统一报送律师事务部，由律师事务部负责统一立案、统一调度、统一管理。4.1.2公司在事业部设立法务事务科或派出法务专员，业务上接受律师事务部的管理与指导，可以根据律师事务部的指派承办本事业部的诉讼事务。4.2 职责清晰、分工到位、快速反应、高效处置的原则。4.2.1诉讼事务作为专业性强、难度大的法务事务，不仅需要律师事务部的大力推进，而且需要涉案部门的大力支持与配合，需要各主体之间明确相应的职能职责，做到分工到位、权责清晰。4.2.2诉讼事务作为时效性极强的法务事务，需要律师事务部、涉案部门的快速反应、高效处置，避免风险损失金额的不断扩大。制度主要内容5.管理职责5.1 律师事务部5.
4、1.1作为公司诉讼事务的归口管理部门，负责公司诉讼事务管理制度及流程建设。5.1.2负责受理公司各涉案部门的诉讼事务处置申请及诉讼案件的统一立案、管理。5.1.3负责审查各涉案部门的诉讼事务处置申请及相关证据材料，对于符合受理条件的诉讼事务处置申请及时受理，对于不符合受理条件的诉讼事务处置申请退回提报部门、事业部，要求提报部门、事业部限期整改、完善。5.1.4负责诉讼案件风险处置方案、诉讼案件费用预算等相关报告的起草、报批、存档管理。5.1.5负责诉讼案件风险处置方案、诉讼案件费用预算的执行及管理。5.1律师事务部5.1.6负责诉讼过程中和解事项的谈判、和解方案的起草、报批及执行。5.1.7负
5、责与律师事务所、商账清收机构等社会机构合作进行案件纠纷的处置。5.1.8负责诉讼事务的闭环管理及诉讼事务结案报告的起草、报批。5.1.9负责诉讼事务的结果评价、风险评估分析、风险责任认定、风险责任追究及整改建议，起草、报批风险责任追究报告。5.1.10负责对各涉案部门的诉讼事务业务指导与管理。5.2涉案部门5.2.1负责本部门、事业部诉讼事务证据材料的收集、整理及诉讼事务处置申请的提报。对于证据材料不完善的诉讼事务处置申请，按照律师事务部的要求补充完善证据材料。5.2.2负责诉讼案件账目的确认，并对款项数额真实性、准确性负责。5.2.3负责按案件风险处置方案报告履行相应职责，配合律师事务部的风
6、险处置工作。5.2.4负责承担风险处置所需费用，包括但不限于诉讼费用、评估费用、律师费用、差旅费用、公关费用等。制度主要内容 5.管理职责5.2涉案部门5.2.5负责风险处置过程中款项、实物等抵账财产的接收、处置及账务处理。5.2.6负责分析风险形成的原因及风险责任追究的落实。5.2.7负责接受律师事务部的指派，办理本部门、事业部一般诉讼案件，并接受律师事务部的业务指导与管理。6.案件受理6.1涉案部门对于业务运营过程中发现的风险，不能协商解决时必须向律师事务部提出诉讼事务处置申请，涉案部门按照附件一的要求填写诉讼事务处置申请，经涉案部门法务事务科或法务专员签署法律意见，涉案部门分管业务负责人
7、、涉案部门负责人批准后向律师事务部综合事务科立案管理员提报诉讼事务处置申请及相应案件材料。涉案部门提报的材料须包括但不限于：业务关系证据材料、欠款证据材料、担保证据材料、当事人基本信息材料、按揭租赁用户贷后管理措施等（详见附件二至附件八）。6.2律师事务部根据诉讼事务类型，由立案管理员对诉讼事务处置申请及相关证据材料进行审查，审查内容主要为提报材料的真实性、合法性、关联性、完整性。6.3律师事务部立案管理员对于符合受理条件的诉讼事务处置申请应在2个工作日内签署审查意见后报送律师事务部经理审定、公司分管副总审批，对于批准的诉讼事务处置申请予以受理。6.4对于未予批准受理的诉讼事务处置申请，律师事
8、务部将诉讼事务处置申请及证据材料2个工作日内退回涉案部门并说明退回原因。7.案件处置7.1对于批准受理的诉讼事务处置申请，律师事务部可以直接承办，也可指派事业部法务事务科承办，各承办部门都应组织召开案件评审会议，在受理后5个工作日内拟定诉讼事务处置方案报告，并据此拟定诉讼事务处置费用预算报告。7.2对于律师事务部承办的诉讼事务，诉讼事务处置方案报告审批流程：律师事务部诉讼事务科负责人审核，涉案部门分管业务负责人、涉案部门财务负责人会签，律师事务部经理审定，公司分管副总审批；对于事业部法务事务科承办的诉讼事务，诉讼事务处置方案报告审批流程：事业部法务事务科负责人审核，涉案部门分管业务负责人、涉案
9、部门财务负责人会签，律师事务部经理审定，公司分管副总审批。7.3对于律师事务部承办的诉讼事务，诉讼事务处置费用预算报告审批流程：律师事务部诉讼事务科负责人审核，涉案部门分管业务负责人、涉案部门财务负责人会签，律师事务部经理审定，公司分管副总审批；对于事业部法务事务科承办的诉讼事务，诉讼事务处置费用预算报告审批流程：事业部法务事务科负责人审核，律师事务部经理、涉案部门财务负责人会签，涉案部门分管业务负责人审定，涉案部门负责人批准。 制度主要内容7.案件处置7.4对于律师事务部承办的诉讼事务，涉案部门应在诉讼事务处置费用预算报告批准后三个工作日内将诉讼事务处置费用汇至律师事务部指定银行账户，若涉案
10、部门未按期支付的，案件予以退回。7.5诉讼事务承办部门负责按照诉讼事务处置方案报告确定的处置方式进行案件办理。7.6涉案部门应做好证据材料的提供、信息搜集工作，如案件涉及专业技术或人员支持时，涉案部门应积极配合。7.7律师事务部承办的诉讼事务，若能通过和解谈判方式解决，由律师事务部负责谈判并起草案件和解方案，该方案需经诉讼事务科负责人审核，涉案部门负责人会签，律师事务部经理审定，公司分管副总审批；事业部法务事务科承办的诉讼事务，若能通过和解谈判方式解决，由事业部法务事务科负责谈判并起草案件和解方案，该方案需经事业部法务事务科负责人审核，涉案部门负责人会签，律师事务部经理审定，公司分管副总审批。
11、7.8若无法通过和解谈判方式解决，诉讼事务承办部门将整合利用司法资源、社会资源，推动诉讼事务处置，最大限度的维护公司利益。7.9在诉讼事务处置过程中，因案情需要变更处置方式时，需经公司领导批准，具体审批流程：律师事务部诉讼事务科负责人审核，涉案部门分管业务负责人、财务负责人会签，律师事务部经理审定，公司分管副总审批。8.结案8.1诉讼事务处置完毕后，诉讼事务承办部门应在5个工作日内日负责对诉讼事务处置方案报告执行效果进行评价并出具案件结案报告。8.2案件结案报告由律师事务部经理审核、涉案部门财务负责人、涉案部门负责人会签、公司分管法务副总、财务副总审定、公司总经理审批；律师事务部根据领导批示下
12、发案件结案报告，案件转入风险责任追溯流程。9.考核细则9.1涉案部门应在诉讼事务发生后，2日内提报诉讼事务处置申请，未能及时提报的，每延迟一天负激励涉案部门100元。9.2对于不符合受理条件而退回涉案部门补充、完善诉讼事务处置申请的，涉案部门应在5个工作日内补充完善，无正当理由拖延的，每延迟一天负激励涉案部门50元。 9.3对于提交诉讼事务处置申请中的材料不准确的，每项不准确的材料负激励涉案部门50元。9.4律师事务部对于符合要求的诉讼事务处置申请及证据材料，应在5个工作日内日签署审查意见后报送律师事务部经理审定，并应在5个工作日内出具诉讼事务处置方案报告，无正当理由拖延的，每延迟一天负激励律
13、师事务部50元。9.5诉讼事务处置完毕后，律师事务部应在5个工作日内对诉讼事务处置方案报告执行效果进行评价，出具案件结案报告，无正当理由拖延的，每延迟一天负激励律师事务部50元。制度主要内容9.考核细则9.6对于诉讼事务处置过程中，违反保密管理规定造成信息泄密的，按照公司的保密管理规定追究相应的责任。9.7对于不按案件风险处置方案报告履行相应职责的，追究风险责任时，按照相应责任追究办法规定来处理：附则附件10.附则10.1 本办法由律师事务部制定，解释权归公司律师事务部。10.2 本办法自下发之日起执行。11.附件附件一：诉讼事务处置申请附件二：证据材料审查表（金融类）附件三：证据材料审查表（
14、产品质量类）附件四：证据材料审查表（劳动争议类）附件五：证据材料审查表（交通事故类）附件六：证据材料审查表（知识产权类）附件七：证据材料审查表（非金融欠款类）附件八：证据材料审查表（其他）附加说明制度提出部门律师事务部制度归口管理部门律师事务部制度起草人制度审核人制度会签人制度审定人制度批准人批准时间： 下发时间：附件一 诉讼事务处置申请诉讼事务处置申请表号：生效日期：编号：申请单位申请时间律师事务部接收时间对方当事人名称：涉案金额：申请单位联系人：联系人固定电话： 手机：纠纷发生的原因和现状申请单位提供的证据、资料申请单位对该案的应对措施和处置建议申请单位认为案件办理的风险点和难点按揭租赁用
15、户贷后管理措施涉案部门法务人员意见 年 月 日涉案部门分管业务负责人 年 月 日涉案部门负责人年 月 日律师事务部审查意见 年 月 日律师事务部经理意见年 月 日 分管副总意见 年 月 日附件二 证据材料审查表（金融类）证据材料审查表表号：生效日期：编号：序号模块审查材料符合不符合备注1证据材料目录及证明事项说明2业务关系证据材料产品代理协议3买卖合同（按揭、租赁、分期）4车辆交接单5其他证明业务关系的材料6欠款证据材料主机对账单7配件对账单8未兑现服务费金额9未兑现返利金额10双方财务往来明细11其他证明欠款的证据材料12抵押、担保证据材料公司保证合同/股东会或董事会同意对外提供担保的决议1
16、3自然人保证合同14抵押合同15业务转移变更函16其他证明存在抵押、担保关系的证据材料17当事人基本信息材料公司营业执照复印件18组织机构代码证19自然人身份证复印件20户口本复印件21配偶身份证明22最新联系地址及联系电话23房产、车辆、土地财产线索信息24在第三人处的债权线索信息25当事人曾使用的回款账户信息26按揭租赁用户贷后管理情况按揭租赁贷后用户明细27按揭租赁贷后管理措施审查人员审查意见备注：以上带部分为必须提交的材料（复印件，一式两份），缺少一项，原则上即视为证据材料不全。附件三 证据材料审查表（产品质量类）证据材料审查表表号：生效日期：编号：序号模块审查材料符合不符合备注1证据
17、材料目录及证明事项说明2诉讼类证据材料起诉状3案件受理通知书4举证通知书5传票6民事裁定书7产品合格类证据材料国家质检中心检验报告8 国家质检中心强制检测报告9产品3C认证书10产品合格证书11事业部技术部门对专利技术的技术分析报告12其他证明产品合格的材料13产品质量侵权免责证据材料交通事故认定书14产品质量事故分析报告15产品免责事由16其他证明质量侵权免责的证据材料17原告基本信息材料原告最新联系地址及联系电话18原告律师联系电话19原告基本财产情况20原告和解态度审查人员 审查意见备注：以上带部分为必须提交的材料（复印件，一式两份），缺少一项，原则上即视为证据材料不全。附件四 证据材料
18、审查表（劳动争议类）证据材料审查表表号：生效日期：编号：序号模块审查材料符合不符合备注1证据材料目录及证明事项说明2公司开除、除名、辞退职工或职工辞职、自动离职案件所需证据劳动合同及雇佣关系证明3工作起止日期证明4开除、除名、辞退职工的决定、通知5公司内部规章制度6职工违纪证明7职工工资、资金等收入证明8培训服务期协议、竞业限制协议9职工服务期限证明10其他证据11劳动保险、劳动保护案件所需证据劳动合同及雇佣关系证明12工作起止日期证明13公司交纳养老保险金、住房公积金的证据14职工工资、资金等收入证明15职工伤残鉴定及医疗费单据16其他证据17追索劳动报酬案件劳动合同及雇佣关系证明18工作起
19、止日期证明19职工工资、资金等收入证明20劳动天数及应得工资额证明21其他证据22争议相对方信息材料员工档案23员工登记表审查人员 审查意见备注：以上带部分为必须提交的材料（复印件，一式两份），缺少一项，原则上即视为证据材料不全。附件五 证据材料审查表（交通事故类）证据材料审查表表号：生效日期：编号：序号模块审查材料符合不符合备注1证据材料目录及证明事项说明2基本证据车辆所有人、使用人、驾驶人基本信息及相互间关系的证据3案件所涉车辆信息表4交通事故认定书5车辆保险单（商业险、强制险）6人身损害赔偿所需证据医疗费证据（挂号费、医药费、检查费、治疗费、住院费证据）7受害人误工证据8个人所得税缴纳凭
20、证9需护理的诊断证明10交通费证据11伤残鉴定书12抚养人户籍证明和身份证明13死亡证明（如死亡）14火化证明（如死亡）15受害人户籍证明16其他证据17财产定损所需证据财产损失鉴定书18车辆营运损失证据（营运证、运输合同）19其他证据审查人员 审查意见备注：以上带部分为必须提交的材料（复印件，一式两份），缺少一项，原则上即视为证据材料不全。附件六 证据材料审查表（知识产权类）证据材料审查表表号：生效日期：编号：序号模块审查材料符合不符合备注1证据材料目录及证明事项说明2专利有效性证据材料专利合法证书专利证书3专利申请所有材料4*专利检索报告国家知识产权局5事业部技术部门对专利技术的技术分析报
21、告6*专利代理机构的技术分析报告7其他证明专利技术的材料8专利管辖权证据材料侵权公司在潍坊各县市侵权情况调查报告9侵权公司在潍坊各县市供应商情况10侵权公司在潍坊各县市经销商情况11其他证明欠款的证据材料12专利侵权数额证据材料侵权产品市场销售量调查报告13侵权产品市场销售量14侵权产品库存量15其他证明存在专利侵权数额的证据材料16专利侵权证据材料专利构成侵权的详细调查报告侵权产品与专利产品对比分析17侵权产品购买过程公证需公证18专利产品图片和视频19其他证明构成专利侵权的证明材料20侵权公司基本信息材料侵权公司工商登记材料21最新联系地址及联系电话22侵权公司银行、房产、车辆财产线索23
22、其他侵权公司财产的重要线索24专利海关备案基本情况依照海关总署的规定提供相应申请材料海关备案针对侵权产品海外出口25提供侵权公司产品出口详细信息审查人员 审查意见备注：以上带部分为必须提交的材料（复印件，一式两份），缺少一项，原则上即视为证据材料不全。附件七 证据材料审查表（非金融欠款类）证据材料审查表表号：生效日期：编号：序号模块审查材料符合不符合备注1证据材料目录及证明事项说明2诉讼类证据材料起诉状3传票4民事裁定书5业务关系证据材料产品代理协议（代理、经销）6买卖合同（按揭、租赁、分期）7车辆交接单8其他证明业务关系的材料9欠款证据材料主机对账单10配件对账单11未兑现服务费金额12未兑
23、现返利金额13双方财务往来明细14其他证明欠款的证据材料15抵押、担保证据材料公司保证合同/股东会或董事会同意对外提供担保的决议16自然人保证合同17抵押合同18业务转移变更函19其他证明存在抵押、担保关系的证据材料20当事人基本信息材料公司营业执照复印件21组织机构代码证22自然人身份证复印件23户口本复印件24配偶身份证明25最新联系地址及联系电话26房产、车辆、土地财产线索信息27在第三人处的债权线索信息审查人员审查意见备注：以上带部分为必须提交的材料（复印件，一式两份），缺少一项，原则上即视为证据材料不全。以上材料公司为原告均需提交，公司为被告只需提交带部分。附件八 证据材料审查表（其他）证据材料审查表表号：生效日期：编号：序号模块审查材料符合不符合备注1证据材料目录及证明事项说明2当事人基本信息公司营业执照复印件3组织机构代码证4自然人身份证复印件5户口本复印件6最新联系地址及联系电话7财产信息8证据 书证9物证10视听资料11鉴定结论12勘验笔录13当事人陈述14证人证言15法律文书民事起诉状16应诉通知书17传票18EMS详单审查人员 审查意见备注：以上带部分为必须提交的材料（复印件，一式两份），缺少一项，原则上即视为证据材料不全。
