1、工程建设管理制度工程建设项目管理制度汇编XX 有限公司第 48 页 共 129 页目录第一部分指挥部机构设置及职责5组织架构5指挥部领导职责6第一章总指挥职责6第二章副总指挥职责6第三章财务总监职责7第四章指挥部安全生产第一责任人职责7第五章指挥部安全生产直接责任人职责8第六章安全主任职责8指挥部部门职责9第一章办公室职责9第二章合同预算部职责9第三章工程部职责10第四章机电部职责10第五章计财部职责11第二部分工程管理制度12第一篇质量控制管理办法12第一章总 则12第二章设计阶段质量管理12第三章施工阶段质量管理13第四章后期质量管理18第五章附 则19第二篇动态进度控制管理办法20第一章
2、总 则20第二章进度计划的制定及管理职责20第三章进度计划的动态控制22第四章动态进度控制的考核及问责23第五章附 则23第三篇动态投资控制管理办法25第一章总 则25第二章控制预算的编制26第三章动态投资管理26第四章工程变更管理27第五章附 则28第四篇工程变更管理办法29第一章总 则29第二章工程变更的内容和范围30第三章工程变更的申报及审批31第四章工程变更监督34第五章附 则35附件 137附件 239附件 340附件 543附件 644附件 746附件 848第五篇工程款支付管理办法49合同（工程）款支付审批表53工程进度款申请表54工程结算造价审核表55第六篇询价采购实施细则56
3、项目询价审批表60第七篇工程管理问责制61第八篇安全生产管理办法64第一章总 则64第二章安全生产组织管理64第三章安全责任65第四章施工现场的安全管理66第五章安全生产检查67第六章生产安全事故的应急救援和调查处理68第七章 安全考核69第九篇 工程管理信息系统应用管理规定71第一章 总则71第二章 管理机构及职责71第三章 系统运行管理74第四章 系统维护管理79第五章 系统安全管理80第六章 系统应用考核管理80第七章 附录82第三部分行政管理制度83第一篇接待管理制度83第二篇印章管理制度84第三篇文件收发管理制度85第四篇工程档案管理制度88第五篇保密管理制度96第一章总 则96第二
4、章保密范围和密级确定96第三章保密措施97第四章保密工作制度99第五章其他101第六章责任与处罚101第六篇值班管理制度102第七篇安全保卫制度104第八篇管理费管理办法106第一章总 则106第二章开支范围106第三章费用控制106第四章日常费用管理107第五章个人因公费用统计112第六章罚 则113第七章附 则113办公室机电部工程部合同预算部计财部第一部分指挥部机构设置及职责组织架构政府沟通协调工作副总指挥副总指挥副总指挥财务总监总指挥宝应粤海水务有限公司水厂扩建二期工程建设指挥部（以下简称指挥部），是宝应水厂扩建二期工程建设的管理机构，经宝应粤海水务有限公司授权，负责办理水厂扩建二期工
5、程项目审批报建，组织工程项目建设，处理与工程建设相关的各项事宜，负责签署工程建设相关合同等。其架构如下：指挥部领导职责第一章总指挥职责（一）对水厂扩建二期工程建设投资、质量、进度、安全等总负责。（二）组织制定指挥部管理制度，建立质量、工期、成本控制体系， 贯彻问责、制衡及监督机制。（三）负责审批工程项目招标方案、中标结果。（四）负责审批各种合同文件。（五）审批按照工程变更管理办法规定应由总指挥审批的设计变更、修改以及工程签证；审批合同结算价款。（六）负责审批资金支付。（七）签发报送集团公司的相关文件。第二章副总指挥职责指挥部设置三名副总指挥，职责分别如下：1、副总指挥（政府派出）负责与政府有关
6、部门的沟通协调工作。二、副总指挥（分管办公室）（1） 分管廉政建设工作。（2） 协助常驻工地副总指挥分管工程建设管理工作。（3） 分管工程施工安全管理工作。（4） 负责项目招投标管理工作。三、副总指挥（常驻工地）（一）协助总指挥具体负责工程建设工作。（二） 分管指挥部工程部、机电部工作。（三） 分管工程施工质量和进度管理工作。（四） 分管工程现场调度管理工作，处理工程建设中出现的重大事情。（五） 负责组织召开指挥部工程例会，并签发相关会议纪要。（六） 负责组织施工技术方案的论证及设计变更工作。（七） 分管工程建设科研项目的组织实施工作。（八） 完成领导交办的其它工作。第三章财务总监职责（一）协
7、助总指挥负责项目财务管理、成本管理、资金管理、会计核算和投资控制工作。（二）分管合同预算部及计财部工作。（三）负责项目合同管理、项目概预算及结算管理工作。（四）完成领导交办的其他工作。第四章指挥部安全生产第一责任人职责（一）总指挥是安全生产第一责任人，对指挥部在工程建设过程中贯彻落实安全生产的规程、规范、制度及有关文件负全面领导责任，对建立、健全与贯彻落实指挥部安全生产责任制负全面领导责任。（二）建立和完善安全生产保证体系，协调设计、监理、施工及地方有关部门，密切配合搞好安全生产工作，实行全员、全方位、全过程的安全管理。（三）确定指挥部安全目标，审定有关安全生产的重要活动和重大措施，层层落实。
8、（四）建立强力有效的安全管理机制，按规定配备合格的安全员，健全安全监督体系，完善安全监督手段，支持安全主任认真履行安全监督、检查和考核等职责。第五章指挥部安全生产直接责任人职责（一）分管办公室的副总指挥是安全生产直接责任人，对指挥部在工程建设过程中贯彻落实安全生产的规程、规范、制度及有关文件负直接领导责任，对建立、健全与贯彻落实指挥部的安全生产责任制负直接领导责任。（二）组织制订指挥部的安全目标，组织有关安全生产的重要活动和重大措施，确保年度安全目标的实现。（三）建立健全安全监督体系，完善安全监督手段，支持安全主任认真履行安全监督、检查和考核等职责，主动听取安全主任的工作汇报。（四）认真执行劳
9、动安全和工业卫生技术措施，履行安全、卫生、环境设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产的三同时的原则。第六章安全主任职责（一）负责工程建设安全生产以及文明施工工作。对贯彻落实安全生产的规程、规范、制度及有关文件负直接责任，对建立、健全与贯彻落实指挥部各岗位的安全生产责任制负直接责任。（二）紧密围绕工程建设的安全形势，采用各种生动有效的形式， 进行安全思想、敬业精神和遵章守纪等安全教育。（三）负责组织安全生产监督、检查和考核工作，检查、督促、协助参建单位做好工作。及时掌握安全生产的情况，对存在问题提出整改意见，指导、督促、检查有关单位按要求整改安全隐患。（四）负责主持召开安全生产例会，对安全生
10、产例会决定的事项， 负责组织贯彻落实。（五）负责组织制定指挥部的防事故预案，根据安全生产工作的需要组织开展防事故演练。指挥部部门职责第一章办公室职责（一）负责处理指挥部的日常行政事务，协助指挥部领导督促落实各项工作指令的执行情况，督促各职能部门履行职责。（二）负责行政、后勤和对外接待工作。（三）负责指挥部管理费管理。（四）负责文件收发、档案管理和保密工作。（五）负责工程简报编写、施工大事记以及各种会议的记录工作。（六）负责车辆管理。（七）负责指挥部固定资产、办公及生活用品的购置和管理。（八）负责项目向政府等部门报批报建手续办理、竣工报备工作。（九）协调指挥部内部及外部各方面的关系，负责联系、配
11、合处理工程范围内的治安社群工作。协助指挥部有关部门处理工程建设中出现的安全生产事故。（十）负责制定各项规章制度并组织落实。（十一） 负责指挥部日常宣传和对外宣传报道工作。（十二） 负责所有招投标工作。（十三） 负责工程的安全生产管理工作。（十四） 完成领导交办的其它工作。第二章合同预算部职责（一）负责项目工程合同管理及合同付款审核工作。（二）负责项目工程成本管理及成本核算。（三）协助工程招投标工作。（四）负责工程概预算管理工作，组织编制工程项目概预算。（五）负责工程结算工作。（六）负责制定投资计划及资金使用计划。（七）完成领导交办的其它工作。第三章工程部职责（一） 负责土建工程设计、监理的协调
12、和管理工作。（二） 负责土建工程施工质量、进度、投资（含现场签证）控制管理工作。（三） 负责工程装饰装修工作。（四） 负责施工技术方案和重大技术问题的论证和处理工作，组织或参与工程验收工作。（五） 协助工程设计、监理、材料采购及土建工程施工的招投标工作，协助监督合同的执行和管理工作。（六） 负责工程施工现场安全生产、文明施工管理及安全度汛工作。（七） 负责工程施工现场调度协调工作。负责监督检查并协调设计、监理和承建单位的工作。负责工程进度计划管理。（八） 负责工程质量、进度、安全、文明施工等技术资料的收集、整理、归档工作。（九） 检查监督现场签证工作，审核现场签证。审核工程项目和工程量，协助办
13、理进度款支付工作。（十） 负责工程类相关会议的记录工作。（十一） 协助工程简报、施工大事记的编写。（十二） 负责工程信息管理。（十三） 完成领导交办的其它工作。第四章机电部职责（一）负责机电工程和生产工艺的设计、监理的协调和管理工作。（二）负责机电工程和生产工艺的施工质量、进度、投资（含现场签证）控制管理工作。（三）负责机电和生产工艺技术方案和重大技术问题的论证和处理工作，组织或参与工程验收工作。（四）协助设计、监理、设备采购及机电安装工程的招投标工作， 协助监督合同的执行和管理工作。（五）负责机电和生产工艺部分安全生产、文明施工管理及安全度汛工作。（六）负责机电和生产工艺部分施工现场调度协调
14、工作。负责监督检查并协调设计、监理和承建单位的工作。（七）负责机电和生产工艺部分质量、进度、安全、文明施工等技术资料的收集、整理、归档工作。（八）检查监督机电和生产工艺部分现场签证工作，审核现场签证。审核工程项目和工程量，协助办理进度款支付工作。（九）负责机电和生产工艺部分相关会议的记录工作。（十）协助工程简报及施工大事记的编写。（十一）负责机电和生产工艺部分信息的管理。（十二）完成领导交办的其它工作。第五章计财部职责（一）负责工程建设资金筹措工作。（二）负责工程款支付管理。（三）负责财务报表、统计报表编报工作。（四）负责工程决算工作。（五）负责配合上级公司对工程资金使用的监督、审查和检查工作
15、。（六）完成上级领导交办的其它工作。第二部分工程管理制度第一篇 质量控制管理办法第一章总 则第一条 为防止和减少工程质量事故，提高扩建工程质量管理水平， 根据集团公司有关规定，结合本工程实际，制定本办法。第二条 本办法所指质量控制是指包括工程前期质量控制（项目规划、可研设计、初步设计及施工图设计质量控制），过程质量控制（施工组 织设计、施工测量、设备原材料质量控制、工程施工质量控制以及质量 验收等），事后质量控制（工程总结、资料档案、质保阶段质量管理等） 等一系列质量管理活动的总称。第三条 扩建二期工程质量管理的总体要求是：建立规范的质量管理体系，推行科学的质量管理方法，按照建筑工程施工质量评
16、价标准（GB/T 50375 一 2006）的相关要求，创建合格工程。第四条 工程质量管理的依据：国家和地方的有关法律法规，有关国家及行业技术规范规程，经批准的设计文件和合同文件。第五条 工程参建各单位应建立和完善质量保证体系与检查体系，成立工程质量管理机构，按照各自管理职责，实施质量管理工作。第二章设计阶段质量管理第六条 设计单位选择。指挥部组织工作小组从技术水平、同类型工程设计质量（技术经济性）、市场口碑、服务水平等方面进行调研，形成调研报告。按照集团公司有关规定择优选取设计单位。在设计合同中约定对设计质量及投资控制的奖惩措施。第七条 设计工作全过程跟踪管理。派出包括工艺、土建及机电等专业
17、工作小组进驻设计院，从构建筑物功能、附属设施设置、结构设计、外观要求、装修档次等方面并结合施工方案是否可行、营运管理是否方 便以及地方特点等对初步设计及施工图设计提出意见和建议，与设计人 员充分交流设计思路，设计成果充分体现业主的建设思路和目标，全面 提高设计文件质量。邀请行业专家及政府部门领导召开初步设计审查会， 进一步提高设计成果质量。第八条 设计文件应详尽、细致，对于涉及结构安全及工艺控制指标的各个环节，均须进行详细计算。用于施工招标的图纸必须达到施工图设计深度。第九条 设计单位应派出具有相当技术水平的满足工程建设要求的驻工地设计代表，以及时处理施工过程中的技术问题。第十条 施工图审查。
18、选择具有较高资质和丰富经验的施工图审查单位对施工图设计进行审查。工程部和机电部应就审图意见进行充分讨论， 在不违背规程规范的前提下，应尽量争取维持指挥部意图的施工图设计。设计单位应就指挥部认可的施工图审查意见作出详细说明并对施工图进 行修改。第三章施工阶段质量管理第十一条 严格执行质量管理过程控制，包括施工前准备阶段和施工阶段质量管理：（一）施工准备阶段质量管理。包括图纸会审和设计交底；施工组织设计及施工方案控制；承建单位管理人员及特种岗位操作人员资质审查；施工环境和作业条件准备工作质量控制等，具备条件后方可同意开工。（二）施工阶段质量管理包括：（1） 开工之前，工程部/机电部会同监理单位按照
19、国家以及行业的有关规范，针对工程项目进行分解，按照单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程、检验批进行划分，并附上各项目的验收标准。（2） 施工过程中，以检验批为验收单位，按照施工工序进行验收， 每完成一道工序即当场验收，签名确认，验收合格方可进入下一道工序。未验收而进入下一道工序的，应责成承建单位返工。同时做好施工证据 留存（影像照片等）。（3） 对于投入使用的材料、设备，应检查是否符合合同约定品牌和质量标准，是否符合国家规定的质量标准。做好第三方检测的材料见证取证工作。过程检查应有检查记录（包括使用许可记录和施工过程中的抽检记录）。（4） 在施工过程中指挥部应现场观察、监督、巡视检
20、查施工工序， 及时发现质量事故苗头和潜在质量隐患。对于隐蔽工程应要求监理单位旁站监督（必要时指挥部要旁站监督），编写旁站记录（可附上必要的影像照片）。第十二条 采用施工区域或单位工程挂牌方法，实行质量标识，公布单位工程质量负责人及监理人。按以下规定履行质量验收管理职责：（一）工程部/机电部现场工程师会同监理工程师对检验批工程质量、设备、中间产品及原材料质量进行验收，并签名确认。（二）工程部/机电部负责人每周对检验批质量进行检查，拒绝超前或滞后填表。负责组织分部工程验收。（三）指挥部副总指挥对分部工程验收情况进行检查，负责组织各子单位工程验收。（四）监理单位未履行质量管理职责的，应按照监理合同进
21、行惩罚； 指挥部工作人员未履行质量管理职责的，按指挥部有关规定进行考核。第十三条 对承建单位的监督管理（一）工程部/机电部严格审查承建单位的施工组织设计及施工方案；（二）督促承建单位管理人员按要求到位，督促承建单位建立完善的内部质量保证体系，按“三检制（自检、互检、交接检）”要求落实质量管理人员，切实做好工程质量的全过程控制；（三）要求承建单位在重要单位或分部工程开工前，制定专项施工方案，经监理及指挥部审核同意后方可组织实施。第十四条 对监理单位的监督管理监理工程师核发图纸及设计修改通知单；审查施工组织设计和技术措施；依据标准、规程、规范、设计文件监督检查施工质量；平行抽检被验工程（原材料）质
22、量指标；复核施工质量等级评定结果；参加工程质量事故调查；审核竣工资料等工作。监理工程师应旁站监督重要工程部位和隐蔽工程。第十五条 工程质量验收程序和组织（一）分项工程及检验批验收程序（1） 承建单位将“分项工程质量验收记录表”或“检验批质量验收记录表”等验收资料报送监理单位和指挥部审查。（2） 工程部/机电部现场工程师和专业监理工程师组织现场检验。（3） 验收合格后，现场签名确认。（二）分部工程验收程序（1） 承建单位将“分部工程质量验收记录表”等验收资料报送监理单位和指挥部审查。（2） 工程部/机电部负责人与监理总监组织分部工程验收。（3） 勘察及设计单位项目负责人参与地基与基础、主体结构分
23、部工程验收。（4） 验收合格后，现场签名确认。（三）子单位工程验收程序（1） 承建单位将验收申请书及验收资料提交监理单位初审。（2） 指挥部副总指挥召集主持验收会议，组织承建单位项目经理、设计单位项目负责人、监理总监等进行现场检查。（3） 通过验收会议鉴定工程是否达到设计标准，评定工程质量等级， 对遗留问题提出处理意见，签署“子单位工程质量竣工验收记录”表。（四）单位工程验收程序（1） 承建单位将验收申请书和施工报告等资料报监理单位初审。（2） 指挥部副总指挥（常驻工地）召集、主持验收会议，承建单位项目经理、设计单位项目负责人、监理总监等组成单位工程验收小组。（3） 验收小组察勘现场、检查工程
24、，重点查看子单位工程验收遗留问题处理情况。（4） 听取设计、监理、承建等单位工作报告。（5） 查阅检查验收资料，重点查看未完工程清单、已完工程质量缺陷清单，外观质量评定情况、质量保证资料、检测资料分析情况等。（6） 验收小组评价单位工程质量等级，提出存在的问题，签署“单位工程质量竣工验收记录”表。（五） 设备安装单机及联动试运转验收（1） 承建单位向指挥部提交书面验收申请。（2） 指挥部和监理单位审查承建单位的调试记录。（3） 指挥部副总指挥（常驻工地）组织监理单位、运营管理单位、设备生产厂家、承建单位项目负责人及有关技术负责人参加，对机电设备安装运转情况以及安装技术资料等进行检查。（4） 验
25、收合格，签署“设备安装工程单机或联动试运转记录”表。（六）环保验收（1） 申请试运行。向县环保局书面提出试运行申请，环保局现场检查，符合条件则批准试运行。（2） 申请环保验收。试运行完成后，向县环保局提出环保验收申请。（3） 委托检测。委托有资质的环境监测部门编制环保验收监测方案，监测部门按照环保局批准的方案进行监测，并编制验收监测报告（表）。（4） 提交环保验收材料：需要提供的验收材料包括：建设项目竣工环境保护验收申请报告（表）或登记卡；验收监测报告（表）或调查报告（表）；建设项目环境影响评价文件及环保局审查批复文件；建设项目试生产（运行）环保意见；其它相关材料。包括：环保设施设计单位资质证
26、书；建设项目工艺流程图；建设项目污染防治设计方案、图纸；环保设施操作、维修规程等环境管理制度；试运行记录；治污工作总结。（5） 组织验收：地方环保局组织成立验收组（或验收委员会）现场验收，出具验收意见。（6） 批准：对符合验收条件，验收材料齐备，并经验收组验收合格，环保局批准验收。（七）完工验收（1） 承建单位完成所承包工程内容后，经监理总监同意后，向指挥部提出完工验收申请。（2） 指挥部总指挥主持验收会议，由质量监督单位代表、指挥部领导及部门负责人、运营管理单位负责人、监理单位总监、设计单位项目负责人组成验收小组，对工程质量进行全面验收。（3） 完工验收必须具备的条件：工程已按施工合同和设计
27、文件要求完成，具有独立使用功能；通水联动试运行正常；承建单位已编 制完成竣工图等竣工资料；设计、施工、监理等单位已编制总结报告；质量监督部门已提交质量监督报告。（4） 验收小组在完工验收报告中填写工程存在问题的详细记录和限期整改要求，得出验收结论。（八）竣工验收1. 竣工验收条件（1） 完成设计和合同约定建设内容；（2） 承建单位提交了工程竣工报告；竣工归档资料齐全；（3） 监理单位、勘察设计单位提交质量评估报告；（4） 建设单位已按合同约定支付工程款证明文件；（5） 承建单位签署工程质量保修书；（6） 规划验收、消防验收及环保验收文件；2. 竣工验收程序（1） 成立工程竣工验收领导小组；（2
28、） 建设单位汇报工程建设情况；（3） 运营管理单位汇报工程运行情况；（4） 勘察单位汇报勘察情况；（5） 设计单位汇报设计情况；（6） 施工单位汇报工程施工情况；（7） 监理单位汇报工程监理情况；（8） 质量监督单位汇报质量监督情况；（9） 竣工验收领导小组察看工程现场，并分为财务组、资料组、技术质量组三个小组，分别进行检查；（10） 各专业验收小组向工程竣工验收领导小组汇报小组检查情况和评价意见；（11） 建设单位、监理单位、设计单位、施工单位接受工程竣工验收领导小组的质询；（12） 工程竣工验收领导小组评议被验收的项目；（13） 形成并通过工程验收鉴定书，工程竣工验收领导小组成员签字。第四
29、章后期质量管理第十六条档案资料质量管理。档案资料管理作为工程质量管理的 重要环节贯穿工程建设全过程。承建单位未提供完整、准确的竣工资料， 不予结算和总验收。第十七条工程施工过程记录文件、往来文件及竣工图等，均需按照档案管理制度保存。第十八条加强质保期质量管理。工程实行质量保修制度，保修期限不低于国家有关规定且遵从合同约定。各项目均预留质量保证金，以保障质保期内的质量维修。第十九条因建设工程质量缺陷造成人身或者财产损害，指挥部应协助运营管理单位向承担质量保修责任单位追索，完成质量保修工作。第五章附 则第二十条本办法自发布之日起施行。第二篇动态进度控制管理办法第一章总 则第一条 为充分调动和协调各参建单位的人力、设备、材料等各类资源供应，在施工期内均能按照最优工期线路推进，有效控制工程施工进度，达到“零滞留”和“最小工期”目标，根据扩建工程实际情况， 制定本办法。第二条 工程动态进度控制管理的总体要求：确保能够动态把握工程总进度目标，实时掌握实际工期进度与计划工期的差异情况。通过搭建施工进度信息采集渠道、使用进度计划专业管理工具，建立灵敏的进度预警机制和灵活的纠偏机制。第三条 工程施工进度计划分为三级。一级施工进度计划为施工总进度计划，包括总工期目标、重要里程碑的进度目标，按季度进行动态控制和纠偏
