1、HSE管理手册荆州市欣泰热处理有限公司 文件编号XT/SHE-2013A 质 量 手 册依据 HSE 标准类 别： 分 发 号： 版 本： XH/SHE-2013A 持有部门： 发布日期： 2013年01月10日编 制审 核批 准文件编制小组杨贤才林子柱前 言为了控制或消除荆州市欣泰热处理有限公司生产经营活动和服务过程中存在的风险和危害，实现安全生产，保护全体员工的生命健康、财产安全，维护本地区生态环境，依据Q/SHS 0001.1-2001中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系和Q/SHS 0001.5-2001中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系的要求，同
2、时满足GB/T28001-2001职业卫生安全管理体系 规范和GB/T24001-2004 环境管理体系 规范及使用指南的要求，保证实现企业自身和相关方安全、环境与健康管理（HSE）目标，特制定XT/HSE-00-2013（A版）安全、环境与健康（HSE）管理手册（以下简称HSE管理手册）。本手册 XT/HSE-00-2013 （A版）为首次发布。本手册由荆州市欣泰热处理有限公司司安全质量部负责解释。 前言修改页0.1批准与发布令10.2公司简介20.3HSE方针、目标和承诺30.4手册管理41目的与适用范围52引用标准63术语与定义74HSE管理体系要素94.1领导承诺、方针目标和责任104
3、.2组织机构、职责、资源和文件控制124.3风险评价与隐患治理214.4承包商和供应商管理244.5项目HSE策划和施工作业管理244.6运行和维修254.7变更管理和应急管理264.8检查和监督274.9事故处理和预防284.10审核、评审和持续改进29修改页序号版本号修改章节、内容修改人/日期批准人/日期0.1 批准与发布令安全、环境与健康(HSE)管理手册是荆州市欣泰热处理有限公司依据中国石油化工集团公司企业标准Q/SHS 0001.1-2001中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系、Q/SHS 0001.5-2001施工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范、GB/T
4、28001-2001职业健康安全管理体系 规范、GB/T 24001-2004环境管理体系 规范及使用指南建立的HSE管理体系，并结合公司实际情况编写的，符合国家的安全、环境与健康政策、法规。其目的是保证公司机械、电气、仪表设备的安装、维护与检修，机械零部件加工和销售等业务活动都在相关安全、环境与健康的法律、法规要求范围内进行，保护环境，保障全体员工的安全和健康。现批准公司安全、环境与健康(HSE)管理手册XT/HSE-00-2013（A/0）正式发布，并于2013年1 月10 日起正式实施。管理手册所描述的HSE管理体系是公司开展安全、环境与健康管理工作的基本标准，同时也是对客户、周边社区的
5、承诺。本手册现予以发布，全体员工必须严格执行HSE管理体系的全部规定和内容，确保HSE管理体系的有效运行。现任命 杨贤才 同志担任本公司安全、环境与健康管理工作的管理者代表，负责安全、环境与健康管理体系的建立和运行的组织与管理。按照管理者代表的职责实施，并就体系的运行情况、取得的业绩、存在的不足，向公司经理汇报，提出改进的建议。 公司经理：林子柱2013年 1 月 10 日0.2 公 司 简 介0.3 HSE方针、目标和承诺HSE方针安全第一，预防为主；全员动手，综合治理；改善环境，保护健康；科学管理，持续发展。HSE目标追求最大限度地不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创造一流的HSE业
6、绩。目标指标1、重大环境污染事故为零，固体废弃物100%分处置。2、火灾事故为零。3、重大人身伤亡事故为零，千万元产值负伤率不超过2。HSE承诺遵守法律、法规，所有的业务活动都在安全、环境与健康法律、法规许可的范围内进行，在所有的业务领域对HSE的态度始终如；HSE管理的目的，就是追求最大限度地不发生事故，不损害员工健康、不破坏自然环境；最高管理者是HSE管理工作的第一责任人，每位员工对公司的HSE事务都负有不可推卸的责任，良好的HSE表现是奖励和聘用员工的重要依据，对在HSE管理方面作出突出贡献的员工进行表彰、奖励；采取科学有效的培训方式，提高全体员工的HSE意识；提供必要的人力、物力和财力
7、资源支持，不断改善员工的工作条件和环境；广泛征求业主及社会各界的意见，尽可能满足他们在HSE方面的合理要求。0.4 手 册 管 理0.4 HSE手册管理0.4.1 目的 确保HSE管理体系内各部门和各分公司使用有效版本，并履行规定的HSE职责。0.4.2 适用范围适用于公司HSE管理手册的编制、修订、审批、标识、发布、发放、保管和实施管理。0.4.3 HSE管理手册由HSE管理者代表负责组织编制、修订并审核，公司经理批准后发布执行。0.4.4 HSE管理手册由安全质量部负责管理。按照文件控制程序要求，登记、发放、保管和回收。登记表应有HSE管理手册持有者的签名和收到日期，每年检查一次HSE管理
8、手册的使用和控制情况，并将结果及时报告HSE管理者代表。0.4.5 HSE管理手册分为“受控”、“非受控”和“作废”三种版本，在手册封面标识，加盖“受控”、“非受控”和“作废”，以示区别。 非受控版本向相关方提供，受控版本发放给公司领导、各单位相关人员，以及第三方认证机构人员。 0.4.6 HSE管理手册采用按章节活页装订格式，每一页都必须注明版本。0.4.7 HSE管理手册持有者对HSE管理手册应妥善保管，不得涂改，不得翻印。遗失时应及时向安全质量部报告，经HSE管理者代表同意后补发，补发时，遗失的HSE管理手册受控分发号作废，补发新分发号。调离本公司或本岗位时必须交回管理手册。0.4.8
9、安全质量部广泛收集各单位运行中存在的问题，提出修改意见。修改后的HSE管理手册经HSE管理者代表审核后送公司经理批准，发布执行。0.4.9 HSE管理手册遇下列情况时，应及时进行修订：国家法律、法规标准有变化时、公司HSE职能机构发生变化时、体系要素和相关活动有增减时、在内、外审核后发现有不适合时。当HSE管理手册经过多次修改或修订后应换版由安全质量部提出，报HSE管理者代表批准。若公司HSE管理体系发生较大变化或有其他需要时，由HSE管理者代表视情况组织进行换版。HSE管理手册换版仍执行本手册“手册管理”的有关规定。0.4.10 本手册版本从英文字母“A”开始，修改次数从阿拉伯数字“0”开始
10、依次按顺序使用，手册编号XT/HSE-00-2013。若部分内容修改、修订，只改变修改次数，版本不变；若换版时，版本相应变更，修改标识重新从“0”开始。 0.4.11 HSE管理手册修改发布后，由安全质量部负责按规定的发放范围进行登记发放，同时收回或销毁作废版本。1 目的与适用范围1.1 目的1.1.1 本公司编制、实施HSE管理手册以期达到以下目的： 阐明本公司的HSE方针、目标、承诺，规定组织结构、程序、过程和资源； 为HSE管理体系审核提供依据，证实HSE管理体系的符合性和有效性； 对HSE管理体系实施有效控制，规定改进方法，满足不断发展的HSE管理要求； 对外介绍本公司的HSE管理体系
11、； 按HSE管理手册的要求培训有关人员；1.1.2 管理手册是公司开展HSE管理和对外提供HSE管理保证的纲领性文件，是全体员工进行HSE管理活动的行为准则，是向相关方提供HSE管理保证的依据。1.2 适用范围本手册规定了公司安全、环境与健康管理体系的基本要求，适用于公司石油化工装置机械、电气、仪表设备的安装、维护与检修，0.4KV35KV送变电工程施工与服务的相关活动的HSE管理工作。（以下简称热处理 作业）1.3 手册覆盖的活动为实现产品、服务所涉及质量、环境、职业健康安全的相关实现过程、管理活动。涉及部门：公司领导、综合办公室、安全质量部、生产技术部、人力资源部、经营财务部、各分公司。1
12、.4 手册覆盖的活动场所固定场所：厂区内进行热处理作业的现场。2 引用标准2.1 中国石油化工集团公司企业标准：Q/SHS 0001.1-2001中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系Q/SHS 0001.5-2001施工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范Q/SHS 0001.9-2001施工企业工程项目HSE实施程序编制指南2.2 GB/T 24001-2004环境管理体系 规范及使用指南2.3 GB/T 28001-2001职业卫生安全管理体系 规范3 术语与定义3.1风险评价依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果做出判断的过程。3.2事故造成死亡、职业病、
13、伤害、财产损失或环境破坏的事件。3.3环境公司运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。3.4危害可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。3.5风险发生特定危害事件的可能性以及发生事件结果的严重性。3.6要素安全、环境与健康管理中的关键因素。3.7可容忍风险根据公司的法律义务和HSE方针，已降至公司可接受程度的风险。3.8事件导致或可能导致事故的事情。3.9环境因素公司的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。3.10环境影响全部或部分地由公司的活动、产品或服务给环
14、境造成的任何有害或有益的变化。3.11HSE方针公司对其全部HSE表现（行为）的意图与原则的声明。3.12安全、环境与健康管理体系指实施安全、环境与健康（以下简称HSE）管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等而构成的整体。3.13不符合任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失、环境污染的事件；违背作业标准、规程、规章的行为；与管理体系要求产生的偏差。3.14资源实施安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术和方法等。3.15目标 公司在HSE绩效方面所要达到的目的。3.16 指标 直接来自目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的表现（行为）要求，它们可适用于组织或局
15、部，如可行应予量化。3.17绩效基于HSE方针和目标，与公司的职业健康安全和环境因素风险控制有关的，HSE管理体系的可测量结果。注1：绩效测量包括HSE管理活动和结果的测量。 注2：“绩效”也可称为“业绩”3.18 评审高层管理者对安全、环境与健康管理体系的适应性及其执行情况进行正式评审。评审包括有关安全、环境与健康管理中存在的问题和方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。3.19审核判别管理活动和有关过程是否符合计划安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统地验证公司实施安全、环境与健康方针和战略目标过程。3.20 持续改进为改进HSE总体绩效，根据HSE方针，公司强化HSE管理体系的过
16、程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。3.21三废是指生产过程中所产生的“废水”“废气”“废渣”。3.22 管理者代表由公司最高管理者任命，在公司代表最高管理者履行HSE管理职能的人员。4 HSE管理体系要素公司的HSE管理体系共有十大要素，如图1所示。本章描述了对HSE管理体系的要求。 图1：按PDCA循环持续改进的HSE管理体系图中所示十项要素之间紧密相关，相互渗透，在体系的运行中，将诸要素联系起来，共同发挥作用，以满足标准的要求，确保HSE管理体系的系统性、统一性和规范性。公司建立了获取适用HSE法律和要求的渠道，并识别适用于公司业务经营活动中危害和环境因素的法律，以及其他应遵守的
17、要求，并将具体要求传达给公司全体员工和相关方。具体参见法律法规获取识别评价程序。公司最高管理者依据GB/T 24001、GB/T 28001和Q/SHS 0001.1-2001、Q/SHS 0001.5-2001的要求，明确了HSE管理者代表和HSE管理体系组织机构；成立了企业HSE管理委员会，并指定了HSE管理部门，明确和落实了各相关部门和人员的HSE职责。在开展现状调查和风险评价的基础上，结合企业实际，编制了简洁明确、通俗适用的管理手册和14个程序文件。a）公司是HSE管理体系实施的主体，公司经理是HSE的最高管理者，依据本手册的要求，设立HSE管理者代表和HSE管理组织机构；组建HSE管
18、理委员会和HSE管理部门；编写了岗位责任制，明确和落实各级组织和人员的HSE职责。b）在开展HSE风险评价或现状调查分析的基础上，编制出简洁明确、通俗适用的程序文件，明确各岗位人员职责并建立相应的检查、考核制度。c）按照安全、环境与健康一体化管理思想，补充完善HSE管理制度；d）组织进行HSE管理体系标准的宣贯和培训，开展全员性的HSE基本知识教育，使每位员工意识到做好HSE工作是自身的责任和义务；e）全面进行HSE管理的运行工作，及时组织阶段性工作总结，交流经验，推广有效的HSE管理方针，鼓励正确的HSE行为，对取得突出HSE业绩的和个人予以表彰奖励；f）定期进行HSE管理体系实施程序内部审
19、核和评审，按照持续改进的原则，不断提高企业的HSE管理水平。HSE程序文件经公司最高管理者批准发布，并投入运行。公司通过审核、评审，实现持续改进，不断提高HSE管理水平；4.1 领导承诺、方针目标和责任4.1.1 总则公司在HSE管理上制定了明确的承诺和可供遵循的方针目标，公司经理对HSE管理提供了强有力的领导并作出承诺，各单位（部门）负责人通过履行HSE职责、树立HSE的表率作用。高层管理者通过提供资源、组织考核和审核，不断改善公司的HSE业绩，以实际行动表明对HSE管理的重视。4.1.2 领导承诺4.1.2.1 承诺的原则a）公司经理是HSE管理工作的第一责任人，代表公司向社会和员工提供公
20、开、明确的承诺，并以文件化的形式保障其承诺转变为人、财、物方面的支持；b）公司下属的各分公司负责人是本单位HSE管理工作的第一负责人，代表本单位对内提供承诺；c）公司及时收集员工、业主、相关方有关HSE管理方面的建议，适应社会不断发展进步的HSE管理要求，提高HSE承诺标准。4.1.2.2 承诺的内容公司的HSE承诺内容是依据国家和地方政府的法律法规要求，结合公司实际而制定的，其内容包括： 遵守国家和当地政府有关HSE的法律、法规，所有的业务活动都在安全、环境与健康法律、法规许可的范围内进行，在所有的业务领域对HSE的态度始终如一； HSE管理的目的，是追求最大限度地不发生事故、不损害员工健康
21、、不破坏自然环境； 通过为员工树立正确的HSE表率作用，不断强化和奖励正确的HSE行为； 保证HSE管理体系正常运行，并提供必要的人、财、物支持； 不断改善员工的工作条件和环境，实现HSE目标； 消除职业危害，改善劳动条件，保护职工身体健康； 加强员工HSE教育培训，提高员工的HSE技术素质； 定期开展风险评价（安全评价），搞好隐患治理和风险控制； 为员工提供必要的劳动防护用品和卫生保健措施； 对HSE管理方面作出突出贡献的员工进行表彰、奖励； 通过实施HSE管理，杜绝事故的发生，实现安全、文明生产。 定期对公司的HSE管理体系进行评审，使之不断完善，实现HSE管理工作的持续改进； 定期公布公
22、司HSE表现水平，广泛征求员工、业主及相关方的意见，尽可能满足他们有HSE方面的合理要求，适应社会不断发展进步。4.1.2.3 承诺的表现形式：领导承诺在企业HSE管理手册中明确体现；各单位(部门)通过各级组织层层签订安全责任状予以体现。4.1.3 分公司向公司的承诺：贯彻执行国家、集团公司和本公司有关安全生产、环境保护、工业卫生的法规、标准、规范、制度和要求，并将其落实到分公司的每一项具体工作中,全面履行本分公司HSE职责,持续改进HSE绩效,确保公司HSE目标的实现。4.1.4 HSE方针、目标4.1.4.1 HSE方针、目标的制定原则： 由公司经理批准发布； 公司所有的生产经营活动都应满
23、足HSE管理的各项要求，能够得到各级组织的贯彻实施； 遵循公司HSE方针目标并保持一致，与公司的其他方针保持一致，并具有同等重要性； 考虑业主和相关方的要求，使公众易于获得，并尽可能有效地减少对HSE带来的风险和危害； 承诺符合或高于有关法律法规和其他要求，当法律、法规没有相关规定时，可选用公司内部合适的企业标准； 体现公司业务活动有关的危害及环境影响的性质、规模，全面、完整的体现安全、环境与健康一体化的思想； 通过定期审核和体现持续改进，预防为主的思想。4.1.4.2 企业HSE方针见0.6章节4.1.4.3 企业HSE目标 管理者代表组织贯彻公司方针、目标，对全体员工进行宣传、教育、培训、
24、检查和考核，确保贯彻实施，以保证员工对方针的理解、执行。 安全质量部组织相关部门对方针目标分解成具体指标，纳入年度工作计划，在定期审核和管理评审时，对HSE方针目标应进行重新评价，如方针目标需要更改时，需经公司经理批准，并形成文件重新发布、宣贯。4.1.4.4 各单位按自身施工特点及相关方的要求制定目标，由主管副经理批准后组织实施，安全质量部备案。4.1.5 责任4.1.5.1 各级最高管理者是本单位HSE管理工作的第一责任人，各级管理者是HSE管理体系有效运行的关键因素，通过严格履行HSE职责，规范HSE行为表现，带动和影响全体员工，创造出良好HSE业绩。 以自身HSE的正确表率为榜样，建立
25、有效激励机制，不断强化和鼓励正确行为。 建立和完善HSE管理制度，明确HSE目标、职责，配置相应的资源。 各级管理部门应为HSE管理的具体行动提供支持，应定期对HSE管理体系进行审核，编制年度HSE管理报告，不断完善管理体系，总结取得的进展并规划将采取的措施； 定期进行HSE业绩考核，及时吸取先进经验，制定改进措施，不断提高HSE管理水平。 各级管理者应就HSE方面的有关问题与员工和相关人员进行积极的探讨和交流。 各级管理者应把HSE管理工作要求优先纳入管理业务、计划和决策程序之中，提供必要的支持，满足公司HSE持续发展的总体要求。4.2 组织机构、职责、资源和文件控制4.2.1 总则明确本公
26、司HSE管理体系的组织机构和各单位、各层次人员的职责、权限以及合理配置人、财、物的资源，为员工提供必要的培训，以提高全体员工的意识和专业技能，建立培训记录，按要求不断完善培训计划，制定严格的培训考核制度，有效控制HSE管理文件，为实现HSE管理提供切实可行的依据。4.2.2 组织机构4.2.2.1 公司建立完善的HSE管理体系的组织机构。设立HSE管理委员会为HSE事务的决策机构，安全质量部负责具体业务。4.2.2.2 HSE管理委员会由公司经理任主任，分管安全工作的副经理任副主任，成员由公司其他领导、职能部门及分公司负责人组成。4.2.2.3 公司HSE管理体系的组织机构设置见附录A：HSE
27、管理体系组织机构图，阐明了公司各单位、各部门在HSE管理体系中的相互关系。4.2.2.4 公司最高管理者任命公司主管副经理为公司的HSE管理者代表，代表最高管理者行使职权，HSE管理者代表在确保HSE管理体系的建立、实施和持续改进中承担日常组织和管理工作的具体责任。4.2.2.5 HSE管理体系职能划分具体见附录BXT公司HSE管理体系职能分配表。HSE管理体系职能分配表阐明公司各职能部门、分公司在HSE管理体系中的相互关系，包括责任部门和相关部门。4.2.3 职责4.2.3.1 最高管理者职责 公司最高管理者是公司HSE第一责任人，对公司HSE工作负全面责任； 贯彻执行国家、地方政府和公司有
28、关HSE方针、政策、法律、法规、标准和规定； 负责组织公司HSE管理体系的建立及实施工作，组织制定公司HSE方针及目标； 审定HSE工作计划和规划，签发HSE规章制度、安全技术规程，亲自主持并批准重大安全技术措施和隐患治理计划； 主持召开HSE管理委员会会议，及时解决HSE工作中的重大问题； 为提高HSE管理水平提供必要的、合理的资源配置，并保障合理分配和有效利用； 负责建立公司HSE职责考核机制，定期组织对公司高层管理人员的职责考核； 组织对重大事故的调查处理，落实事故“四不放过”原则，坚持发生重大事故向公司汇报制度； 执行公司关于安全生产保证基金管理办法，落实安全保证基金的交纳，审批返回基
29、金的使用； 定期组织HSE管理评审，解决体系运行中的重大问题，提出持续改进意见。4.2.3.2 HSE管理委员会职责 贯彻执行国家、地方政府和公司有关HSE方针、政策、法律、法规、标准和规定； 组织建立公司HSE管理体系，制定公司HSE方针和目标，做出HSE的重大决策； 审定年度HSE工作计划，监督审查HSE管理工作的实施情况； 落实HSE管理委员会会议制度，听取阶段或年度HSE工作情况报告，研究解决HSE工作中的重大疑难问题。4.2.3.3 党委书记职责 对企业贯彻执行国家、地方政府和公司有关HSE方针、政策、法律、法规，起保证监督作用； 抓好HSE方针、政策、法律、法规的宣传教育，不断提高员工的HSE意识； 协助最高管理者总结推广HSE管理先进经验，把HSE工作业绩作为评优的重要内容； 参与公司HSE管理决策，支持公司最
