1、贵州安全生产监督管理局文件贵州省安全生产监督管理局贵州煤矿安全监察局黔安监管办字200517号 关于贯彻实施安全评价机构管理规定的意见 各市、（州、地）安全生产监督管理局，各煤矿安全监察办事处，有关单位： 为了认真贯彻落实国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）公布的13号令安全评价机构管理规定（以下简称规定），规范我省安全评价机构的管理，现特提出如下实施意见。 一、安全评价机构资质证书管理 1、贵州煤监局认可颁发的煤矿安全评价机构资格证书有效期为2004年12月31日止，不再延续。 鉴于2004年12月31日前所接煤矿评价项目有连续性和时间性的实际情况，正在做的评价项目可延续到2005年
2、1月31日完成。 2、2004年省局审查认定颁发的非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹生产企业安全评价临时资质，有效期至2005年12月31日止。 3、取得贵州省安全生产监督管理局颁发的危险化学品安全评价资质的机构在有效期内可以从事危险化学品经营单位的安全评价。 4、申请甲级资质的各机构，按照规定和国家局安监管司办字2004139号文件要求进行办理所有相关手续，其具体内容可在国家局网站（ 5、申请乙级资质的各单位，其申报条件和程序按照规定和本通知要求进行办理，具体内容可在贵州省安全生产信息网站 查询下载。 二、安全评价资质管理方式及资质业务范围的划定 1、按照关于贯彻实施安全评价机构管理规定的通知安
3、监管司办字2004139号文件规定，安全评价资质管理由现行按评价类别管理调整为按行业分类管理。 2、取得甲级资质证书的安全评价机构，可以根据资质证书确定的业务范围在全国范围内开展安全评价活动，不受地域或者企业规模的限制；取得乙级资质证书的安全评价机构，可以根据资质证书确定的业务范围在黔境内从事投资规模2亿元人民币以下建设项目的安全预评价、验收评价和国有（含国有控股）以外的企业安全现状评价。 国家另有规定的从其规定。 三、贯彻实施规定的具体工作要求 1、乙级资质安全评价机构的法定代表人应通过国家局认定的二级以上培训机构组织的生产经营单位主要负责人培训、考核，并取得相应的资格证书。 2、申报乙级安
4、全评价机构应有不少于2名与其申报业务范围相适应的基础专业的专职评价人员，申报较大风险行业的应不少于煤矿（5名）、危险化学品（5名）、烟花爆竹（3名）与其相适应的专业的专职评价人员。 3、具有安全评价资格的人员只能在一个评价机构执业。 4、贵州省安全生产监督管理局、贵州煤矿安全监察局定期在贵州省安全信息网站公布取得乙级资质证书的安全评价机构名单，并在批准后10日内将乙级资质机构材料报国家局备案。 5、安全评价机构极其安全评价人员要将每年的工作业绩记录表于次年1月15日前分别报国家局和贵州省安全生产监督管理局、贵州煤矿安全监察局规划科技处（技术装备处）备案。 附件： 1、安全评价机构乙级资质办理审
5、查程序2、安全评价机构乙级资质办理流程图 3、安全评价机构乙级资质提交申请材料明细4、安全评价机构乙级资质材料、现场核查程序5、安全评价过程控制编写提要 6、安全评价机构管理规定（国家局第13号令） 二00五年一月二十五日主题词： 安全 中介机构 管理 意见 贵州省安全生产监督管理局办公室 2005年1月25日印发附件1：安全评价机构乙级资质办理审查程序1、本程序适用于安全评价机构乙级资质的申请、延期和变更。 2、审查决定程序分为咨询阶段和受理阶段。 3、咨询阶段包括：材料核查和现场核查；对提交材料只做登记。受理阶段包括：受理申请和审查决定，提交咨询阶段所有材料，出具受理书。4、申请机构应按要
6、求提交申请材料。 5、申请机构应接受材料核查和现场核查。 6、省局根据核查结果决定是否受理申请。 7、省局对审查合格的申请机构,予以批准、颁发资质证书并向社会公告；对审查不合格的，不予批准并书面说明理由。 附件2：安全评价机构乙级资质办理流程图。安全评价机构乙级资质办理流程图机构申请材料核查 NO YES NO 咨询阶段整改现场核查 NO YES 申请受理 YES书面告知综合审查 NO受理批准发证阶段 公告附件3：安全评价机构乙级资质提交申请材料明细1、提交材料目录；2、安全评价机构乙级资质申请表； 3、机构法人执照正本、机构营业执照正本复印件； 4、安全评价过程控制文件（质量管理体系：管理手
7、册、程序文件、作业指导书），机构管理制度； 5、有关证明材料：安全评价人员资格证书复印件，有关专业背景材料(学历证书、职称证书等)复印件；安全评价人员劳动关系的法定证明文件复印； 技术专家聘用协议复印件； 技术专家简历和专业能力证明复印件； 安全评价技术负责人简历； 申请机构法定代表人(要通过二级资质培训)、负责人、安全评价技术负责人(是注册安全工程师或高级工程师、必须是安全评价师)、安全评价过程控制负责人和机构各部门负责人等任命文件； 法定代表人通过规定的培训、考核，取得相应资格的材料复印件； 办公场地证明文件 （租赁合同、房产证明材料等）；6、工作设施、设备目录（包括办公设备、检测仪器、仪
8、表等）；7、申请延期和变更的机构应提供从事安全评价活动业绩； 申请材料应真实、准确。统一格式的文书、表格应以国家局公布的样式为准，计算机打印。打印件、复印件大小为A4尺寸，依序装订整齐。 申请材料一式三份并附电子版光盘一张，由熟悉申请材料内容的人员送达。附件4：安全评价机构乙级资质材料、现场核查程序及细则材料核查和现场核查是对申请机构所提交申报材料完整性、真实性、符合性进行核查、验证。 一、对核查人员的要求核查组成员在进行核查时，应做到： 客观、公正、无歧视地对申请机构实施核查； 严格按照规定的程序和内容开展工作； 避免受任何可能对核查结果造成影响的因素的干扰； 与被核查机构无利害关系； 保守
9、被核查机构的秘密； 核查组成员实行回避制度，与申请机构有利害关系的核查员不能作为核查组成员参与现场核查工作。核查成员违反上述规定，取消其核查员资格。 二、材料核查 材料核查由12名专家完成；材料核查主要内容为：材料齐全性（是否符合申请材料提交明细），材料符合性（评价程序控制体系手册；各种证明文件、证书等有效性如：评价人员资格证书是否在有效期内；房屋合同是否有效；工商营业执照是否在有效期等）；材料核查结果分为两种：合格，不合格；材料核查结束，形成核查结论意见后，核查组应及时将核查结论书面通知申请机构；材料核查应在收到申请材料之日起5个工作日内完成。 三、现场核查 1、核查组应于现场核查5日之前向
10、申请机构发送现场核查通知书，申请机构应予以书面确认。 2、现场核查一般由3人完成，邀请贵州省安全监督管理局(贵州煤矿安全监察局)现场督察。3、现场核查时间一般为12天。4、现场核查方式：可采用提问、交谈、查阅文件和记录、抽查报告、考核等方式。5、现场核查流程：1 首次会议；2 申请机构人员核查；3 资料核查；4 形成现场核查记录；5 末次会议。6、首次会议核查组组长主持召开由申请机构法定代表人、负责人及相关人员参加的首次会议，会议内容主要包括：介绍省局核查督察员，现场核查组成员及分工，申请机构负责人介绍本机构到会人员； 说明现场核查的目的、步骤和方法；声明核查员在核查时，应遵守的纪律；听取申请
11、机构负责人介绍情况（机构的基本概况及已开展工作情况介绍）；确认核查组工作所需的资源、设备等条件宣布现场核查安排。7、核查申请机构人员申请机构下列人员应接受现场核查：申请机构法定代表人、负责人及各部负责人（如申请机构的法定代表人因故不能参加现场核查，应由其本人书面授权代表参加现场核查）。安全评价技术负责人、安全评价过程控制负责人、各部门负责人、档案管理人员及其他相关人员等。3 安全评价资格人员。 8、资料核查申请机构应向现场核查组提供下列材料：1 法人执照正本；2 办公场地证明文件原件；3 申请机构的有关资质证书、有关申请文件原件；4 注册安全评价人员资格、学历、职称等证书原件；5 与注册安全评
12、价人员签订的劳动关系证明原件；6 与技术专家签订的聘用协议原件；7 机构设置文件及各类人员的任命文件原件；8 安全评价过程控制文件；9 各类与安全工作有关的技术报告；10 安全评价过程控制记录等；法定代表人通过规定的培训、考核，取得相应资格的证明材料；核查组现场核查确定提供的与核查有关的证明材料。9、现场核查综合评定按照现场核查评审规范或要求进行综合评定时，申请机构的人员应回避。综合评定：1 确认不合格事项；2 整理现场核查记录，填写安全评价机构乙级资质现场核查表、安全评价机构乙级资质现场核查记录，确定现场核查结果；3 如不存在否决项不合格，应针对存在问题提出整改意见或建议。10、末次会议末次
13、会议前，核查组与申请单位主要负责人就核查中发现的不符合项进行沟通，申请单位可提出不同意见或做出适当的解释、说明，对争议较大的问题，必要时可进一步核实。现场核查组组长主持召开应有申请机构法定代表人、负责人、技术负责人及相关人员参加的末次会议，通报现场核查情况。并宣布现场核查结果。四、现场核查否决项申请机构有下列情况之一的，做否决项不合格处理：1、 注册资金未达到100万以上的；2、工作场所与营业执照标明的地址不一致、且不能提供有效证明材料的（以现场核查之日起计算，工作场所租赁期限是否3年以上）；3、注册评价人员具有专业技术职称的数量、学历、从事相关工作年限不满足要求的；4、机构章程、管理制度、工
14、作规则及质量保证体系未健全的；5、申请机构法定代表、负责人未取得规定培训资格的；6、未按编制的控制过程要求、程序、作业指导编制安全评价报告的；7、日常抽查时，评价报告有弄虚作假的；8、办公设备不能满足要求的；9、未按照规定要求，提交机构和评价人员业绩材料进行备案的。五、对现场核查结果的处理：1、 现场核查合格的，可进入受理阶段。现场核查不合格，但不存在否决项不合格的，申请机构应自核查结束之日起15日内（法定休息日除外）对核查组提出的整改意见或建议，进行整改，并将整改情况报告和能证明整改结果的背景材料交核查组，经核查组审核合格，由核查组组长签字后，可进入受理阶段。现场核查存在否决项结论为不合格，
15、核查组当场告知现场核查不合格结论，终止本次安全评价资质申办六、综合审查1、进入受理程序，对综合审查合格的机构，颁发安全评价乙级资质证书。2、对综合审查不合格的机构，下发不予颁发安全评价乙级资质证书通知书。3、申请机构隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，按行政许可法第七十八条规定，给予警告，一年内不得再次申请该行政许可。4、申请机构以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，按行政许可法第七十九条规定，依法给予行政处罚，三年内不得再次申请该行政许可；构成犯罪的，依法追究刑事责任。附件4：安全评价机构乙级资质材料、现场核查程序及细则材料核查与现场核查是对申请机构所提交申报材料完整性、真实性、符合性进行核查
16、验证。一、对核查人员的要求核查组成员在进行核查时，应做到：1、客观、公正、无歧视地对申请机构实施核查；2、严格按照规定的程序和内容开展工作；3、避免受任何可能对核查结果造成影响的因素的干扰；4、与被核查机构无利害关系；5、保守被核查机构的秘密。6、核查组成员实行回避制度，与申请机构有利害关系的核查员不能作为核查组成员参与现场核查工作。核查成员违反上述规定，取消其核查员资格。二、材料核查1、材料核查由12名专家完成；2、材料核查主要内容为：材料齐全性（是否符合申请材料提交明细）、各种证明文件、证书等有效性（如：评价人员资格证书是否在有效期内；房屋合同是否有效；工商营业执照是否在有效期等）；3、材
17、料核查结果分为两种：合格，不合格；4、材料核查结束，形成核查结论意见后，核查组应及时将核查结论书面通知申请机构；5、材料核查应在收到申请材料之日起5个工作日内完成。三、现场核查1、核查组应于现场核查10日之前向申请机构发送现场核查通知书，申请机构应予以书面确认。2、现场核查一般由3人完成，邀请贵州省安全监督管理局、贵州煤矿安全监察局参加。3、现场核查时间一般为12天。4、现场核查方式：可采用提问、交谈、查阅文件和记录、抽查报告、考核等方式。5、现场核查流程：1 首次会议；2 申请机构人员核查；3 资料核查；4 形成现场核查记录；5 末次会议。6、首次会议核查组组长主持召开由申请机构法定代表人、
18、负责人及相关人员参加的首次会议，会议内容主要包括：介绍现场核查组成员及分工，申请机构负责人介绍本机构到会人员；说明现场核查的目的、步骤和方法；声明核查员在核查时，应遵守的纪律；听取申请机构负责人介绍情况（机构的基本概况及已开展工作情况介绍）；确认核查组工作所需的资源、设备等条件；宣布现场核查安排。7、核查申请机构人员申请机构下列人员应接受现场核查：申请机构法定代表人、负责人及各部门负责人（如申请机构的法定代表人因故不能参加现场核查，应由其本人书面授权代表参加现场核查）。安全评价技术负责人、安全评价过程控制负责人、各部门负责人、档案管理人员及其他相关人员等。安全评价资格人员。8、资料核查申请机构
19、应向现场核查组提供下列材料：1 法人执照正本；2 办公场地证明文件原件；3 申请机构的有关资质证书、有关申请文件原件；注册安全评价人员资格、学历、职称等证书原件；与注册安全评价人员签订的劳动关系证明原件；与技术专家签订的聘用协议原件；机构设置文件及各类人员的任命文件原件；安全评价过程控制文件；各类与安全工作有关的技术报告；安全评价过程控制记录等；法定代表人通过规定的培训、考核，取得相应资格的证明材料；核查组现场核查确定提供的与核查有关的证明材料。9、现场核查综合评定按照现场评审规范或要求进行综合评定，做出初步现场核查结论，拟定现场核查记录。综合评定时，申请机构的人员应回避。综合评定：确认不合格
20、事项；整理现场核查记录，填写安全评价机构乙级资质现场核查表、安全评价机构乙级资质现场核查记录，确定现场核查结果；如不存在否决项不合格，应针对存在问题提出整改意见或建议。10、末次会议末次会议前，核查组与申请单位主要负责人就核查中发现的不符合项进行沟通，申请单位可提出不同意见或做出适当的解释、说明，对争议较大的问题，必要时可进一步核实。现场核查组组长主持召开应有申请机构法定代表人、负责人、技术负责人参加的末次会议，通报现场核查情况。并宣布现场核查结果。四、现场核查否决项申请机构有下列情况之一的，做否决项不合格处理：1、注册资金未达到100万以上的；2、工作场所与营业执照标明的地址不一致、且不能提
21、供有效证明材料的（工作场所租赁期限是否3年以上）；3、注册评价人员具有专业技术职称的数量、学历、从事相关工作年限不满足要求的；4、机构章程、管理制度、工作规则及质量保证体系未健全的；5、申请机构法定代表、负责人未取得规定培训资格的；6、未按编制的控制过程要求、程序、作业指导编制安全评价报告的；7、日常抽查时，评价报告有弄虚作假的；8、办公设备不能满足要求的；9、未按照规定要求，提交机构和评价人员业绩材料进行备案的。五、对现场核查结果的处理：1、现场核查合格的，可进入受理阶段。2、现场核查不合格，但不存在否决项不合格的，申请机构应自核查结束之日起15日内（法定休息日除外）对核查组提出的整改意见或
22、建议，进行整改，并将整改情况报告和能证明整改结果的背景材料交核查组，经核查组审核合格，由核查组组长签字后，可进入受理阶段。3、现场核查存在否决项不合结论为不合格，核查组当场告知现场核查不合格结论，终止本次安全评价资质申办。自核查结束之日起90天内，申请机构不得申请安全评价资质。4、申请机构整改后，仍然不合格的，核查组下达现场核查不合格通知书，终止本次安全评价资质申办。自核查结束之日起90天内，申请机构不得申请安全评价资质。六、综合审查1、进入受理程序，对综合审查合格的机构，直接颁发安全评价乙级资质证书。2、对综合审查不合格的机构，下发不予颁发安全评价乙级资质证书通知书。申请机构自下发不合格通知
23、书之日起的180日内，不得申请安全评价资质。附件5：安全评价过程控制编写提要申报安全评价乙级资质的机构，编写安全评价过程控制按照国家局安全评价过程控制编写要求编制。内容如下：安全评价机构应根据安全评价相关法律法规及规定的要求，结合实际情况，在建立并完善质量管理的基础上，制定安全评价过程控制文件，明确岗位职责，从制度上保证安全评价质量得到有效控制。1、风险分析安全评价机构根据委托方的要求、自身的业务能力和业务范围，分析、预测承担评价项目的风险程度，策划评价过程，确定实施评价项目的可行性。2、实施评价按照安全评价导则和本机构确定的目标，组建评价项目组，实施安全评价过程控制，按照要求完成安全评价工作。3、报告审核评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价方法的实用性、对策措施的针对性、评价结论的准确性，以及评价报告的格式是否符合要求等。4、技术支撑应具有相应的基础数据库、评价软件、检测检验及科研开发能力或建立协作支撑渠道。5、作业文件根据自身的特点制订相应的步骤及规程。6、内部管理安全评价人员和技术专家的管理，评价人员业绩考核、业务培训、信息通报、跟踪服务、保密、资质和印章管理等。7、档案管理法律、法规、技术标准，安全评价机构相关文件，评价报告及相关资料等档案管理应符合国家有关规定。8、检查改进建立自我约束、检查、改进完善的机制。
