1、水利工程资料工作基本流程水利工程内业工作基本流程施工往来文件用表水利工程施工监理规范(SL288-2014), 原(SL288-2003)已作废。表中：(承包 进度 号)“承包”：指该表以施工单位为填表人，当填表人为监理机构时，即写的是“监理”。 当监理工程范围包括两个以上承包人时，为区分不同承包人的用表，“承包”可用简称表示。:年份，2017表示2017年的表格。 “进度”：是表格的使用性质，就是各种进度计划方案的报表，“报 验”：就原材料或中间产品的报表。“ 号”：一般为3位数的流水号，如001、002。表格中凡属部门负责人签名的，项目经理都可签署；凡属监理工 程师签名的，总监理工程师都可
2、签署。表格中签名栏为“总监理工程 师/副总监理工程师”、“总监理工程师/监理工程师”和“项目经理 /技术负责人”的可根据工程特点和管理要求视具体授权情况由相应 人员签署。如果是施工图，必须由总监理工程师签发，并加盖监理部 公章。签收人必须用投标文件中人员或任职的通知中的人员签字。 表中的合同名称和合同编号必须用施工合同中的名称和编号。在开工前，业主方会组织设计单位进行交桩， 就是为施工方提供 测量控制点，设计这时会有一个交桩记录，并现场签字，交桩记录需 要存档，然后施工方对提供的测量控制点进行复测，以及在复测完基 础上完成对原始地形的测量和测量控制网的布设。设计交底一般开工前先进行，在设计交底
3、前，施工图纸会先下发 到施工方（一部分或全部），施工方在交底前先自审，查看图纸把图 纸问题写出来，在会审前提交设计方，然后会审中设计代表会对提出 的问题逐一作出答复。一般设计交底与图纸会审一起进行， 其目的是 让承包方和监理方领会设计意图。（设计交底由监理方主持或监理方 与业主方联合主持召开，由设计单位交底）。会议纪要及设计 交底记录由监理方编写下发，我方作为资料存档。一、施工前期准备阶段在工程开工前，承包方会先收到由监理方下发的（JL01）合同工 程开工通知（监理 开工 号），随后我方申报（CB14）合同工程开工申请表（承包 合开工 号），并在后附上开工申请报告。这时监理方会回复一个 JL0
4、2）合同工程开 工批复（监理 开工 号），然后我方就进行施工前期的准备工作。“合同工程开工申请”监理批复后，需要资料申报如下：1.编写施工组织设计，用CB01施工技术方案申报表（承包 技案 号）进行申报（说明：凡有关技术方案方面等资料均用此表进行申报），申报到监理方，然后监理会对此文件下发一份批 复表；然后再编写施工总进度计划（说明：施工总进度计划 在施工组织设计里需要附上），用CB02施工进度计划申报表（承 包 进度 号）进行申报，同时上报试验计划， 也用上表报送（说明：进度计划用横道图体现并配有文字说明，凡有 关进度计划方面等资料均用此表进行申报）。 做施工组织设计的时 候不要完全照抄技术
5、标，技术标的作用是为了投标、中标，而施工组 织设计是直接指导具体施工的文件，所以说两者是有区别的。注意：我方的报表如果在监理方签字栏有“监理机构将另行签发 审批意见”监理方都会用（JL05）批复表（监理 1 批复 号）回复我方，而且必须得有监理方的批复意见。2.人员用CB06现场组织机构及主要人员报审表（承包 机构 号）对“五大员”（项目经理、技术负责人、质检员、安全员、财务负责人）等主要人员进行申报，后面附（ 1） 组织机构图（2）部门职责及主要人员数量及分工（3）人员清单及其 资格或岗位证书。 （在这之前需有公司对成立 xxxxx标段项目部 人员任职的通知，并盖公司章，和启用xxxxx标段
6、项目部印章的 文件。3.施工中所用的原材料与中间产品必须送有资质的检测单位检测，合格后才能进场（开工前与检测单位签订完合同），用 CB07 原材料/中间产品进场报验单（承包 1报验 号）对原材料/中间产品进行申报。附件（1）质量证明文件（出厂合格证、 出厂检验报告）（2）进场原材料/中间产品外观验收检查记录（3） 检测报告（原材料/中间产品施工方复检报告，复检报告由承包方委 托的检测单位出具）。承包方复检频率根据“施工规范规定”，例如：水工混凝土施工规范中对砂石骨料，砼试块的检测频率都有规定； 堤防工程施工规范中对土方填筑压实度的规定。如果规范中没有， 根据建设单位规定频率检测。（说明：在以后
7、施工过程中，原材料 / 中间产品再次进场后均用此表申报）。4、 施工设备用CB08施工设备进场报验单（承包 设备 号）进行申报。附件（1）进场施工设备照片（2）进场施 工设备生产许可证（3）进场施工设备产品合格证（特种设备应提供 安全检定证书）（4）操作人员资格证（说明：在以后施工过程中， 施工设备再次进场后均用此表申报）。5.三方联测（建设单位、监理单位、施工单位）前用 CB12联合测量通知单（承包 联测 号）通知业主方与监理方。测量人员对业主方提供的控制点进行复测完毕后用 CB13施工测量成果报验单（承包 测量 号）对测量结果进行申报，后面需附测量仪器检测合格证。（说明：凡有关测量方面的数
8、据等资 料均用此表进行申报；而具体到某部位测量还需要先用 CB11施工 放样报验单（承包 放样 号）申报，后面附测量成果。二、工程开工阶段在施工准备阶段，我方已对开工前期资料进行申报后， 然后就进 行开工资料申报及下一步资料的准备。 具体申报资料如下：1.用CB09工程预付款申请单（承包 工预付 号）对合同里签订的预付款进行申报，附件（1）已具备工程预付款支付 条件额证明材料（工程预付款一般为合同总价的 10%分2次支付给 承包人。第一次预付款金额为预付款总金额 50%付款时间应在合同协议书签订后，由承包人向发包人提交了发包人认可的工程预付款担 保，并经监理人出具付款证书JL04工程预付款支付
9、证书（监理 工预付 号）报送发包人批准后14天内予以支付。第二次预付款金额为预付款总金额的 50%付款时间需待承包人主要 设备进入工地后，其估算价值已达到本次预付款金额时， 由承包人提 出书面申请，经监理人核实后出具付款证书报送发包人批准后 14天内予以支付）（2）计算依据及结果。（工程预付款由发包方从月进 度付款中扣回。在合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时 开始扣款，直至合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时全 部扣清。）2.然后是施工中要用到的各种技术方案，用CB01施工技术方案申 报表（承包 技案 号）申报，比如：专项施工方案、各种作业指导书（土方、石方、混凝土）、施工现
10、场临时用电方案、 安全措施方案、防洪渡汛方案、安全生产应急预案等（安全资料后面 再说）。对达到一定规模的危险性较大的工程应当编制专项施工方案， 例如（1）基坑支护与降水工程；（2） 土方和石方开挖工程；（3）模 板工程；（4）起重吊装工程；（5）脚手架工程；（6）拆除、爆破 工程；（7）围堰工程；（8）其他危险性较大的工程；（9）高边坡、 深基坑、地下暗挖工程。上述工程施工时，由专职安全生产管理人员 进行现场监督。3.在上述各种方案报审完毕后，可以进行分部工程开工申请，用CB015分部工程开工申请表（承包 分开工 号）申报，附表：（1）分部工程施工措施计划；（2）分部工程进度计划；（3）施工技
11、术交底记录；（4）施工安全交底记录；施工技术交底：由项目部技术负责人对分部工程中所有的施工项 目进行交底，被交底人是施工技术人员及施工现场班组组长进行交 底。交底的目的：能够尽快熟悉整个工程项目的特点，领会设计意图， 使各个施工环节的人员对本项目的施工特点、技术要求、质量控制标 准、施工方法以及施工技术要点都要有一个全面的掌握，能够科学合 理地进行组织施工，杜绝技术性事故的发生。交底的主要内容：包括 设计图纸交底、设计要求交底、施工组织设计交底、细部结构方案交 底、验收规范交底、质量控制要点交底。技术交底的过程中，必须明确哪些施工环节是施工中的重点。 交 底前要认真熟悉图纸、设计要求，掌握工程
12、特点，针对工程项目中的 重要结构，容易出现质量问题的部位或者是施工难度较大的部位， 必须预见性地提出施工作业的要求与措施。三、工程施工阶段进入施工阶段，根据工程的施工进度，我方需要申报材料进场、 测量、月报、质量评定及验收隐蔽部位等资料，以及回复、监理整改 通知等，具体比较常用的表格如下：1.根据施工设计图纸、工程量清单及相关规范，我方配合监理编写项 目划分（说明：工程项目划分原则参考 水利水电工程施工质量检 验与评定规程 SL176-2007），并由监理申报到质监站予以确 定。（注：项目划分原则上上报后不允许修改， 但进行施工过程中， 由于设计变更，施工部署等原因修改的话，从有利于施工质量管
13、理的 连续性和施工质量检验评定的合理性， 对不影响单位工程、主要分部 工程、关键部位单元工程、重要隐蔽单元工程的项目划分可做局部调 整，但对影响上述工程的项目划分调整时， 应重新报送质量监督机构 （就是质检站）进行确认。（包括规范中没有，自制的评定表格应重 新报送质量监督机构进行确认）2.等到项目划分被质检站审核下发后，我方根据项目划分的内容，对各即将开工的单元工程用CB1 工序单元工程施工质 量报验单（承包 质报 号）进行申报才能正式开工。3.单元工程质量评定根据水利水电工程单元工程施工质量验收评定表及填表说明“新大红本（上下册）”进行评定。项目划分里 已有各个单元工程需要用到的评定表格编号
14、，内容填写按“新大红本” 表格填写，单元项目工程施工完毕并评定后，用 CB18 工序 单 元工程施工质量报验单（承包 质报 号）进行申报，需附上评定表以及施工备查表。（例如开挖坑槽尺寸、高程的检测记 录）如果是需要浇筑混凝土的部位还需要增加 CB17混凝土浇筑开 仓报审表（承包 开仓 号）（说明：该表格是混凝土浇筑前需申报到监理确认后才能开仓浇筑施工）作为附件。4项目划分中有明确表示需要做隐蔽验收的部位，单位工程名称 前加为主要单位工程，分部工程名称前加为主要分部工程。 隐蔽 工程表格及格式参考水利水电工程施工质量检验与评定规程 SL176 2007。如果是灌浆、桩基础要做好桩的施工记录，如灌
15、浆记录及图表、造孔灌注桩施工记录及图表、基础排水工程施工记录、地下防渗墙施 工记录、主要建筑物地基开挖处理记录、其他重要施工记录等。5.工程开工以后，每个月月底前（具体时间根结算时间一致）都必须 用CB34施工月报表（承包 月报 号）申报该月工程的施工进度、材料进场及资金等情况。主要内容如下：（1）综述，主要介绍工程概况（2）现场机构运行情况（3）工程总 体形象进度（4）工程施工内容（5）工程施工进度（6）工程施工 质量（本完成的质量情况、单元评定情况、原材料及中间产品检测情 况）（7）完成合同工程量及金额（8）安全、文明施工及施工环境管 理（9）现场资源投入等合同履约情况（10）下月进度计划
16、及工作安 排（11）需解决或协商的问题及建议（12）施工大事记（13）附表：1CB34附表1原材料/中间产品使用情况月报表2CB34附表 2 原材料/中间产品检验月报表3CB34附表3主要施工机械设备情况月报表4CB34附表4现场施工人员情况月报表5CB34附表5施工质量检测月汇总表6CB34附表6施工质量缺陷月报表7CB34附表7工程事故月报表8CB34附表8合同完成额汇总表9CB34附表8-（级项目名称）合同完成额汇总表10CB34附表9主要实物工程量月汇总表6当工程施工过程中，根据业主方或质检站、监理方下发了监理通知， 我方必须在限期内整改并用 CB37回复单（承包 回复 号）申报整改后
17、情况，附上整改情况报告及整改前、后照片。特别是质检站整改单，他下次检查一定会带着上次 检查的问题来有针对性的检查，看施工方的整改情况，有没有书面材 料和整改前后的照片。7当工程施工过程中，工程有涉及与原设计方案变更、 设计对原设计 方案进行优化而下发的设计/修改通知单及工程量清单遗漏工程 量等情况都用CB24变更申报表（承包 变更 号）进行申报，后需附上变更建议书，上面写明变更原由。具体项目（说 明：变更单价用CB26变更项目价格申报表（承包 变价 号）申报，后附上变更单价分析表），有相关变更文件 的也需附在后面作为依据。变更申请报告或工地有某些事情需要 向业主、设计等请示批复的可用 CB36
18、报告单（承包 报告 号）进行申报。设计变更依据其性质及对工程项目的影响程度， 分为重大设计变更和一般设计变更。重大设计变更一般不涉及， 一般设计变更先由承 包方向监理方提出申请，用 CB24变更申报表（承包 变更 号），后面附变更建议书；监理方收到变更申请后，向业主方报监理报告，用JL07监理报告（监理 1 报告 号）；经业主方与设计沟通后，业主方会给设计方发一个请予变更函，设计同意后，下发设计变更通知单，通知 变更内容、范围、技术指标等；这时可以做设计变更申请报告单（也就是五联单），报到水利厅审批，审批同意后，监理方会给施工 方下达JL12变更指示（监理 变指 号）后附变更项目清单（含估算工
19、程量），随后承包方根据变更指示，向监理 报CB27变更项目价格申报表（承包 变价 号），后附变更价格报告（变更估价原则、编制依据及说明、单价分析表）； 监理方审核完单价后，向发包人报JL13变更项目价格审核表（监理 变价审 号），后附变更项目价格申报表、监理变更单价审核说明、监理变更单价分析表、变更项目价格变化汇总 表；监理方向业主方报JL14变更项目价格确认单（监理 变确 号），业主审批后，最终由监理方下JL06监理通知（监理 通知 号），施工方可以按照变更内容进行结算。8.金属结构及启闭机需收集好：拦污栅出厂合格证及有关技术文件、 闸门出厂合格证及有关技术文件、启闭机出厂合格证及有关技术文
20、 件、压力钢管生产许可证及有关技术文件、闸门、拦污栅安装测量记 录、压力钢管安装测量记录、启闭机安装测量记录、压力钢管焊接记 录及探伤报告、焊工资质证明材料（复印件）、运行试验记录等资料；机电设备需收集好： 产品出厂合格证、 厂家提交的安装说明书及 有关资料、重大设备质量缺陷处理资料、 水轮发电机组安装测量记录、 升压变电设备安装测试记录、 电气设备安装测试记录、 焊缝探伤报告 及焊工资质证明、机组调试及试验记录、 水力机械辅助设备试验记录、 发电电气设备试验记录、 升压变电电气设备检测试验报告、 管道试验 记录、 72 小时试运行记录等资料。9. 冬季暂停施工需报 CB22 暂停施工报审表（
21、承包 暂 停 号），监理会下发 JL15 暂停施工指示（监理 停工 号）、来年春季复工需先申报 CB23 复工申请报审表（承包 复工 号），监理会下 发 JL16 复工通知（监理 复工 号）。 四、工程验收阶段当分部工程里所有单元项目工程已经施工并评定完毕， 我方 便可以用 CB35 验收申请报告（承包 验报 号） 申请分部工程验收。 当所有分部工程施工并评定完毕， 我方就可以申 请单位工程验收和合同工程完工验收等 （分部工程验收可以和单位工 程验收同时进行） 。分部工程和单位工程验收资料格式参考 水利水 电工程施工质量检验与评定规程 SL176 2007与水利水电建设工 程验收规范SL223
22、-2008（人手必备）进行编写，编写完毕经业主、 设计、监理等共同审核确定。 验收资料归档则按照水利工程资料 归档规范分类组卷，并需要制作好卷内目录、封面和底面、打印页 码及装订成册；然后分类装进资料盒，制作好资料盒封面和侧面。我 方整理好的资料交监理检查， 监理检查完毕并且我方完善后再送业主 检查；业主检查并且我方完善后送质检站最终审定。四、工程交接 通过合同工程完工验收或投入使用验收后，业主会与施工方在30个工作日内组织工程交接，需提交CB40工程交接申请表（承包 交接 号），同时，施工方向业主提交工程质量保修书，保修书的内容与合同约定的相符， 工程质量保修期就从通过合 同工程完工验收后开
23、始计算（合同另有约定的除外），保修期期满后CB41质量保证金退还申请表（承包 保退 号）。提交完质量保修书， 清理完施工场地， 业主会给施工方颁发合同工程 完工证书。（表格格式在水利水电建设工程验收规范 SL223-2008） 在竣工验收完毕后，我方便可以用CB39完工/最终付款申请表（承包 付结 号）申请最后所有款项。 CB19 施工质量缺陷处理措施报审表（承包 缺陷 号）、CB20事故报告单（承包 事故 号）、 CB24 施 工 进 度 计 划 调 整 申 报 表 （ 承 包 进延调号）、CB25延长工期申报表（承包期号）、 CB27 索赔意向通知（承包 赔通号）、CB28索赔申请报告（承包赔报号）等此表格视工程需要适当使用，一般避免使用。CB38确认单 确认 号）一般用不上。CB37回复单 回复 号）一般在监理方下达监理通知后，承包方用此表回复。CB30 工程计量报验单 计报 号）、 CB31计日工单价报审表 计审 号）、 CB32 计日工工 程量签证单 计签 号）、 CB33 工程进度付款申 请表 进度付 号）（包括CB33的附表）在后面结算资料讲解中会具体说明。
