1、 C短期企业债券 D长期政府债券4、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。 A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D从事证券、金融、法律、会计工作5年以上5、金融期货的标的物不包括_。 A股票 B利率 C外汇 D小麦6、套期保值的基本做法是（）。 A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易 C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、
2、期限相当但数量更大的期货交易 D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易7、_又被称为“跨期套利”。 A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套利8、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。 A快速上涨 B下跌 C平稳波动 D呈慢牛态势9、其他组织或个人。 A股东权利 B管理权利 C分配权利 D指挥权利10、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节_。 A再贴现率 B直接信用控制 C法定存款准备金率 D公开市场业务11、价值培养型投资理念是一种_的投资理念。 A收益相对分散 B风险相对分散 C投资收益共享型 D投资风险共担型1
3、2、中国证券市场实行（）制度。 A公开交易 B中央登记 C中央管辖 D政府管辖13、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会 C监事会秘书 D董事会秘书14、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于_亿元人民币。 A1 B2 C3 D515、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水_元。 A50 B200 C250 D30016、基金管理公司办理特定
4、客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 B100 C150 D20017、金融期货证券是一种（）。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭证证券18、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_。 A二元增长模型 B零增长模型 C不变增长模型 D以上全部都是19、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。 A累计投标询价 B询价 C上网竞价 D协商定价20、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A股票股息 B股息 C负债股息 D财产股息二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2
5、个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、债券发行方式有_。 A定向发行 B承购包销 C招标发行 D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式22、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有_。 A60周岁以内注册会计师不少于20人 B上年度业务收入不低于800万 C依法成立3年以上 D有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万23、对股票定义的描述，正确的是_。 A股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C股票是一种有价证券 D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金24、
6、保荐制度主要包括_。 A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确定保荐责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施25、期货交易中套期保值的基本类型有_。 A多头套期保值 B空头套期保值 C交叉套期保值 D平行套期保值26、金融期权的种类主要有_。 A金融期货合约期权 B外币期权 C股票指数期权 D利率期权27、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括_。 A优先股票分配股息的顺序和定额 B优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 D优先股票股东的权利和义务28、基金托管人更换的条件有_。 A收益连续半年下降 B被
7、基金份额持有人大会解任 C被依法取消托管人资格 D基金托管人解散或破产29、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。 A设立并持续经营3年以上（含3年） B根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150% D最近1年净资本不低于净资产的50%30、债券的投资收益主要来源于_。 A债券的利息 B债券的免税收入 C债券的买卖价差 D购买国债的国家奖励31、发放股票股息的目的包括_。 A增加公司资产总额 B增加公司股东权益总额 C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要 D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通32、关于信用风险，下列说法正
8、确的是_。 A信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险 B债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同 C信用风险是债券的主要风险 D股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能33、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。 A公司债券的期限为1年以上 B公司债券实行发行额不少于人民币3000万元 C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载34、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是_。 A最容易受其损害的是固定收益证券 B普通股股票的购买力风险相对较大 C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小 D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小35、依据2006年1月1日起开始生效的公司法的规定，允许的出资形式包括_。 A货币 B实物 C非专利技术 D工业产权
