1、 B本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度 C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场 D放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场4、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括_。 A向基金等机构客户提供证券研究报告 B向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入 C与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用 D向客户收取管理费和交易费收入5、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为_。 A定量分析 B基本分析 C定性分析 D技术分析
2、6、沪深300指数的基点为（）点。 A100 B500 C1000 D12007、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于_亿元人民币。 A1 B2 C3 D58、_又被称为“跨期套利”。 A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套利9、_是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。 A行业 B产业 C企业 D工业10、证券的风险通常由收益率的_来衡量。 A方差 B几何平均值 C协方差 D算术平均值11、我国目前对证券发行实行的是（）。 A核准制 B审批制
3、C审查制 D核查制12、香港把证券投资基金称为（）。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D信托基金13、_是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。 A零售物价指数 B生产者物价指数 C国民生产总值物价平减指数 D生活费用价格指数14、上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。 A3 B10 C13 D2015、股票的理论价格用公式表示为（）。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率16、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。 A实际收益率 B期望收益率 C名义收益
4、率 D无风险收益率17、从_形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。 A价值 B产品 C收入 D实物18、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，_不允许重复计算。 A企业内部 B地区之间 C行业之间 D企业之间19、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券20、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。 A公司净资产 B公司的股利政策 C股份分割 D市场因素二、多项选择
5、题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、债券的票面要素包括_。 A债券的票面价值 B债券的到期期限 C债券的票面利率 D债券发行者名称22、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件_。 A公司债券的期限为1年以上 B公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C公司债券实际发行额不少于人民币6000万元 D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件23、关于债券风险，下列说法正确的有_。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 B不同债券的利率不同，这是对信用风
6、险的补偿 C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券24、场外交易市场的特征有_。 A是一个高度组织化、制度化的市场 B组织方式采取做市商制 C是一个分散的无形市场 D是一个拥有众多证券种类的市场25、关于可转换债券的叙述，说法正确的是_。 A可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款 B可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在 C可转换债券持有人即转股权所有人 D可转换债券通常是转换成优先股票26、证券公司的下列事项中，属于必须
7、经证券监督管理机构批准的特别事项是_。 A证券公司设立，收购或者撤销分支机构 B证券公司变更名称 C证券公司变更持有5%以上股权的股东 D证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构27、下述说法是正确的有_。 A基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B基金有封闭式和开放式之分 C开放式基金的交易一般是在证券交易所进行 D开放式基金的基金份额总额不固定28、有价证券是_的统一表现形式。 A财产价值 B财产权利 C财产证明 D财产要求29、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。 A证券投资基金管理公司、证券公司 B个人投资者 C信托投资公司、
8、财务公司 D保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）30、现代股份制公司主要采取_形式。 A股份有限公司 B有限责任公司 C无限责任公司 D合伙制公司31、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的_。 A实用性 B准确性 C真实性 D完整性32、指数基金的优势是_。 A可以作为避险套利的工具 B管理费较低，尤其交易费用较低 C可以完全消除投资组合的非系统风险 D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报33、对证券投资基金的认识，错误的是_。 A中国还没有中外合资基金 B基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险
9、 C基金为中小投资者拓宽了投资渠道 D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险34、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。 A利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 C利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 D利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升35、下面关于股利政策的阐述正确的是_。 A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%
