1、 A.强制性 B.无偿性 C.灵活性 D.固定性 13、中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为（）。14、当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（）的货币政策。 A.松的 B.紧的 C.中性 D.弹性 15、当出现高通胀下GDP增长时，则：A.上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B.如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C.人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D.国民收入和个人收入都将快速增加 16、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是：A.居住在本国的公民 B.居住在本
2、国的公民和外国居民 C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民 D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 17、在计算失业率时所指的劳动力指的是： A.年龄在18岁以上的人的全体 B.年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体 C.年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体 D.年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体 18、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升 B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬 C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨 D.公司的资金使用成本增加，业绩下降 19、从股价波动与经济周期的联
3、系中，我们得知：（ ） A.经济总是处在周期性运动中 B.等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场 C.把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利 D.景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌 20、年通胀率低于10%的通货膨胀是（ ）通货膨胀。A.温和的 B.严重的C.恶性的 D.疯狂的21、下列财务指标中不属于获利能力分析的指标主要有（ ）。A速动比率 B销售净利率 C资产收益率 D市盈率 22、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（ ）。A.正相关 B.负相关 C.同步 D.领先或滞后 23、用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的
4、指标是（ ）。A.固定资产周转率 B.存货周转率 C.总资产周转率 D.主营业务收入增长率 24、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.支付倍数 B.流动比率 C.速动比率 D.应收账款周转率 25、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率。A.大于 B.小于C.等于 D.不确定 26、下列说法错误的一项是：（） A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低 B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值 D.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越
5、高 27、衡量普通股股东当期收益率的指标是（ ）。A.普通股每股净收益 B.股息发放率 C.普通股获利率 D.股东权益收益率 28、在国际标准行业分类中，对每个门类又划分为（ ）。A.大类、中类、小类B.A类、B类、C类 C.甲类、乙类、丙类D.都不是 29、按道琼斯分类法，大多数股票被分为（ ）。A.制造业、建筑业、邮电通信业 B.制造业、交通运输业、工商服务业 C.工业、商业、公共事业 D.公共事业、工业、运输业 30、行业经济活动是（）分析的主要对象之一。A.微观经济 B.中观经济 C.宏观经济 D.市场 31、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是（ ）. .资产负债表 B.损益表
6、 C.现金流量表 D.利润表 32、哪种增资行为提高公司的资产负债率？A.配股 B.增发新股 C.发行债券 D.首次发行新股 33、按经济结构划分，行业基本上可分为：A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断 B.公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争 C.完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断 D.完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 34、市场占有率是指：A.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B.一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C.一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D.一个公司生产的产品量占该类产
7、品生产总量的比例 35、股票在会计上被分类为流动资产，是基于它的（） A.波动性 B.流动性C.风险性 D.收益性 36、政府实施管理的主要行业应该是：A.所有的行业 B.大企业 C.关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业 D.初创行业 37、反映公司运用所有者资产效率的指标是：C.总资产周转率 D.股东权益周转率 38、有甲、乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方。D A.甲和乙公司互相持有对方少量股票 B.甲公司是乙公司的上游企业 C.甲和乙共同出资建立一家公司 D.甲和乙同是一家公司的两个子公司 39、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的：A.资本结构 B.经营效率 C.财务结
8、构 D.偿债能力 40、某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为5年,若一投资者在该债券发行时以108.53元购得,问其实际的年收益率是多少?A. 6.09% B. 5.88% C. 6.25% D. 6.41% 41、（ ）是影响债券定价的外部因素。A.通货膨胀水平 B.市场性 C.提前赎回规定 D.拖欠的可能性42、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（ ）。A.高 B.低 C.一样 D.都不是 43、射击之星，一般出现在（ ）。A.顶部 B.中部 C.底部 D.任意处 44、红三兵走势是：（ ）。A.两阴夹一阳 B.两阳夹一阴 C.三根阳线 D.两
9、阳一阴 45、下列哪项不属于上证分类指数（） A.工业类指数 B.金融类指数 C.公用事业类指数 D.综合类指数 46、按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：A.制造业、建筑业、金融业三类 B.制造业、运输业、公用事业三类 C.工业、运输业、公用事业三类 D.公用事业、运输业、房地产业三类 47、一般认为，移动平均线呈上升状态，而股价曲线却远离移动平均线暴落时（） A、股价偏高 B、股价偏低 C、股价适中 D、无法判断 48、与头肩顶形态相比，三重形态更容易演变为（） A.反转突破形态 B.圆弧顶形态 C.持续整理形态 D.其他各种形态 49、进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素
10、方面考虑的：A.市场行为涵盖一切信息 B.价格沿趋势移动 C.历史会重演 D.投资者都是理性的 50、CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（ ）。A.开盘价 B.收盘价 C.中间价 D.最高价 51、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（ ）。A.PSY B.BIAS C.RSI D.WMS% 52、OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是：A.OBV线上升，此时股价下跌 B.OBV线下降，此时股价上升 C.OBV线从正的累积数转为负数 D.OBV线与股价都急速上升 53、在下列哪种市场中，技术分析将无效 A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 54
11、、某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值. A.单利：6.7万元复利：6.2万元 B.单利：2.4万元复利：2.2万元 C.单利：5.4万元复利：5.2万元 D.单利：7.8万元复利：7.6万元 55、某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价：（） A.需要调整 B.是短期转势的警告讯号 C.要看慢线的位置 D.不说明问题 56、MACD指标出现顶背离时应（） A.买入 B.卖出 C.观望 D.无参考价值 57、KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素（） A.开盘价，收盘价 B.最高价，最低价 C.开盘价，最高价
12、，最低价 D.收盘价，最高价，最低价 58、委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲 B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲 C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度 D.委比值的正负决定买卖的强度 59、岛型反转往往在一个（）缺口之后产生。A.普通 B.突破 C.逃逸 D.竭尽 60、波浪理论认为一个完整的周期分为（） A.上升5浪，调整3浪 B.上升5浪，调整2浪 C.上升3浪，调整3浪 D.上升4浪，调整2浪 61、一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。A.市场指数型证券组合 B.收入型证券组合 C.平衡型证券组合 D.有效型证
13、券组合 62、收入型证券的收益几乎都来自于（ ）。A.债券利息 B.优先股股息 C.资本利得 D.基本收益63、确定基金价格最基本的依据是：A.基金的盈利能力 B.基金单位资产净值及其变动情 C.基金市场的供求关系 D.基金单位收益和市场利率 64、套利定价理论的创始人是：A.马柯威茨 B.威廉 C.林特 D.史蒂夫.罗斯 65、马柯威茨均值方差模型的假设条件之一是：A.市场没有摩擦 B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性。C.投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人 D.投资者对证券的收益和风险有
14、相同的预期 66、不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是：A.无差异曲线向左上方倾斜 B.收益增加的速度快于风险增加的速度 C.无差异曲线之间可能相交 D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关 67、下列说法正确的是：A.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年 B.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖 C.证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证 D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量
15、和业务量的大小区别对待 68、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择：C.平衡型证券组合 D.增长型证券组合 69、下列说法正确的是：A.分散化投资使系统风险减少 B.分散化投资使因素风险减少 C.分散化投资使非系统风险减少 D.分散化投资既降低风险又提高收益 70、我国证券投资分析师的自律组织是：A.中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会 D.证券交易所办的投资分析师委员会 二、多项选择题（每小题0.5分） 1、 证券市场有助于我国金融市场的完善，体现在（ ）。A、证券市场有利于抑制泡沫经济 B、证券市场有利于金融资源的
16、合理分流 C、证券市场有利于融资结构的合理调整 D、证券市场有利于我国利率体系的改革 E、证券市场有利于我国货币供给和调控机制的改革 2、确定证券投资政策包括：（ ） A.确定投资者收益目标 B.投资资金的规模 C.投资对象 D.采取的投资策略和措施 E.采取的投资步骤 3、技术分析流派的主要理论假设是：A.市场行为包含一切信息 B.股票的价格围绕价值波动 C.市场总是对的 D.价格沿趋势移动 E.历史会重演 4、理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤：（） A.确定证券投资政策 B.进行证券投资分析 C.组建证券投资组合 D.投资组合的修正 E.投资组合业绩评估 5、在组建证券投资组合
17、时，投资者需要注意（ ） A.证券的价位 B.个别证券的选择 C.投资时机的选择 D.证券的业绩 E.投资多元化 6、证券投资分析的意义包括（） A.对资产进行保值、增值 B.提高投资决策的科学性，减少盲目性 C.降低投资风险，提高投资收益 D.获得超额利润 E.预测证券价格的涨跌，指导投资行为 7、证券投资分析的信息来源包括：A.历史资料 B.内幕信息 C.媒体信息 D.同业交流 E.实地访查 8、依据有效市场假设理论，可以将证券市场区分为（） A.无效市场 B.弱式有效市场 C.半弱式有效市场 D.半强式有效市场 E.强式有效市场 9、证券投资分析的基本要素有：（） A.分析理论 B.信息
18、C.步骤 D.方法E.资料 10、宏观经济分析中的经济指标有：A.领先指标 B.先行指标C.同步指标 D.反馈指标E.滞后指标11、技术分析理论可以分为以下哪些类型：A.波浪理论 B.K线理论 C.随机漫步理论 D.形态理论 E.切线理论 12、在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有：A.对未来利率变动方向的预期 B.市场资金流动的方向 C.对发债主体财务状况的预期 D.债券预期收益中可能存在的流动性溢价 E.市场效率低下或资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍 13、下列哪些是债券基本价值评估的假设条件：A.各种债券的名义支付金额都是确定的 B.各种债券的实际支付
19、金额都是确定的 C.市场利率是可以精确地预测出来 D.通货膨胀的幅度可以精确的预测出来 E.债券是可以自由买卖的 14、股票内在价值的计算方法模型有：A.现金流贴现模型 B.内部收益率模型 C.零增长模型 D.不变增长模型 E.市盈率估价模型 15、可转换证券的价值有：A.时间价值 B.理论价值 C.市场价值 D.转换价值E.内在价值 16、评价宏观经济形势的基本变量包括：A.GNP与经济增长率 B.货币供应量 C.失业率 D.通货膨胀率E.国际收支 17、国家调控经济的政策主要有：A.财政政策 B.货币政策 C.利率政策 D.行政手段E.汇率政策 18、宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以
20、下哪些途径：A.公司经营效益 B.居民收入水平 C.投资者对估价的预期 D.资金成本E.税率水平 19、中央银行的一般性政策工具指的是：C.公开市场业务 D.直接信用控制 E.间接信用指导 20、开放式基金的价格可以分为：A.发行价格 B.申购价格 C.交易价格 D.赎回价格 E.成交价格 21、经济周期通常分为：A.增长期 B.繁荣期C.衰退期 D.萧条期E.复苏期 22、一国汇率会因该国的（）等的变化而波动。、国际收支状况、通货膨胀率 、就业率、利率 、经济增长率 23、国债的主要功能有：A.调节国民收入初次分配形成的格局 B.调节国民收入的使用结构和产业结构 C.调节社会总供求结构 D.
21、调节国际收支平衡 E.调节资金供求和货币流通量 24、在下列通货膨胀对证券市场的影响中，哪些描述是正确的？A.温和的，稳定的通货膨胀对股票和债券的影响较小 B.如果通胀在可容忍的范围内持续，而经济处于扩张阶段，那么股价也将持续上升 C.在严重的通货膨胀期间，人们囤积商品，从而使上市公司销售旺盛，盈利水平上升 D.当通货膨胀长期存在时，政府通常要采取政策来抑制通货膨胀 E.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性 25、影响股票市场供给的制度因素主要有：A.发行上市制度 B.市场设立制度 C.监管制度 D.交易制度 E.股权流通制度 26、按照行业增长速度的不同，可以将行业分为：A.增长型行业
22、 B.衰退型行业 C.周期型行业 D.进攻型行业 E.防守型行业 27、分析行业一般特征的主要内容包括：A.行业经济结构的分析 B.行业文化的分析 C.行业生命周期的分析 D.行业财务分析 E.行业与经济周期关联程度的分析 28、完全垄断市场类型的特点有（） 、垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量 、垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的 、产品同种但不同质 、企业是价格的接受者 、生产者可自由进入这个市场 29、计算机制造业属于：A.完全垄断型市场 B.不完全竞争市场 C.幼稚型行业 D.增长型行业 E.成熟期行业 30、在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析：A
23、.成本优势 B.技术优势 C.价格优势 D.质量优势 E.品牌优势 31、在公司资本结构分析中用到的财务指标有：A.股东权益比率 B.资产负债比率 C.固定资产周转率 D.资产收益率 E.速动比率32、已知某公司今年的营业收入额、主营业务收入额、利润总额、主营业务利润额以及所得税率。根据这些数据可以计算：A.主营业务利润率 B.股息支付率 C.流动比率 D.营业净利率 E.速动比率 33、上市公司发行债券后，下面哪些财务指标是上升的？A.负债总额 B.总资产 C.资产负债率 D.资本固定化比率 E.固定资产净值率 34、上市公司的区位分析包括：A.区位内的自然和基础条件 B.区位内的消费水平
24、C.区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 D.区位内的消费习惯 E.区位内的比较优势和特色 35、公司财务报表中最为重要的有：A.资产负债表 B.损益表 C.权益表 D.现金流量表 E.利润表 36、公司资产重组包含（）行为。A.公司扩张 B.公司收缩 C.公司调整 D.公司所有权、控制权转移 E.公司置换 37、反映公司资本结构的指标有（）。、股东权益比率、资产负债比率 、长期负债比率、股东权益与固定资产比率 、股东权益周转率 38、反映公司偿债能力的指标有（）。、流动比率、速动比率 、利息支付倍数、应收账款周转率和周转天数 、股东权益比率 39、下面哪些项目是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件？、基金申购价格、基金赎回价格 、基金资产总值、基金的各种费用 、基金单位数量 40、一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为：A.认同程度小，成交量大 B.认同程度小，成交量小 C.价升量增，价跌量减 D.价升量减，价跌量升 E.以上都不对 41、一般来说，可以将技术分析方法分为：A.指标类 B.切线类 C.形态类 D.K线类 E.波浪类 42、切线理论的趋势分析中，趋势的方向有（） A.上升方向 B.下降方向C.水平方向 D.垂直向上方向 E.垂直向下方向 43、持续整理形态有：A.菱形 B.三角形 C.矩形 D.旗形E.楔形
