1、三、安全生产责任制及安全管理制度1、煤矿安全生产责任制2、煤矿安全生产责任制、制度考核方案（季度评分）3、煤矿安全生产责任制、制度考核标准4、安全管理制度5、年度安全教育培训计划6、安全教育培训计划发放及签收记录表7、安全绩效考核记录四、从业人员素质矿属提供：1、各分管矿长学历证明2、各安全人员学历证明3、一人一档4、一期一档5、各安管、各特殊工种等人员证件从业人员素质内容6、防突技术负责人机构（总工）7、各技术员、队长任命8、煤矿新工人师徒合同9、煤矿职工实习合格证明（四个月）10、安全培训管理制度11、培训经费提取和使用12、安全培训经费提取台账13、年度安全教育培训计划14、班组长培训计
2、划15、煤矿班组长培训教案16、班组长培训通知17、煤矿班组长培训试卷18、班组长任命文件19、班组长培训记录20、班组长选聘记录21、事故应急救援预案培训计划22、事故应急救援预案培训通知23、煤矿应急救援考试题答案24、培训档案管理制度25、制度执行及考核记录26、班组建设制度27、群众网络监督员28、群众安全监督网络工作记录29、班组民主管理机构30、民主生活会记录31、创先争优评比制度32、创先争优活动记录33、优秀班组及班组长评选动记录34、班组安全奖惩机制35、班组长选聘、使用、培养机制36、班组建设规划和目标37、职工安全生产的权利和义务38、班组长权利执行记录39、不安全行为监
3、督机构40、煤矿职工不安全行为管理制度41、不安全行为管理制度执行及考核记录42、煤矿不安全行为分类分级表43、煤矿不安全行为控制措施44、煤矿不安全行为帮教记录45、煤矿不安全行为人员帮教回访记录46、不安全行为人员再上岗观察记录47、煤矿不安全行为管理台账48、安全培训教学设备设施台账49、三违检查记录表五、安全风险分级管控1、公告排版或电子屏（重大风险辨识清单公示于井口）2、井下人员限定牌板（采煤、掘进）安全风险分级管控内容1、安全风险分级管控责任体系与制度（年底建立下一年体系制度）2、年度安全风险辨识报告（年底辨识下一年风险）3、重大安全风险管控措施4、重大安全风险管控工作方案各矿长安
4、全风险管控措施检查分析报告5、四新专项辨识评估报告（新水平、新采区、新工作面、新工艺、启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、安装回撤、贯通、辨识风险不超过年度辨识风险）6、其他煤矿事故专项辨识评估报告（辨识风险不超过年度辨识风险）7、月度风险检查分析例会8、风险辨识评估技术教案（从业人员）9、风险分级管控培训计划（从业人员）10、从业人员安全风险分级管控培训记录11、安全风险分级管控专业培训考试题及答案（管理人员）12、危险源辨识和风险评估培训考试试卷（从业人员、成绩表与签到表）13、安全风险辨识评估工作人员培训记录（成绩表与签到表）14、公告排版或
5、电子屏（重大风险辨识清单公示于井口）六、事故隐患排查治理1、矿属是否有信息管理系统（如果有、需要将闭环台账上传至系统、公示于井口）2、公告排版或电子屏（隐患排查治理清单公示于井口）事故隐患排查治理内容1、事故隐患体系与制度2、隐患排查治理岗位责任制3、年度事故隐患排查年度计划4、安全费用投入及提取保障制度（按每吨煤15元提取）5、井下劳动组织定员管理办法6、日常检查制度7、各矿长事故隐患排巡检方案8、各矿长事故隐患巡查记录（矿长每月1次、副矿长每旬1次）9、安全员事故隐患巡查记录（每天）10、班组长及岗位作业人员事故隐患排查记录（采煤）（每天每班）11、班组长及岗位作业人员事故隐患排查记录（掘
6、进）（每天每班）12、闭环台账（矿长与副矿长巡查记录建立台账、并公示此内容）13、技术员事故隐患巡查记录（每天每班）14、绩效考核台账（每月）15、科室事故隐患巡查记录（每天）16、事故隐患提级督办台账17、重大事故隐患排查报告表18、重大事故隐患排查记录（每天）19、重大事故隐患排查台账20、重大安全隐患排查治理信息档案（保存五年）21、公告排版或电子屏（将闭环台账进行公示）22、矿属是否有信息管理系统（如果有、需要将闭环台账上传至系统）七、通风通风图纸：1、通风系统图、分层通风系统图、通风网络图、通风系统立体示意图、安全监控系统图、粉尘系统图、防灭火系统图通风记录：1、井下测风记录2、瓦斯
7、手册3、瓦斯日报4、通风旬报、月报表报告类：1、煤层自然发火标志气体及临界值报告2、通风机性能测定报告（5年至少一次）3、通风能力核定报告4、瓦斯等级鉴定报告5、煤层自然倾向性、爆炸性鉴定报告其他：1、通风设计及安全技术措施2、年度反风技术方案、记录、总结3、月度配风计划4、巷道贯通前的贯通措施5、防灭火设计6、密闭、风门、风窗管理台账7、安全监控台账8、通风仪器仪表台账9、外部漏风率通风内容1、年度瓦斯治理规划2、保护风门及人员的安全技术措施3、残爆 、拒爆规定4、残爆、拒爆预防及处理方法5、串联通风安全技术措施6、井下电焊措施7、局扇有计划停风安全技术措施8、矿井防灭火安全技术措施9、矿井
8、综合防尘措施10、煤矿“一通三防”操作规程汇编11、煤矿爆炸物品管理制度12、密闭管理台账13、年度瓦斯治理技术方案14、通风岗位责任制15、瓦斯超限及瓦斯超限处理的安全技术措施16、瓦斯防治安全技术措施17、瓦斯排放专项安全技术措施18、一通三防管理制度19、预防和隔绝煤尘爆炸措施20、预防煤层自燃发火措施21、主扇风机外部漏风率测定记录22、主通风机倒台安全技术措施23、专用回风巷管理制度24、便携式发放记录（每天每班）25、井下临时停风区管理台账（根据矿上实际情况填写）26、测风记录表（每10天至少进行一次井下全面测风）27、安全监控设备定期检修记录（运行6-12个月后进行全面检修）28
9、、安全监控设备故障登记表（根据矿上实际情况填写）29、安全监控值班、交接班记录（每天每班）30、反风设施检查记录（每季度一次）31、防爆门检查记录（每季度一次、检查维修）32、防灭火检查记录（每旬一次）33、废弃钻孔封闭检查记录（每月1次）34、粉尘冲洗记录（每月1次）35、隔爆设施检查记录（每周一次）36、甲烷超限断电闭锁和甲烷风电闭锁功能（15天一次）37、监测监控设备使用月报表（每月1次）38、监测监控系统三闭锁功能现场测试记录（15天一次）39、监控系统运行状态及处理记录（每天每班）40、井下甲烷传感器调校记录（15天一次）41、局扇自动切换记录（根据矿上实际情况填写）42、煤层注水台
10、帐（根据矿上实际情况填写）43、煤层自燃发火预测预报（每周一次）44、煤矿安全监测监控系统中心站运行日志（每天每班）45、喷洒阻化剂记录（根据矿上实际情况填写）46、通风队值班记录（每天每班）47、通风例会会议记录（矿长组织、一月一次）48、通风设施管理台账49、通风设施检查记录（每月一次）50、通风仪器仪表台账51、瓦检员交接班记录（每天每班）52、瓦斯、一氧化碳超限记录（一般不超限）53、瓦斯排放记录（一般不排放）54、外来人员登记表（每天每班）55、消防材料库检查记录（每季度一次）56、消防水池检查记录（每季度一次）57、仪器仪表校正记录（根据矿上实际情况填写、一般15天）58、注浆记录
11、（根据矿上实际情况填写）八、地测防治水1、地质说明书2、瓦斯、水害地质预报与临时预报3、贯通设计、总结4、矿井综合水文地质图、矿井综合水文地质柱状图、矿井水文地质剖面图、矿井充水性图（汇出井巷出水点的位置及涌水量，积水的井巷及采空区范围、底板标高、积水量和水患异常区；标明井田范围内及周边采空区的积水范围、积水量、积水标高、积水线、探水线、警戒线）、矿井涌水量与各种相关因素动态曲线图、水文地质情况分析报告、地质勘探报告、建井地质报告、生产地质报告、水害分析预测图、表；井上下钻探、物探、化探设计、成果及总结报告5、防治水工程设计方案、施工安全技术措施、及工程结束总结报告、隐蔽致灾地质因素普查报告、
12、水文地质补充勘探设计6、超前探放水安全技术措施7、探放水工程单孔设计及探放水措施8、16种基础台账9、地质台账10、地测原始记录本11、采后总结、回采率分析报告与总结12、三量表（开拓煤量、准备煤量、回采煤量）（一般煤炭局会提供）13、中腰线标定14、测量仪器检校记录台账15、水文地质补充勘探安全技术措施16、工作面回采前（编制水文地质情况评价报告及水害隐患治理情况分析报告）地测防治水内容1、防治水机构2、探放水设备台账3、储量与损失量计算台账4、水害隐患排查记录5、综合防治水措施6、矿井各种水害检测、诊断和预控7、矿井回采率分析报告与总结8、地质预测预报表9、地质说明书 10、采后总结11、
13、采掘工作面临近未保护区通知单12、采掘工作面探放水安全技术措施13、采空区、相邻矿井及废弃矿井老空积水防治措施14、采空区管理制度15、测量作业前安全确认表16、村庄搬迁台账17、地表塌陷裂缝治理台账18、地测防治水岗位责任制19、地测操作规程20、地质水害临时性预报21、地质水害月度预报22、地质灾害防治与测量技术管理各种制度23、丢煤通知单24、防治水年度计划25、防治水中长期规划26、工作面地质说明书27、煤矿通知单制度28、年度水害预测图、表29、水仓、水沟清洗记录（每月一次）30、水害预警管理办法31、水文地质钻孔排查记录（半年一次）32、探放水作业前安全确认表33、巷道贯通通知单3
14、4、煤矿年度地质预报35、雨季三防安全技术措施36、雨季值班表37、雨季三防记录（是雨季就填写）38、目录索引九、采煤1、初放、强放措施2、安装回撤措施3、悬顶和冒落不充分措施4、收尾措施5、作业规程及贯彻6、采煤队长任命文件7、围岩变形观测记录及分析预报采煤内容1、采煤管理制度汇编2、采煤操作规程3、岗位责任制4、采煤机检修记录表（每天）5、采煤面防片帮措施6、处理悬顶和冒落不充分措施7、顶板动态监测处理记录（每月1次）8、顶板离层仪观测记录表（每月1次）9、工作面班评估记录表（每天每班）10、工作面初次放顶安术措施11、工作面过地质构造带措施12、工作面强制放顶措施13、工作面收尾安全技术
15、措施14、工作面支架设备运送安装拆除回撤措施15、刮板机、顺槽皮带检修记录（每天）16、井下电工岗位责任制17、井下交接班及隐患排查记录（每天每班）18、开工前安全确认制度19、破碎机检修记录（每天）20、乳化液泵、喷雾泵站检修记录表（每天）21、现场安全确认表（每天每班）22、支护材料管理台账23、转载机检修记录（每天）24、综采工作面顶板管理专项措施十、掘进1、循环作业施工图、掘进进尺计划、掘进人员配备表、围岩观测分析预报、零星工程措施2、开掘、贯通专项措施3、防冒顶、片帮安全技术措施4、过采空区、老巷、断层、破碎皮、岩性突变地带安全技术措施6、全年的采掘计划7、掘进队长任命文件8、掘进机
16、械设备管理台账掘进内容1、班组检查验收记录表（每天每班）2、采掘作业规程管理办法3、顶板离层仪观测记录表（一月一次）4、贯通安全技术措施5、井下交接班及隐患排查记录（每天每班）6、掘进工作面安全确认登记表（每天每班）7、掘进工作面预防冒顶片帮安全技术措施8、掘进管理制度9、掘进老空区安全技术措施10、锚杆拉拔力检测记录表11、锚杆拉拔试验安全技术措施12、煤矿开掘管理细则13、支护材料管理台账（支护材料超过8个月以后，应进行检修和压力测试）14、综掘队操作规程15、综掘队生产责任制十一、机电1、机电设备合格证2、机电设备台账3、锅炉的使用登记证和年检报告，安全阀、仪器仪表检验报告，水质检验报告
17、4、供电设计及供电系统图5、电气工作票，操作票6、防雷设施检验报告7、水泵联合试运转报告8、主要设备检测报告（如皮带机、水泵、通风机、压风机等）9、供电系统图、设备电气系统图，液压（制动）系统图，润滑系统图。10、矿井主提升、排水、压风、供热、供水、通信、井上下供电系统和井下电气设备布置图纸齐全，及时更新。11、大型设备一台一档档案（合格证、出厂时间。安装地点、使用说明、检修记录）机电内容1、清理水仓、水沟记录（每月一次）2、年度主要机电设备检修计划（完成率90%以上）3、大型固定设备完好率统计表（不低于90%）4、地面变电所检修记录（每天）5、电缆吊挂合格率登记表（不低于95%）6、风电、瓦
18、斯电闭锁测试记录（15天1次）7、干部上岗记录本8、刮板机、皮带检修录（每天）9、机电设备使用登记表10、机电事故率月报表（不高于1%）11、机电制度12、机电专业技术专项检查分析记录（根据机电事故分析）13、机电专业技术专项检查及分析工作14、机电专业考试试题（成绩表及签到表）15、继电保护整定试验记录（15天1次）16、井下变电所检修记录（每天）17、井下低压供电系统远方漏电试验记录（15天1次）18、井下接地电阻测试记录（15天1次）19、局部通风机三专两闭锁试验记录（15天1次）20、开关保护插件试验表（15天1次）21、空压机检修记录（每天）22、矿灯完好率统计表（完好率100%、应
19、多配备矿灯使用人数的10%）23、煤矿机电岗位责任制汇编24、煤矿机电设备操作规程汇编25、皮带保护装置试验记录（15天1次）26、乳化液泵、喷雾泵站检修记录表（每天）27、煤矿架空线路检查明细表（1月1次）28、设备检修保养制度29、设备巡检制度30、停送电记录（根据矿属实际情况填写）31、停送电审批制度、工作票制度32、小型电器设备完好率统计表（不低于95%）33、要害场所来人登记（每天每班）34、主水泵检修记录（每天）35、主通风机倒台记录（根据矿属实际情况填写）36、主通风机检修记录（每天）37、主要机电设备一台一档统计表十二、运输1、运输车辆的合格证2、无轨胶轮车的检测、检验、实验报
20、告3、有运输设备、设施、线路的图纸、档案4、重载全速脱钩测试报告（绞车）5、连接装置的探伤报告6、机车制动距离测试报告运输内容1、车辆日常检查维护保养记录（每天）2、车辆月检合格登记表（每月）3、防爆无轨胶轮车定期检查维护保养表（每天或者抽查）4、防爆无轨胶轮车管理规定5、关于下发运输管理领导小组的通知6、机电安全事故汇报制度7、机电设备使用、运行、维护、定期检修制度8、胶轮车入井资格证9、胶轮车司机入井资格证10、胶轮车运输安全技术措施11、井下无轨胶轮车司机安全操作规程12、入井前车辆安全检查表（每天每班）13、司机交接班记录表（每天每班）14、无轨胶轮车司机考试答案15、物料车辆装载捆绑
21、运输安全技术措施16、运输安全设施检查制度17、运输部分岗位安全生产责任制18、运输装备及设施定期检查试验制度十三、调度和应急管理（调度）矿属提供：1、调度室应具备： 图：安全监控布置图、断电控制图人员定位监测系统图井上下通讯系统图事故报告程序图（表）重点工程进度图（表）矿井地质和水文地质图井上下对照图采掘工程平面图巷道布置图通风系统图井下运输系统图压风、排水、防尘、防火注浆、充填等管路系统图井上下配电系统图和井下电气设备布置图井下避灾线路图 表：矿领导值班表矿领导带班安排统计表 生产计划表日调度会议记录调度内容1、安全生产动态记录（每天每班）2、安全生产调度日报表（每天）3、安全生产调度旬报
22、表（每旬）4、安全生产调度月报表（每月）5、监控系统报警处理记录（每天每班）6、矿级领导下井统计表（每月）7、矿级领导值班、带班统计表（每月）8、煤矿安全生产情况统计表（每天）9、煤矿事故汇报程序10、煤矿调度管理制度汇编11、煤矿调度人员十项应急处置权12、煤矿调度员交接班记录（每天每班）13、煤炭产、运、销、存台账（每天）14、生产计划表15、煤矿调度日志（每天）16、调度机构（应急救援指挥场所）17、调度年度培训计划18、调度人员学习培训记录19、调度试卷20、调度室电话记录（每天每班）21、调度员入井检查记录（每周至少3次）22、调度制度、责任制汇编23、险情、事故处理记录24、重大事
23、件或突发性事故信息报告表25、矿领导交接班记录（每天每班）（应急管理）矿属提供：1、培训资料（外部培训的证明资料和培训人员名单）2、循环作业图3、医疗救护协议（医院、救护队各一份）、医院资质4、应急救援预案（含备案表）5、应急处置卡应急管理内容1、应急救援管理制度汇编2、应急物资及装备明细表3、应急救援器材检查维护记录（1月1次）4、应急救援物资、装备的管理与维护等保障措施5、急指挥部成员联络方式表6、应急救援各技术专家库7、煤矿安全避险系统评估方案8、紧急避险系统评估9、紧急避险系统巡检记录表（1月1次）10、应急处置授权书11、兼职救护队年度训练计划12、矿山兼职救护队训练记录13、应急救
24、援预案演练3年规划14、应急演练工作计划15、煤矿透水事故应急预案演练方案、记录、总结16、矿井灾害预防与处理计划考试题17、兼职救护队装备配备表18、辅助矿山救护队岗位职责及管理制度19、重点岗位应急处置卡20、兼职矿山救护队模拟实战演习记录21、煤矿兼职救护队培训计划22、煤矿矿山救护规程23、工会维权记录十四、职业病危害防治和地面设施（职业病危害防治）矿属提供：1、职业卫生专项费用提取使用台账、及证明发票复印件或相关证明2、全年职业卫生档案（劳动合同、体检报告、体检结果告知书、职业危害因素告知书、监护档案、职业卫生个人首次培训考试试卷）3、作业场所职业病危害因素检测（注：一年一次、检测结
25、果）4、职业病危害现状评价（注：3年一次、评价报告、整改措施）5、专职人员证件6、职业卫生培训资料7、体检医院资质、医院给出的健康检查评价报告8、工伤保险人员名单及证明资料9、粉尘测定仪和噪声检测仪的检验报告（各两台机器的购买发票）10、职业卫生公告牌（设立在井口、粉尘、噪声、有毒有害气体检测结果体现在上面）职业病危害防治内容1、职业病危害防治管理制度汇编2、各级各岗位人员职业病防治责任制3、职业卫生操作规程4、职业病防治专项资金使用管理5、职业病防治经费台账6、职业卫生防治规划7、职业病危害防治工作计划及实施方案8、作业人员接触的职业病危害因素种类清单9、用职业病防护设施情况汇总表10、职业
26、卫生防治设施台账11、劳保用品发放台账（每人每月）12、煤矿职业病防治试题（成绩单及签到表）13、职业危害事故报告与应急处置记录14、存在职业禁忌、职业健康损害或者职业病的劳动者处理和安置记录15、职业病危害项目申报表16、自救器使用考试题17、劳动防护用品管理办法18、职业卫生检测人员任命文件19、粉尘测点的布置计划20、噪音监测地点的布置计划21、工作场所空气中粉尘分散度测定结果22、工作场所空气中粉尘浓度检测结果23、工作场所粉尘中游离二氧化硅含量测定结果24、防寒、放高温25、高温检测记录26、二氧化氮NO2检测月报表（每月1次）27、一氧化碳CO检测月报表（每月1次）28、二氧化硫SO2检测月报表（每月1次）29、硫化氢H2S检测月报表（每月1次）30、职业卫生健康和医学观察记录31、职业卫生档案管理制度32、职业卫生管理人员任命机构33、职业病人员诊断检查记录34、职业病人待遇发放台账35、职业病人员定期检查及康复记录36、
