1、 D15.185. 下列关于大宗交易的说法错误的是_。 A大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 B申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交 C有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定 D大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果6. 询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。 A财务公司 B合格境外机构投资者（QFII） C信托投资公司 D上市公司7. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_内不得转让。 A6个月 B1年 C2年 D3年8. 证券公司设立
2、子公司的监管要求不包括（）。 A禁止同业竞争 B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币 D证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益9. 根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立_。 A外汇账户 BB股资金账户 CB股账户 D证券账户10. 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。 A1000 B2000 C3000 D4000 11. 下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是_。 A应急免疫
3、 B满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C多重负债下的组合免疫策略 D多重负债下的现金流量匹配策略12. 连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则_。 A成交价格为15元 B成交价格为14.98元 C成交价格为14.99元 D不能成交13. _是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。 A基金面值 B基金的发行价格 C1.01元 D基金单位的资产净值14. 对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。 A10% B20%
4、C30% D40%15. 基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由_承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。 A投资管理人员 B行政管理人员 C财务管理人员 D风险管理人员16. 下列不属于内幕信息的是_。 A公司分配股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%17. 注册会议召开前，办公室应至少提前_个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。 D518. 我国在50年代发行的国债有_。 A国库券 B国家重
5、点建设债券 C财政证券 D国家经济建设公债19. 证券投资人是指通过证券而进行投资的_。 A自然人 B政府机构 C各类机构法人 D各类机构法人和自然人20. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。 A交易的组织者 B交易的直接参与者& C既是交易的组织者，又是交易的直接参加者& D交易的监管者21. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例& B有偿送股比例& C有效送股比例& D约定送股比例22. 基金评价的一个隐含假设是_。 A基金本身的情况是稳定的 B基金本身的情况是不稳定的 C组合风险是可测的 D组
6、合收益是可测的23. 根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。 A口头警示& B书面警示& C约见谈话& D予以罚款24. 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前_工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前_工作日公布发行文件。 A3个；3个 B5个；5个 C5个； D3个；25. 基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由_承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。26.基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的_作出评价，目的就是要将
7、优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。 A投资能力 B管理能力 C稳健性 D风险态度27.按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。 A价值类 B非增长类 C投机类 D能源类28.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价_ A需要调整 B是短期转势的警告讯号 C要看慢线的位置 D不说明问题29.某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的_ A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期30. 最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。
8、 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款31. 关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。 A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的 B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察 C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行32. 清算与交割、交收的关系是_。 A清算在交割、交收之前 B清算在交割、交收之后 C清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前 D清算与交割、交收同步33. 公司的股权价值：（）。 A公司整体价值-净债务值& B公司
9、整体价值+总债务值& C公司整体价值-总债务值& D公司整体价值+净债务值34. 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。 A证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模& B证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告& C证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易& D证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务35. _是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。_ A基金评级机构 律师事务所 B基金投资咨询公司 基金评级机构 C基金评级机构
10、 基金投资咨询公司 D律师事务所基金评级机构36. 目前，只有_可以实现无纸化发行和交易。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D中央政府债券37. 发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的_，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后_个工作日内报中国证监会备案。（） A25%；3 B25%；5 C50%； D50%；38. 证券市场根据品利，结构，可分为（）。 A发行市场和交易市场 B初级市场和次级市场 C场外市场和场内市场 D股票市场和债券市场39. _第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原证券法进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。 A2005年10
11、月26日 B2006年10月26日 C2005年10月27日 D2006年10月27日40. 从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是_。 A相吻合的 B相背离的 C不相关的 D关系不确定的41. 下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。 A上升 B下降 C不变 D不确定42. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。 A6 B12 C18 D3643. 以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。 A1991 B1993 C2000 D200444.
12、 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于_ A繁荣阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D复苏阶段45. B股托管银行最迟须在T+3日_之前向中国结算公司发送结算交收指令。 A9:00 B11: C13: D15:46. 时间数列预测方法有多种，其中，_的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。 A趋势外推法 B移动平均法 C指数平滑法 D二项式法47. 证券投资基金资产的实际持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人48. 董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 B3 C6 D1249. 新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A50% B60% C70% D80%50. _要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收
